Evaluacin de una

organizacin, de sus
procesos o sus
productos.
AUDITORAS
Por una persona
independiente y objetiva o
un equipo llamados
auditores.
Es proveer a quienes toman las
decisiones como los supervisores o
gerentes con informacin imparcial de
que tipo de decisiones pueden hacerse.
Desarrolladas Definicin Propsito
Auditoras internas:
Los auditores deben estar
capacitados por personal de
una firma o empresa
externa.
Los resultados de esta
auditora son entregados a
la empresa auditada .
Las casas certificadoras
arreglaran una auditora
interna para prepararse a la
externa.
Los auditores deben ser
independientes al rea a
auditar.

Auditora externa:
Son desarrolladas por una
agencia o casa certificadora
totalmente ajena a la
compaa auditada.
Existen empresas
regionales, nacionales o
internacionales y
corporaciones que son
capaces de desarrollar
auditorias.
Estas auditoras son
necesarias para una
CERTIFICACION.
ISO9001:2000
CLASIFICACIONES
DE
AUDITORAS
Auditoria de producto:
Evala el producto final o
servicio para determinar su
calidad antes de ser usado
por el cliente.
Deben de ser realizadas por
los clientes.

Auditoria de procesos:
Es la evaluacin de los pasos
de manufactura de un
producto o de todos los
pasos en el servicio a
clientes.

Auditoria de sistema:
Es la evaluacin del sistema
completo o de todas las
funciones de una
organizacin.
Pueden tomar de dos a cinco
das
Ejemplos de este tipo de
auditorias son las del
ISO9000:2001 sus auditorias
de registro y una pre
certificacin de un nuevo
proveedor.
Estas auditorias son
evaluadas por terceras partes
+
-
DIFICULTAD
Y TIEMPO
Proceso de auditoria

1. PREPARACIN:

Autorizacin formal: Obtener la autorizacin formal de quien tenga el liderazgo en la empresa.
Establecer el propsito de la auditoria: Para mejorar los procesos, implementar un programa de
mejora continua, tomar acciones correctivas y muchas otras razones. El propsito de la auditoria debe
estar claro para los auditores y los auditados.
Determinar el tipo de auditoria: (producto, proceso o sistema)
Establecer el alcance de la auditoria: Para evitar el crecimiento del alcance (scope creep). Este puede
cambiar en el proceso de la auditoria.
Identificar los recursos necesarios: El personal, equipo, materiales, documentacin, capacitacin,
herramientas y procedimientos.
Formar un equipo: Contratar a un facilitador para el proceso de formacin del equipo de auditoria.
Asignar los roles y responsabilidades al equipo: El lder de equipo se selecciona para que este facilite el
proceso y constituya la auditoria, los dems miembros del equipo son asignados de responsabilidades
que sean del rea en el que so n expertos. El lder del equipo debe asignar las tareas o capacitarlos en
ellas.
Identificar los requisitos de la auditoria especificar las actividades de la auditoria.
Programar las actividades de la auditoria; El horario de las actividades.

2. EJECUCIN
Organizar y administrar el proceso de la auditoria: manejar
los cambios en el alcance con comunicacin constante en
las partes involucradas y dirigir reuniones necesarias y las
entrevistas individuales.
Crear los papeles de re trabajo.
Dirigir Reunin inicial
Recolectar la informacin: entrevistas, resmenes,
documentos utilizados en la auditoria
Dirigir la reunin final

3. CIERRE
Una auditoria se considera terminada cuando ambas partes
involucradas estn satisfechas con que las acciones
correctivas:
Reporte final
Reporte final con excepciones
Trminos y condiciones para cerrar (acuerdos entre la casa
certificadora )
Los documentos creados durante la fase de
ejecucin incluye:
Documentos de trabajo
Reportes de la situacin
Hallazgos preliminares
Resultados
Sesiones informativas
Reportes de cierre
Solicitudes de accin correctiva
Formatos de reporte de seguimiento
Formato de acciones correctivas
ROLES Y RESPONSABILIDADES



AGENTE QUE AUTORIZA LA AUDITORIA: Debe ser una casa certificadora o agencia externa,
cuerpo de certificacin departamento de compras, el gerente de procesos o el gerente de
produccin.
Debe autorizar la auditoria
Fijar el propsito de la auditoria
Determinar el tipo
Establecer el alcance
Aprobar la programacin
Aprobar el cierre sus trminos y condiciones

ALTA DIRECCIN:
Autoriza los recursos
Dirige la organizacin para cooperar con los auditores

LIDER DEL EQUIPO DE AUDITORES
Crear el plan de auditoria para aprobacin de la alta direccin y la casa certificadora
Dirigir y administrar el auditar el proceso
Formar el equipo de auditores
Asignar los roles y responsabilidades de los miembros del equipo.
Fijar los requisitos de la auditoria
Programar las actividades derivados y los hitos.
Administrar los documentos en la fase de la ejecucin
Convocar y dirigri la junta de inicio, el progreso y la junta de cierre.

AUDITOR
Participar en el plan de auditoria
Participar en la formacin de actividades
Coleccionar datos
Analizar datos
Preparar los documentos de trabajo
Asistir a las juntas
Dar reportes
Documentar hallazgos

AUDITADO
Estar disponibles cuando se programe la auditoria
Proveer toda la evidencia requerida por el auditor como documentos, trabajo en progreso
y la informacin electrnica normalmente empleada en cuestiones de auditoria.
Contestar a todas las preguntas formuladas por el auditor.