Auditoria ISO 19011 - 2011

AUDITORIA ISO 19011:2011
REFLEXIN INICIAL - LECTURA

Auditoria ISO 19011:2011
30-Abr-12
Desarrollar las habilidades para planificar, organizar y ejecutar una auditoria interna a sistemas de
gestin, y generar los registros

necesarios, de acuerdo con los lineamientos de ISO 19011:2011.
OBJETIVO DEL CURSO

30-Abr-12
EJERCICIO 1
EXPECTATIVAS DEL CURSO

30-Abr-12
TUTOR
Vs.
ISO 19011:2011
ADVERTENCIA
30-Abr-12
Asistencia, participacin e inters Ejercicios individuales
Talleres en grupo
Examen: simulacin de auditora
CRITERIOS DE EVALUACIN INTEGRAL

30-Abr-12
Gerente Gestor Programa de Auditoria Auditor Lder Auditores
Auditados
ROLES PRINCIPALES
30-Abr-12
CONTENIDO DEL CURSO

30-Abr-12
Criterios de Auditoria
Legislacin Normas internacionales Normas tcnicas Polticas Procesos Procedimientos
Evidencias de Auditoria
Registros Declaraciones de hechos Informacin verificable
Verificar que las evidencias muestren que se cumplen los propsitos de cada requisito (criterio de auditoria)
Evaluacin Objetiva
Cumple
No Cumple
TERMINOS Y DEFINICIONES
30-Abr-12
Conformidad:
Cumplimiento de un requisito
No Conformidad:
Incumplimiento de un requisito
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Conformidad
Hallazgo de Auditoria
No Conformidad
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Lograr los Objetivos
Establecer Poltica y Objetivos
Sistema de Gestin
30-Abr-12
Integridad Presentacin ecunime Debido cuidado profesional Confidencialidad Independencia Enfoque basado en evidencia
EJERCICIO 2
PRINCIPIOS DE AUDITORIA
30-Abr-12
5. INDICADORES
Evaluacin de Desempeo
1. POLTICA
Intenciones Empresariales
2. OBJETIVOS
6. REGISTROS
Evidencias y Resultados Operaciones
3. PROCESOS
Control Operacional
4. PROCEDIMIENTOS
COMPONENTES SISTEMA DE GESTIN

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Mejora Continua del SGC Responsabilidad de la Direccin

CLIENTES
Gestin de Recursos
CLIENTES Requisitos Entradas
Sistema de Gestin de Calidad
Medicin, Anlisis y Mejora

Producto Salidas
Satisfaccin
Realizacin del Producto
SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD BASADO EN PROCESOS

30-Abr-12
R: Verbo despues del debe establecido en la norma (criterio de auditoria). P: Propsito u objetivo del requisito. M: Mecanismo definido para el cumplimiento del requisito.
SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD BASADO EN PROCESOS
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SIMPLE
REQUISITOS
COMPUESTO
COMBINADO
6.1 PROVISIN DE RECURSOS La entidad debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para: a) Implementar y mantener el Sistema de Gestin de Calidad y mejorar continuamente su eficacia, eficiencia y efectividad. b) Aumentar la satisfaccin del cliente mediante el cumplimiento de sus requisitos.
IDENTIFICACIN DE REQUISITOS
30-Abr-12
PRINCIPIOS DE AUDITORIA
Integridad Presentacin ecunime Debido cuidado profesional Confidencialidad Independencia Enfoque basado en evidencia
EJEMPLOS DE APLICACIN
Tcnicas de auditoria Redaccin hallazgos (U, D, E, R, I) Evaluacin objetiva, buen juicio No sacar informacin (D, R) No auditar mi propio trabajo Muestras de auditoria
APLICACIN DE LOS PRINCIPIOS DE AUDITORIA

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Gestionar Programa Auditoria Realizar Auditoria
Determinar Eficacia Sistema de Gestin
OBJETO DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

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ALTA DIRECCIN Y PROGRAMA DE AUDITORIA

30-Abr-12
Programa de Auditoria
Caractersticas clave de calidad del producto
la
Peligros relacionados con la salud y la seguridad
Aspectos ambientales significativos y su control
RECURSOS DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

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Objetivos del Programa de Auditoria Competencia y Evaluacin de Auditores Establecimiento del Programa de Auditoria
Realizacin de una Auditoria

Mejora del Programa de Auditoria Implementacin del Programa de Auditoria
Seguimiento del Programa de Auditoria
GESTIN DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

30-Abr-12
FACTORES
Objetivo, alcance y duracin de cada auditoria Numero de auditorias Numero, importancia, similitud y complejidad de las actividades Eficacia del sistema de gestin Criterios de auditoria aplicables (normas, leyes, cdigos)
Conclusiones de auditorias internas y externas previas

Resultados de revisin del programa de auditoria
Preocupaciones partes interesadas (quejas, incumplimiento legal)

Cambios significativos para el auditado y sus operaciones Ocurrencia de sucesos internos o externos (defectos, incidentes)
ALCANCE DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

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ASPECTO
Planificacin Recursos Seleccin del equipo auditor Implementacin
RIESGO
Posibles deficiencias al establecer los objetivos de la auditora Posibilidad de permitir tiempo insuficiente para llevar a cabo una auditoria Probabilidad que el equipo no tenga la competencia colectiva necesaria Posibilidad de comunicacin ineficaz del programa de auditora
Registros y sus controles

Mejora del programa
Potenciales deficiencias al proteger adecuadamente los registros de auditoria

Posibles deficiencias en el seguimiento del programa de auditoria
RIESGOS DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

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1 2 3 4 5 6
Objetivos del programa de auditoria Objetivo de las auditorias individuales Alcance, nmeros, tipo, duracin Calendario de las auditorias Procedimientos del programa de auditoria (confidencialidad, seguridad) Criterios de auditoria Mtodos de auditoria Seleccin de equipos auditores Recursos necesarios
TALLER 1
CONTENIDO DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

30-Abr-12
INICIO DE LA AUDITORIA
PREPARACIN DE LAS ACTIVDADES DE AUDITORIA
REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDIORA
SEGUIMIENTO DE LA AUDITORIA
FINALIZACIN DE LA AUDITORIA
PREPARACIN Y DISTRIBUCIN DEL INFORME DE AUDITORIA
REALIZACIN DE UNA AUDITORIA

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Establecer comunicaciones con el auditado
Confirmar autoridad para realizar la auditoria Proporcionar informacin sobre objetivos, alcance, mtodos y equipo de auditoria
Contacto inicial
Solicitar acceso a los documentos y registros para planificar la auditoria Determinar los requisitos legales aplicables a las actividades y productos del auditado Acuerdo respecto al grado de revelacin y manejo de informacin confidencial Preparativos para la auditoria, incluyendo calendario de fechas Determinar los requisitos de acceso (salud, seguridad, proteccin) Acordar asistencia de observadores y necesidad de guas
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VIABILIDAD DE LA AUDITORIA
Informacin suficiente para planificar y realizar la auditoria
Cooperacin adecuada del auditado
Tiempo y recursos adecuados para realizar la auditoria
30-Abr-12
REUNIR INFORMACIN
Detectar posibles vacos, huecos, gaps. GRADO DE LA DOCUMENTACIN
TALLER 2
PREPARACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORIA
30-Abr-12
REVISIN DE LA DOCUMENTACIN
Preparar actividades de auditoria y documentos de trabajo

30-Abr-12
PLAN DE AUDITORIA
Objetivos

30-Abr-12
PLAN DE AUDITORIA
Alcance

30-Abr-12
PLAN DE AUDITORIA
Criterios

30-Abr-12
PLAN DE AUDITORIA
Ubicacin, fechas, horarios

30-Abr-12
PLAN DE AUDITORIA
Duracin

30-Abr-12
PLAN DE AUDITORIA
Mtodos auditoria (muestreo)

30-Abr-12
PLAN DE AUDITORIA
Funciones

30-Abr-12
PLAN DE AUDITORIA
Recursos

30-Abr-12
Objetivos
Recursos Alcance
Funciones
PLAN DE AUDITORIA
Criterios
Mtodos auditoria (muestreo)
Ubicacin, fechas, horarios
Duracin
TALLER 3

30-Abr-12
PREPARACIN DOCUMENTOS DE TRABAJO
Listas de Verificacin
Planes de muestreo
Formularios (hallazgos)

30-Abr-12
PROPOSITO
REQUISITO
MECANISMO
AUDITOR
PREPARACIN LISTAS DE VERIFICACIN PREPARACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORIA

30-Abr-12
PREPARACIN LISTAS DE VERIFICACIN


30-Abr-12
Evitar Problemas
Estandarizar
Controlar
REQUISITO
PROPOSITO Mejorar la Gestin
Aumentar la Eficacia
Generar Valor

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REQUISITO
PROPOSITO
MECANISMO
EJERCICIO 3

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PLANES DE MUESTREO

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UNIVERSO 28 9 15 16 25 26 50 51 90
MUESTRA 2 3 5 8 13
FALLAS EN LA MUESTRA
NC Real (MIN) 2 2 2 3 4 NC Potencial (MAX) 1 1 1 2 23
91 150
151 280 281 500 501 1200
20
32 50 80
6
8 11 15
35
47 6 10 8 14
Fuente: ISO 2859-10:2006. Sampling procedures for inspection by attributes.

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EJERCICIO 4

30-Abr-12
Presentar el equipo auditor Confirmar objetivo, alcance y criterios Confirmar el plan de auditoria Presentar mtodos de auditoria Presentar mtodos mitigacin riesgos auditoria Confirmar canales de comunicacin (progreso) Confirmar recursos requeridos por el equipo auditor Confirmar requisitos de confidencialidad Confirmar forma de presentacin y clasificacin de hallazgos Confirmar mtodos de salud, proteccin, seguridad y emergencia Informar sobre el tratamiento de los hallazgos durante la auditoria Informar sobre el procedimiento de quejas y apelaciones
REUNIN DE APERTURA
REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORIA

30-Abr-12
REVISIN DE DOCUMENTACIN DURANTE LA AUDITORIA REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORIA

30-Abr-12
REVISIN DE DOCUMENTACIN DURANTE LA AUDITORIA

EVALUACIN Completa DESCRIPCIN Todo el contenido esperado esta en el documento El contenido es conforme con otras fuentes fiables tales como normas y reglamentos
Correcta
Coherente Actual
El documento es coherente consigo mismo y con documentos relacionados

El contenido est actualizado

30-Abr-12
RECOPILACIN Y VERIFICACIN DE INFORMACIN
1 Seleccin de fuentes de Informacin 2 Recopilacin mediante un muestreo apropiado 3 Obtencin de la evidencia de la auditoria 4 Evaluacin frente a los criterios de auditoria 5 Definicin de los hallazgos de auditoria 6 Revisin de los hallazgos de auditoria 7 Preparacin de las conclusiones de auditoria

30-Abr-12
SELECCIN DE FUENTES DE INFORMACIN

30-Abr-12
MTODOS DE AUDITORIA
GRADO DE IMPLICACIN AUDITORIA IN SITU
Realizacin de Entrevistas. Diligenciamiento de listas de verificacin y cuestionarios con la participacin del auditado. Revisin de la documentacin con la participacin del auditado. Muestreo (cargos, educacin).
Revisin de la documentacin (registros, datos). Observacin del trabajo desempeado. Realizacin de visitas in situ. Diligenciamiento de listas de verificacin. Muestreo (productos).
CON INTERACCIN HUMANA
SIN INTERACCIN HUMANA

30-Abr-12
1 Establezca contacto y
escuche
EL PROCESO DE LA ENTREVISTA
2 Verifique
escuche y
Mantenga la comunicacin
y escuche
4
Pregunte
escuche y

30-Abr-12
INICIO
LA ENTREVISTA
PREGUNTA ABIERTA
RESPUESTA OK?
No
PREGUNTA DE SONDEO
Si
Si
RESPUESTA OK?
No
MAS INFORMACIN?
No
PREGUNTA CERRADA
FINAL
Si
RESPUESTA OK?
No

30-Abr-12
HALLAZGOS DE AUDITORIA
Conformidad
No Conformidad

30-Abr-12
HALLAZGOS DE AUDITORIA
Ubicacin
Impacto
Descripcin
HALLAZGO
Referencia
Evidencia
EJERCICIO 5

30-Abr-12
CONCLUSIONES DE AUDITORIA
Hallazgos
Seguimiento
EQUIPO AUDITOR
Conclusiones
Recomendaciones

30-Abr-12
CONCLUSIONES DE AUDITORIA
1
Grado de conformidad, fortaleza y eficacia del sistema de gestin
2
Eficaz implementacin, mantenimiento y mejora del sistema de gestin
3
Capacidad del proceso de revisin por la direccin
4
Logro de los objetivos, alcance y criterios de auditoria
5
Hallazgos similares en distintas reas, identificacin de tendencias

30-Abr-12
Aclarar que la evidencia de auditoria se obtuvo de una muestra
Informar sobre el mtodo de presentacin de la informacin
Informar sobre el proceso de tratamiento de hallazgos
Presentar mtodos de auditoria
Presentar mtodos mitigacin riesgos auditoria
Presentar los hallazgos y las conclusiones de auditoria
Presentar recomendaciones de mejora (si fue incluido en el plan)
REUNIN DE CIERRE

30-Abr-12
INFORME DE AUDITORIA

30-Abr-12
PREPARACIN
HABILIDADES
TIEMPO
CONCLUSIONES
TECNICAS
EXAMEN: SIMULACIN DE AUDITORIA

30-Abr-12
EVALUACIN DEL CURSO CUMPLIMIENTO DE EXPECTATIVAS

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Auditoria ISO 19011 - 2011

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Judul Asli

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REFLEXIN INICIAL - LECTURA

gestin, y generar los registros

OBJETIVO DEL CURSO

EXPECTATIVAS DEL CURSO

Asistencia, participacin e inters Ejercicios individuales

Examen: simulacin de auditora

CRITERIOS DE EVALUACIN INTEGRAL

Gerente Gestor Programa de Auditoria Auditor Lder Auditores

CONTENIDO DEL CURSO

Lograr los Objetivos

Establecer Poltica y Objetivos

COMPONENTES SISTEMA DE GESTIN

Mejora Continua del SGC Responsabilidad de la Direccin

Sistema de Gestin de Calidad

Medicin, Anlisis y Mejora

Realizacin del Producto

SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD BASADO EN PROCESOS

APLICACIN DE LOS PRINCIPIOS DE AUDITORIA

Gestionar Programa Auditoria Realizar Auditoria

Determinar Eficacia Sistema de Gestin

OBJETO DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

ALTA DIRECCIN Y PROGRAMA DE AUDITORIA

Caractersticas clave de calidad del producto

Peligros relacionados con la salud y la seguridad

Aspectos ambientales significativos y su control

RECURSOS DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

Realizacin de una Auditoria

Seguimiento del Programa de Auditoria

GESTIN DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

Conclusiones de auditorias internas y externas previas

Preocupaciones partes interesadas (quejas, incumplimiento legal)

ALCANCE DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

Registros y sus controles

Potenciales deficiencias al proteger adecuadamente los registros de auditoria

RIESGOS DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

CONTENIDO DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

PREPARACIN DE LAS ACTIVDADES DE AUDITORIA

REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDIORA

PREPARACIN Y DISTRIBUCIN DEL INFORME DE AUDITORIA

REALIZACIN DE UNA AUDITORIA

Establecer comunicaciones con el auditado

Informacin suficiente para planificar y realizar la auditoria

Cooperacin adecuada del auditado

Tiempo y recursos adecuados para realizar la auditoria

Detectar posibles vacos, huecos, gaps. GRADO DE LA DOCUMENTACIN

Preparar actividades de auditoria y documentos de trabajo

PREPARACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORIA