Arbitraje - Dr. Juan Rosario

1
SEMINARIO
S
JURDICOS
El Arbitraje
Dr. Juan Francisco Rosario Domnguez
Abogado de la Pontificia Universidad Catlica del Per,
(graduado con altos honores, 2004)

Catedrtico de diversos cursos de Derecho Civil, Comercial y Procesal Civil
en la Escuela de Derecho de la Universidad Csar Vallejo Lima Norte y
Callao (2006 a la fecha)
Catedrtico de Temas de Derecho Mercantil en la Facultad de Derecho de
la Pontificia Universidad Catlica del Per (2012 y 2013)
Socio y Gerente en diversas empresas nacionales
Director Ejecutivo de PRAXIS. Derecho y Economa
Lima, 02 de abril de 2016
IDEAS PRELIMINARES
Relacin social
Conflicto
Jurisdiccin
Tutela Jurisd.
Accin
Proceso
GERENCIAMIENTO EFICIENTE DE
CONFLICTOS
Poder
Derechos
Poder
Derechos
Inter
s
Inters
INEFICIENTE
EFICIENTE
Histrico de casos
1993 - 2012
3000
2479
2500
2232
CASOS
2000
1500
1000
500
8 20 52 69
1973
1751
1543
1368
1227
1079
984
860
745
576
412
230
150
AOS
Histrico de cuantas
1993 - 2012
3500000
3000000
3000000
Millones de Dlares US $
2665000
2500000
2420000
2229000
2000000
1788000
1500000
1358000
1029000
959000
895000
814000
735000
1000000
583000
500000
232
1015
348000
215000
123000
25000 39000 70000
AOS
19931994199519961997199819992000200120022003200420052006200720082009201020112012
Duracin de los arbitrajes 2012
5%
42%
11%
42%
3 - 6 MESES: 2 Casos
13 - 15 MESES: 1 Caso
Arbitrajes con el Estado

2012 - 2013
36%
64%
OTROS ARBITRAJES: 278

ARBITRAJES CON EL
ESTADO: 157
TOTAL DE
CASOS: 435
ORGENES DEL ARBITRAJE

Desde la antigedad los comerciantes han
necesitado una forma prctica de resolver
sus controversias. stos solan encomendar a
un tercero imparcial y de su confianza la
resolucin de un determinado conflicto.
Con el transcurso del tiempo los mercados
han rebasado fronteras y la sociedad toda ha
experimentado
una
globalizacin
econmica tal, que ha determinado que el
actual
comercio
internacional
emplee
mecanismos no tradicionales para la
solucin de controversias privadas.
EL COMERCIO ACTUAL
Hoy en da, los conflictos son
inherentes al comercio internacional y
en general a toda clase de intercambio
econmico.
La justicia estatal (Poder Judicial) ha
demostrado ser insuficiente para
responder a las necesidades de los
conflictos comerciales y de aquellas
otras disputas de carcter privado que
10
EL ARBITRAJE COMO ALTERNATIVA

Por esa razn todos los pases han
introducido al arbitraje como un
mecanismo alternativo de solucin
de conflictos, reconociendo que las
decisiones que emiten los rbitros y que
resuelven el conflicto (laudos) tienen
igual valor que una sentencia
judicial
En efecto, cada da se celebran en el
mundo cientos de miles de contratos en
11
CONCEPTO
El arbitraje es aquella forma privada
de resolver controversias, alternativa
al Poder Judicial, a travs de la
decisin definitiva de un tercero
(rbitro) elegido por las partes, que
tiene igual valor legal que una
sentencia judicial firme.
El arbitraje se diferencia de otros
medios alternativos de solucin de
TEORA JURISDICCIONAL
12
Corresponde al campo pblico, los rbitros

tienen el carcter de jueces, ejercitan la
funcin jurisdiccional del Estado y dictan
una autntica sentencia.
La Constitucin peruana reconoce

arbitraje como una jurisdiccin especial.
El Tribunal Constitucional tambin le ha

reconocido ese carcter jurisdiccional.
Los rbitros no tendran mayor libertad que

la aplicacin de la ley sustantiva al igual
que el juez.
el
TEORA CONTRACTUAL
13
El
arbitraje
tiene
privada. Proviene de
una
naturaleza
un acuerdo de
voluntades entre las partes.
Los
rbitros
no
son
jueces
sino
particulares, cuyo poder deriva de las

partes. El rbitro no ejercita acto
jurisdiccional.
El vnculo entre rbitros y partes es

contractual.
El rbitro aplica la ley o costumbre
TEORA MIXTA
14
El convenio arbitral est dentro del control

exclusivo de
las partes. El efecto legal
de sus acuerdos y el carcter de

ejecucin del laudo dependen de las
leyes de la jurisdiccin a la que se
someten.
El convenio es un contrato, pero el

procedimiento tiene que estar sometido a
alguna ley nacional.
TEORA AUTNOMA
15
Mira al arbitraje per se.
Rechaza la teora jurisdiccional y contractual por no

estar de acuerdo con la realidad, as como la teora
mixta por indefinida e imprecisa.
El convenio arbitral y el laudo tienen fuerza no
como un contrato ni concesin del Estado, sino como

un
requisito
esencial
para
facilitar
el
funcionamiento de las relaciones comerciales,

donde las partes son libres para escoger el sistema de
leyes o costumbre a aplicar.
CARACTERSTICAS
16
Es un sistema privado y heterocompositivo

para la solucin de controversias.
Los rbitros resuelven el conflicto en vista del

poder conferido por las partes en el
Convenio Arbitral.
El laudo es final y concluyente y pone

fin al conflicto.
El laudo obliga a las partes. En el

Convenio se acord que las partes aceptaran y
daran efecto a la decisin final.
El procedimiento y el laudo son

independientes del Estado. Los tribunales
17
EL ARBITRAJE EN EL PER
a)
b)
CONSTITUCIN DE 1993
Jurisdiccin arbitral (art. 139).
Resolucin de conflictos (art. 62).
Sometimiento del Estado (art. 63).
NIVEL LEGISLATIVO
Decreto Legislativo 1071
Antecedentes: Ley General de
Arbitraje
Decreto Ley 25935.
Ambas toman disposiciones de la
Ley Modelo UNCITRAL.
18
EL ARBITRAJE EN EL PER
c) TRATADOS INTERNACIONALES
Convencin sobre reconocimiento y ejecucin de
sentencias arbitrales extranjeras de 1958 (Convencin
de New York).
Convencin Interamericana sobre Arbitraje Comercial
Internacional de 1975 (Convencin de Panam).
d) UNCITRAL = CONVENCIN DE LOS NACIONES
UNIDAS
PARA
EL
DERECHO
MERCANTIL
INTERNACIONAL.
Ley Modelo (1985).
La idea fue armonizar y unificar normas en materia de
arbitraje a nivel mundial.
19
EL ARBITRAJE NACIONAL
El arbitraje nacional es el
que se realiza en un pas,
de acuerdo a sus normas.
Tendr eficacia y ejecucin
en el pas donde se lleva a
cabo.
20
EL ARBITRAJE INTERNACIONAL
a) Si las partes de un convenio arbitral
tienen, al
momento de la celebracin
del convenio, sus
domicilios en Estados
diferentes; o
b) Uno de los lugares siguientes est situado
fuera el Estado en el que las partes tienen
sus domicilios:
El lugar del arbitraje.
El lugar del cumplimiento de una parte
sustancial de las obligaciones de la
relacin jurdica.
21
EL ARBITRAJE INSTITUCIONAL
Tipo de arbitraje en el que las
partes pactan la intervencin
de una institucin arbitral,
especializada y con carcter
de
permanencia,
desarrollo del arbitraje.
en
el
22
EL ARBITRAJE INSTITUCIONAL
Es
ms
que
administrativo.
un
arbitraje
La institucin arbitral no soluciona

la controversia planteada.
Facilita los mecanismos y medios
necesarios para que se desarrolle el
arbitraje.
Las partes se someten a normas
predeterminadas
por
la
23
EL ARBITRAJE AD HOC
Tipo de arbitraje en el que se
presentan slo las partes y los
rbitros prescindiendo del apoyo
de una institucin arbitral para la
organizacin y administracin.
Los rbitros estn premunidos de
todos los instrumentos para, por
s solos, resolver la controversia.
Las partes establecen sus propias
reglas procesales para el caso
concreto.
24
EL ARBITRAJE DE DERECHO Y DE
CONCIENCIA
DE
DERECHO:
Los
rbitros
resuelven la cuestin controvertida
con arreglo al derecho aplicable.
DE CONCIENCIA: Los rbitros
resuelven conforme a sus
conocimientos y a su leal saber y
entender.
Se entender de Conciencia salvo que
las partes pactaran que el arbitraje
ser de derecho.
25
EL ARBITRAJE FORZOSO
Se establece como nico sistema

heterocompositivo
para
la
resolucin del conflicto.
De alguna manera la parte se ve
forzada o dirigida a arbitrar.
Caso: Arbitraje del Estado,
arbitraje estatutario y arbitraje en
contratos de adhesin.
26
EL ARBITRAJE VOLUNTARIO
No existen parmetros o lmites a la

autonoma de
voluntades de las
partes para llevar el arbitraje.

El consenso es su rasgo distintivo.
Propio
de
las
comerciales privadas.
transacciones
27
EL ARBITRAJE PBLICO Y EL
ARBITRAJE PRIVADO
La diferencia est marcada por la

participacin estatal, en cualquiera
de sus niveles.
Concurren en su desarrollo, adems
de las propia legislacin arbitral,
leyes especiales, como la Ley de
Contrataciones y Adquisiciones del
Estado.
El arbitraje privado est exento de
participacin estatal.
28
MECANISMOS DE
PROTECCIN DEL
CONVENIO ARBITRAL
CONVENIO ARBITRAL - CCL

Todo litigio o controversia,
derivados o relacionados con este
acto
jurdico,
ser
resuelto
mediante arbitraje, de conformidad
con los Reglamentos Arbitrales del
Centro de Arbitraje de la Cmara de
Comercio de Lima, a cuyas normas,
administracin
y
decisin
se
someten las partes en forma
incondicional,
declarando
conocerlas y aceptarlas en su
CONVENIO ARBITRAL - OSCE

Todos los conflictos que deriven de
la ejecucin o interpretacin del
presente contrato, incluidos los que
se refieren a su nulidad e invalidez,
sern
resueltos
de
manera
definitiva e inapelable mediante
arbitraje de derecho, conforme a lo
establecido en la normativa de
contrataciones del Estado, bajo la
organizacin y administracin de
los rganos del Sistema Nacional de
Arbitraje del OSCE y de acuerdo a
31
SEPARABILIDAD DEL CONVENIO

ARBITRAL
La
inexistencia,
rescisin,
resolucin, nulidad o anulabilidad
total o parcial de un contrato u otro
acto jurdico que contenga un convenio
arbitral, no implica necesariamente la
inexistencia, ineficacia o invalidez de
ste.
Los
rbitros
podrn
decidir
libremente sobre la controversia
sometida a su pronunciamiento, la que
podr versar, inclusive, sobre la
32

ARBITRAL
Como cualquier alegacin referida a la
nulidad u otros vicios del contrato
principal no invalida necesariamente el
convenio arbitral, corresponder a los
rbitros (y no al Poder Judicial) analizar
y resolver respecto a toda alegacin
referida a la validez o eficacia del
contrato principal.
33

ARBITRAL
Si se alega que un contrato

principal que contiene un convenio
arbitral ha quedado resuelto o
rescindido, se presumir que el
acuerdo arbitral sigue vigente,
por lo que corresponder a los
rbitros en forma exclusiva el
conocimiento
de
cualquier
demanda referida al contrato
34

ARBITRAL
Triple efecto:
1. Impide a los jueces conocer de alguna
causa referida a la nulidad u otros vicios del
contrato principal.
2. Impide que el Poder Judicial se niegue a
que las partes arbitren en caso de
deducirse una excepcin de convenio
arbitral, bajo alguna supuesta nulidad o
vicio del contrato principal.
3. Lo que los rbitros decidan acerca de la
validez o eficacia del contrato principal,
ser irrevisable por el Poder Judicial,
salvo que expresamente proceda apelacin
35
PRINCIPIO KOMPETENZ - KOMPETENZ
Los rbitros son competentes

para:
1. Verificar
la
validez
convenio arbitral.
del
2. Verificar si procede resolver

por la va arbitral la materia o
materias que las partes han
solicitado su resolucin.
36

Los rbitros estn facultados para
decidir acerca de su propia competencia,
incluso sobre oposiciones relativas a la
existencia, eficacia o a la validez del
convenio arbitral.
La oposicin total o parcial al arbitraje
por inexistencia, ineficacia o invalidez
del convenio arbitral, o por no
estar
pactado el arbitraje para resolver la
materia
controvertida,
deber
formularse al presentar las partes sus
pretensiones iniciales.
37

Si la determinacin acerca de la validez
o invalidez del convenio arbitral
quedara desde un inicio en manos del
Poder Judicial la institucin del arbitraje
se vera seriamente afectada, ya que a
la parte contraria al arbitraje le
bastara iniciar un proceso sobre
nulidad u otro vicio del convenio
arbitral ante los jueces para que el
arbitraje tuviera que esperar el
38

Al momento de resolver:
Los rbitros decidirn estos temas
como cuestin previa. Sin embargo,
el
tribunal
arbitral
podr
seguir
adelante las actuaciones y decidir

acerca de tales objeciones en el
laudo. Contra la decisin de los
rbitros
no
cabe
impugnacin
alguna, sin perjuicio del recurso de

anulacin, si la oposicin hubiera
39
EXCEPCIN DE CONVENIO ARBITRAL

Si
se
promoviera
relativa
una
una
accin
materia
que
judicial
estuviera
reservada a decisin de los rbitros de

acuerdo con el convenio arbitral o cuyo
conocimiento ya estuviera sometido por las
partes a esa decisin, tal circunstancia
podr
invocarse
convenio
como
arbitral
excepcin
dentro
del
de
plazo
previsto en cada proceso.
Vencido
entiende
el
plazo
correspondiente
renunciado
el
derecho
se
a
EXCEPCIN DE CONVENIO ARBITRAL
40
Si
la
materia
conocimiento
de
ya
estuviera
los
rbitros,
sometida
el
juez
al
debe
amparar la excepcin de convenio arbitral.
Si la materia todava no est sometida al

conocimiento de los rbitros, el juez tambin
deber amparar
arbitral,
salvo
la
excepcin de convenio
que
la
materia
sea
manifiestamente no arbitrable de conformidad

con el Artculo 1.
Encontrndose en trmite la excepcin de

convenio
arbitral, las actuaciones arbitrales
41
INTERVENCIN DEL PODER JUDICIAL
Intervencin del Poder Judicial:

Antes:
Excepcin
arbitral.
convenio
Despus: Anulacin del laudo.
42
INTERVENCIN DEL PODER JUDICIAL
Intervencin del Poder Judicial desde la

Sentencia N 6167-2005-PHC/TC del
Tribunal Constitucional (28 de febrero de
2006):
Respeto a la autonoma del fuero
arbitral.
Actuacin judicial ex-post: Acciones
de amparo, medidas cautelares u
otras.
Seguimiento
de
derechos
43
EL ARBITRO COMO
SUJETO DEL
ARBITRAJE
NOMBRAMIENTO
44
Designacin por las partes o

por terceros.
rbitros titulares y suplentes.
Libertad de procedimiento.
Procedimiento supletorio de la
ley.
45
REQUISITOS
a) CALIFICACIONES LEGALES:
Persona natural (nacional o extranjera).
Mayor de edad.
Exenta de incompatibilidades.
Con pleno ejercicio de derecho civiles.
Tratndose de Arbitrajes de Derecho, la designacin del
presidente del Tribunal y el rbitro nico debe de
recaer en abogados.
b) CALIFICACIONES CONVENCIONALES:
Previstas en el Convenio Arbitral.
Previstas en el Reglamento de la
Institucin Arbitral.
46
INCOMPATIBILIDADES
Por
razn
desempean.
del
cargo
que
Son temporales.
Su inobservancia se sanciona con
la nulidad del nombramiento y del
laudo emitido.
47
FUNCIONES
Identifica las posiciones de
las partes.
Instruye el proceso.
Valora las pruebas.
Dicta el laudo.
Eventualmente,
de ejecucin.
facultades
EJERCICIO DEL CARGO
48
Los rbitros no representan intereses

de las partes.
Se deben desempear imparcialmente
y con absoluta discrecin. Gozan del
secreto profesional.
Gozan de independencia, por lo que no
estn sometidos a rdenes, disposicin o
autoridad
que
menoscabe
sus
atribuciones.
Estn sujetos a responsabilidad por
daos y perjuicios.
49
EJERCICIO DEL CARGO
REMUNERACIN:
NMERO:
El cargo de rbitro
es
remunerado,
salvo pacto expreso
en contra.
Arbitraje
uno solo.
La
institucin
arbitral tambin es
retribuida por sus
servicios.
Los
gastos
del
arbitraje
son
asumidos por las
partes.
Unipersonal:
Arbitraje
Colegiado:
tres o ms (nmero
impar).
En defecto o duda, los
rbitros sern tres.
Los
Tribunales
Arbitrales pares deben
completarse con un
rbitro adicional, quien
lo presidir.
50
RENUNCIA
Por incompatibilidad
sobrevenida.
Por causal expresa.
Por enfermedad.
Por recusacin no
dispensada.
Por ausencia.
LA RECUSACIN
51
a)
TIPOS:
Absolutas.
Relativas.
Genticas.
b)
CAUSALES:
Cuando
no
renen
los
requisitos
(calificaciones
convencionales,
legales
e
incompatibilidades).
Cuando
no
renen
los
Sobrevinient
requisitos previstos en el
es.
Reglamento Arbitral.
Cuando existan circunstancias
que generen duda justificada
52
EL DEBER DE DECLARACIN
a) DECLARACIN JURADA:
Declara conocer la Ley y los Reglamentos.
Se
compromete
disposiciones.
cumplir
sus
Se compromete a acatar las resoluciones

del Consejo Superior de Arbitraje.
Declara
no
tener
impedimento
para
actuar como rbitro en el caso concreto.

La aceptacin del cargo lleva implcito
EL DEBER DE DECLARACIN
53
b)
EL DEBER DE REVELACIN:
Todos los hechos o circunstancias que
pueden originar dudas justificadas respecto
a su imparcialidad e independencia.
Este deber se mantiene durante todo el

proceso.
Moraleja: Ante la duda, mejor revelo. Tener en

cuenta que esto brinda a las partes la
54
LAS PARTES COMO

SUJETOS DEL
ARBITRAJE
55
CAPACIDAD Y LEGITIMIDAD DE LAS

PARTES
Como todo proceso debe respetarse y
acreditarse la existencia de las condiciones
de la accin y presupuestos procesales:
CONDICIONES DE LA ACCIN:
- Legitimidad para obrar.
- Inters para obrar.
PRESUPUESTOS PROCESALES:
- Competencia.
- Capacidad Procesal.
- Requisitos Formales de la Demanda.
56
LAS PARTES
DERECHOS:
A que se resuelva la controversia
puesta a conocimiento de los rbitros
con pronunciamiento sobre el fondo
de la litis.
OBLIGACIONES:
A respetar, acatar y cumplir a
cabalidad con todos los mandatos de
los rbitros, as como ejecutar el
laudo sea cual sea su resultado.
57
RESPONSABILIDAD DE LAS PARTES
Proporcionar toda la informacin y

documentacin que los rbitros les
soliciten.
Asumir los gastos arbitrales del
proceso.
Proporcionar informacin veraz y
cierta en el proceso.
58
RECURSOS CONTRA
EL LAUDO
59
INTERVENCIN DE TERCEROS
Rectificacin (Art. 58 D. Leg
1071)
Interpretacin
Integracin
Exclusin
Dr. Juan Francisco Rosario Domnguez

jrosario@praxisderecho.com
Telfs.: 721-4150 468-4495
SOPORTE ACADMICO:
Consultas - Asesora - Bibliografa
Investigacin - Tesis
60
GRACIAS
TOTALES

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1

(graduado con altos honores, 2004)

Lima, 02 de abril de 2016

Duracin de los arbitrajes 2012

Arbitrajes con el Estado

OTROS ARBITRAJES: 278

ORGENES DEL ARBITRAJE

EL ARBITRAJE COMO ALTERNATIVA

Corresponde al campo pblico, los rbitros

La Constitucin peruana reconoce

El Tribunal Constitucional tambin le ha

Los rbitros no tendran mayor libertad que

voluntades entre las partes.

particulares, cuyo poder deriva de las

El vnculo entre rbitros y partes es

El rbitro aplica la ley o costumbre

El convenio arbitral est dentro del control

las partes. El efecto legal

de sus acuerdos y el carcter de

El convenio es un contrato, pero el

Mira al arbitraje per se.

Rechaza la teora jurisdiccional y contractual por no

como un contrato ni concesin del Estado, sino como

funcionamiento de las relaciones comerciales,

Es un sistema privado y heterocompositivo

Los rbitros resuelven el conflicto en vista del

El laudo es final y concluyente y pone

El laudo obliga a las partes. En el

El procedimiento y el laudo son

desarrollo del arbitraje.

La institucin arbitral no soluciona

Se establece como nico sistema

No existen parmetros o lmites a la

partes para llevar el arbitraje.

La diferencia est marcada por la

CONVENIO ARBITRAL - CCL

CONVENIO ARBITRAL - OSCE

SEPARABILIDAD DEL CONVENIO

SEPARABILIDAD DEL CONVENIO

SEPARABILIDAD DEL CONVENIO

Si se alega que un contrato

SEPARABILIDAD DEL CONVENIO

PRINCIPIO KOMPETENZ - KOMPETENZ

Los rbitros son competentes

2. Verificar si procede resolver

PRINCIPIO KOMPETENZ - KOMPETENZ

PRINCIPIO KOMPETENZ - KOMPETENZ

PRINCIPIO KOMPETENZ - KOMPETENZ

adelante las actuaciones y decidir

alguna, sin perjuicio del recurso de

EXCEPCIN DE CONVENIO ARBITRAL

reservada a decisin de los rbitros de

previsto en cada proceso.

EXCEPCIN DE CONVENIO ARBITRAL

amparar la excepcin de convenio arbitral.

Si la materia todava no est sometida al

manifiestamente no arbitrable de conformidad

Encontrndose en trmite la excepcin de

arbitral, las actuaciones arbitrales

INTERVENCIN DEL PODER JUDICIAL

Intervencin del Poder Judicial:

Despus: Anulacin del laudo.

INTERVENCIN DEL PODER JUDICIAL

Intervencin del Poder Judicial desde la