Criminalidad Organizada y Proceso Penal. Octubre

DR.
PABLO SNCHEZ VELARDE

Profesor de Derecho Procesal Penal UNMSM
Fiscal Supremo Titular
Nueva criminalidad y desafos para el derecho penal.

El modelo de participacin en asociacin criminal ()
debe ser ahora analizado a la luz de una nueva macro
criminalidad, que acta realizando acciones de amplio
espectro, donde los sujetos activos suelen ser grandes
organizaciones criminales, los bienes jurdicos plurales
(de ndole colectivo e individual) y las vctimas son
prcticamente indeterminadas (Laura Zuiga)
Dr. Pablo Snchez Velarde
Para Snchez Garca Paz radican en:

1. Estructura compleja piramidal y jerrquica.
El crimen organizado se estructura como una
empresa comercial y con criterios econmicos. Se
organiza bien, planifican su trabajo, buscan
beneficios y lo maximizan.
El delincuente organizado acta como empresario

y la organizacin como una autntica empresa
criminal.
2. Comisin de delitos graves

Para el logro de sus objetivos, el crimen organizado
utiliza medios delictivos graves como la intimidacin,
violencia y corrupcin.
La gravedad de los medios guarda relacin con los
bienes jurdicos.
3. Bsqueda de beneficios econmicos o poder
Los fines de la criminalidad organizada son
absolutamente lucrativos. El logro del poder puede ser
poltico, con fines lucrativos.
1.
2.
3.
4.
Desestabilizacin del sistema econmico y

poltico de un pas.
Generan alarma en la colectividad.
La peligrosidad radica en los delitos que cometen.
La comisin de delitos constituyen el fin ltimo de
la organizacin, su negocio: extorsin, TID, trata
de personas, terrorismo, lavado de activos,
corrupcin, etc..
5. La corrupcin aparece como un instrumento

transversal del crimen organizado.
6. La violencia puede ejercitarse al interior de la
organizacin y al exterior de la misma.
La Convencin de las Naciones Unidas contra la

delincuencia
organizada
transnacional
(Convencin de Palermo) fue adoptada por la
Asamblea General de las Naciones Unidas el 15
de noviembre de 2000, en Palermo (Italia)
La Convencin de Palermo es ratificada por el
Estado Peruano el 19 de noviembre de 2001
(Decreto Supremo N 88-2001-RE), vigente desde
el 29 de septiembre del ao 2003.
La Convencin consta de 41 artculos.
En su primer artculo prescribe que su finalidad es
promover la cooperacin para prevenir y combatir
ms eficazmente la delincuencia organizada
transnacional.
Definiciones importantes
El artculo 2 de la Convencin, define :
GRUPO DELICTIVO ORGANIZADO un grupo estructurado
de tres o ms personas que exista durante cierto tiempo y
que acte concertadamente con el propsito de cometer uno
o ms delitos graves o delitos tipificados con arreglo a la
presente Convencin con miras a obtener, directa o
indirectamente, un beneficio econmico u otro beneficio de
orden material
Definiciones importantes
DELITO GRAVE la conducta que constituya un delito
punible con una privacin de libertad mxima de al menos
cuatro aos o con una pena ms grave;
GRUPO ESTRUCTURADO como un grupo no formado
fortuitamente para la comisin inmediata de un delito y en
el que no necesariamente se haya asignado a sus
miembros funciones formalmente definidas ni haya
continuidad.
mbito de aplicacin
El artculo 3 de la Convencin establece su aplicabilidad para

la prevencin, investigacin y enjuiciamiento de los siguientes
delitos:
Los delitos previstos en la Convencin. (Art. 5 participacin en

grupo delictivo organizado o sus actividades; Art. 6 blanqueo
del producto derivado de delito; Art. 8 corrupcin, y; Art.23
obstruccin de la justicia)
Los delitos graves, de conformidad con la definicin de la
Convencin y siempre que sean de carcter transnacional y
entraen la participacin de un grupo delictivo organizado.
10
2.2 mbito de aplicacin
Por otro lado, el carcter transnacional del delito, tambin se

encuentra regulado en el mismo artculo 3, y ello se establece
cuando:
Cuando se comete en ms de un Estado.
Cuando se comete en un solo Estado, pero una parte sustancial
de su preparacin, planificacin, direccin o control se realiza en
otro Estado.
Cuando se comete dentro de un solo Estado pero entraa la
participacin de un grupo delictivo organizado que realiza
actividades delictivas en ms de un Estado;
Cuando se comete en un Estado pero tiene efectos sustanciales
en otro Estado.
11
2. Asociacin ilcita
Se reprime al que constituya, promueva o integre una
organizacin de dos o ms personas destinada a cometer
delitos. (art. 317 CP).
La conducta se agrava y se reprime con pena no menor de 8
ni mayor de 15 aos, si la organizacin est destinada a
cometer delitos graves considerados en el art. 317. a); o
cuando el integrante fuera lder, jefe o dirigente de la
organizacin; o cuando el agente es quin financia la
organizacin.
13
Legislacin aplicable:
- Ley N30077 (publicado el 20.08.2013).
- CPP Decreto Legislativo N 957.
- Ley N27697, que faculta al Fiscal para la intervencin y control de
las comunicaciones y documentos privados en caso excepcional.
- Ley N27379, de procedimiento para adoptar medidas excepcionales
de limitacin de derechos en el curso de investigaciones
preliminares, de carcter jurisdiccional.
- Decreto Legislativo N 1104, sobre prdida de dominio.
- Decreto Legislativo N 1106, de lucha eficaz contra el lavado de
activos y otros delitos relacionados a la minera ilegal y crimen
organizado.
14
La Polica investiga bajo el marco del CPP y Ley 30077. Entonces:
Recibe las denuncias escritas y verbales.
Custodia y vigila la escena del crimen.
Realiza el control de identidad
Practica el registro de personas.
Presta auxilio a la vctima.
Recoge y conserva los objetos vinculados al delito. Custodia.
Verifica la identidad fsica de los autores y partcipes.
Recibe la declaracin de los testigos.
Levanta los planos, toma fotografas, grabaciones en video.
15
Captura de autores y partcipes en caso de flagrancia
Informa de sus derechos a las personas detenidas.
Asegura los documentos privados tiles para la investigacin.
Allana locales de uso pblico.
Secuestro e incautacin de documentos
Recibe la declaracin de la persona denunciada con presencia

obligatoria de su abogado.
Rene la informacin complementaria.
Realiza investigacin complementaria que sea necesaria.
16
Delitos que comprende: (art. 3)

Homicidio calificado (108 del CP).
Secuestro (152 del CP).

Trata de personas (153 del CP)
Violacin del secreto de las comunicaciones (162 del CP)
Hurto, robo agravados (arts. 186, 189, 195, 196 A y 197

del CP)
Pornografa infantil (183 A del CP)
Extorsin (200 del CP)
17
Usurpacin (202 y 204 del CP).

Delitos Informticos (207 B y 207 C del CP).
Delitos contra la propiedad industrial (222 del CP).
Delitos monetarios (252, 253 y 254 del CP).
Tenencia, fabricacin, trfico ilcito de armas (arts. 279, 279 A,
B, C y D del CP).
Delitos contra la salud pblica (arts. 294 A y B del CP).
Trfico ilcito de drogas(en sus diversas modalidades previstas
en la Seccin II del Captulo III del Ttulo XII del Libro Segundo
del CP)
Trfico ilcito de inmigrantes (art. 303 A y B del CP).
18
Delitos ambientales (art. 310 A, B y C del CP).

Delito de marcaje o reglaje (317 A del CP).
Delito de genocidio, desaparicin forzada y tortura (arts.
319,320 y 321 del CP).
Delitos contra la administracin pblica (arts. 382, 383,
384, 387, 393, 393 A, 394, 395, 396, 397, 397 A, 398,
399, 400 y 401 del CP).
Falsificacin de documentos (427 primer prrafo del
CP).
Lavado de activos (arts. 1, 2, 3, 4, 5 y 6 D. Leg. 1106).
19
1. Plazo de la investigacin preliminar (art. 5)

Importancia: necesidad de recopilar inmediatamente los
elementos de prueba tiles y pertinentes para establecer la
realidad del delito y conocer de sus autores y partcipes.
El plazo de la investigacin preliminar es de 60 das, pudiendo
fijar un plazo distinto en atencin a las caractersticas del caso,
complejidad y circunstancias propias de la investigacin. (334.2)
Art. 146 Subsidiaridad. El Fiscal o el Juez podrn fijar plazos
a falta de previsin legal o por autorizacin de sta.
Plazo Inv. Preparatoria: complejo, 8 meses. Crimen organizado
36 meses. Prrroga judicial: 36 meses ms.
20
2. Circunstancias a considerar para determinar

la razonabilidad del plazo (art. 5.2)
La complejidad de la investigacin, su grado de
avance, la realizacin de actos de investigacin
idneos, la conducta procesal del imputado, los
elementos probatorios o indiciarios recabados, la
magnitud y grado de desarrollo de la presunta
organizacin criminal, as como la peligrosidad y
gravedad de los hechos vinculados a esta.
Control del plazo. Las partes pueden requerir del

juez un control del plazo.
21
3. Carcter complejo de las investigaciones

(art. 6)
Todo proceso seguido contra integrantes de una
organizacin criminal, personas vinculadas a
ella o que actan por encargo de la misma, se
considera complejo de conformidad con el
inciso 3 del artculo 342 del Cdigo Procesal
Penal aprobado por Decreto Legislativo 957.
Criterios: cantidad significativa de actos de
investigacin; numerosos delitos; imputados;
agraviados; pericias complejas; diligencias
fuera de sede; anlisis de personas jurdicas o
entidades pblicas; otras.
22
4. Tcnicas especiales de investigacin

a.
Disposiciones generales (art. 7)

Adems de las tcnicas comunes.
Se pueden adoptar tcnicas especiales que resulten
idneas, necesarias e indispensables para la investigacin;
siempre que existan suficientes elementos de conviccin
acerca de la comisin de uno o ms delitos vinculados a una
organizacin criminal.
Se rigen por los principios de necesidad, razonabilidad y
proporcionalidad.
23
4. Tcnicas especiales de investigacin

a.
Disposiciones generales (art. 7)

El requerimiento y la resolucin judicial deben ser
debidamente motivados, bajo sancin de nulidad.
Deben sealar la forma de ejecucin de la diligencia,
su alcance y duracin.
El Juez resuelve el pedido dentro del da, sin trmite
previo.
24
b. Interceptacin postal e intervencin de las

comunicaciones
La Constitucin consagra el derecho al secreto y la inviolabilidad

de las comunicaciones y documentos privados (art. 2.10).
Para el TC el secreto y la inviolabilidad de las comunicaciones y
documentos privados comprende la comunicacin misma, sea
cual fuere su contenido y pertenezca o no al mbito personal,
ntimo o reservado (STC Exp. 2863-2002-AA/TC-Lima).
Se intercepta lo que est en curso y no llega a su destino.
25
b. Interceptacin postal e intervencin de las

comunicaciones
Disposiciones comunes (art. 8)
Se deben respetar los plazos de duracin de las tcnicas

especiales de interceptacin postal e intervencin de las
comunicaciones previstas en el Cdigo Procesal Penal
El trmite y realizacin de estas medidas tienen carcter
reservado e inmediato.
26
C. Interceptacin postal (art. 9; 226-229 CPP)
Se intercepta, retiene e incauta la correspondencia

vinculada al delito - crimen organizado.
Se debe evitar afectar correspondencia de terceros "en la
medida de posible".
El fiscal, o delegando en su adjunto o a la polica
procedern a la diligencia de interceptacin e incautacin.
Plazo. Lo fija el Juez. Se puede prolongar por todo el
periodo de investigacin.
27
C. Interceptacin postal (art. 9)
La apertura, examen y anlisis corresponde al Fiscal y se

realizar en el lugar ms conveniente que disponga.
La correspondencia retenida o abierta no relacionada a los
hechos investigados se devuelve, salvo que revelen la
comisin de otro delito.
Ley 27697 (art. 4) regula la actuacin fiscal para las
intervencin
de
documentos
privados
en
casos
excepcionales.
28
d. Intervencin de las comunicaciones
Diligencia policial de naturaleza probatoria que afecta

derechos
fundamentales:
la
comunicacin
y
telecomunicacin.
Consiste en interferir las llamadas telefnicas efectuadas

por el imputado o dirigidas a l, con la finalidad de
enterarse de lo conversado (por su importancia probatoria)
o impedir una conversacin que podra obstaculizar la
investigacin (Cafferata Nores).
Se aplica en los casos de mediana y gran criminalidad
29
Lo solicita el fiscal y la resolucin judicial debe contener el

nombre y direccin del afectado, si se conociera, la identidad del
telfono u otro medio a intervenir, grabar o registrar; la forma de
intervencin, alcance y duracin, as como la fiscala o
dependencia policial encargada de la diligencia.
El juez levanta el secreto de las comunicaciones, comunica al
fiscal y a los concesionarios de servicios pblicos para cautelar la
reserva del caso.
Los concesionarios deben facilitar de manera inmediata, la
geolocalizacin de telfonos mviles y la intervencin ordenada,
en tiempo real, bajo apercibimiento de responsabilidad por
incumplimiento.
30
VIII. ASPECTOS PROCESALES

DE LA LEY N 30077
Su duracin es de 60 das prorrogables en plazos sucesivos,

sustentado por el fiscal y resuelto motivadamente por el juez.
Ley N 30096 (delitos informticos), establece que las
empresas de telecomunicaciones debern facilitar en el
plazo de 30 das la informacin requerida judicialmente
(geolocalizacin, intervencin, grabacin, registro, identidad
de titulares, nmero de clientes, trfico de llamadas)
31
d. Intervencin de las comunicaciones (art. 10)
La intervencin telefnica y otras se registran en

grabacin y se cuida de la fidelidad de su
contenido.
Ley 27697 regula la recoleccin y control, a cargo
del fiscal.
Las comunicaciones irrelevantes se entregarn a
los afectados, ordenndose la destruccin de las
copias, salvo que aparezcan datos sobre nuevo
delito (Ley 27697, art. 2.11)
32
e. Reexamen (art. 9 Ley 30077; 228,231,3,4 CPP)
El reexamen judicial constituye el anlisis que realiza el

juez respecto de la diligencia que orden a fin de
establecer si se procedi correctamente.
El art. 9 de la Ley 30077 regula el reexamen para los
casos de interceptacin postal (228) e intervencin de las
comunicaciones (231.3).
En la audiencia el juez escuchar a las partes y verificar
la formalidad de la diligencia y si se procedi de acuerdo
a su mandato.
33
e. Reexamen
El imputado pide el reexamen dentro de los 3 das de

notificado y la audiencia se realiza en breve plazo.
Se notifica al afectado cuando la investigacin lo permite y no
hay peligro de vida o integridad de terceras personas. Se
podr disponer el secreto de la diligencia por el tiempo que
fije el juez (231.3 CPP).
El juez resolver confirmando la intervencin judicial o
dejando sin efecto en todo o en parte el resultado del mismo.
El afectado podr impugnar las decisiones dictadas en la
audiencia (231.4 CPP).
34
f. Circulacin y entrega vigilada de bienes delictivos (art.

12 de la Ley 30077 y 340 CPP)
Constituye una tcnica de investigacin policial que

busca la captura de los autores y partcipes de un delito
vinculado a travs de la circulacin o la entrega vigilada
de bienes relacionados a la criminalidad organizada,
dispuesta por el Fiscal.
Consiste en permitir que las remesas ilcitas o
sospechosas de bienes delictivos, circulen por el territorio
nacional o salgan o entren en l, sin interferencia de la
autoridad y bajo su vigilancia, con la finalidad de
descubrir a los autores de criminalidad organizada.
35
f. Circulacin y entrega vigilada de bienes delictivos (art. 12

de la Ley 30077 y 340 CPP)
Tambin tiene por finalidad prestar auxilio a las autoridades

extranjeras con los mismos fines.
Comprende los delitos de:
Drogas txicas y otras sustancias prohibidas.

Materias primas o insumos para elaboracin de drogas.
Bienes, dinero, titulo valores, efectos y ganancias de lavado de activos.
Bienes de delitos aduaneros.
Bienes, materiales objetos y especies de delitos: extraccin ilegal de
bienes culturales, destruccin o alteracin (228-230); trfico ilegal de
especies de flora y fauna, y formas agravadas (208-309); falsificacin de
billetes o monedas (252-255,257); tenencia ilegal de armas y fabricacin
y trfico de armas (279-279).
36
f. Circulacin y entrega vigilada de bienes delictivos

(art. 12 de la Ley 30077 y 340 CPP)
El Fiscal autoriza mediante Disposicin, con copia a la

Fiscala de la Nacin. Registro.
Tratndose de interceptacin y apertura de envos
postales, los bienes delictivos podrn ser sustituidos.
Funcionarios
autorizados:
PNP
y
autoridades
extranjeras, en caso de circulacin internacional.
Las personas naturales que colaboran estn exentas de
responsabilidad; las personas jurdicas tampoco sufrirn
alguna consecuencia accesoria si obran dentro de los
mrgenes permitidos.
37
g. Agente encubierto (art. 13 de la Ley 30077 y

341 CPP)
Es una tcnica de investigacin policial que consiste

en introducir a un agente policial dentro de una
organizacin criminal, para obtener informacin
relevante sobre sus integrantes y actividades, y
desbaratarla.
El agente se infiltra en la organizacin delictiva,

proporciona informacin y elementos de prueba.
38
g.
Agente encubierto (art. 13 de la Ley 30077 y 341

CPP)
El agente encubierto puede ser un efectivo policial
especializado en la investigacin de crimen organizado y
altamente preparado para asumir una funcin que le
genera peligro.
El art. 341 del CPP establece que el fiscal () podr
autorizar a miembros especializados de la Polica
Nacional del Per, mediante una Disposicin y teniendo
en cuenta su necesidad a los fines de la investigacin, a
actuar bajo identidad supuesta y a adquirir y transportar
los objetos, efectos e instrumentos del delito y diferir la
incautacin de los mismos.
39
g.
Agente encubierto
Reglamento de circulacin, entrega vigilada y agente
encubierto (Resol. N 729-2006-MPFN, de 15.06.2006)
Procedencia:
Indicios razonables de delito vinculado con la criminalidad organizada

Situaciones de riesgo controlado
Participacin de riesgo controlado
Posibilidades reales de infiltracin del agente
Preparacin especial del agente y carencia de antecedentes.
El agente encubierto adquiere identidad supuesta, pudindose

crear, cambiar y utilizar la documentacin correspondiente.
La identidad de agente y su supuesta identidad se mantiene en
reserva, fuera del expediente, con copia a conocimiento del FN,
quien abrir un registro reservado de ello.
40
El agente se encuentra habilitado para en todo

aquello relacionado con la actividad que investiga;
en apariencia es parte integrante de la organizacin
y acta conforme a ella.
El periodo de identidad supuesta es de seis meses,
prorrogables.
El agente encubierto debe de tener determinadas
caractersticas:
Conocimientos de criminalidad organizada
Conocimiento de inteligencia
Conocimiento de tcnicas especiales de investigacin:
bsqueda de prueba e informacin.
Debe ser observador, buena memoria, iniciativa, control,
objetivo, etc.
41
El agente especial
El agente especial es aquella persona que por su labor, oficio o

profesin, tiene acceso a informacin importante que permita
coadyuvar a la investigacin.
El Fiscal, cuando las circunstancias as lo requieran, podr

disponer la utilizacin de un agente especial, entendindose
como tal a un ciudadano que, por el rol o situacin en que est
inmerso dentro de la organizacin criminal, opera para
proporcionar las evidencias incriminatorias del ilcito penal. (art.
341.1). Ley 28950 (26.01.2007)
No se reglament la intervencin del agente especial.
42
Proteccin del agente encubierto y exencin

de responsabilidad
Se puede ocultar la identidad del AE al terminar la
investigacin, tambin en el proceso penal
cuando su vida esta en peligro.
El
agente
encubierto
est
exento
de
responsabilidad penal por su actuacin en la
investigacin, siempre que guarde la debida
proporcionalidad con la finalidad de la misma y no
constituya una manifiesta provocacin del delito.
Revelacin de identidad de AE es delito,409B CP.
43
Operaciones encubiertas (art. 341 - A CPP)
Es una tcnica de investigacin policial autorizada por

el fiscal, para que realice operaciones encubiertas
para identificar personas naturales y jurdicas, as
como bienes y actividades de la criminalidad
organizada, pudindose crear personas jurdicas
ficticias o modificar otras ya existentes.
Para la autorizacin, se seguirn los criterios
sealados para el agente encubierto.
Lo actuado conformar un cuaderno secreto y no
formar parte del expediente. Solo tendrn acceso los
fiscales y jueces.
Debe ser reglamentado.
44
h. Acciones de seguimiento y vigilancia (art. 14)
Se aplica a delitos graves, violentos o de organizaciones criminales;

y se procede cuando sea indispensable para la investigacin.
Se regula como actos de investigacin el seguimiento y vigilancia
de la persona investigada o terceros, a cargo de la polica. Se
decide de oficio por el fiscal o a pedido de la polica. En
consecuencia, la polica puede:
Tomar fotografas o registro flmico o utilizar otros medios tcnicos con

fines de observacin.
Video vigilancia en lugares pblicos ser dispuesto por el fiscal.
Video vigilancia en lugares cerrados ser ordenada por el juez.
Video vigilancia por entidades pblicas y privadas.
45
i.
Colaboracin
privadas
de
instituciones
pblicas
Las instituciones del Estado, los funcionarios y

servidores pblicos, las personas naturales o jurdicas
del sector privado, estn obligadas a prestar su
colaboracin cuando sea requerida para la investigacin
de los delitos considerados dentro de la ley 30077.
La informacin es confidencial y son de uso exclusivo
en la investigacin.
Su incumplimiento acarrea responsabilidad penal, civil o
administrativa.
46
5. Medidas limitativas de derechos
a. Levantamiento del secreto bancario, reserva

tributaria y burstil
El secreto bancario y la reserva tributaria tienen

proteccin constitucional (art. 2.5).
El secreto bancario es la informacin econmica o
financiera que de manera reservada u oculta tienen los
bancos de sus clientes y que no deben ser de
conocimiento de terceras personas.
47

tributaria y burstil (art. 16)
El fiscal lo solicita al juez y este puede ordenar

reservadamente y sin trmite alguno el levantamiento del
secreto bancario, siempre que sea indispensable para la
investigacin.
La orden puede recaer en los bienes del imputado o de
registrados a nombre de otras personas.
Tambin puede autorizar el registro y bsqueda de
informacin del sistema bancario y financiero, precisndose
sus lmites.
Cuando las operaciones bancarias no se encuentren bajo
secreto, es suficiente el pedido directo del fiscal.
48

tributaria y bursatil
Se procede igual en el caso de levantamiento de la reserva

tributaria.
Ley N 26702 Ley General del Sistema Financiero y del
Sistema de Seguros y Orgnica de la SBS prohbe a sus
funcionarios a dar informacin sobre las operaciones pasivas
con sus clientes.
El juez tambin, a pedido del fiscal, puede ordenar se informe
sobre cualquier movimiento u operacin burstil, relacionada a
acciones, bonos, fondos, cuotas de participacin u otros
valores; o informacin sobre los compradores o vendedores de
los valores del sistema burstil.
49
6. Incautacin y decomiso
Aspectos generales
La incautacin, en cuanto medida procesal, presenta una
configuracin jurdica dual: como medida de bsqueda de
pruebas y restriccin de derechos -medida instrumental
restrictiva de derechos- (artculos 218al 223 del CPP), y como
medida de coercin -con una tpica funcin cautelar- (artculos
316 al 320 del CPP). En ambos casos es un acto de autoridad
que limita las facultades de dominio respecto de bienes o cosas
relacionadas, de uno u otro modo, con el hecho punible
(Acuerdo Plenario 5-2010/CJ-116, F.J. 7)
50
En el primer caso, la incautacin cumple una

funcin de aseguramiento de fuentes de prueba
material, que luego han de practicarse en juicio
oral.
En cambio en el segundo caso, su funcin

bsicamente de prevencin del peligro
ocultamiento de bienes sujetos a decomiso y
impedimento a la obstaculizacin de
averiguacin de a verdad, vale decir cautelar.
es
de
de
la
51
Algunas definiciones
El decomiso es la prdida de parte del agente (o de tercero)

de los objetos, efectos, ganancias e instrumentos de la
infraccin punitiva o de los dems bienes o activos
establecidos por la ley, y el traslado directo de la titularidad a
favor del Estado dentro de un debido proceso. (Glvez
Villegas).
El decomiso se materializa en el proceso penal y

excepcionalmente a travs de la accin de prdida de
dominio.
El decomiso procede en los delitos dolosos.

52
Bienes, dinero y otros objetos materia de decomiso:
Bienes: Son aquellas cosas con valor econmico sobre la

cual se puede reconocer derechos reales. Comprende bienes
muebles e inmuebles; elementos corporales e incorporables;
y derechos y valores. No comprende aquellos bienes con
valor afectivo o sentimental.
Dinero: en moneda nacional o extranjera, en circulacin o en
entidad bancaria o financiera. Dinero: objeto del delito, efecto
o ganancia del mismo.
Ttulos valores: son aquellos documentos que representan
un valor patrimonial o monetario con arreglo a ley
Otros productos provenientes del delito: constituye una
clausula general abierta para comprender cualquier otra
forma de activos generados por el delito.
Ganancias: constituido por el dinero, los bienes, los activos u
otros productos obtenidos como efecto del delito.
53
Tipos de decomiso: (Glvez Villegas)
Decomiso de instrumentos del delito pertenecientes al

agente o tercero
Decomiso de los efectos del delito (cosas producidas por el
delito: documentos falsificados, dinero producto de la estafa, o
por la droga o el recibido por el sicario)
Decomiso de ganancias del delito (son cualquier provecho
que el agente obtiene de los efectos del delito, ej. operaciones
financieras)
Decomiso de objetos del delito (es el bien afectado por la
accin delictiva: drogas, armas, medicina adulterada, etc.),
quienes actan de buena fe y a titulo oneroso.
Decomiso de valor de sustitucin, valor equivalente o
decomiso impropio. Cuando los bienes han sido transferidos a
terceros.
54
Decomiso de bienes y activos de organizaciones

delictivas (equipos informticos, tcnicos o
cientficos)
Decomiso de bienes de origen lcito mezclados
con los de origen delictivo. Se justifica su decomiso.
Decomiso de bienes intrnsecamente delictivos,
entraa peligro para la colectividad o bienes jurdicos
(alimentos adulterados, documentos falsos, drogas)
Decomiso de bienes fuera de comercio (armas de
guerra; en el caso de minera ilegal, se permite la
destruccin de maquinarias)
55
6. Incautacin y decomiso
a. Procedencia (art. 17)
La ley autoriza a la polica para que sin orden fiscal o judicialprocedan a la incautacin de los objetos, instrumentos, efectos
o ganancias del delito o cualquier otro bien proveniente del
delito o al servicio de la organizacin criminal, en caso
flagrante o peligro inminente de su perpetracin. Pero deben
dar cuenta inmediata al fiscal.
Confirmatoria judicial (art. 218.2 CPP).
56
b. Proceso de prdida de dominio (art. 18)

Tratndose de objetos, instrumentos, efectos o ganancias del
delito o cualquier otro bien proveniente del delito o al
servicio del crimen organizado, sern sometidos al proceso
de prdida de dominio.
mbito: D. Leg.1104 (art. 4)
Cuando no es posible iniciar o continuar el proceso penal.

Cuando ha concluido el proceso sin haberse desvirtuado el
origen delictivo de tales bienes.
Cuando tales bienes se descubren con posterioridad a la etapa
intermedia o luego de concluida la instruccin.
Cuando se descubren los bienes luego de concluido el proceso.
57
c. Administracin y custodia de los bienes de

carcter delictivo (art. 19).
El fiscal o la polica garantizan la seguridad, conservacin,
seguimiento y control de la cadena de custodia de tales
bienes incautados.
La CONABI tiene competencia para la recepcin, registro,
calificacin, conservacin, administracin y disposicin de
los bienes, siempre que provengan de delitos en agravio
del patrimonio del Estado.
58
Prueba. Concepto.
La prueba es una actividad de sentido lgico y de uso
comn y general; es la forma natural de demostracin
de la verdad de una afirmacin. (Bentham)
En sentido jurdico, se puede decir que la prueba es
todo aquello que pueda servir al descubrimiento de
la verdad acerca de los hechos que en el se
investigan y respecto de los cuales se pretende
actuar la ley sustantiva.
59
La prueba
La actividad probatoria nace de la Constitucin y de los
Tratados Internacionales sobre derechos humanos.
Constitucin Poltica del Per
Art. 2 inc. 24 ap. h):

Nadie debe ser vctima de violencia moral, psquica o
fsica, ni sometido a tortura o a tratos inhumanos o
humillantes. Cualquiera puede pedir de inmediato el
examen mdico de la persona agraviada o de aquella
imposibilitada de recurrir por s misma a la autoridad.
Carecen de valor las declaraciones obtenidas por la
violencia. Quien la emplea incurre en responsabilidad.
60
La prueba
Tratados internacionales sobre DD.HH.
Pacto de Nueva York

Art. 14.3 g.: Derecho a no ser obligado a declarar
contra si mismo ni a confesarse culpable. (art. 8.2g
Pacto de San Jos).
Pacto de San Jos

Art. 8. 3:
La confesin es vlida si es hecha sin
coaccin de ninguna naturaleza.
La obtencin y la valoracin de la prueba son los

ejes centrales del proceso penal.
61
La prueba
Cdigo procesal penal
Art. VIII:
Todo medio probatorio ser valorado solo si ha sido
obtenido e incorporado al proceso por un procedimiento
constitucionalmente legtimo.
Carecen de efecto legal las pruebas obtenidas, directa
o indirectamente, con violacin del contenido esencial
de los derechos fundamentales de la persona.
La inobservancia de cualquier regla de garanta
constitucionalmente establecida a favor del procesado
no podr hacerse valer en su perjuicio.
La obtencin y la valoracin de la prueba son los ejes

centrales del proceso penal.
62
Medio, rgano y fuente de prueba.
Medio de prueba. Actividad judicial regulada por

la ley para introducir al proceso elementos de
prueba.
rgano de prueba. Es la persona a travs de la

cual se adquiere en el proceso el objeto de
prueba.
Fuente de prueba. Todo aquello que permita

informacin necesaria sobre el objeto del proceso
y que requiere ser verificada.
63
Actos de investigacin y actos de prueba

A. de investigacin
A .de prueba
E. Investigacin preliminar
Juzgamiento
Decisiones previas
Sentencia
Reservada
Oralidad, publicidad, etc.
Prueba pre constituida y prueba anticipada

P. Preconstituida
P. Anticipada
Investigacin Preliminar
Investigacin Preparatoria
Prueba material
Prueba personal
PNP
Juez
64
7. Valoracin de la prueba
La prueba trasladada
Es aquella que actuada en un proceso penal puede

ser utilizada en otro proceso, cuando exista alguna
circunstancia que haga imposible su actuacin y sea
de utilidad para el esclarecimiento de los hechos y
sometido a la valoracin conjunta con los dems
medios de prueba.
65
La prueba trasladada (art. 20.1 )
En los casos de delitos cometidos a travs de una

organizacin criminal, las pruebas admitidas y actuadas a
nivel judicial pueden ser utilizadas y valoradas en otro
proceso penal, siempre que su actuacin sea de imposible
consecucin o de difcil reproduccin debido al riesgo de
prdida de la fuente de prueba o de amenaza para un
rgano de prueba.
Tambin pueden utilizarse dictmenes periciales oficiales,

informes y prueba documental de otro proceso. Puede
haber oposicin, la que ser resuelta en la sentencia.
66
Prueba trasladada
La sentencia firme que acredite la existencia de una

organizacin criminal (estructura, peligrosidad y otras
caractersticas) constituye prueba respecto de ello en otro
proceso penal.
Valoracin. La prueba de traslado se valora por el juez

conjuntamente con las dems pruebas bajo las reglas de
la sana crtica, la lgica, las mximas de la experiencia y
los conocimientos cientficos.
67
La mejor forma de luchar contra el crimen organizado no

solo radica en la ley especial y leyes conexas, sino en el
esfuerzo integral que hacen las instituciones de la
Administracin de justicia involucradas tales como Poder
Judicial y Ministerio Pblico, as como la polica
especializada a travs de sus operadores, para hacer frente
a la creciente criminalidad organizada,
68

Criminalidad Organizada y Proceso Penal. Octubre

Diunggah oleh

Informasi Dokumen

Hak Cipta

Format Tersedia

Bagikan dokumen Ini

Bagikan atau Tanam Dokumen

Opsi Berbagi

Apakah menurut Anda dokumen ini bermanfaat?

Apakah konten ini tidak pantas?

Hak Cipta:

Format Tersedia

Criminalidad Organizada y Proceso Penal. Octubre

Diunggah oleh

Hak Cipta:

Format Tersedia

DR.

PABLO SNCHEZ VELARDE

Nueva criminalidad y desafos para el derecho penal.

Dr. Pablo Snchez Velarde

Para Snchez Garca Paz radican en:

El delincuente organizado acta como empresario

2. Comisin de delitos graves

Dr. Pablo Snchez Velarde

Desestabilizacin del sistema econmico y

Dr. Pablo Snchez Velarde

5. La corrupcin aparece como un instrumento

Dr. Pablo Snchez Velarde

La Convencin de las Naciones Unidas contra la

Dr. Pablo Snchez Velarde

Dr. Pablo Snchez Velarde

Dr. Pablo Snchez Velarde

El artculo 3 de la Convencin establece su aplicabilidad para

Los delitos previstos en la Convencin. (Art. 5 participacin en

Dr. Pablo Snchez Velarde

2.2 mbito de aplicacin

Por otro lado, el carcter transnacional del delito, tambin se

Dr. Pablo Snchez Velarde

Dr. Pablo Snchez Velarde

La Polica investiga bajo el marco del CPP y Ley 30077. Entonces:

Recibe las denuncias escritas y verbales.

Custodia y vigila la escena del crimen.

Realiza el control de identidad

Practica el registro de personas.

Presta auxilio a la vctima.

Recoge y conserva los objetos vinculados al delito. Custodia.

Verifica la identidad fsica de los autores y partcipes.

Recibe la declaracin de los testigos.

Levanta los planos, toma fotografas, grabaciones en video.

Dr. Pablo Snchez Velarde

Captura de autores y partcipes en caso de flagrancia

Informa de sus derechos a las personas detenidas.

Asegura los documentos privados tiles para la investigacin.

Allana locales de uso pblico.

Secuestro e incautacin de documentos

Recibe la declaracin de la persona denunciada con presencia

Rene la informacin complementaria.

Realiza investigacin complementaria que sea necesaria.

Dr. Pablo Snchez Velarde

Delitos que comprende: (art. 3)

Secuestro (152 del CP).

Hurto, robo agravados (arts. 186, 189, 195, 196 A y 197

Usurpacin (202 y 204 del CP).

Dr. Pablo Snchez Velarde

Delitos ambientales (art. 310 A, B y C del CP).

Dr. Pablo Snchez Velarde

1. Plazo de la investigacin preliminar (art. 5)

2. Circunstancias a considerar para determinar

Control del plazo. Las partes pueden requerir del

Dr. Pablo Snchez Velarde

3. Carcter complejo de las investigaciones

4. Tcnicas especiales de investigacin

Disposiciones generales (art. 7)

Dr. Pablo Snchez Velarde

4. Tcnicas especiales de investigacin

Disposiciones generales (art. 7)

Dr. Pablo Snchez Velarde

b. Interceptacin postal e intervencin de las

La Constitucin consagra el derecho al secreto y la inviolabilidad

Dr. Pablo Snchez Velarde