AUDITORES INTERNOS
ISO 9001:2008
PRESENTACIN
NOMBRE
PUESTO
CONOCIMIENTO EN ISO 9001:2008
EXPECTATIVA DEL TALLER
UNA PALABRA QUE LOS DEFINA
Auditar
1. INTRODUCCIN A ISO
9001:2008
PRINCIPIOS DE LA GESTIN DE LA
CALIDAD
1. ENFOQUE AL CLIENTE
2. LIDERAZGO
3. PARTICIPACIN DEL
PERSONAL
Personal alineado en la
direccin y propsito
de la empresa /entidad.
Excelencia de la gente con
alto grado de tica en
la utilizacin de sus
Habilidades para el
logro de los objetivos.
PRINCIPIOS DE LA GESTIN DE LA
CALIDAD
4. ENFOQUE BASADO
EN PROCESOS
5. ENFOQUE DE SISTEMA
PARA LA GESTIN
El resultado deseado se
Alcanza cuando las actividades
y los recursos se gestionan
como un proceso.
Manejo de un sistema de
Procesos interrelacionado
para el logro de objetivos.
MEJORA CONTINUA DEL SGC
TRANSFORMACIN
ACTUAR
PROVEEDOR
CLIENTE
HACER
Gestin
de
Recursos
Medicin,
Anlisis y
Mejoramient
o
Realizacin
del Producto
CONTROL
REQUISITOS
CLIENTES
PLANEAR
Responsabilidad de
a Gerencia
SALIDAS
CLIENTES
ENTRADAS
Salida
PRODUCTO Y/O
SERVICIO
Entrada
SATISFACCION
PRINCIPIOS DE LA GESTIN DE LA
CALIDAD
A
ACTUAR
P
PLANEAR
Definir las
Metas
Actuar
Correctivamente
Verificar los
resultados
de la tarea
ejecutada
V
VERIFICAR
Definir
los mtodos
que permitirn
alcanzar las
metas
propuestas
Educar y
Entrenar
Ejecutar
la tarea y
recoger
los datos
H
HACER
6. MEJORA CONTINUA
Es la concepcin gerencial
bsica que dinamiza
la relacin entre el Hombre
y los Procesos y entre
los Procesos y los Resultados.
Ciclo P-H-V-A
PRINCIPIOS DE LA GESTIN DE LA
CALIDAD
7. ENFOQUE BASADO EN
HECHOS Y DATOS PARA LA
TOMA DE DECISIN.
8. RELACIONES MUTUAMENTE
BENEFICIOSAS
CON EL PROVEEDOR.
Anlisis de datos e
informacin.
Creacin de valor y
Capacidad de las
organizaciones.
0. INTRODUCCIN
0.1
Decisin Estratgica para
adoptar un Sistema de
Gestin de la Calidad
0.2
Enfoque basado en
procesos
0. INTRODUCCIN
0.3
Relacin con la Norma ISO
9004
0.4
Compatibilidad con
otros Sistemas de
Gestin
1. OBJETO Y CAMPO DE
APLICACIN
1.1
Generalidades
1.2
Aplicacin
2. REFERENCIAS NORMATIVAS
3. TERMINOS Y DEFINICIONES
PRODUCT
O
SERVICIO
4. SISTEMA DE GESTIN DE LA
CALIDAD
5. RESPONSABILIDAD DE LA
DIRECCIN
8. MEDICIN, ANLISIS Y
MEJORA
EJERCICIO
IDENTIFICACIN DE
DEBES
ISO-9001-2008-ESPANOL (1).DOC
TALLER
AUDITORES INTERNOS
ISO 9001:2008
EJERCICIO
REQUISITOS ISO
9001:2008
EJERCICIO REQUISITOS.DOC
DOCUMENTAL
IDENTIFICACIN DE
CLAUSULAS
IDENTIFICACIN DE CLAUSULAS.DOCX
CUESTIONARIO
CUESTIONARIO ISO 9000.DOCX
PREGUNTAS
2. INTRODUCCIN A LAS
AUDITORIAS INTERNAS DEL
SISTEMA DE GESTIN DE
CALIDAD
AUDITORA
Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener
evidencias de la auditora (3.3) y evaluarlas de manera objetiva
con el fin de determinar la extensin en que se cumplen los
criterios de auditora (3.2)
EVIDENCIA DE LA
AUDITORA
Registros, declaraciones de hechos
o cualquier otra
informacin que son pertinentes para los criterios de auditora
y que son verificables.
Algunos Ejemplos
- Registros
- Documentos
- Fotografas
- Observaciones
CRITERIOS DE AUDITORA
Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos
utilizados como referencia
Algunos Ejemplos
- ISO 9001:2008
- ISO 19011
- Requisitos del Cliente
- Requisitos Legales
- Requisitos Corporativos
HALLAZGOS DE LA
AUDITORA
Resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditora
recopilada frente a los criterios de auditora
Hallazgos de la
Auditora
Conformidad
- Oportunidad de
Mejora
- Observaciones
- No Conformidad
-
TIPOS DE AUDITORA AL SG
Empresa
Empresa
Auditoras de 1 era.
Parte
Auditoras Internas
Empresa
Cliente
Auditoras de 2da.
Parte
Auditoras ClienteProveedor
Empresa
Certificador
Auditoras de 3 era.
Parte
Auditoras
Certificacin
Evidencias Objetivas
Copia de Certificado de estudios,
Constancia, Ttulo entre otros.
1 ao (mnimo)
Evidencias Objetivas
Copia de documento que acredite su
relacin laboral y funciones en la
organizacin.
Evidencias Objetivas
Registrar
en
auditora los
observadores.
el
informe
nombres de
de
los
ISO 9001:2008
Formacin de Auditores
Evidencias Objetivas
Copia de Constancias de
participacin.
ATRIBUTOS PERSONALES
Adicionalmente se debe verificar los atributos personales
y la aplicacin de los 4 rubros anteriores en la aplicacin
de la auditora.
tico, es decir, imparcial, sincero, honesto y
discreto.
Mentalidad abierta, es decir, dispuesto a
considerar ideas o puntos de vista
alternativos.
Diplomtico, es decir, con tacto en las
relaciones con las personas.
Observador, es decir, activamente consciente
del entorno fsico y las actividades.
RESPONSABILIDADES DE LOS
AUDITORES
VIDEO DE AUDITORIA
INTERNA
HTTPS://WWW.YOUTUBE.COM/WATCH?V=STD3ZCDK_DA
ETAPAS DE LA AUDITORIA
Revis
Aprob
No. Rev.
Fecha
Actividad
Auditora Interna
1ra. Parte
Auditora Cliente
2da. Parte
Auditora de Seguimiento
3era. Parte
Auditora Interna
1ra. Parte
Auditora Cliente
2da. Parte
Auditora de Seguimiento
3era. Parte
IMML
ONNO
2
Mayo 05, 2005
2005
Objetivo
Evaluacin del SGC
Seguimiento al contrato
Seguimiento a la
Certificacin
Evaluacin del SGC
Seguimiento al contrato
Seguimiento a la
Certificacin
Equipo Auditor
Ene
Programa
Realizada
Programa
Realizada
Programa
Realizada
Programa
Realizada
Programa
Realizada
Programa
Realizada
Feb
Mzo
Abr
May
Jun
Jul
Ago
Sep
Oct
Nov
Dic
7.
PLAN DE LA AUDITORA
8. Elaborar el Plan de la Auditora
Objetivo de la auditora
Criterios de Auditora y Documentos de Referencia
Alcance de la Auditora
Funciones y Responsabilidades del Equipo Auditor
Indicar las fechas y lugares donde se van a
realizar las actividades de la auditora
Horarios estimados
Asignacin de los Recursos
Asuntos relacionados a la Confidencialidad
Debera ser aprobado por el Auditor Lder
Hacer la difusin oportuna del documento
LISTAS DE VERIFICACIN
Son guiones preparados por el equipo auditor para realizar de manera
ordenada y secuencial la auditora.
Tomar en cuenta las recomendaciones del documento El papel y valor de
las listas de verificacin para auditora
Incluyen
Preguntas especficas
Requisitos de la norma
Registros Obligatorios
rea de Notas
Personal Auditado
Ayuda a la memoria
LISTAS DE VERIFICACIN
Ventajas
Recopilar ordenadamente la informacin aplicable
Establecer una secuencia ordenada del proceso
Evitar improvisaciones sobre temas fundamentales
Recopilar y anotar datos que servirn a la hora de tomar
decisiones
Apoyar Auditores Inexpertos
Facilita la redaccin del Informe
Desventajas
Crea una visin limitada del proceso
Contenido excesivo de preguntas
No da pauta a desarrollar el sentido
comn
Puede intimidar al Auditado
REUNIN DE APERTURA
La Reunin debe ser dirigida por el Auditor Lder
Presentacin de los participantes;
Confirmacin de los objetivos, alcance y criterios de
auditora;
Confirmacin del horario de la auditora;
Mtodos y procedimientos que se utilizarn;
La auditora se basa en un muestreo
Confirmacin de los canales de comunicacin;
REUNIN DE APERTURA
El auditado ser informado del progreso;
Confirmacin de los recursos;
Confirmacin de la confidencialidad;
Confirmacin de los procedimientos de emergencia y
seguridad;
Solicitar el apoyo de guas;
Mencin al informe final y clasificacin de los
hallazgos.
Mantener informada a la organizacin (oral y escrita)
EJECUCIN DE LA AUDITORA
EJECUCIN DE LA AUDITORA
EJECUCIN DE LA AUDITORA
EJECUCIN DE LA AUDITORA
No discutir.
EJERCICIO DE
INCIDENCIAS
INCIDENCIAS.DOC
ANLISIS DE CASO
PRCTICO
DEBATE.DOCX