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Derecho Penal Especial Español, Delitos de Prevaricación, Cohecho, Abandono de destino y Omisión de Perseguir Delitos, Malversación de Caudales, Fraudes y Exacciones Ilegales, Negocios Prohibidos a Funcionarios, Transacciones Internacionales
Judul Asli
Sesión 27 Delitos Contra La Administración Pública y La Justicia - Copia
Derecho Penal Especial Español, Delitos de Prevaricación, Cohecho, Abandono de destino y Omisión de Perseguir Delitos, Malversación de Caudales, Fraudes y Exacciones Ilegales, Negocios Prohibidos a Funcionarios, Transacciones Internacionales
Derecho Penal Especial Español, Delitos de Prevaricación, Cohecho, Abandono de destino y Omisión de Perseguir Delitos, Malversación de Caudales, Fraudes y Exacciones Ilegales, Negocios Prohibidos a Funcionarios, Transacciones Internacionales
PUBLICA y CONTRA LA ADMINISTRACIN DE JUSTICIA CAPTULO I De la prevaricacin de los funcionarios pblicos y otros comportamientos injustos
ART.404 PREVARICACION FUNCIONARIAL
A sabiendas de su injusticia, dictare una resolucin arbitraria en un asunto administrativo
BJP Es el RECTO Y NORMAL FUNCIONAMIENTO de la actividad de la administracin pblica, CON SUJECIN AL SISTEMA DE VALORES INSTAURADO La Funcin pblica como actividad de prestacin de los administrados. S.A. AUTORIDAD O FUNCIONARIO PBLICO ACCIN DICTAR UNA RESOLUCIN ARBITRARIA EN UN ASUNTO ADMINISTRATIVO, a SABIENDAS (dolo)DE SU INJUSTICIA
Especificidades de las dos: 1. de la prevaricacin administrativa: La Administracin pblica se corresponde con la funcin pblica, y ms concretamente en el delito de prevaricacin con el deber de objetividad 2. de la prevaricacin judicial: Se protege dentro de la funcin pblica el ejercicio de la funcin jurisdiccional (arts117.1.3) por jueces y magistrados imparciales y responsables, sometida al imperio de la ley.
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RESOLUCIN Cualquier acto administrativo que suponga una declaracin de voluntad, de contenido decisorio, que afecte a los derechos de los administrados, bien sea expresa o tcita, escrita u oral TIENE QUE SER EVIDENTE, FLAGRANTE Y CLAMOROSA, que se encuentre en contradiccin con los mnimos esenciales del funcionamiento de la administracin pblica INJUSTICIA DE LA RESOLUCIN : Bien por la infraccin de normas sustantivas como procedimentales; lo importante es que suponga un ataque a la legalidad Definicin de Resolucin, e injusticia de la Resolucin . El Juez o Magistrado que, a sabiendas, dictare sentencia o resolucin injusta ser castigado:
si se trata de sentencia injusta contra el reo en causa criminal por delito y la sentencia no hubiera llegado a ejecutarse, y con la misma pena en su mitad superior y multa..meses si se ha ejecutado adems, inhabilitacin absoluta
si se tratara de una sentencia injusta contra el reo dictada en proceso por falta. inhabilitacin especial para empleo o cargo pblico cuando dictara cualquier otra sentencia o resolucin injustas. CONDUCTA TPICA: Dictare una resolucin arbitraria: acto administrativo no ajustado a Derecho, es decir, arbitrario.
ELEMENTO SUBJETIVO: A sabiendas de su injusticia: Dolo directo; no cabe dolo eventual. Tampoco se incrimina la conducta imprudente 1. Subjetiva: acta contra su propia conviccin de lo que es Derecho. 2. Objetiva: se mide en relacin al Ordenamiento jurdico, por lo que injusta ser toda resolucin contraria a Derecho. 3. Intermedia: o del incumplimiento de un deber, se diferencia con la objetiva en el caso de leyes multvocas. 4. Mixta: es necesario una objetiva injusticia y la subjetiva tendencia del funcionario de contradecir el Derecho.
1. La autoridad o funcionario pblico que, a sabiendas de su injusticia, haya informado favorablemente proyectos de edificacin o la concesin de licencias contrarias a las normas urbansticas vigentes ser castigado con la pena establecida en el Art. 404 . 2. Con las mismas penas se castigar a la autoridad o funcionario pblico que por s mismo o como miembro de un organismo colegiado haya resuelto o votado a favor de su concesin a sabiendas de su injusticia. Art. 320. 1. La autoridad o funcionario pblico que, a sabiendas de su injusticia, haya informado favorablemente proyectos de derribo o alteracin de edificios singularmente protegidos ser castigado adems de con la pena establecida en el artculo 404 de este Cdigo con la de prisin 2. Con las mismas penas se castigar a la autoridad o funcionario pblico que por s mismo o como miembro de un organismo colegiado haya resuelto o votado a favor de su concesin a sabiendas de su injusticia.Art.322.
1. La autoridad o funcionario pblico que, a sabiendas, hubiere informado favorablemente la concesin de licencias manifiestamente ilegales que autoricen el funcionamiento de las industrias o actividades contaminantes a que se refieren los artculos anteriores, o que con motivo de sus inspecciones hubieren silenciado la infraccin de Leyes o disposiciones normativas de carcter general que las regulen ser castigado con la pena establecida en el Art. 404 y, adems, con la de prisin. 2. Con las mismas penas se castigar a la autoridad o funcionario pblico que por s mismo o como miembro de un organismo colegiado hubiese resuelto o votado a favor de su concesin a sabiendas de su injusticia. Art.329.
Son tipos agravados de prevaricaciones especiales en ciertos sectores sociales: el urbanstico, el patrimonio histrico y el medioambiente.
BJP Son delitos pluriofensivos, ,Adems de la lesin o peligro al correcto ejercicio de las funciones pblicas, se aade la afectacin a los respectivos bienes tutelados: urbanismo, patrimonio histrico, y medio ambiente.
CONDUCTA TPICA: haya resuelto o votado a favor.
al que informa favorablemente: con lo que viene a tipificar expresamente conductas de participacin en un delito de prevaricacin. CUESTIONES COMUNES CON EL ART. 404 CP: S.A.: Autoridad o Funcionario Pblico a efectos penales. CONDUCTA: La resolucin injusta o arbitraria, a sabiendas de su injusticia
ESPECFICO DE LOS ARTCULOS 320.1- 322.1 - 329.1 CP: No se precisa que sea una resolucin, basta la emisin de un informe favorable para que se resuelva injustamente CARCTER PLURIOFENSIVO DE BJP
14 Artculo 405 CP. A la autoridad o funcionario pblico que, en el ejercicio de su competencia y a sabiendas de su ilegalidad, propusiere, nombrare o diere posesin para el ejercicio de un determinado cargo pblico a cualquier persona sin que concurran los requisitos legalmente establecidos para ello, S.A Autoridad o funcionario pblico a efectos penales, en el ejercicio de su competencia. ACCIN TPICA Proponer, nombrar o dar posesin para el ejercicio de un determinado cargo pblico y Que falten los requisitos legalmente establecidos
Elementos Objetivos de la Prevaricacin Funcionarial: Pevaricacin Pasiva
BJP: Administracin pblica
Afecta directamente a la organizacin interna de la Administracin, y slo indirectamente al servicio pblico que debe prestar a los ciudadanos, es decir, a la pureza de la funcin ante los ciudadanos
ELEMENTO SUBJETIVO:
A sabiendas de su injusticia: Dolo directo, no cabe dolo eventual. Tampoco se incrimina la conducta imprudente.
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S.A. Cualquier Persona ACCIN Aceptar La Propuesta, Nombramiento O Toma De Posesin Mencionada En El Artculo 405, Sabiendo Que Se Carece De Los Requisitos Legalmente Exigibles Art.406 Elementos Objetivos La misma pena.. a la persona que acepte la propuesta, nombramiento o toma de posesin mencionada en el artculo anterior, sabiendo que carece de los requisitos legalmente exigibles 18 El abandono de destino para no perseguir o impedir alguno de los delitos de los ttulos sealados taxativamente en el delito. Ttulos XXI, XXII, XXIII y XXIV o para no impedir o perseguir cualquier otro delito (no falta) o para no ejecutar las penas correspondientes a un delito. TIPO SUBJETIVO: Dolo
Ttulo XXI Delitos contra la Constitucin
Ttulo XXII Delitos contra el Orden Pblico
Ttulo XXIII Delitos de Traicin y contra la Paz e Independencia del Estado y relativos a la Defensa Nacional
Ttulo XXIV Delitos contra la Comunidad Internacional Posiciones al respecto del S.A. S.A. puede ser cualquier funcionario.
Posicin de algunos autores, solo aquellos funcionarios que tienen alguna competencia o vinculacin, al menos genrica, de perseguir o impedir o ejecutar las penas impuestas. La autoridad o funcionario que, faltando a la obligacin de su cargo, dejare intencionadamente de promover la persecucin de los delitos de que tenga noticia o de sus responsables.. 22 BJP El correcto desempeo de la funcin pblica, siendo los intereses directamente tutelados: el servicio de administracin de justicia y el de polica. S.A. Jueces, magistrados, fiscales, secretarios judiciales, funcionarios del juzgado, funcionarios sealados en el Art. 283 Ley de Enjuiciamiento Criminal, y los Cuerpos y Fuerzas de seguridad, an cuando se encuentren fuera de servicio. Es el funcionario o autoridad que tiene asignada la funcin de promover la persecucin de los delitos y de sus responsables.
CONDUCTA TPICA
Es un delito de omisin pura de garante, que consiste en dejar de promover la persecucin de los delitos de que se tenga noticia o de sus responsables. CAUSAS DE JUSTIFICACIN Colisin de deberes
TIPO SUBJETIVO
Dolo directo al incluir el trmino intencionadamente, de tal forma que se excluye el dolo eventual
BJP La regular prestacin de los servicios pblicos por la Administracin a la sociedad. CONDUCTA TPICA 1. Apartado primero: Promover, dirigir u organizar el abandono colectivo y manifiestamente ilegal de un servicio pblico. 2. Apartado segundo: Tomar parte en el abandono colectivo o manifiestamente ilegal de un servicio pblico esencial y con grave perjuicio de ste o de la comunidad.
26 Las autoridades o funcionarios pblicos que se negaren abiertamente a dar el debido cumplimiento a resoluciones judiciales, decisiones u rdenes de la autoridad superior, dictadas dentro del mbito de su respectiva competencia y revestidas de las formalidades legales, incurrirn en la pena de multa e inhabilitacin especial para empleo o cargo pblico por
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NO INCURRIRN EN RESPONSABILIDAD CRIMINAL LAS AUTORIDADES O FUNCIONARIOS POR NO DAR CUMPLIMIENTO A UN MANDATO QUE CONSTITUYA UNA INFRACCIN MANIFIESTA, CLARA Y TERMINANTE DE UN PRECEPTO DE LEY O DE CUALQUIER OTRA DISPOSICIN GENERAL Excusa Absolutoria (Art. 410.2.)
PRESUPUESTO DEL DELITO DE DESOBEDIENCIA 1. La relacin de jerarqua o el principio de subordinacin por razn de servicio o de funcin 2. La competencia (objetiva, territorial y funcional). BJP De una forma mas concreta el bien jurdico los constituye el principio jerrquico en la organizacin de la Administracin Pblica en cuanto a travs de el se tienda a la consecucin de los intereses generales.
DELITO ESPECIAL: POSTURAS DOCTRINALES propio o impropio? Doctrina q defiende q es un delito especial impropio se corresponde con el delito de desobediencia comn: arts. 556 y 634 CP.
Doctrina que defiende que es un delito especial propio entienden que hay diferencias estructurales entre la desobediencia del particular y la del funcionario.
TIPO BSICO: La accin delimitador del tipo consiste en negarse abiertamente: La concreta oposicin por parte del subordinado a cumplir la orden dictada por un superior, dicha orden ha de ponerse de relevancia de una manera clara, ostensible y manifiesta:
Relacin jerrquica de subordinacin. La emisin de una orden o de una decisin de la autoridad, o de una resolucin judicial.
TIPO SUBJETIVO
Dolo: se excluye la imprudencia, y al usar el trmino abiertamente tambin el dolo eventual. SUJETO ACTIVO AUTORIDAD O FUNCIONARIO PBLICO
Tipo agravado: Art. 411 CP Los elementos son:
La existencia de una orden. Que sta haya sido suspendida en su ejecucin con anterioridad por autoridad o funcionario pblico Que sus superiores hayan desaprobado aqulla suspensin Que a pesar de ello, vuelva a desobedecer la nueva decisin de sus superiores.
Hay dos grupos diferenciados en el tipo:
Art. 412.(1)-1.-La denegacin de auxilio solicitado por autoridad Se motiva en base al principio de coordinacin entre las diferentes administraciones y sus miembros (art. 103 CE).
Art 412.(3)2.-La denegacin de auxilio requerido por Particular Aqu se protege el deber de servicio que la Administracin tiene con los ciudadanos
DENEGACIN A LA AUTORIDAD: Tipo bsico
La conducta que se considera el ncleo del tipo es la de no prestar el auxilio debido. Es decir, estamos ante un delito de omisin pura, donde la accin consiste en un no hacer por parte de un funcionario que si podra hacer, y debera hacer en base a un deber de actuar frente a una peticin de colaboracin, en forma de auxilio, ayuda, amparo, socorro, asistencia, jurdicamente fundada y realizada por autoridad competente y facultada para ello.
Tipo agravado: Se configura sobre la diferenciacin del sujeto requerido.(Autoridad, Jefe o responsable) Art. 410,2
EN LA DENEGACIN A PARTICULARES(diferentes penas segn el objeto de auxilio)
Tipo bsico (Art. 412.3) El que requiere es un particular y de que el auxilio solicitado est determinado en evitar un delito contra la vida.
Tipo atenuado(Art. 412.3, 2) En razn del objeto de auxilio: Cuando se trate de delitos contra la integridad, libertad sexual, salud o libertad de las personas. Cuando sea para evitar cualquier otro delito o mal. 37
EN LA DESOBEDIENCIA, EXISTE UNA RELACIN DE SUBORDINACIN ENTRE LA AUTORIDAD DE QUIEN HA EMANADO LA SENTENCIA, DECISIN U ORDEN Y EL FUNCIONARIO QUE SE NIEGA ABIERTAMENTE A CUMPLIRLA. EN LA DENEGACIN DE AUXILIO NO EXISTE TAL RELACIN DE SUPERIOR A INFERIOR, SINO OTRA DE COORDINACIN ENTRE DIVERSOS SERVICIOS PBLICOS, EN VIRTUD DEL DEBER DE COOPERACIN. Diferencia Entre La Desobediencia Y La Denegacin De Auxilio 38 INFIDELIDAD MATERIAL CONDUCTA TPICA: Sustraer, destruir, inutilizar u ocultar, total o parcialmente documentos cuya custodia est encomendada por razn de su cargo S. A.: Autoridad o Funcionario P. ELEMENTO SUBJETIVO : DOLO (A sabiendas) Causas de justificacin: 1. Estado de necesidad 2. Cumplimiento de un oficio o cargo
CONDUCTA TPICA:
a)Se castiga al funcionario que teniendo a su cargo la custodia de documentos sellados o que tengan el acceso restringido por cualquier medio o barrera para impedir el acceso de dichos documentos, quebrantare o rompiera esos sellos, medios o barreras propios de los documentos de acceso restringido.
b) Si es un particular ,la conducta tpica es: Destruir o inutilizar los medios.
INFIDELIDAD RESPECTO DE LOS DOCUMENTOS SECRETOS Se castiga la violacin de documentos secretos cuya custodia le est confiada al funcionario por razn de su cargo, es decir, quien tiene ese deber de vigilancia: se castiga el acceso ilcito o permitir acceder a documentos secretos por parte del funcionario no autorizado para conocer su contenido E. Sujetivo: A SABIENDAS Y SIN AUTORIZACIN
Art.416 (Menor Pena)
Se trata de una clusula de extensin de la responsabilidad a los particulares encargados accidentalmente del despacho o custodia de documentos, por comisin (Gob, Aut. o F.Pblico) cuando efecten los comportamientos tpicos de los arts. 413, 414, 415, a cuya descripcin tpica se remite expresamente el art. 416, con una penalidad inferior.
Art. 417 La autoridad o funcionario pblico que tenga conocimiento por razn de su oficio o cargo de secretos o informaciones que no deben ser divulgadas, que tengan el acceso lcito al contenido del secreto, y que divulguen su contenido.
Art. 418 Este delito constituye un tipo de participacin expresamente tipificado, en el que se castiga al particular que recibe la revelacin de un secreto o de informacin privilegiada de parte de un funcionario pblico o autoridad, y se aprovecha de dicho secreto o informacin para s o para un tercero, obteniendo un beneficio
BJP,s:
-C. Pasivo: es el quebrantamiento del deber y la confianza depositada en el funcionario (recibe)
-C. Activo: es el respeto que se debe al normal y correcto funcionamiento de rganos estatales.(ofrece) En ambos: -EL PRINCIPIO DE IMPARCIALIDAD, entendido como el deber de los poderes pblicos de obrar con una sustancial neutralidad y objetividad en la prestacin de servicios pblicos
Cohecho activo: realizado por el particular que soborna (ofrece)
Cohecho pasivo: el del funcionario sobornado(recibe)
Cohecho propio: tiene por objeto la obtencin de un acto propio del cargo Y contrario al ordenamiento jurdico (no revisar mercanca debiendo hacerlo) Cohecho impropio: tiene por objeto un acto propio del cargo y conforme al ordenamiento jurdico( regalos en navidad, el Pilar etc)
El cohecho solo es punible en su modalidad dolosa
CONSUMACIN: Se consuma cuando la declaracin de voluntad llega a la otra parte
Puede intentarse la defensa en muchos supuestos, negando que haya afectacin del bien jurdico, cuando falte el acuerdo entre partes.
Cohecho pasivo propio: Arts. 419, y 421 CP obtencin de un acto propio del cargo aunque contrario al ordenamiento jurdico
Aspectos generales: Concepto: Conducta del funcionario que solicita, recibe o acepta una ddiva o promesa para realizar un acto en su esfera de competencia, contrario a la legalidad vigente.(No denunciar una infraccin observada) Se castigan los sobornos que se realizan a iniciativa del propio funcionario (solicitar) o bien a iniciativa de un tercero (recibir, aceptar), tanto si el soborno implica una entrega prxima (recibir ddiva) como si la entrega es ms remota (aceptar promesa)
Debe tener la ddiva o promesa contenido patrimonial? El cohecho implica un soborno de contenido econmico (dinero, puesto de trabajo, etc..)
El ofrecimiento de otro tipo de ventajas podra constituir un delito de trfico de influencias
Lo importante es excluir los regalos insignificantes.(trajes por valor de 12.000 no lo son) La persona que se beneficie de la ddiva debe ser el propio funcionario o un tercero aunque el TS exige, que aunque sea indirectamente, el funcionario sea beneficiado por la ddiva o promesa ( un familiar del funcionario). Cohecho para realizar un acto contrario a los deberes inherentes al mismo o para solicitar o retrasar injustificadamente el que debiera practicar (art. 419 CP)
Supuesto ms grave, sin perjuicio de la pena impuesta por el acto realizado u omitido o retrasado si fuera constitutivo de delito Carcter pluriofensivo; Afecta a: La Administracin Pblica Principio de legalidad BJP en el delito objeto de soborno
El CP establece expresamente la regla del concurso real de delitos
El delito objeto de soborno debe estar conectado con las funciones que cumple la autoridad o funcionario
Debe diferenciarse lo que constituye un autntico cohecho de una mera participacin en otro delito. (Trfico de drogas)
Cohecho para realizar un acto propio de su cargo o en consideracin a su funcin (Art. 420 y 422CP): Prisin de 2 a 4 aos e inhabilitacin especial de 3 a 7 aos
Mediante, ddiva, favor o retribucin de cualquier clase u ofrecimiento o promesa
A)420.-Recibiere o solicitare B)422.-Admitiere por s o persona interpuesta
Como RECOMPENSA POR LAS CONDUCTAS ANTERIORES (Art.421)
Art. 422 :En CONSIDERACION A SU CARGO o FUNCIN , ADMITIERA, ddiva, o regalo.
NO ostenta la condicin necesariamente de bilateral STS 362/2008 NO ABONAR CONSUMICION G.C. EN CLUB
REQUISITOS: -EJERCICIO DE FUNCIONARIO PBLICO -ACEPTACION DE DDIVAS O REGALOS -CONEXIN CAUSAL ENTRE LA DDIVA Y EL CARCTER PBLICO DEL RECEPTOR
Admisin de ddivas o regalos en consideracin a su funcin o por actos no prohibidos legalmente (art. 422 CP) En ninguno de estos dos supuestos se afecta a la imparcialidad de la Administracin Son supuestos residuales en los que el funcionario abusa de su situacin administrativa Conducta tpica: admitir una ddiva o regalo en consideracin a su funcin o para realizar un acto no prohibido legalmente. Solo tiene cabida en el precepto aquellos supuestos en los que el particular entrega la ddiva creyendo que el acto es contrario a derecho o que el regalo es debido.
Clusula extensiva de responsabilidad penal (Art. 423 CP): se extiende la responsabilidad por cohecho a los jurados, rbitros, peritos o administradores o interventores o cualquier persona que participe en el ejercicio de funciones pblicas.
Es suficiente con la mera remisin al art. 24 CP * SE COMETE CUANDO HAY ACUERDO BILATERAL (ACEPTACIN DE UN OFRECIMIENTO) COMO CUANDO HAY UNA SOLICITUD UNILATERAL
* EN EL DELITO DE COHECHO EXISTEN DOS DELITOS DISTINTOS Y AUTNOMAMENTE CASTIGADOS.
NO ES NECESARIAMENTE UN DELITO BILATERAL QUE SE PERFECCIONE CON EL ACUERDO DE VOLUNTADES ENTRE EL PARTICULAR Y LA AUTORIDAD O FUNCIONARIO PBLICO
Concepto: 424,1Conducta del particular que paga al funcionario o autoridad bien sea el soborno a iniciativa propia del particular o bien a iniciativa del funcionario, para que realice un acto contrario a los deberes de su cargo, uno propio de su cargo, o el retraso del que debiera practicar o en consideracin a su cargo
S.A.: Puede ser tanto un particular como un funcionario que no tenga facultades para realizar el acto objeto de soborno
El cohecho cometido por particular slo es punible cuando el objeto de soborno es un acto ilegal
Se le imponen las mismas penas de prisin y de multas que al funcionario o autoridad corruptos
Si adems el soborno es para cometer un delito, el particular podr ser inductor de dicho delito cometido (siempre que conozca el carcter delictivo del objeto de soborno)
Los particulares que atienden las solicitudes de soborno (art. 423.2 CP): Misma Pena Art. 424,3: Si tuviera la actuacin CONSEGUIDA O PRENTENDIDA RELACION CON:
-CONTRATACIN -SUBVENCIN -SUBASTAS CONVOCADOSPOR LAS ADMONES. O ENTES PBLICOS.INHABILITACIN PARA OBTENER SUBVENCIONES Y AYUDAS PP. CONTRATAR Y BENEFICIOS FISCALES
Cuando el soborno medie en causa criminal
Sea para favorecer al reo por parte de su cnyuge, otra persona con anloga relacin de afectividad, ascendiente, descendiente o hermano La pena del sobornador ser prisin atenuada Se trata de una excusa absolutoria: Exento de responsabilidad Los particulares, en principio, aceptan ocasionalmente el ofrecimiento del funcionario pero deciden denunciar los hechos a la autoridad competente Dentro de los 2 meses siguientes y antes de que se abra el procedimiento La excusa absolutoria no alcanza a aquellos particulares que hayan llevado la iniciativa (corrompiendo o intentando corromper a los funcionarios)
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Lo dispuesto en los artculos precedentes ser tambin aplicable cuando los hechos sean imputados o afecten a los funcionarios de la Unin Europea o a los funcionarios nacionales de otro Estado miembro de la Unin Es funcionario de la Unin Europea: 1 toda persona que tenga la condicin de funcionario o de agente contratado en el sentido del Estatuto de los funcionarios de las Comunidades Europeas o del Rgimen aplicable a otros agentes de la de la Unin Europea ;
2 toda persona puesta a disposicin de la de la Unin Europea por los Estados miembros o por cualquier organismo pblico o privado que ejerza en ellas funciones equivalentes a las que ejercen los funcionarios u otros agentes de la Unin Europea. 3 los miembros de organismos creados de conformidad con los Tratados constitutivos de las Comunidades Europeas, as como el personal de dichos organismos, en la medida en que el Estatuto de los funcionarios de las Comunidades Europeas o el Rgimen aplicable a otros agentes de la Unin Europea no les sea aplicable. Asimismo, se entender por funcionario nacional de otro Estado miembro de la Unin el que tenga esta condicin a los fines de la aplicacin del Derecho penal de dicho Estado miembro 65 66 Cuando de acuerdo con lo establecido en el artculo 31 bis una persona jurdica sea responsable de los delitos recogidos en este Captulo, se le impondrn las siguientes penas de Multa Comiso de las ddivas, presentes o regalos
Se proceder al comiso tanto en el cohecho como en el trfico de influencias de las ddivas, presentes o regalos que hayan sido instrumento del delito. Los que mediante OFRECIMIENTOS O PROMESAS O CONCESIN DE CUALQUIER BENEFICIO INDEBIDO, corrompieren o intentaren corromper por s o por persona interpuesta a las autoridades o funcionarios pblicos extranjeros o de organizaciones internacionales en el ejercicio de sus cargos en beneficio de stos o de un tercero
El objetivo es que acten o que se abstengan de actuar en el ejercicio de las funciones pblicas para conseguir o conservar un contrato u otro beneficio irregular en la realizacin de actividades econmicas internacionales.
Cuando el culpable pertenece a una asociacin u organizacin a sta se le pueden imponer las consecuencias del art. 31bis y 33,7 con arreglo al art.66 bis penas b) a g)
69 Se tutela el principio de imparcialidad en el ejercicio de las funciones pblicas
En este delito se utilizan medios distintos al ofrecimiento de ddiva o presente
En los arts. 428 y 429 CP slo se castiga la conducta del que influye y no del que se deja influir
Son tipos residuales del cohecho
SI CONSIGUE LO QUE PRETENDE PENA EN SUPERIOR
Trfico de influencias stricto sensu (arts. 428 y 429 CP) Tipifican el ejercicio de influencia sobre funcionario pblico o autoridad
En el art. 428 CP el S.A. debe ser la autoridad o funcionario pblico (delito especial impropio)
En el art. 429 CP debe ser un particular (delito comn)
A) Ejercicio de influencia sobre funcionario o autoridad: No basta con una simple recomendacin o consejo
El S.A. debe prevalerse de alguna relacin con algn funcionario con la finalidad de influir en el competente
La exigencia de prevalimiento significa mayor presin sobre el funcionario (se afecta la libre formacin de su voluntad)
Los particulares pueden prevalerse de cualquier relacin personal con algn funcionario
En los funcionarios el prevalimiento puede derivar del ejercicio de su cargo o de la relacin jerrquica con algn funcionario B) Finalidad de obtener una resolucin: La consumacin del delito no requiere la efectiva consecucin, sino simplemente la influencia para conseguirla Elemento subjetivo: el sujeto debe actuar para conseguir la influencia del funcionario Elemento objetivo: la influencia debe ser objetiva para mover al funcionario a obtener la resolucin Resolucin: acto administrativo de carcter decisorio (Ej: el sujeto que influye en el funcionario para que retrase el expediente no es sujeto activo del delito) C) Beneficio econmico directo o indirecto: No es necesario que el S.A. consiga tal beneficio para que el delito se estime consumado Basta con que la resolucin sea objetivamente idnea para producirlo Si el beneficio se consigue entran en juego los tipos agravados (pena en su superior) Beneficio indirecto: puede entenderse el ahorro de gastos (Ej: el particular influye en el funcionario para que le d una licencia de apertura sin establecer las medidas de seguridad e insonorizacin necesarias) Trfico de Influencias, Elementos comunes del art. 428 y 429
I. Si la influencia se ejerce ofreciendo adems una ddiva o promesa: concurso de normas que se resuelve a favor del tipo de cohecho del art. 431.1 CP.
II. Si mediante la influencia el funcionario o autoridad dicta una resolucin arbitraria a sabiendas de su injusticia: El S.A. ser autor de un delito de trfico de influencias e inductor de una prevaricacin (El funcionario responde slo por prevaricacin)
III. Si la influencia es constitutiva de amenazas y coacciones, existir un concurso ideal con el trfico de influencias.
Ofrecimiento para ejercer una influencia (Art. 430 CP) Dos modalidades de la conducta tpica (actos preparatorios del trfico de influencias) 1. Solicitar ddivas, presentes o cualquier otra remuneracin para influir en el funcionario o autoridad (no es necesario que se acepte el ofrecimiento) 2. Aceptar ofrecimiento o promesa para influir en un funcionario (el sujeto que acepta el ofrecimiento debe tener una capacidad potencial de influir) S.A.: Particular o funcionario que no acta en el ejercicio de su cargo El juez puede imponer la suspensin de las actividades de la sociedad, empresa, organizacin o despacho y clausura de sus dependencias Decomiso de ddivas, presentes o regalos (Art. 431 CP)
Disposicin comn al cohecho y al trfico de drogas
En todos los casos previstos en este captulo y en el anterior, las ddivas, presentes o regalos caern en decomiso 78 El BJP La correcta gestin del patrimonio pblico
Es de naturaleza doble:
A) se afecta al patrimonio pblico
B) se afecta al normal funcionamiento de la Administracin (en cuanto que el patrimonio est destinado al cumplimiento de servicios pblicos) Sustraccin de caudales o efectos pblicos
Caudal o efectos: Conjunto de bienes o derechos que forman el activo de un patrimonio (bienes muebles, dinero, acciones o ttulos valores)
Caudal pblico: Segn el TS basta con que los bienes y efectos estn destinados al erario pblico. Los bienes pblicos que estn adscritos a la Administracin o a algn servicio pblico
* Giros postales: el TS los considera objeto de malversacin porque el Estado garantiza su pago S.A. Funcionario o autoridad que tenga a su cargo los bienes por razn de sus funciones 1. Competente para el manejo o custodia de los fondos (de lo contrario el delito es puramente patrimonial. 2. Debe estar en posesin de los bienes Sustraer: Comportarse a ttulo de dueo (Consentir que un tercero sustraiga) nimo de lucro: elemento especial subjetivo del injusto Tipo agravado Si la malversacin fuera especialmente grave (valor de las cantidades sustradas, dao o entorpecimiento al servicio pblico)
Mismas penas: las cosas malversadas se declaran de valor histrico o artstico o estn destinados a aliviar alguna calamidad pblica. Tipo privilegiado
Si la sustraccin no alcanza la cantidad de 4000
No hay nimo de apropiarse, sino nimo de utilizar los fondos o caudales temporalmente
Ej: Con el nimo de hacer frente a una deuda hasta cobrar una nmina
Si el culpable no reintegra lo distrado en los 10 das siguientes al de la incoacin del proceso se le imponen las penas del artculo anterior (Art. 432 CP)
S.A. La Autoridad o Funcionario pblico De forma idnea para causar un perjuicio econmico a la entidad pblica de la que dependa, y fuera de los supuestos previstos en el artculo 390, falseare su contabilidad, los documentos que deban reflejar su situacin econmica o la informacin contenida en los mismos o , facilite a terceros informacin mendaz relativa a la situacin econmica de la misma o alguno de los documentos o informaciones a que se refiere el apartado anterior. Se agrava si se llegare a causar el perjuicio econmico a la entidad
85 Aplicacin privada de bienes pblicos
* Su origen fue el caso Juan Guerra (utilizacin de despachos) Se diferencia del art. 432 CP: no hay nimo apropiatorio Se diferencia del art. 433 CP: el uso no es temporal sino duradero (No existe intencin de dejar de usar) Es necesario un grave perjuicio para la causa pblica
Clusula extensiva de responsabilidad a determinados particulares que se hallan al cargo de bienes adscritos de algn modo al a administracin (malversacin impropia)
1. A encargados de fondos, rentas o efectos de las AP.
2. A Particulares legalmente designados como depositarios de caudales o efectos pblicos
3. A administradores o depositarios de dinero o bienes embargados, secuestrados o depositados por autoridad pblica aunque pertenezcan a particulares 88 Introduccin.- Aparece en los arts. 451 a 454 CP
El encubridor ayuda al autor o partcipe de un delito a alcanzar el agotamiento material de sus propsitos o a conseguir burlar la accin de la justicia Constituye un tipo autnomo y no una forma general de participacin Condicin imprescindible: que el encubridor sea consciente de que la persona a la que va a ayudar ha intervenido en la ejecucin de un delito como autor o cmplice
Autoridad o F. Pblico interviniendo por razn de su cargo en cualesquiera de los actos de las modalidades de contratacin pblica o en liquidaciones de efectos o haberes pblicos, se concertara con los interesados o usase de cualquier otro artificio para defraudar a cualquier ente pblico. Caso Malaya
Al particular que se haya concertado con la autoridad o funcionario pblico se le impondr la misma pena de inhabilitacin para obtener subvenciones y ayudas pblicas, para contratar con entes, organismos o entidades que formen parte del sector pblico y para gozar de beneficios o incentivos fiscales y de la Seguridad Social 90
La autoridad o funcionario pblico que exigiere, directa o indirectamente, derechos, tarifas por aranceles o minutas que no sean debidos o en cuanta mayor a la legalmente sealada
Deber adems de la pena hacer el reintegro de lo cobrado. 91 La autoridad o funcionario pblico que, abusando de su cargo, cometiere algn delito de estafa o apropiacin indebida, incurrir en las penas respectivamente sealadas a stos, en su mitad superior, e inhabilitacin especial Malversacin 92 93 La autoridad o funcionario pblico que, debiendo intervenir por razn de su cargo en cualquier clase de contrato, asunto, operacin o actividad, se aproveche de tal circunstancia para forzar o facilitarse cualquier forma de participacin, directa o por persona interpuesta, en tales negocios o actuaciones
Los peritos, rbitros y contadores partidores que se condujeren del modo previsto en el artculo anterior, respecto de los bienes o cosas en cuya tasacin, particin o adjudicacin hubieran intervenido, y los tutores, curadores o albaceas respecto de los pertenecientes a sus pupilos o testamentaras, 94 La autoridad o funcionario pblico que, fuera de los casos admitidos en las Leyes o Reglamentos, realizare, por s o por persona interpuesta, una actividad profesional o de asesoramiento permanente o accidental, bajo la dependencia o al servicio de entidades privadas o de particulares, en asunto en que deba intervenir o haya intervenido por razn de su cargo, o en los que se tramiten, informen o resuelvan en la oficina o centro directivo en que estuviere destinado o del que dependa 95 La autoridad o funcionario pblico que haga uso de un secreto del que tenga conocimiento por razn de su oficio o cargo, o de una informacin privilegiada, con nimo de obtener un beneficio econmico para s o para un tercero,
Agravacin: Si obtuviere el beneficio perseguido se impondrn las penas en su mitad superior. Si resultara grave dao para la causa pblica o para tercero
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Informacin privilegiada es toda informacin de carcter concreto que se tenga exclusivamente por razn del oficio o cargo pblico y que no haya sido notificada, publicada o divulgada 97 98 La autoridad o funcionario pblico que solicitare sexualmente a una persona que, para s misma o para su cnyuge u otra persona con la que se halle ligado de forma estable por anloga relacin de afectividad, ascendiente, descendiente, hermano, por naturaleza, por adopcin, o afn en los mismos grados, tenga pretensiones pendientes de la resolucin de aqul o acerca de las cuales deba evacuar informe o elevar consulta a su superior El funcionario de Instituciones Penitenciarias o de centros de proteccin o correccin de menores que solicitare sexualmente a una persona sujeta a su guarda 99 En las mismas penas incurrirn cuando la persona solicitada fuera ascendiente, descendiente, hermano, por naturaleza, por adopcin, o afines en los mismos grados de persona que tuviere bajo su guarda. Cuando la persona solicitada sea cnyuge de persona que tenga bajo su guarda o se halle ligada a sta de forma estable por anloga relacin de afectividad. Las penas se impondrn sin perjuicio de las que correspondan por los delitos contra la libertad sexual efectivamente cometidos .
100 Los que mediante el ofrecimiento, promesa o concesin de cualquier beneficio indebido, pecuniario o de otra clase, corrompieren o intentaren corromper, por s o por persona interpuesta, a los funcionarios pblicos extranjeros o de organizaciones internacionales, en beneficio de estos o de un tercero, o atendieran a sus solicitudes al respecto, con el fin de que acten o se abstengan de actuar en relacin con el ejercicio de funciones pblicas para conseguir o conservar un contrato u otro beneficio irregular en la realizacin de actividades econmicas internacionales 101 Las penas previstas en los prrafos anteriores se impondrn en su mitad superior si el objeto del negocio versara sobre bienes o servicios humanitarios o cualesquiera otros de primera necesidad. Art. 446. Persona Jurdica: Pena de Multa
102 Cualquier persona que ostente un cargo legislativo, administrativo o judicial de un pas extranjero, tanto por nombramiento como por eleccin. que ejerza una funcin pblica para un pas extranjero, incluido un organismo pblico o una empresa pblica. Cualquier funcionario o agente de una organizacin internacional pblica.