AUDITORA EXTERNA DEL SISTEMA DE

GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD

OCUPACIONAL
ACUMULACIN ANABI
2013
www.mdh.com.pe

Integrantes:
Apaza Torres, Antonio Kalet
Calcina Aguilar, Soledad
Sosa Aguilar, Erlinda

ANABI S.A.C.

UBICACIN:
PUNO
LAMPA
OCUVIRI

FECHA DE AUDITORIA
03 DE MARZO DEL 2013

INTRODUCCION

EMPRESA: ARASI S.A.C.

DIRECCIN:
Av.
Principal
interior 201, San Isidro, Lima
NORMAS DE REFERENCIA:

560,

Decreto
Supremo
N
055-2010-EM,
Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en
Minera (RSSO).
Ley N 29783, Ley de Seguridad y Salud en el
Trabajo (LSST).
Decreto Supremo
N
005-2012-TR,
Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo
(RLSST)

GENERALIDADES

ALCANCE:
Derechos y Obligaciones del Titular, Supervisor,
Trabajadores, Contratistas Mineras y de Actividades
Conexas, Gestin de la Seguridad, Higiene y Salud
Ocupacional, as como los estndares de las
Operaciones Mineras, de Servicios y Actividades
Conexas.

Mina, planta de beneficio, talleres de servicios, subestaciones

elctricas,
almacenes,
polvorines,
botaderos, comedores, centros de recreacin, reas
administrativas, entre otros.

GENERALIDADES

CONSIDERACIONES DE LA
AUDITORIA:
De acuerdo a la metodologa utilizada para el desarrollo de la
auditora, el muestreo ha cubierto todos los procesos/reas
de la organizacin.
Sin embargo, las Observaciones y Recomendaciones consignadas en el
presente informe no constituyen los nicos hallazgos con relacin al
cumplimiento de la normatividad legal aplicable (vigente),
procedimientos internos y requisitos de los clientes.

Se deber entender que es probable que no todas las desviaciones al

Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional fueron
evidenciadas y, por tanto, se debe trabajar las observaciones en
proyeccin a otros procesos que tienen el mismo tipo de
actividades o que pudieran ser susceptibles de tener las
mismas debilidades.

GENERALIDADES

METODOLOGIA:
Comprende planificacin para realizar la auditoria,
revisin de los documentos y examen detallado
de las reas y comunicacin de resultados.
En el Trabajo de Campo participa :
(01) Auditor lder, Ingeniero de Minas, experto en
Seguridad y Salud Ocupacional en minera, con
experiencia desarrollando de procesos de auditora.
(01) Asistente profesional con conocimiento de la
actividad minera.
Adicionalmente, para el Trabajo de Gabinete participa
un (01) Ingeniero de Minas con amplia experiencia y
conocimiento de la legislacin minera
(01) abogada especialista en derecho minero.

GENERALIDADES

OBJETIVO:
El objetivo de la Auditora es evaluar la
efectividad del Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud Ocupacional en el
cumplimiento del Reglamento de Seguridad
y Salud Ocupacional, aprobado por Decreto
Supremo N 055-2010-EM.

GENERALIDADES

EMPRESA AUDITADA : Anabi S.A.C.

UNIDAD
MINERA
Acumulacin Anabi

AUDITADA:

UBICACIN
La Acumulacin Anabi se encuentra ubicada
en la Regin Apurimac, Provincia de
Cotabambas, Distrito de Haquira y se localiza a
una altitud de 4,500 msnm.
ACCESIBILIDAD
El acceso se realiz por va area Lima Juliaca
y carretera Juliaca Acumulacin Anabi (8
horas).

GENERALIDADES

POBLACION LABORAL
A la fecha de la auditoria la poblacin laboral
en la Acumulacin Anabi se encuentra
conformada por 610 trabajadores
distribuidos de la siguiente manera:
Trabajadores propios => 384
Empresas contratistas mineras => 17
E.C. de actividades conexas => 209

GENERALIDADES

ACTIVIDADES
QUE
ACUMULACION ANABI

SE

REALIZAN

EN

LA

Exploracin, explotacin, beneficio de oro.

El beneficio de minerales se realiza mediante el proceso MERRIL
CROWE, circuito cerrado donde el mineral es extrado y llevado
al pad de lixiviacin.
La concesin de beneficio Anabi tiene autorizacin para una
capacidad instalada de 10,000 TM/da
JORNADA LABORAL
En la Acumulacin Mariela la jornada laboral es de veinte das de
trabajo por diez das de descanso (20x10).

DE LA AUDITORIA

NOMBRE

CARGO

William Arenas Bustillos

Superintendente General

Amos Alvarado Paima

Gerente de Seguridad Anabi

Oscar Aranda Lopez

Percy Cayro Sandoval

REAS INSPECCIONADAS

Operaciones mina.

Pad de lixiviacin.

Planta Merrill crowe.

Gerente de Seguridad

Cancha de mineral.

General

Almacn de reactivos.

Talleres.

Laboratorio qumico.

Administrador

Oscar Bonilla Vargas

Jefe de Mina

Manuel Mongrut Solis

Jefe de Medio Ambiente

Eduardo Jose Delgado Diaz

Jefe de Planta

Polvorn principal y auxiliar.

Carlos Solis Suarez

Jefe de Mantenimiento

Rusy Mendoza Ari

Asist. Dpto. Elctrico

Jorge Machaca Maquera

Jefe de Almacn

Marco Alanoca Laura

Ingeniero de Proyectos

David Cauna Mamani

Representante de los
Trabajadores

Juan Cuadros Ramirez

Asistente de Seguridad

NOMBRE

CARGO

Ing. Juan Jess Reyes Chvez

Auditor Lder

Lenin Rojas Ramrez

Asistente

Estacin de camillas y primeros

auxilios.
Estacin de rescate.

rea Mdica.

Campamentos de empleados y obreros de la

empresa minera y contratistas.
Sala de capacitacin.

Comedores.

Carpintera.

Ambulancia.

DE LA AUDITORIA

EJECUCION DE LA AUDITORIA
A. REVISIN DE DOCUMENTOS EN EL DPTO. DE
SALUD OCUPACIONAL
La revisin de documentos en el Dpto. de Salud Ocupacional se
hizo con la participacin del Dr. Mirko Rogers Pezoa Villanueva,
quien es el Mdico del Programa de Salud Ocupacional.
PERFIL DEL MEDICO DEL PROGRAMA DE SALUD
OCUPACIONAL
Revisado el curriculum vitae del Dr. Mirko Rogers Pezoa
Villanueva es un mdico cirujano, con capacitacin en salud
ocupacional y con tres (3) aos y diez (10) meses de experiencia en
salud ocupacional en minera. No cumple con el perfil establecido
en el artculo 7 del RSSO.

DE LA AUDITORIA

EJECUCION DE LA AUDITORIA
B) EXMENES MDICOS
Todo el personal de la Acumulacin Anabi incluido contratistas mineras y
conexas realiza sus exmenes mdicos pre ocupacionales, anuales y de
retiro.
El personal Apto entrega su ficha mdica lacrada al Mdico del Programa
de Salud Ocupacional en la Acumulacin para su corroboracin y registro.
En el rea de archivo se visualiza el registro de exmenes mdicos
ocupacionales.
C) ASISTENCIA MDICA
Todos los trabajadores reciben atencin de emergencia en el centro
mdico que se ubica cerca a las oficinas administrativas, este
establecimiento cuenta con infraestructura que asegura una atencin
eficiente y adecuada a los pacientes.

DE LA AUDITORIA

EJECUCION DE LA AUDITORIA
D) AMBULANCIA
La Acumulacin Mariela cuenta con una ambulancia para el transporte de
pacientes tipo II, cumpliendo el artculo 144, literal e) del RSSO que
establece que cuando tengan mas de cien (100) trabajadores la
ambulancia debe de ser de tipo II.
E) MONITOREO DE AGENTES FSICOS
De acuerdo al cronograma de monitoreo del rea de Salud Ocupacional se
deben realizar monitoreo en el mes de noviembre.

F) MONITOREO DE AGENTES QUMICOS

El cronograma de monitoreo del rea de Salud Ocupacional establece
monitoreos en el mes de noviembre.
G) MONITOREO DE AGENTES BIOLGICOS
El cronograma de monitoreo del rea de Salud Ocupacional establece
monitoreos en el mes de noviembre.

DE LA AUDITORIA

EJECUCION DE LA AUDITORIA
F) MONITOREO DE AGENTES QUMICOS
El cronograma de monitoreo del rea de Salud Ocupacional establece
monitoreos en el mes de noviembre.
G) MONITOREO DE AGENTES BIOLGICOS
El cronograma de monitoreo del rea de Salud Ocupacional establece
monitoreos en el mes de noviembre.

DE LA AUDITORIA

REVISIN DE
SEGURIDAD

DOCUMENTOS

EN

EL

DPTO.

DE

La revisin se hizo con la participacin del Ing. Amos Alvarado Paima,

Gerente del Programa de Seguridad y Salud Ocupacional.
A) PROGRAMA DE CAPACITACIN
El Programa de Capacitacin comprende a todos los trabajadores de la
empresa minera, empresas contratistas mineras y empresas
contratistas de actividades conexas, sin embargo no se encontraron
procedimientos cuando un trabajador es transferido internamente y
cuando cuenta con certificado de calificacin o cambie de una empresa a
otra, o de unidad de produccin.
Tienen un registro de capacitacin fsico, se recomienda implementar un
registro digital para conocer de manera inmediata el nmero de
trabajadores capacitados, los temas y horas de capacitacin.

DE LA AUDITORIA

REVISIN DE DOCUMENTOS, DPTO. DE SEGURIDAD

AUTORIZACIONES Y PERMISOS
Registros de Empresas Contratistas Mineras:
La ECM Bradley MDH S.A.C. desarrolla labores de explotacin minera;
esta inscrita en el Registro de Empresas Contratistas Mineras, segn la
Resolucin Directoral N 1064-2008-MEM-DGM de fecha 09 de octubre
de 2008.
Segn informacin proporcionada por el Titular Minero tiene 17
trabajadores; sin embargo no particip de la auditoria.
Certificado de Operacin Minera (COM)
Se verific que el COM de Acumulacin Anabi fue aprobado el 17 de
diciembre de 2012, por lo que se encuentra vigente.
Autorizacin de uso global de explosivos
Tiene autorizacin vigente para usar explosivos en el primer
semestre del presente ao, segn Resolucin Directoral N 448-2013SUCAMEC-CEPP emitida por la SUCAMEC el 04 de febrero de 2013.

DE LA AUDITORIA

REVISIN DE DOCUMENTOS, DPTO. DE SEGURIDAD

AUTORIZACIONES Y PERMISOS
Autorizacin de polvorines
Tiene autorizacin para polvorn especial (Silo) segn
Resolucin Directoral N 054-2012-SUCAMEC-CEPP de la SUCAMEC
de fecha 08 de diciembre de 2012 y autorizacin para polvorn
especial (almacenar explosivos y accesorios) segn Resolucin
Directoral N 040-2012-SUCAMEC-CEPP emitida por la SUCAMEC
el 07 de diciembre de 2013.
Autorizacin de manipulador de explosivos
Los trabajadores que usan y manipulan explosivos tienen
autorizacin de manipulador de explosivos vigente, emitida
por la SUCAMEC.
Autorizacin de funcionamiento de la Concesin de
Beneficio anabi
Tienen autorizacin para funcionar a una capacidad instalada de
10,000 TM/da.

DE LA AUDITORIA

REVISIN DE DOCUMENTOS, DPTO. DE SEGURIDAD

c) Programa Anual de Seguridad y Salud Ocupacional

La Acumulacin Anabi tiene un PASSO del Ao 2013 que cumple con el

contenido establecido en el RSSO.

d) Comit de Seguridad y Salud Ocupacional

El CSSO del ao 2013 se constituy el 04 de enero de 2013 con 4
representantes de la parte empleadora, 4 representantes de la parte
trabajadora, y 8 suplentes, conforme se detalla a continuacin:

DE LA AUDITORIA

REVISIN DE DOCUMENTOS, DPTO. DE SEGURIDAD

a) Libro de Seguridad y Salud Ocupacional
Se registra las inspecciones dejadas por el Gerente del Programa de
Seguridad y Salud ocupacional, Superintendentes de Seguridad y
Supervisores de la empresa.

b) Libro de Actas del Comit de Seguridad y Salud

Ocupacional
Se registran las Actas de las Reuniones Ordinarias y Reuniones
Extraordinarias a excepcin del Acta de aprobacin del Reglamento
de Organizacin y Funciones del Comit.

c) Reglamento Interno de Seguridad y Salud Ocupacional

RISSO Cuentan con reglamento interno aprobado por el Comit de
Seguridad y Salud Ocupacional; sin embargo en este reglamento no se
considera las atribuciones de los trabajadores ni las actividades de las
empresas contratistas.

DE LA AUDITORIA

REVISIN DE DOCUMENTOS, DPTO. DE SEGURIDAD

d) Estadsticas de Seguridad
La empresa cumple con presentar sus estadsticas de incidentes y
accidentes. El ltimo informe del mes de #### indica que se
produjeron ### incidentes, un (##) accidente leve y dos (##)
accidentes incapacitantes.

e) IPERC PETS - Estndares

Cuenta con IPERC de lnea base y mapa de riesgo, los PETS y
estndares estn actualizados y cumplen con los formatos
establecidos por el RSSO.
f) Planos
Tienen plano general de la Acumulacin Anabi (distribucin de reas
y campamentos), Mapa de Riesgo entre otros.

DE LA AUDITORIA

REVISIN DE DOCUMENTOS, DPTO. DE SEGURIDAD

g) Plan de Emergencias
Tienen Plan de Emergencias Mineras y Brigada de Emergencias
conformada por todos los trabajadores incluido los trabajadores de
contratas. De manera adicional cada empresa contratista ha
conformado su propia Brigada de Emergencia.
h) Gerente del Programa de Seguridad y Salud Ocupacional
El Programa de Seguridad y Salud Ocupacional de la Acumulacin
Anabi est a cargo del Ing. Amos Alvarado Paima, quien tiene ms
de 5 aos de experiencia en explotacin minera y en seguridad y
salud ocupacional, con capacitacin y estudios de especializacin en
seguridad minera.

No se present el informe mensual de desempeo logrado en la

administracin de la gestin de seguridad y salud ocupacional.

DE LA AUDITORIA

REVISIN DE DOCUMENTOS, DPTO. DE SEGURIDAD

INSPECCION A LAS INSTALACIONES
Se realizaron las siguientes:

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
i)
j)

Pad Lixiviacin, Planta Merrill Crowe (03/03/2013)

Operaciones Mina (03/03/2013)
Sub estacin elctrica, Casa fuerza (03/03/2013)
Estacin de rescate (03/03/2013)
rea Mdica (03/03/2013)
Almacenes (03/03/2013)
Polvorn (03/03/2013)
Laboratorio (03/03/2013)
Comedores (03/03/2013)
Campamentos (03/03/2013)

HALLAZGOS DEL SISTEMA DE GESTIN

HALLAZGOS DEL SISTEMA DE GESTIN

HALLAZGOS DEL SISTEMA DE GESTIN

HALLAZGOS DEL SISTEMA DE GESTIN

OBSERVACIONES

OBSERVACIONES

CONCLUSIONES

CONCLUSIONES
Se ha comprobado que la Acumulacin Anabi
cuenta con un sistema de gestin de seguridad y
salud ocupacional que de acuerdo a la evaluacin
efectuada tiene un xx % de avance; encontrndose
durante la evaluacin de la auditora nueve (9)
no conformidades menores y siete (7)
observaciones.

RECOMENDACIONES

RECOMENDACIONES
Las no conformidades (mayores y menores)
detectadas implican un incumplimiento de un
requisito normativo, propio de la organizacin y/o
legal que afecta la eficiencia e integridad del sistema de
gestin, mientras que las observaciones son
oportunidades de mejora, por lo que se
recomienda subsanar en orden de prioridad, en primer
lugar las no conformidades y en segundo lugar las
observaciones o ambas de manera simultnea.