Llevado a presentacin en power point por: Jorge Isauro Rionda
Ramrez
Len, Guanajuato; a 16 de septiembre de 2009
Universidad de Guanajuato Campus Len Material didctico para la asignatura Desarrollo local y regional de la licenciatura en desarrollo regional. Transcrito a mano del texto original por el Dr. Jorge Isauro Rionda Ramrez
1. 2.
Introduccin Origen y bases jurdicas del federalismo 1. 2.
3.
Orgenes de la forma federal
Orgenes y bases jurdicas del federalismo en Mxico El federalismo mexicano en la actualidad
El sistema federal surgi como una respuesta a la necesidad de
que diversas provincias, manteniendo su autonoma, pudieran unir esfuerzos en un modelo poltico-administrativo que les permitiera protegerse mejor de agresiones externas, que les diera mayor presencia en el mbito internacional, y que las dotara de mayor capacidad de organizacin en un territorio extenso.
Si bien en la actualidad las razones que dan vida a los sistemas
federales siguen siendo las mismas, se han modificado significativamente. Es ms, se podra decir que si hoy se tratara de inventar un sistema apropiado a las nuevas condiciones de la economa global, de la vida poltica contempornea y de las actuales aspiraciones sociales, habra la necesidad de inventar nuevamente el sistema federal. De hecho, la Unin Europea intenta conformar un sistema federal acorde con las necesidades de autonoma entre sus miembros y de unin ante la economa mundial.
Un modelo federal permite conservar importantes espacios de
autonoma entre los miembros que b componen, pero a la vez otorga a un ente integrador la funcin de orientacin del sistema en su conjunto. Un sistema federal permite flexibilidad en sus formas, de coordinacin para adaptarse as a las caractersticas de cada uno de sus miembros. Un sistema federal adquiere legitimidad poltica a travs del juego de pesos y contrapesos que genera la interaccin de sus integrantes. Un sistema federal puede por b tanto irse adaptando a travs del tiempo a nuevas prcticas de relacin entre las partes que componen, ya que es por definicin un sistema moldeable, que cambia, que evoluciona.
As, la nueva economa mundial, que basa su funcionamiento
en la competitividad que se genera en diversas regiones y ciudades mundo, encuentra un contexto propicio en los sistemas federales que otorgan a dichas regiones y localidades la autonoma suficiente para definir sus propios proyectos. De la misma manera, las nuevas prcticas democrticas que se dirigen hacia una mayor proximidad entre ciudadanos y gobernantes, encuentran, en los gobiernos sub nacionales de los sistemas federales, espacios propicios para fortalecer la accin pblica local.
Adems, las identidades regionales, que se reafirman
crecientemente en el mundo contemporneo, encuentran en el sistema poltico de pesos y contrapesos, las vas para preservarse a s mismas. Los sistemas federales han sido capaces incluso de contener las fuerzas centrfugas que surgen cada vez con ms intensidad. Estas fuerzas representan la tendencia a la separacin de las partes que integran un Estado nacional, fragmentndose en unidades ms pequeas por razones relacionadas con una diversidad de identidades culturales. As, por ejemplo, Quebec en Canad, ha podido conservar su identidad lingstica y cultural, y continuar siendo parte del pacto federal de dicho pas.
Una cualidad mas a mencionar es que el federalismo permite
cooperar para beneficio del conjunto de los miembros, y a la vez permite competir entre las partes, lo cual da a los sistemas federales un intenso dinamismo y crea condiciones de saludable competencia entre las regiones, entre sus economas, sus sistemas de gobierno, y sus sociedades. De hecho, ste es el mayor reto en la prctica del funcionamiento de un sistema federal: permitir que dentro de la diversidad y la competencia se mantenga un sistema coherente, con fines compartidos, con niveles similares de bienestar, ofreciendo las mismas oportunidades, con una permanente preocupacin por compensar a las regiones pobres, pero no en detrimento de la prosperidad y avance de las regiones ricas.
Diversidad, competencia y coherencia (fines compartidos, bien
estar, oportunidades similares y compensacin equitativa), estos son conceptos capitales del federalismo y de su equilibrio depende toda la magia de un sistema federal. Cules son los lmites de la autonoma, es decir, de la facultad de cada orden de gobierno para gobernarse por sus propias disposiciones legales? Cules son los lmites de la competencia, entre provincias, entre regiones? Cules son los lmites de la unidad y la cohesin? Cules son los lmites de la diferenciacin, es decir de la facultad de tener marcos legales diferentes, de tener polticas pblicas que no sean uniformes?
En este texto se presentan sintticamente las principales
caractersticas del origen y diseo de los sistemas federales, particularmente del mexicano. Posteriormente se refieren las implicaciones polticas, fiscales y administrativas de los sistemas federales. Finalmente se mencionan algunas de las prcticas contemporneas y los retos ms inmediatos del sistema federal mexicano.
2.1
Orgenes de la forma federal
Federalismo viene de la palabra latina foedus, es decir, alianza.
El sistema federal consiste en una asociacin que une o vincula a entidades polticas en el mismo nivel, en donde las partes que la forman mantienen su identidad e integridad individual mientras crean otro cuerpo poltico independiente de ellas, que las une.
El especialista J. Kinkaid define al federalismo como un
sistema de autorregulacin voluntaria y regulacin compartida deseada expresamente. Esta definicin destaca e! carcter voluntario del sistema federal; los miembros deciden acotar sus mrgenes de autonoma y libertad al mismo tiempo que aceptan introducir normas que se imponen al conjunto de los asociados.
La forma de gobierno federal constituye un punto intermedio
entre la confederacin y el centralismo. En el primer sistema la confederacin los estados miembros no pierden ni ceden su soberana sino que pactan coordinar ciertas acciones y para esto dotan de funciones a un rgano superior (la confederacin).
En el segundo sistema e! centralismo, sucede lo contrario,
pues se construye con una administracin que aglutina todas las funciones y facultades, y que gobierna directa o indirectamente un territorio entero. Una confederacin es, por ejemplo, la Confederacin de Estados Independientes (CEI) constituida una vez que desapareci la Unin Sovitica. Un sistema central es, por ejemplo, Francia, donde un gobierno central controla todo el pas a travs de varios niveles de gobierno.
El sistema federal, en cambio, hace que los estados miembros
formen una unin estable en la que se comprometen a acatar ciertas decisiones emitidas por la federacin, siempre y cuando conserven para s determinadas reas de autonoma.
Pases como Alemania, Canad, los Estados Unidos de Amrica,
Australia, Brasil, o Argentina y, desde luego, Mxico, son ejemplos de repblicas federales.
La idea federal, como sistema poltico, se convirti en una
alternativa real en los primeros aos de la vida independiente de las trece ex colonias britnicas de Amrica del Norte. Esas colonias formaran despus lo que conocemos como los Estados Unidos de Amrica. Casi todos los sistemas federales que hoy existen tienen su inspiracin, directa o indirecta, en la Constitucin de los Estados de la Unidos de Amrica.
Aquellas trece colonias dependan directamente del Parlamento
y la Corona inglesa. No tenan un gobierno central comn sino que cada una era relativamente independiente de las otras. Al final del siglo XVIII, las colonias protestaron contra algunos impuestos, aprobados por el Parlamento ingls, que carecan del consentimiento de los colonos. Un primer congreso continental habla emitido una Declaracin de Derechos y Agravios en 1774. La declaracin de Independencia fue elaborada por un segundo congreso continental con representantes de las trece colonias. Este mismo congreso fue la mxima autoridad en los aos que siguieron.
En las primeras etapas de vida independiente, existan dos
bandos en los Estados Unidos de Amrica: por un lado, los que estaban a favor de conservar la independencia poltica y administrativa de cada uno de los estados (que ya para 1778 tenan su propia Constitucin) y, por el otro, los federalistas, quienes deseaban un gobierno central federal que respetara la autonoma de los estados miembros. Al final, hubo un acuerdo entre ambos grupos y, en una reunin en la ciudad de Filadelfia en 1887, se aprob la Constitucin de los Estados Unidos de Amrica, la cual declaraba la autonoma de los estados (las antiguas colonias) dentro de la Unin. Adems, cada nivel de gobierno (federal o estatal) tendra una divisin de poderes que seguirla la clsica formulacin del jurista francs Montesquieu: Ejecutivo, Legislativo y Judicial.
De las discusiones y argumentos escritos en El Federalista de
Hamilton, Madison y Jay, resalta, entre otras ideas, el convencimiento de que solo se podra gobernar un pas de las caractersticas de los Estados Unidos y proteger los derechos individuales de todos sus habitantes, mediante un gobierno que tuviera pesos y contrapesos, de tal forma que, dada la fragmentacin del poder, fuera prcticamente imposible que una sola persona acaparara su control.
El prestigio del sistema federal norteamericano hizo que otros
pases lo siguieran, implementando las modificaciones pertinentes en cada lugar.
Mxico, por su parte, decidi desde sus primeros aos de
independencia adoptar el sistema de gobierno federal. Su camino, no obstante, fue muy distinto al de los Estados Unidos de Amrica.
La realidad histrica de nuestro pas en los tiempos anteriores
a la Independencia (1810-1821) tuvo sus peculiaridades propias. Haciendo uso de las categoras contemporneas sobre sistemas poltico administrativos, se podra afirmar que la Nueva Espaa estuvo gobernada de manera central (debe advertirse, sin embargo, que esta observacin es realizada desde el siglo XXI, y que nos separan varios siglos de aquella poca; por ello, las categoras que en este texto empleamos, no pretenden describir con precisin las complejidades de los tres siglos de aquel virreinato constituyente de la Monarqua espaola).
As, en el siglo XVI, el Real y Supremo Consejo de Indias y la
Casa de Contratacin de Sevilla eran los rganos de la Corona encargados del gobierno de los territorios espaoles de ultramar.
Por su parte, la Ciudad de Mxico fue durante aos sede del
Virreinato, de la Audiencia (es decir la autoridad judicial m{as importante de la regin) y del gobierno de la Nueva Espaa, centralizando no solo asuntos relativos al territorio mexicano, sino tambin la resolucin de problemas de Amrica Central e incluso, Filipinas. Aunque las reformas impulsadas por Espaa en el siglo XVIII, conocidas como las Reformas borbnicas, trataron de dividir el territorio en provincias administrativas, la tradicin y la prctica centralista de gobierno prevaleci. Al contrario de los Estados Unidos de Amrica, en la Nueva Espaa se tuvo un gobierno central que controlaba todo el territorio.
Una vez obtenida la Independencia de Mxico, y despus de la
cada de Agustn de Iturbide en 1824, se promulgo la primera Constitucin de la poca independiente que sigui el modelo federal. Existe una discusin entre los que opinan como Tena Ramrez que el sistema federal se sigui en Mxico por el ejemplo y el prestigio de los Estados Unidos de Amrica y, por el contrario, los que afirman como Gonzlez Oropeza, que existan estados autnomos que de no haber seguido la forma federal, se hubieran separado del pas.
Los segundos fundamentan su argumentacin en las presiones,
tanto polticas como ideolgicas que para adoptar el rgimen federal ejercieron estados como Jalisco, Zacatecas o Veracruz.
Es posible que hayan existido esas presiones polticas en
algunas regiones del pas que luchaban por su autonoma. Es probable que tanto Jalisco, al ser Guadalajara su capital sede de una Audiencia, como Yucatn, al ser Mrida su capital sede de una Capitana General, quisieran seguir el ejemplo de otros pases latinoamericanos que se independizaron de acuerdo a un patrn de pertenencia de sus territorios: a un Virreinato en el caso de Per, a una Audiencia en el caso de Guatemala o a una Capitana General tal y como ocurri en Venezuela.
Sin embargo, es significativo que muy pronto comenzara a
tomar forma un movimiento que buscaba cambiar el modelo federal a uno centralista. Y es an ms sorprendente que dicho movimiento tuviera xito con muy poca resistencia por parte de los estados libres y soberanos. Con la excepcin de Texas, que obtuvo su independencia por esos aos, todos los dems estados aceptaron en principio la frmula centralista.
En esa poca tercera dcada del siglo xix se argumentaba
que el sistema federal era la causa de casi todos los males de dicho periodo. En efecto, habla una falta de coordinacin en el gobierno, excesiva autonoma de los estados miembros, anarqua generalizada entendida como un debilitamiento de la autoridad federal, como una ausencia de orden y de respeto por parte de las entidades federativas con relacin a las normas federales establecidas, as como una continua sucesin de alzamientos y proclamas en todo el pas.
Aunque es muy difcil probar la responsabilidad directa o
indirecta del federalismo en estos males, tal sistema de gobierno perdi su prestigio para ese momento y se dio un viraje hacia el centralismo por medio de las Siete Leyes Constitucionales de 1835.
Estas ltimas establecan que la Repblica se dividirla en
departamentos, gobernados por un gobernador; los departamentos seran divididos a su vez en distritos, gobernados por un prefecto, y los distritos seran divididos en partidos, gobernados stos por subprefectos. As, se estableca la dependencia de todos los funcionarios y autoridades pblicas a un gobierno central. Despus de la promulgacin de las Siete Leyes, fue claro que la desorganizacin y la inestabilidad no se deban al sistema federal, dado que estos males se mantuvieron con el centralismo.
El parntesis centralista terminarla con la promulgacin de la
Constitucin de 1857, que volvi a la forma de repblica federal. Aunque en teora esta Constitucin permaneci vigente por sesenta aos, el federalismo en Mxico fue suplantado en dos ocasiones: primero por el Segundo Imperio mexicano en la dcada de 1860, y despus con Porfirio Daz quien fue tejiendo poco a poco, desde 1877, una red de servidores pblicos que le garantizaran un frreo gobierno central.
La Constitucin de 1917, por su parte, reafirm la forma de
gobierno de repblica federal. No obstante, pocos aos despus, tanto estructuras de tipo personal el Maximato de Calles como institucionales Partido Revolucionario Institucional (PRI), fueron desmontando el rgimen federal mediante mecanismos que aseguraban de facto, el control del pas al presidente de la Repblica; a su vez, lo facultaban a poseer b que el jurista J. Carpizo ha llamado facultades metaconstitucionales, tales como nombrar y quitar gobernadores as como influir de manera determinante en los poderes legislativo y judicial, tanto en el nivel federal como en el local.
A partir de la dcada de los setenta, Mxico comenz
experimentar en el mbito poltico una transicin a la democracia. Este proceso tambin ha influido en los mbitos jurdico y administrativo, impulsando, en la prctica, un federalismo ms acorde con la teora. Hoy en da, la diversidad poltica tanto a nivel territorial como en el seno del Congreso, ha hecho que el federalismo sea una prctica comn en Mxico.
No obstante, an hay un largo camino por recorrer dadas las
tradiciones y prcticas centralistas tan arraigadas. A diferencia de otros pases, como los Estados Unidos de Amrica, en donde el federalismo uni lo que estaba dividido, en Mxico ha sucedido lo contrario: el sistema federal ha intentado dividir b que estaba unido. As, la evolucin histrica y poltica de nuestro pas ha desembocado en un sistema con sus luces y sus sombras que vale la pena revisar brevemente.
El diseo constitucional que regula al sistema federal ha ido
evolucionando desde la promulgacin de la Constitucin de 1917. Existen, por principio de cuentas, dos artculos que establecen las competencias entre los estados y la federacin. Por un lado el artculo 133 constitucional establece que las leyes federales sern superiores a las de los estados. Por otro lado, el artculo 124 delimita de manera clara (al menos en teora) las facultades de la federacin y de los estados, pues dice que todas las atribuciones que no tenga expresamente la federacin, sern de los estados miembros.
De la redaccin de los dos artculos mencionados, pareciera
que son los estados quienes tienen las facultades originales y que por tanto son ellos quienes van cedindolas expresamente a la federacin.
Sin embargo, a b largo del siglo XX, mas y mas materias y
facultades se han concentrado en la federacin a travs de la adicin de diversas fracciones al artculo 73, siendo ste el que regula las facultades del Congreso (Cmara de senadores y de diputados). Cada una de estas fracciones representa una nueva atribucin expresa para la federacin y, por tanto, una menos para los estados miembros.
a) el Legislativo, b) el Ejecutivo y c) el Judicial.
El Congreso, por una parte, tiene facultades para dictar leyes
en materias financiera, burstil y comercial. Tambin entran dentro de sus atribuciones las cuestiones fiscales y el ordenamiento de los impuestos, la educacin, el trabajo y las fuentes de generacin de energa, entre otras.
El Congreso de la Unin ejerce a su vez atribuciones respecto a
las relaciones intergubernamentales, es decir las relaciones que se establecen entre los diferentes rdenes de gobierno (federacin, estados y municipios) con el fin de coordinar la accin pblica a b largo del territorio nacional. Por medio del juicio poltico, el Congreso puede cesar a los gobernadores de los estados; adems, el Senado tiene el derecho de declarar la desaparicin de los poderes en las entidades federativas, es decir en los estados de la Repblica mexicana.
En este caso, el senado puede cesar a los gobernadores y
participar en el proceso de nombramiento de un gobernador provisional. El Senado tambin puede resolver de manera definitiva conflictos limtrofes, es decir aquellos relativos a la delimitacin de la extensin territorial, entre los estados miembros de la federacin.
Por su parte, el poder ejecutivo tiene facultades econmicas
que le convierten en rector de la economa nacional; es ejecutor de la Ley de Planeacin, la cual otorga la atribucin al Ejecutivo de presentar el Plan Nacional de Desarrollo de cada sexenio. Este representa la orientacin programtica general que deber derivar a su vez en programas sectoriales y que dar lugar tambin a los planes que los estados y los municipios debern elaborar y subordinar a los lineamientos del mismo. De igual manera el Ejecutivo es e! controlador de las empresas pblicas federales como Petrleos Mexicanos (PEMEX) y la Comisin Federal de Electricidad (CFE), por solo mencionar algunas.
El poder judicial goza a su vez de la facultad de revisar todas
las sentencias y resoluciones de las autoridades de los estados. Mediante el juicio de amparo, por ejemplo, la Suprema Corte de Justicia mximo rgano judicial de la nacin y los tribunales federales, pueden revocar o confirmar resoluciones judiciales de las autoridades estatales. Esta acumulacin de facultades en la federacin ha preservado, no obstante, ciertas facultades para los estados.
En general, las facultades de la federacin o de los estados son
de dos tipos:
Exclusivas: cuando las tiene solo la federacin, solo los estados
o solo los municipios.
Concurrentes: las cuales pueden ejercer los estados y la
federacin al mismo tiempo.
Las leyes generales, por ejemplo, como la de educacin o
salud, establecen obligaciones y derechos para los tres rdenes de gobierno: parte le toca a la federacin, parte a los estados y parte a los municipios.
La Constitucin poltica de Mxico reconoce un tercer orden de
gobierno: el municipal. La primera Constitucin que reconoci el principio del municipio libre fue la de 1917; las constituciones federales anteriores solo reconocieron el orden de gobierno federal y el estatal.
La primera redaccin de 1917, sin embargo, no estableci la
autonoma financiera del municipio, ni la forma de resolver sus controversias con los estados miembros o con otros municipios. Segn la Constitucin, los ayuntamientos, es decir los rganos colectivos de gobierno que conducen el nivel municipal (integrado por sndicos y regidores, de ah el concepto de ayuntamiento del verbo ayuntar), requieren de las legislaturas locales (los Congresos de los estados) para legislar, aunque pueden producir reglamentos y tomar decisiones por si solos sobre su administracin con cierto grado de autonoma.
El artculo 115 constitucional seala cules sern las funciones
de los municipios: agua potable, drenaje, alcantarillado, tratamiento y disposicin de sus aguas residuales; alumbrado pblico, limpia, recoleccin, traslado, tratamiento y disposicin final de residuos; mercados y centrales de abasto; panteones, rastro, calles, parques y jardines y su equipamiento; seguridad pblica, polica preventiva municipal y trnsito; y las dems que las legislaturas locales determinen segn las condiciones territoriales y socioeconmicas de los municipios, as como en relacin a su capacidad administrativa y financiera. Los municipios adems podrn coordinarse y asociarse entre s para la mas eficaz prestacin de los servicios pblicos y la mejora en e! cumplimiento de sus funciones.
En los ltimos aos el artculo 115 ha tenido algunas reformas.
En 1983 se modific e! texto para quedar de la siguiente forma: las legislaturas locales, por acuerdo de las dos terceras partes de sus integrantes, podrn suspender ayuntamientos, declarar que stos han desaparecido y suspender o revocar el mandato a alguno de sus miembros, por alguna de las causas graves que la ley prevenga....
Aunque se pretenda que esta reforma mejorara la autonoma
municipal, esta facultad de suspender ayuntamientos y revocar e! mandato a alguno de sus miembros logro todo Jo contrario: ahora puede suceder, gracias a esta modificacin de la ley y especialmente en los estados donde e! gobernador tiene el control del congreso, que el mismo gobernador tenga tambin el control de los gobiernos municipales.
La ltima reforma en materia municipal se aprob en 1999.
Esta da al municipio la autonoma legal para aprobar (...) los bandos de polica y gobierno, reglamentos, circulares y disposiciones administrativas de observancia general dentro de sus respectivas jurisdicciones, que organicen la administracin pblica municipal, regulen las materias, procedimientos, funciones y servicios pblicos de su competencia y aseguren la participacin ciudadana y vecinal, de acuerdo a las leyes expedidas por las legislaturas de los estados miembros.
Dichas leyes tienen que ordenar y estructural por ejemplo, e!
modo de votacin para la toma de decisiones en los municipios o incluso los casos en que los estados miembros debern cumplir con los servicios pblicos o con las funciones que, aunque competencia del municipio, los ayuntamientos no puedan cumplir. Sin embargo, una reciente resolucin de la Suprema Corte de Justicia ha establecido que la decisin de si e! municipio puede o no cumplir con sus funciones recae en el propio municipio y no en otro nivel de gobierno.
Por otra parte, en 1994 se reform el artculo 105
constitucional para admitir la figura de las controversias constitucionales entre cualquier orden de gobierno (federacin, estados, municipios o Distrito Federal) o cualquier poder pblico (Ejecutivo, Legislativo o Judicial). Esta reforma les ha dado a la federacin, a los estados y a los municipios un medio de defensa que, por otro lado, ayuda a la funcionalidad general del sistema federal pues da validez en la prctica a las facultades de cada autoridad.
Hoy en da existe una pluralidad poltica quiz sin precedente
en Mxico: gobiernos de uno y otro partido se distribuyen los cargos de eleccin en los tres rdenes de gobierno.
Sin embargo, muchas de las formas mediante las cuales ha
operado el federalismo no fueron diseadas para la realidad poltica que nos ha tocado vivir. En temas como la coordinacin entre federacin, estados o municipios; o en la distribucin de facultades, cargas, derechos y responsabilidades, es necesaria una reforma de fondo que responda a las realidades actuales. De otra manera se corre el riesgo de un estancamiento por falta de comunicacin y coordinacin entre los diversos rdenes de gobierno, o incluso el riesgo de la dispersin de la accin gubernamental por la ya mencionada carencia de dicha reforma. Ms adelante se discute con mayor detalle este aspecto.