LAS MEDIDAS

CAUTELARES

M.A. JOS CARLOS FLORES SILVA

1

concepto
Son las que se adoptan para preservar el bien litigioso o para prevenir
en favor del actor la eficacia final de la sentencia. www.rae.es
Son las que se adoptan para asegurar la presencia del imputado en el
lugar del juicio:
ARTCULO 228.- Las medidas cautelares contra el imputado son
exclusivamente las autorizadas por este Cdigo (legalidad), tienen
carcter excepcional (excepcionalidad) y slo pueden ser
impuestas mediante resolucin judicial (jurisdiccionalidad), en
cualquier etapa del procedimiento y por el tiempo absolutamente
Indispensable (provisionalidad), y tendrn como finalidades:
I.- Asegurar la comparecencia del imputado en el juicio
(instrumentalidad)
II.- Garantizar la proteccin de la vctima, ofendido o ambos, de los
testigos o de la comunidad;
y
III.- Evitar la obstaculizacin del procedimiento.
En todo caso, el juzgador proceder de oficio cuando favorezca la
libertad del imputado.
2

Cafferata Nores: Son medios que

tienden a evitar los peligros que
pueden obstaculizar la consecucin
de los fines del proceso.
Lpez Masle: Son las medidas de
aseguramiento
que
persiguen
garantizar la eficacia de una eventual
sentencia que acoja la pretensin.

Or Guardia: restricciones al ejercicio de

derechos personales o patrimoniales del
imputado o de terceros, impuestas durante el
transcurso de un proceso penal, con el objeto
de garantizar el cumplimiento de los fines del
mismo.
Gimeno Sendra: son resoluciones motivadas del
rgano jurisdiccional que pueden adoptarse
contra el presunto responsable de la accin
delictuosa,
como
consecuencia,
del
surgimiento de su calidad de imputado o de su
ocultacin personal o patrimonial en el curso de
un procedimiento penal, por las que se limita
provisionalmente la libertad o la libre
disposicin con el fin de garantizar los efectos
4

MEDIDAS QUE PUEDEN AFECTAR LA LIBERTAD

DEL IMPUTADO O SUS BIENES .

REALES

Embargo
Precautorio
APREHENSIN POR ORDEN JUDICIAL
DETENCIN

PERSONALES

PRISIN PREVENTIVA

OTRAS CAUTELARES
5

FUNDAMENTOS
FUNDAMENTOS
NACIONALES
Y
NACIONALES
SUPRANACIONALES
Y SUPRANACIONALES

PACTO DE SAN JOS (CADH)

Artculo 7.- Derecho a la libertad

personal:

5.- Toda persona detenida o

retenida debe ser llevada sin
demora, ante un juez (acceso a
la jurisdiccin) u otro
funcionario autorizado por la
ley para ejercer funciones
judiciales, y tendr derecho a
ser juzgada dentro de un plazo
razonable (justicia sin
dilaciones: pronta y expedita) o
a ser puesta en libertad, sin
perjuicio de que contine el
proceso (medidas cautelares
que garanticen su presencia en
el juicio). Su libertad podr
estar condicionada (las
cautelares) a garantas que
aseguren su comparecencia en
juicio.

6.- Toda persona privada de

libertad tiene derecho a
recurrir (garanta de control de
legalidad) ante un juez o
Tribunal competente, a fin de
que ste decida, sin demora,
sobre la legalidad de su
arresto o detencin y ordene
su libertad si el arresto o la
detencin fueran ilegales. En
los Estados Partes cuyas leyes
prevn que toda persona que
se viera amenazada de ser
privada de su libertad tiene
derecho a recurrir a un juez o
Tribunal competente a fin de
que ste decida sobre la
legalidad de tal amenaza,
dicho curso no puede ser
restringido ni abolido. Los
recursos podrn interponerse
por s o por otra persona
(derecho a recursos
procesales).

EL PIDCP

Artculo 9.3

Toda persona detenida o presa a causa de

una infraccin penal ser llevada sin demora
ante un juez u otro funcionario autorizado por
la ley para ejercer funciones judiciales, y
tendr derecho a ser juzgada dentro de un
plazo razonable o a ser puesta en libertad. La
prisin preventiva de las personas que hayan
de ser juzgadas no debe ser la regla general,
pero su libertad podr estar subordinada a
garantas que aseguren la comparecencia del
acusado en el acto del juicio, o en cualquier
otro momento de las diligencias procesales y,
en su caso, para la ejecucin del fallo.

REGLAS DE MALLORCA
E) Medios coercitivos
Dcimo Sexto: Las medidas limitativas de
derechos tienen por objeto asegurar los
fines del proceso. Estn destinadas, en
particular, a garantizar la presencia del
imputado, la adquisicin y conservacin de
las pruebas.
Dcimo sptimo:
En relacin con las
medidas limitativas de derechos, regir el
principio
de
proporcionalidad,
considerando, en especial, la gravedad del
hecho imputado, la sancin penal y las10

MALLORCA
Vigsimo:
1) La prisin preventiva no tendr carcter de
pena anticipada y podr ser acordada
nicamente como "ltima ratio". Slo podr ser
decretada en los casos que se compruebe
peligro concreto de fuga del imputado o de
destruccin, desaparicin o alteracin de las
pruebas.
2) Slo se ordenar la prisin preventiva
cuando la pena que previsiblemente se pueda
imponer, sea privativa de libertad y superior a
dos aos. Contra esta decisin cabr un
recurso ante un Tribunal Superior. En todo
caso, los ordenamientos de los Estados
establecern los lmites mximos de duracin
11
de la prisin preventiva.

ART. 19 CONST. FEDERAL

El Ministerio Pblico slo podr solicitar al juez la

prisin preventiva (art. 248 apartado a CPPP)
cuando otras medidas cautelares no sean
suficientes para garantizar la comparecencia del
imputado en el juicio, el desarrollo de la
investigacin, la proteccin de la vctima, de los
testigos o de la comunidad, as como cuando el
imputado est siendo procesado o haya sido
sentenciado previamente por la comisin de un
delito doloso. El juez ordenar la prisin
preventiva, oficiosamente, en los casos de
delincuencia organizada, homicidio doloso,
violacin, secuestro, trata de personas, delitos
cometidos con medios violentos como armas y
explosivos, as como delitos graves que determine
la ley en contra de la seguridad de la nacin, el
libre desarrollo de la personalidad y de la salud.
La ley determinar los casos en los cuales el juez
podr revocar la libertad de los individuos.
12
DOS AOS ES EL MXIMO.

Principios rectores de la aplicacin

de las medidas cautelares
LEGALIDAD
JURISDICCIONALIDAD

EXCEPCIONALIDAD

INSTRUMENTALIDAD

PROVISIONALIDAD
PROPORCIONALIDAD
13

Medidas cautelares.
ARTCULO
10.Las
medidas
cautelares
durante
el
proceso,
restrictivas de la libertad personal (de
carcter personal) o de otros derechos
(de carcter real), previstas en este
Cdigo (legalidad), tienen carcter
excepcional (excepcionalidad) y su
aplicacin debe ser proporcional
(proporcionalidad) al derecho que se
pretende proteger, al peligro que tratan
de evitar y a la pena o medida de
seguridad que pudiera llegar a
imponerse.
14

recomendaciones previas
*La indicacin previa de cada audiencia, para
que el debate sea objetivo.
*Imprescindible toma de notas, tanto en el
argumento del MP como en el ejercicio de la
contradiccin y rplica y dplica.
*Siempre declarar cerrado el debate.
*Toda peticin, en principio, se compone de
tres teoras: a.- la fctica (hechos), que se
sustenta en, b.- datos de investigacin
(probatoria) y stas en el c.- derecho (jurdica).
*Al ser varias hiptesis las del art. 228, pedirle
al MP que precise por cul de ellas efecta la
solicitud.
15

MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES

ARTCULO 242
Para garantizar el xito de las diligencias de investigacin o la
seguridad de la sociedad, proteger al ofendido o asegurar la
comparecencia del imputado a las actuaciones del procedimiento o
ejecucin de la sentencia, despus de formulada la imputacin, el Juez
a peticin del Ministerio Pblico, del ofendido o la vctima, podr
imponer una o ms de las medidas siguientes:
I.- La exhibicin de una garanta econmica en los trminos fijados por
este Cdigo;
II.- La prohibicin de salir sin autorizacin del pas, de la localidad en la
cual reside o del mbito territorial que fije el Juez;
III.- La obligacin de someterse al cuidado o vigilancia de una persona
o institucin determinada, para recibir tratamiento especializado
vinculado a la problemtica que presenta el imputado y los encargados
informarn regularmente al Juez la evolucin y resultados obtenidos
del tratamiento;
IV.- La obligacin de presentarse peridicamente ante el Juez o ante la
autoridad que l designe;
V.- La colocacin de localizadores electrnicos, sin que pueda mediar
violencia o lesin a la dignidad o integridad fsica del imputado;
VI.- La reclusin domiciliaria, con o sin vigilancia;
VII.- La prohibicin de concurrir a determinadas reuniones o de visitar
16
ciertos lugares;

VIII.- La prohibicin de convivir o comunicarse con

personas determinadas, siempre que no se afecte el
derecho de defensa;
IX.- La separacin inmediata del domicilio, cuando se
trate de agresiones a personas vulnerables, o en los
casos de delitos sexuales y cuando la vctima u ofendido
conviva con el imputado;
X.- La suspensin provisional en el ejercicio del cargo,
profesin u oficio, cuando se atribuya un delito cometido
con motivo de stos, siempre y cuando aquel establezca
como pena la inhabilitacin, destitucin o suspensin;
XI.- La suspensin de derechos vinculados al hecho,
cuando exista riesgo fundado y grave de que el imputado
reitere la conducta objeto de imputacin;
XII.- Internamiento en instituciones de salud, en los casos
en que el estado fsico o mental del imputado as lo
amerite, previa comprobacin, por dictamen pericial; y
XIII.- La prisin preventiva, si el delito de que se trate,
est sancionado con pena privativa de libertad.

17

contenido de la resolucin
ARTCULO 249
La resolucin que imponga una medida
cautelar personal contendr:
I.- Los datos generales del imputado y los que
sirvan para identificarlo;
II.- La enunciacin del hecho o hechos que se
le atribuyen y su preliminar calificacin jurdica;
III.- La indicacin de la medida y las razones
por las cuales el Juez estima que los
presupuestos que la motivan concurren en el
caso; y
IV.- La fecha en que vence el plazo mximo de
vigencia de la medida.
18

La prisin preventiva en el
CPPP, ajena a la oficiosa
ART. 248, APDO. B.- El Ministerio Pblico slo
podr solicitar al Juez la prisin preventiva
cuando otras medidas cautelares no sean
suficientes para garantizar:
I.- La comparecencia del imputado en el juicio;
II.- El desarrollo de la investigacin o del
proceso;
III.- La proteccin de la vctima, de los testigos
o de la comunidad; o bien,
IV.- Cuando el imputado est siendo procesado
o haya sido sentenciado previamente por la
comisin de un delito doloso.
19

particularidades de la prisin preventiva

ARTCULO 247.- Slo por delito que

merezca pena privativa de libertad habr
lugar a prisin preventiva....
No puede ordenarse la prisin preventiva
de una persona mayor de setenta aos.
Tampoco procede ordenarla contra
personas afectadas por una enfermedad
grave y terminal.
En estos casos, si es imprescindible la
restriccin de la libertad, se deber
decretar su reclusin en un domicilio o en
un centro mdico o geritrico.
20

particularidades de la prisin preventiva

ARTCULO 243
A solicitud del Ministerio Pblico, de la vctima u ofendido,
el Juez podr imponer una sola de las medidas cautelares
personales previstas en este Cdigo o combinar varias de
ellas, segn resulte adecuado al caso y dictar las rdenes
necesarias para garantizar su cumplimiento. La prisin
preventiva no podr combinarse con otras medidas
cautelares, con excepcin de la prohibicin de
comunicarse con personas determinadas.
El Juez no podr aplicar estas medidas desnaturalizando
su finalidad ni imponer otras diversas a las solicitadas o
cuyo cumplimiento resulte imposible.
Para la aplicacin de cualquiera de las medidas
cautelares, es indispensable que existan datos que
acrediten el hecho delictuoso y hagan probable la21

Afectacin a vctimas u ofendidos, testigos o la

comunidad.
ARTCULO 246.- Existe riesgo fundado para la
vctima u ofendido, testigos o la comunidad
cuando se estime que el imputado puede
cometer un delito doloso contra la propia
vctima u ofendido, alguno de los testigos que
depongan en su contra, servidores pblicos
que intervengan en el proceso o contra algn
tercero.
(proyecto de reforma).
*Se pretende evitar la comisin de otros
delitos, de modo que ms que proteccin a los
fines del proceso, es al derecho penal, como
instrumento de control social
*Grados de riesgo y las diversas cautelares.
22

ejemplos simplemente enunciativos:

Los antecedentes penales por delitos cometidos de

manera violenta o en delincuencia organizada
(homicidio, parricidio, lesiones, delitos contra la salud,
posesin o acopio de armas del uso exclusivo del
ejrcito, sicario, etc.)
La reincidencia habitual.
Condenado por hechos de semejante naturaleza a la
que se pretende evitar (delito posterior contra vctima,
testigos, sociedad)
Tener otras medidas cautelares ajenas a la prisin
preventiva, lo cual denota peligro para la sociedad (esto
es diverso al incumplimiento de cautelares, como
riesgo de fuga).
Sujeto que acta de un modo violento, amenazante
Encontrarse gozando de condena condicional.
Estar gozando de algn tratamiento preliberacional.

23

Riesgo para que no se cubran obligaciones

pecuniarias

ARTCULO 250.- Al decidir sobre la

medida
cautelar
de
garanta
econmica, el Juez fijar el monto, la
modalidad y apreciar si es la idnea.
El Juez har la estimacin de modo que
constituya un motivo eficaz para que el
imputado se abstenga de incumplir sus
obligaciones.

24

Comentarios sobre ese riesgo pecuniario

No por el hecho de tener base para

afirmar que existe dao que reparar,
por eso procede la garanta econmica.

Habr que hacer un juicio de

ponderacin, teniendo en cuenta los
fines del proceso y la argumentacin
del MP que justifique su imposicin.

25

Ejemplos enunciativos de ese riesgo:

La

falta de arraigo.
La falsedad en sus datos.
La fuga en otros procesos.
La magnitud del dao y/o de la pena.
Antecedente penal por insolvencia
fraudulenta.

26

La fundamentacin y motivacin en las

resoluciones sobre las medidas
cautelares

27

1.- Requisitos legales

2.- Sealar las pretensiones.
3.- Examinar una a una y no en
conjunto.
4.- Las reglas de valoracin de la
prueba.
5.- La normatividad aplicable.
28

LAS REFORMAS
ART. 344, PRRAFO LTIMO.- Ratificada la
detencin en flagrancia o caso urgente, y
cuando se hubiere ejecutado una orden de
aprehensin,
el
imputado
permanecer
detenido durante el desarrollo de la audiencia
inicial, incluso en caso de prrroga de la
audiencia, hasta que se defina su situacin
jurdica y en su caso se disponga la aplicacin
de una medida cautelar a solicitud
del
Ministerio
Pblico,
en
los
plazos
establecidos
en
este
Cdigo
y
la
Constitucin Federal.
29

RESOLUCIN PARA QUE SE

REALICEN TCNICAS DE
INVESTIGACIN DE LA AUTORIDAD

30

Exmenes y pruebas en las personas.

ARTCULO 203
Si fuere necesario para constatar circunstancias
decisivas para la investigacin (debe ser relevante
para condenar o absolver), podrn efectuarse en la
persona del imputado, el afectado por el hecho
punible u otras personas, con su consentimiento,
exmenes corporales, pruebas de carcter biolgico,
extracciones de sangre u otros similares, siempre
que no hubiere menoscabo para su salud o dignidad
y que tenga como fin la investigacin del hecho
punible (circunstancia decisiva).
De negarse el consentimiento, el agente del
Ministerio Pblico solicitar la correspondiente
autorizacin al Juez, quien con audiencia del
renuente, resolver lo que proceda.
Para pronunciarse sobre el particular, la autoridad
judicial ponderar la necesidad de la medida, la
molestia que pudiera causar, la afectacin a la
dignidad del examinado y dems circunstancias que
fueran relevantes.
31

PRESUPUESTOS MNIMOS YA
IMPLCITOS EN LOS CDIGOS
A) Principio de legalidad: Los preceptos
inmediatamente antes mencionados autorizan la
prctica de la prueba, lo cual significa que s est
determinado en la ley.
B) Principio de judicialidad: El hecho de que se
faculte a un Juez (de Garanta o de Control),
para ordenar lo anterior, tambin se satisface.
C) Principio de fundamentacin: ste debe
cumplirse, no slo porque as lo ordenan los
diversos dispositivos procesales mencionados,
sino porque todo acto de autoridad debe
contener la debida motivacin, por mandato
constitucional.

D) Principio de idoneidad o razonabilidad: El

legislador, al expresar que sirve para constatar

circunstancias decisivas para la investigacin, limita
adecuadamente el fin de la prueba, ya que nicamente
procede cuando se trata de esclarecer los hechos y
de all obtener, como resultado, proteger al inocente y
procurar que el culpable no quede impune; en la
primera hiptesis, el resultado de la prueba puede
beneficiar a alguna persona y, en especial, al imputado,
segn el caso; en la segunda, es factible obtener un
dato incriminatorio, que es el fin teleolgico del
Ministerio Pblico.
E) Principio de contradiccin: exige solicitud del
Ministerio Pblico, pero con audiencia del renuente,
esto es, que se le da oportunidad a la persona de
acudir a la audiencia y debatir, en unin del defensor.

Cont.

Los siguientes principios tambin deber ser

observados por el Juez:
A)

Principio de accesoriedad:

Es indudable que la carga de la prueba recae en

el Ministerio Pblico; sin embargo, advierto que
el acto de molestia debe sustentarse en otros
datos recabados, es decir, que la prueba
compulsiva no sea la nica, ya que el sistema
acusatorio exige, por s, una mnima actividad
probatoria por parte del fiscal, de manera que
practicar prueba en la persona del imputado
debe ser accesorio: existir, previamente, indicio
o indicios razonablemente crebles de que la
persona a examinar pudo haber cometido el
delito.

B) Principio de mnima lesividad o

subsidiariedad:
El juzgador, al ordenar la prctica de la
prueba, procurar establecer el mecanismo
que menor dao cause a la persona. Como
ejemplo de lo anterior, se expresa que si el
objetivo es efectuar un dictamen en materia
de gentica, entonces basta con recabar
una muestra de mucosa oral o sudor, frente
a la extraccin de sangre o semen.

D) Principio de certeza cientfica:

Estriba en acreditar que la ciencia ha determinado la

seriedad del resultado de la prueba a ejecutar.

E) Principio de profesionalidad:

La muestra recabada y el informe pericial, deben ser

practicados, necesariamente, por profesionales en la
materia.
Desde luego que el Ministerio Pblico, en la audiencia
oral sealada para decidir sobre la autorizacin judicial,
debe justificar la concurrencia de estos requisitos
propuestos.

ESTRUCTURA DE LA RESOLUCIN
*Sealar que se escuch a los intervinientes sobre
la peticin XXXX.
*Aludir al dispositivo que autoriza la intervencin
judicial y los presupuestos, aludiendo a ellos al
caso concreto.
*Detallar los argumentos del peticionario.
*Describir cules fueron los razonamientos de la
contraparte al oponerse.
*Aludir a rplica y dplica.
*Fundamentacin y motivacin (aqu, por razones
de exhaustividad, se debe dar contestacin a
todos los planteamientos.
COMENTARIO
SOBRE
LA
NO
AUTOINCRIMINACIN
y
EL
MTODO
DEDUCTIVO.
37

EL CATEO
Artculo
303 bis.- Salvo las excepciones
previstas en este Cdigo, los ingresos a
domicilios
particulares
requieren
de
autorizacin judicial. Las solicitudes de orden
de cateo se formularn por el Ministerio
Pblico por cualquier medio de comunicacin
que garantice seguridad y certeza, y pueda ser
autentificado de acuerdo a los *protocolos
existentes.
Las solicitudes de cateo del Ministerio Pblico
contendrn una breve descripcin de los
antecedentes de la investigacin que permitan
establecer la probabilidad de que en el lugar
que se pretende catear existen personas,
objetos, documentos, huellas u otros indicios o
datos relacionados con el delito que se38

ART. 16, PRRAFO ONCEAVO, CPEUM: En

toda orden de cateo, que slo la autoridad
judicial podr expedir, a solicitud del Ministerio
Pblico, se expresar el lugar que ha de
inspeccionarse, la persona o personas que
hayan de aprehenderse y los objetos que se
buscan, a lo que nicamente debe limitarse la
diligencia, levantndose al concluirla, un acta
circunstanciada, en presencia de dos testigos
propuestos por el ocupante del lugar cateado o
en su ausencia o negativa, por la autoridad que
practique la diligencia.
ARTCULO 120 CPPP
Las resoluciones que ordenen aprehensiones,
arraigos, cateos, aseguramiento y otras
diligencias con respecto a las cuales el rgano
jurisdiccional estime que deba guardarse sigilo
para el xito de la investigacin, solamente se
notificarn al Ministerio Pblico.
39

contenido del mandamiento

Artculo 303 ter.- La resolucin judicial que ordena el cateo
deber contener:
I.- El nombre del Juez que autoriza el cateo y la identificacin
del procedimiento en el cual se ordena;
II.- La determinacin concreta del lugar o lugares que
habrn de ser inspeccionados, la persona o personas que
hayan de aprehenderse y los objetos que se buscan; y
III.- El motivo del cateo, debiendo indicar de manera sucinta los
indicios de los que se desprende como probable que se
encuentren en el lugar, la persona o personas que, en su caso,
hayan de aprehenderse o los objetos que se buscan (fumus
boni iuris).
El Juez decidir sobre la procedencia de la solicitud
de
forma
inmediata
o, excepcionalmente, en casos
complejos, en un plazo mximo de tres horas (periculum in
mora), usando como base para la motivacin la informacin
contenida en la solicitud.
Si el Juez requiere la ampliacin de la informacin40

ESTRUCTURA DE LA RESOLUCIN
*Sealar la pretensin del MP.
*Aludir a los dispositivos (Const. y Cdigo Procesal
Penal)
*Anlisis de los indicios.
*Valoracin (individual o en conjunto, pero con
coherencia y derivacin) de los indicios, en funcin
de la necesidad de la peticin y la correlacin con
la pretensin.
*Conclusin sobre procedencia.
*Si se accede, sealar con precisin lo que ser
objeto de cateo y lo que se busca, adems de
sealarse quin ejecutar la orden (Polica: exp. de
motivos).
*La necesidad de la legalidad en la ejecucin, ante
el riesgo de ilicitud con efectos cascada (teora de
los frutos del rbol envenenado) art. 303 quter.
41

RESOLUCIN ACERCA DE
LA
TENENCIA, POSESIN O DOMINIO
SOBRE OBJETOS O DOCUMENTOS
ASEGURADOS NO SUSCEPTIBLES
DE DECOMISO O EMBARGADOS

42

Orden de aseguramiento.
ARTCULO 309
El Juez y el Ministerio Pblico podrn disponer que sean
resguardados los objetos relacionados con el hecho
considerado como posiblemente delictivo y aquellos que
puedan servir como medios de prueba; para ello, cuando sea
necesario, ordenarn su aseguramiento.
Quien tuviera en su poder objetos de los sealados, estar
obligado a presentarlos y entregarlos, cuando le sea requerido,
aplicando en su caso, los medios de apremio permitidos por
este Cdigo; pero la orden de presentacin no podr dirigirse
contra las personas que puedan o deban abstenerse de
declarar como testigos.
Procedimiento para el aseguramiento.
ARTCULO 310
Al aseguramiento se le aplicarn las disposiciones sealadas
para la inspeccin. Los objetos asegurados sern inventariados
y puestos bajo custodia.
Podr disponerse la obtencin de copias o reproducciones de
los objetos asegurados, cuando stos puedan desaparecer o
alterarse, sean de difcil custodia o cuando convenga as para
la investigacin.
Para el aseguramiento de bienes inmuebles se deber hacer la
inscripcin respectiva en el Registro Pblico de la Propiedad43

Devolucin de bienes.
ARTCULO 312
Las autoridades debern devolver a la persona
legitimada, los bienes que no estn sometidos a
decomiso, aseguramiento, restitucin o embargo,
inmediatamente despus de realizadas las diligencias
para las cuales se obtuvieron.
Esta devolucin podr ordenarse en depsito provisional
y al poseedor se le podr imponer la obligacin de
exhibirlos, cuando se le requiera.
Si existiere controversia acerca de la tenencia, posesin o
dominio sobre un bien o documento, para entregarlo en
depsito o devolverlo, el Juez resolver en una audiencia
a quin asiste mejor derecho para su devolucin, sin
perjuicio de que los interesados planteen la accin
correspondiente en la va civil.
En todo caso, se dejar constancia mediante fotografas u
otros medios que resulten convenientes de los elementos
restituidos o devueltos en virtud de este artculo.
Concluido el procedimiento, si no fue posible averiguar a
quin corresponden, se proceder conforme a las
disposiciones que rige sobre la materia.
44

Control.
ARTCULO 314
Los intervinientes podrn objetar (temporalidad)
ante el Juez de Control, las medidas que adopte el
Ministerio Pblico, sobre las facultades a que se
refiere esta seccin. El Juez resolver lo que
corresponda (irrecurribilidad)
Incautacin de bases de datos.
ARTCULO 315
Si se aseguran equipos informticos o datos
almacenados
en
cualquier
otro
soporte
tecnolgico, se proceder del modo previsto para
los documentos y regirn las mismas limitaciones.
El examen de los objetos y documentos se har
bajo la responsabilidad del Ministerio Pblico que
lo haya solicitado. Los objetos o informacin que
no resulten tiles a la investigacin o
comprendidos
en
las
restricciones
al
aseguramiento, sern devueltos de inmediato y no
45
podrn utilizarse para la investigacin.

ESTRUCTURA DE LA RESOLUCIN
para resolver Una vez que fueron
escuchados los intervinientes...
Identificar si es por inconformidad con el MP,
o es peticin directa.
Si es la primera, sealar en qu se bas el
peticionario, la contradiccin y lo que resolvi
el MP.
Luego los motivos de disenso y la
contradiccin en audiencia, ms rplica y
dplica.
En la segunda hiptesis, partir de la peticin
ante el Juez, el ejercicio de contradiccin y la
rplica y dplica.
Fundamentacin y motivacin.
46
Visto

RESOLUCIN SOBRE LA ORDEN

DE APREHENSIN

47

EXP. DE MOTIVOS REFORMA JUNIO

2008
En esta reforma se asume que la nocin
de cuerpo del delito constituye una
exigencia probatoria demasiado alta para
el Ministerio Pblico, sobre todo si se
considera que los requerimientos para
acreditar su existencia se plantean en
fases demasiado tempranas de la
investigacin de los delitos. Ha sido
justamente este estndar el que impide
una investigacin ministerial gil, en la que
las medidas cautelares adoptadas para la
salvaguarda de la materia del proceso
sean decretadas con la informacin
48

Considerando que se propone la adopcin de un sistema de justicia

penal, de corte garantista, con pleno respeto a los derechos humanos,
que fomente el acceso a la justicia penal de los imputados, as como de
las vctimas u ofendidos, como signo de seguridad jurdica, a fin de evitar
que la mayora de las denuncias o querellas sean archivadas por el
ministerio pblico, aduciendo que los datos que arroja la Investigacin
son insuficientes para consignar los hechos al juez competente, es
necesario establecer un nivel probatorio razonable para la emisin de la
orden de aprehensin, la cual es una de las puertas de entrada al
proceso jurisdiccional, que constituya el justo medio entre el legtimo
derecho del imputado de no ser sujeto de actos de molestia infundados,
pero tambin su derecho fundamental a que la investigacin de su posible
participacin en un hecho probablemente delictivo se realice ante un juez
y con todas las garantas y derechos que internacionalmente caracterizan
al debido proceso en un sistema de justicia democrtico, y no de forma
unilateral por la autoridad administrativa, que a la postre sera quien lo
acusara ante un juez con un cmulo probatorio recabado sin su
participacin o sin una adecuada defensa, y el inters social, de sujetar a
un justo proceso penal a los individuos respecto de los que existen
indicios de su participacin.

49

Es as que se estiman adecuadas las propuestas

legislativas de racionalizar la actual exigencia
probatoria que debe reunir el ministerio pblico
para plantear los hechos ante el juez y solicitar una
orden
de
aprehensin,
a
un
nivel
internacionalmente aceptado, de manera que
baste que el rgano de acusacin presente al
juzgador datos probatorios que establezcan la
realizacin concreta del hecho que la ley seala
como delito y la probable intervencin del imputado
en el mismo, sea como autor o como partcipe,
para el libramiento de la citada orden; elementos
que
resultan
suficientes
para
justificar
racionalmente que el inculpado sea presentado
ante el juez de la causa, a fin de conocer
formalmente la imputacin de un hecho previsto
como delito con pena privativa de libertad por la ley
penal, y pueda ejercer plenamente su derecho a la
defensa en un proceso penal respetuoso de todos
los principios del sistema acusatorio, como el que
se propone.
50

[J]; 10a. poca; T.C.C.; S.J.F. y su Gaceta; Libro V, Febrero de 2012, Tomo 3; Pg.
1942. Reg. 160330
AUTO DE VINCULACIN A PROCESO. EN SU DICTADO NO ES NECESARIO
ACREDITAR EL CUERPO DEL DELITO (ELEMENTOS OBJETIVOS, NORMATIVOS Y
SUBJETIVOS) Y JUSTIFICAR LA PROBABLE RESPONSABILIDAD DEL INCULPADO,
SINO QUE SLO DEBE ATENDERSE AL HECHO ILCITO Y A LA PROBABILIDAD DE
QUE EL INDICIADO LO COMETI O PARTICIP EN SU COMISIN (NUEVO SISTEMA
DE JUSTICIA PENAL EN EL ESTADO DE CHIHUAHUA).- De los artculos 16, tercer
prrafo, 19, primer prrafo y 20, apartado A, de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos, reformados el dieciocho de junio de dos mil ocho, se
advierte que el Constituyente, en el dictado del auto de vinculacin a proceso, no
exige la comprobacin del cuerpo del delito ni la justificacin de la probable
responsabilidad, pues indica que debe justificarse, nicamente la existencia de "un
hecho que la ley seale como delito" y la "probabilidad en la comisin o participacin
del activo", esto es, la probabilidad del hecho, no la probable responsabilidad, dado
que el provedo de mrito, en realidad, slo debe fijar la materia de la investigacin y
el eventual juicio. Consecuentemente, en el tratamiento metdico del llamado auto de
vinculacin a proceso, con el objeto de verificar si cumple con los lineamientos de la
nueva redaccin del referido artculo 19, no es necesario acreditar los elementos
objetivos, normativos y subjetivos, en el caso de que as los describa el tipo penal, es
decir, el denominado cuerpo del delito, sino que, para no ir ms all de la directriz
constitucional, slo deben atenderse el hecho o los hechos ilcitos y la probabilidad
de que el indiciado los cometi o particip en su comisin; para ello, el Juez de
Garanta debe examinar el grado de racionabilidad (teniendo como factor principal, la
duda razonable), para concluir si se justifican o no los apuntados extremos, tomando
en cuenta como normas rectoras, entre otras, la legalidad (si se citaron hechos que
pueden tipificar delitos e informacin que se puede constituir como datos y no
pruebas), la ponderacin (en esta etapa, entre la versin de la imputacin, la
informacin que la puede confirmar y la de la defensa), la proporcionalidad, lo
adecuado y lo necesario (de los datos aportados por ambas partes) para el dictado
de dicha vinculacin.
51

ART. 16, PRRAFO III, CPEUM: No

podr librarse orden de aprehensin
sino por la autoridad judicial y sin que
preceda denuncia o querella de un
hecho que la ley seale como delito,
sancionado con pena privativa de
libertad y obren datos que establezcan
que se ha cometido ese hecho y que
exista la probabilidad de que el
indiciado lo cometi o particip en su
comisin.
52

Artculo 234.- No podr librarse orden de

aprehensin sin que preceda denuncia o
querella de un hecho considerado como delito,
sancionado con pena privativa de libertad y
obren datos de prueba que establezcan que se
ha cometido ese hecho y que exista la
probabilidad de que el imputado lo cometi o
particip en su comisin (fumus boni iuris).
Se entender por elemento o dato de prueba la
referencia al contenido de un determinado
medio de prueba an no desahogado ante el
Juez para establecer la existencia de un hecho
considerado como delito y la probable
participacin del imputado.
53

Resolucin sobre solicitud de orden de aprehensin.

ARTCULO 235
Recibida la peticin para *audiencia privada de
libramiento de orden de aprehensin, el Juez la fijar
dentro de las veinticuatro horas siguientes (periculum
in mora), en la que escuchar la solicitud y resolver
sobre las peticiones del Ministerio Pblico.
Excepcionalmente podr emitir la resolucin dentro
de las veinticuatro horas siguientes, suspendiendo la
audiencia para tal efecto. En la resolucin el Juez
podr dar una clasificacin jurdica distinta (iura novit
curia) a los hechos que la motivan y a la intervencin
del imputado.
En caso de que la solicitud de orden de aprehensin
no rena alguno de los requisitos previstos en el
artculo que antecede, el Juez, de oficio, prevendr
en esta audiencia al Ministerio Pblico para que los
precise o aclare. No proceder la prevencin cuando
el Juez considere que los hechos que cita el
Ministerio Pblico en su solicitud resultan atpicos.
54

Aprehensin por orden judicial.

ARTCULO 233
Si existe denuncia o querella, obren datos que
establezcan que se ha cometido un hecho que la ley
seale como delito y que exista la probabilidad de que
el imputado lo cometi o particip en su comisin,
adems de que se seale pena privativa de la libertad y
se trate de delitos que ameritan prisin preventiva
oficiosa o que su asistencia a la audiencia de la
formulacin de imputacin pudiera verse demorada o
dificultada, el Juez de Control, a solicitud del Ministerio
Pblico, ordenar su aprehensin para ser conducido a
su presencia, sin previa citacin, a fin de formularle la
imputacin.
El Ministerio Pblico expresar, en su caso, los motivos
por los que considera se dificultara o demorara la
comparecencia del imputado a la audiencia de
formulacin de la imputacin en caso de ser citado y
55

La dificultad y la demora
La falta de arraigo
Desconocimiento del domicilio
La magnitud de la pena privativa de lib.
La magnitud del dao a reparar.
La inasistencia a la formulacin de

imputacin
Incomparecencia a citaciones en sede
ministerial
Cualquiera otra que razonablemente
justifique esos supuestos

56

ESTRUCTURA DEL MANDAMIENTO

Visto Una vez que fue escuchado
El art. 16 CPEUM; 234 y 233 CPPP
La necesidad de la medida: ilcito de
prisin preventiva o las razones de la
dificultad o la demora
La existencia datos para acreditar el
hecho, relacionada con los indicios y su
valoracin: la motivacin con razones
particulares; en su caso, la
reclasificacin jurdica y la pena que
contiene
Los datos para justificar la probabilidad y
su valoracin; la determinacin de
autora, coautora o participacin.
57

RESOLUCIN SOBRE EL
EMBARGO
PRECAUTORIO

58

Las medidas cautelares reales

Las medidas cautelares reales son aquellas

medidas restrictivas o privativas de la libre
administracin y/o disposicin patrimonial,
que puede adoptar el Tribunal, a peticin del
Ministerio Pblico o la vctima u ofendido, en
contra del imputado en el proceso penal, con
el objeto de reparar los posibles daos y
perjuicios provocados por el hecho punible.

Los Cdigos establecen una medida

cautelar real especfica, esto es, el embargo
precautorio de bienes.

59

Medidas cautelares reales

Medidas.

Tienen por objeto garantizar la reparacin de

los posibles daos y perjuicios provocados por
el hecho punible.

En la solicitud, el promovente deber expresar

el carcter con el que comparece, el dao o
perjuicio concreto que se pretende garantizar,
as como la persona en contra de la cual se
pide el embargo y los antecedentes de
investigacin con que se cuenta.
60

Medidas.
ARTCULO 264
Para garantizar la reparacin del posible
dao provocado por el hecho punible, la
vctima, el ofendido o el Ministerio Pblico,
podrn solicitar al Juez el embargo
precautorio de bienes.
En la solicitud, el promovente deber
expresar el carcter con el que
comparece, el dao o perjuicio concreto
que se pretende garantizar
los
antecedentes (fumus boni iuris) para
considerar al imputado como probable
responsable para repararlo.
61

Requisitos del embargo precautorio

1.

El carcter con el que comparece (ofendido, vctima

o ministerio pblico)

2.

El dao o perjuicio concreto que se pretende

garantizar

3.

El sealamiento de la persona en contra de la cual

se pide el embargo

4.

Los antecedentes con que se cuenta para como

considerarlo el probable autor o partcipe y, por
tanto, quien debe reparar el dao

5.

Peticin previa por escrito.

62

Resolucin.
ARTCULO 265
El Juez de Control resolver sobre la
solicitud de embargo en audiencia
privada con el Ministerio Pblico y la
vctima u ofendido, en caso de que
stos hayan formulado la solicitud de
embargo.
El Juez decretar el embargo, siempre
y cuando de los antecedentes
expuestos por el Ministerio Pblico, la
vctima u ofendido, se justifique la
necesidad de la medida y el posible
dao o perjuicio.

63

PREPARACIN DE PROTOCOLO
PARA TRABAJO DE APLICACIN
PROFESIONAL

64

EDUARDO J. COUTURE
I. Estudia. El Derecho se transforma
constantemente. Si no sigues sus
pasos sern cada da un poco menos
Abogado.
II. Piensa, El Derecho se aprende
estudiando, pero se ejerce pensando.

65

EL ESTUDIO DEL CASO JURDICO

*Exposicin de un tema previamente
seleccionado
*Objetivos: uso del infinitivo dotar, conocer,
otorgar-; obtener una investigacin de calidad y
generar teoras
*Tcnica a utilizar: como mtodo se aludir al
cientfico, reconociendo al derecho como tal;
generalmente se alude al mtodo deductivo: de
lo general a lo particular. Reconocer las
fuentes del derecho: jurisprudencia (tesis
aisladas o de jurisp. teora judicial-), doctrina,
usos y costumbres. Incluso el derecho
comparado. Aqu se presenta la recopilacin
66
de datos.

*Los alumnos dan su punto de vista; viene

dinmica grupal, con lluvia de ideas.
*El facilitador orienta sobre aspectos
importantes, pero sin sealar un problema
determinado especfico y anota aportes, as
como posibles soluciones de los alumnos.
*Se agota la discusin y se alude a las posibles
soluciones (en funcin de los objetivos)
provenientes de los alumnos y las que
conducen a situaciones sin salida.
*El grupo tratar de unirse a las mejores
soluciones propuestas.
EL OBJETIVO ES ESTUDIAR, MOTIVAR,
RAZONAR, INTERPRETAR, PARTICIPAR,
OPINAR,
DEBATIR
Y,
POR
TANTO,
ADQUIRIR SEGURIDAD.
67

GENERALIDADES
En el diseo de la investigacin, debe
referirse
a
cinco
componentes
especialmente importantes:
Las preguntas de investigacin.
Las proposiciones tericas.
Las unidades de anlisis.
La vinculacin lgica de los datos a las
proposiciones.
Los criterios para la interpretacin de
los datos.
68

Las preguntas de investigacin y las

proposiciones tericas servirn de
referencia o punto de partida para la
recoleccin de los datos desde los
distintos niveles de anlisis del caso, y
para el anlisis posterior de los mismos.
Por tanto, las preguntas de investigacin
como
las
proposiciones
tericas
contienen los conceptos, factores o
variables, de los cuales es necesario
obtener informacin.
69

Caractersticas del Estudio de Casos.

Las principales son:
* Es adecuada para investigar ciertos temas en los
que se busca dar respuesta a cmo y por qu.
* Permite estudiar un tema o mltiples temas
determinados.
* Es ideal para el estudio de temas de investigacin
en los que las teoras existentes son inadecuadas, no
convincentes o contradictorias.
* Permite estudiar los fenmenos desde mltiples
perspectivas y no desde la influencia de una sola
variable.
* Permite explorar en forma ms profunda y obtener
un conocimiento ms amplio sobre cada tpico, lo
cual permite la aparicin de nuevas seales sobre los
temas que emergen.
* Es un papel importante en la investigacin, por lo
que no debera ser utilizado meramente como la
exploracin inicial de un tema determinado, sino
70
hacerlo con frecuencia.

Las preguntas de estudio

1.- Qu
2.- Para qu
3.- Cmo
4.- Cundo
5.- Dnde
6.- Cul
SON INTERROGANTES
EXPLORATORIAS y A VECES
DESCRIPTIVAS
71

Para que los resultados del estudio de caso sean fiables,

durante la recopilacin de datos hay que tener en cuenta
una serie de puntos bsicos:
Los datos recopilados deben abarcar un perodo de
tiempo amplio y evitar as que se tomen como referencia
situaciones momentneas.
Deben verificarse los datos mediante su triangulacin,
mtodo sistemticamente adoptado en evaluacin.
El evaluador debe asegurarse de que se saca el
mximo
partido
a
la
informacin
recopilada,
especialmente en caso de divergencias.
Por definicin, el estudio de caso se mantiene abierto a
posibles nuevos hallazgos fruto de estudios en curso.
Durante la realizacin del estudio de caso, el evaluador
debe saber identificar los puntos clave y profundizar en
ellos, aunque esto suponga desviarse del plan inicial.
Finalmente, la fase de terreno permite la observacin
directa de lo que sucede en la realidad. En este sentido,
es importante que el evaluador tome nota de ello con la
mxima precisin.
72

Las proposiciones
Cada proposicin est dirigida a
obtener un resultado dentro del estudio,
pues la hiptesis nos ayudar a probar.
La proposicin es un enunciado, que
puede ser falso o verdadero.
Si no impongo medida cautelar nada
pasa, pues ya dict la vinculacin a
proceso
73

Unidad de anlisis
La unidad de anlisis corresponde al objeto de mayor relevancia o
representativa de lo que va a ser objeto especfico de estudio y se refiere
al qu o quin es objeto de inters en una investigacin.
Debe estar claramente definida en un protocolo de investigacin y el
investigador debe obtener la informacin a partir de la unidad que haya
sido definida como tal, aun cuando, para acceder a ella, haya debido
recorrer pasos intermedios. Las unidades de anlisis pueden
corresponder, va ejemplo, a las siguientes categoras o entidades:

Personas
Jueces
Grupos humanos
Poblaciones completas
Leyes
Doctrina
El tipo de anlisis al que se someter la informacin es determinante
para elegir la unidad de anlisis. Por ejemplo, si el objetivo es dar cuenta
de la satisfaccin del usuario del servicio pblico de acceso a la
jurisdiccin, la unidad de anlisis natural es el justiciable atendido, esto
es, los ciudadanos que de una u otra manera tiene que ir ante un Juez.

74

VINCULACIN DE DATOS CON PROPOSICIONES

En anlisis de los datos debe ser

exhaustivo, profundo, pues slo as se
da respuesta a las proposiciones, es
decir, a lo que es el objeto de la
investigacin.
Debe haber una vinculacin lgica entre
los datos recopilados con las
proposiciones, pues de lo contrario, la
primera no fue la adecuada.
75

Criterios para vincular hallazgos

Se trata de la etapa ms delicada del estudio de
caso, pero es importante para obtener conclusiones.
El objetivo es tratar la informacin recopilada y
establecer relaciones causa-efecto tanto como sea
posible respecto.
Contrariamente a las otras como la de recopilacin
de datos, este anlisis est menos sujeto a
metodologas de trabajo, lo que de hecho constituye
su relativa dificultad.
En parte, este anlisis se realiza simultneamente a
la fase de recopilacin de datos, especialmente en
los estudios de caso en que:
el estudio es lo bastante amplio como para que los
primeros resultados permitan al evaluador pulir la
continuacin de la fase de recopilacin en tiempo
real
la fase de recopilacin de informacin incluya un
test de hiptesis preestablecidas que requiera
modificar en parte el contenido del estudio segn se
76
vaya avanzando.

CONTENIDO DE UNA TESIS

I.- Ttulo
II.- Planteamiento del problema
a.- Antecedentes
b.- Estado actual
c.- Formulacin de interrogantes
III.- Delimitacin temporal y espacial
IV.- Formulacin de hiptesis
V.- Justificacin
VI.- Objetivos (gral. y especfico) *-infinitivoVII.- Marco terico
VIII.- Marco jurdico
IX.- Conclusiones
X.- Aportaciones
Fuentes de informacin
*Cronograma y tcnica de investigacin, para un
protocolo

77