I ASPECTOS GENERALES
NATURALEZA DE LA INTERVENCION
MACRO Y MICROLOCALIZACION
UNIDAD FORMULADORA
UNIDAD FORMULADORA
PRINCIPALES FUNCIONES
Elabora y suscribe los estudios de preinversin y los registra en el
banco de PIP.
Elabora los TdeR cuando se contrate la elaboracin de los estudios
de preinversin , y el plan de trabajo silos realiza la propia UF.
Las UF de los GR y GL solo pueden formular proyectos que se
enmarquen en su nivel de gobierno.
Verificar que no exista duplicidad de PIP previos a la elaboracin
del estudio.
PRINCIPALES RESPONSABILIDADES
Tomar en cuenta los parmetros y Normas Tcnicas para la
formulacin (Anexo SNIP-09) y los parmetros de Evaluacin
(Anexo SNIP-10) para la elaboracin de estudios.
No fraccionar los PIP.
Si la UF es distinta a la entidad que financiar la operacin y
mantenimiento del PIP, solicitar la opinin favorable de dicha entidad
antes de remitir el perfil para su evaluacin.
Levantar las observaciones o recomendaciones planteadas por la
OPI.
Mantener actualizado el Banco de Proyectos.
Verificar que se cuente con el saneamiento fsico legal
correspondiente para la implementacin del PIP, a fin de asegurar
su sostenibilidad.
UNIDAD EJECUTORA
UNIDAD EJECUTORA
PRINCIPALES FUNCIONES
Elabora el Expediente Ttcnico o supervisa su
elaboracin.
Ejecuta el PIP autorizado por el Organo Resolutivo.
Tiene a su cargo la evaluacin ex post del PIP.
PRINCIPALES RESPONSABILIDADES
Debe ceirse a los parmetros con el que se declar
viable el PIP en la elaboracin del expediente tcnico y
ejecucin.
Elaborar el informe de consistencia del ET o ED
(Formato SNIP 15)
Elaborar el informe de cierre de PIP (Anexo-16)
Informar al rgano que declar viable el PIP toda
modificacin en la fase de inversin.
PARTICIPACION DE INVOLUCRADOS
MARCO DE REFERENCIA
10
11
II IDENTIFICACION DEL
PROYECTO
12
13
IDENTIFICACION DE PELIGROS
14
MAPA PARLANTE
15
GESTION DE RIESGO
16
17
18
MEDIDAS DE REDUCCION
19
ANALISIS DE RIESGOS
20
CAUSAS Y EFECTOS
21
22
23
24
25
26
27
EL HORIZONTE DE EVALUACIN
DE CADA ALTERNATIVA
Es el perodo que se establece para evaluar los
beneficios y los costos atribuibles a un determinado
proyecto.
El MEF considera un horizonte de evaluacin de
10 aos.
La determinacin del horizonte del proyecto es una
decisin importante dentro del anlisis, ya que al
agregar o quitar perodos se est dejando de
reconocer ingresos y/o gastos que pueden
modificar los resultados.
28
EL HORIZONTE DE EVALUACIN
EL CICLO DEL PROYECTO
PREINVERSIN
INVERSIN
POSTINVERSIN
HORIZONTE DE
|
EVALUACIN
30
La
No
Localizacin:
Momento
riesgosa
Tecnologa:
31
ANALISIS DE DEMANDA:
CONCEPTOS Y DEMANDA
EFECTIVA
32
34
Poblacin referencial
36
POBLACION REFERENCIAL
N de familias
: 238
N de viviendas habitadas
: 238
N de viviendas no habitadas
: 260
: 10
: 3. Hab./vivienda
Poblacin Total
: 714 habitantes
: 238 viviendas
Poblacin Beneficiaria
: 714 habitantes
37
Accede al
servicio
No accede al
servicio
39
Accede al
servicio
Demanda efectiva
sin proyecto
No accede al
servicio
40
No accede al
servicio
41
Endonde:
P0 = Es la poblacin total inicial en el ao base (2012) = 748 habitantes
r = Es la tasa de crecimiento promedio anual, expresado como decimal = 0.009
Pf = Es la poblacin final calculada para en el ao n
n = Es el ao para el cual se calcula la proyeccin y vara de 1 a 20, para el sistema de agua potable y
alcantarillado (Cuadro N 62).
Poblacin
Total (Hab.)
Ao
Poblacin
Total (Hab.)
Ao
Base
0
2012
2013
748
754
10
11
2023
2024
824
831
1
2
3
4
2014
2015
2016
2017
761
768
775
782
12
13
14
15
2025
2026
2027
2028
838
846
854
862
5
6
7
2018
2019
2020
789
796
803
16
17
18
2029
2030
2031
870
878
886
2021
810
19
2032
894
2022
817
20
2033
902
42
DEMANDA ACTUAL
( DEMANDA
SITUACION
SIN
PROYECTO )
DEMANDA POTENCIAL
TOTAL
( DEMANDA
SITUACION CON
PROYECTO )
10
500
2
1000
0.5
500
500
2
1000
0.5
500
500
2
1000
0.5
500
500
2
1000
0.5
500
500
2
1000
0.5
500
250
2
500
0.5
250
2
500
0.5
250
2
500
0.5
250
2
500
0.5
DEMANDA TOTAL
Lt/seg
Familias
ha
Has. Promedio por familia
ha
Total Hectreas
Requerimiento de agua por hectrea lt / seg / ha
Lt/seg
Demanda total con proyecto
250
250
250
500
2
1000
0.5
750
2
1500
0.5
750
750
750
2
1500
0.5
2
1500
0.5
2
1500
0.5
500
750
750
750
750
SITUACION ACTUAL
En el ejemplo, la demanda
proyectada no vara a lo largo de los
aos. Sin embargo, segn el diseo
de cada proyecto, estas demandas
pueden variar ao a ao.
250
En el ao 1
se inicia la
entrega del
servicio de
agua para
riego por el
proyecto.
PROYECION DE DEMANDA
43
III. ANALISIS
DE
LA
OFERTA:
OFERTA
OPTIMIZADA
44
ANALISIS DE LA OFERTA
El punto inicial en este anlisis es estimar la OFERTA EN
LA SITUACION SIN PROYECTO bajo el supuesto de
que no se realiza el proyecto, y considerando la
OFERTA OPTIMIZADA.
Qu es la Oferta Optimizada?
Oferta proyectada
La oferta optimizada segn RR.HH y
RR. Fsicos por cada unidad
productora.
46
47
ANALISIS DE LA OFERTA
SIN PROYECTO
OFERTA PROYECTADA
Extrapolacin de la tendencia de la
oferta optimizada.
Incorporacin de nuevos proyectos,
que cuya ejecucin se sabe que est
financiada.
Posibles cambios en las variables
que afectan la oferta y proyeccin de
acuerdo a ello.
54
BALANCE DE OFERTADEMANDA
Anlisis de la brecha y
Demanda objetivo
55
OFERTA OPTIMIZADA
(OFERTA SIT. SIN
PROYECTO)
DEFICIT
56
Cuadro N 70
Hoja de ingreso de datos para las proyecciones de la demanda de agua y
saneamiento
Datos
POBLACIN ACTUAL (habitantes) (1)
TASA CRECIMIENTO ANUAL DE POBLACIONAL (%) (1)
DENSIDAD POR LOTE (hab/lote) (1)
CONSUMO POR PERSONA (litros / habitante - dia) (2)
PORCENTAJE DE PRDIDAS (2)
POBLACIN ACTUAL CON CONEXIONES AGUA (3)
Sin Proyecto
2012
Con Proyecto
2032
748
0.90
3.11
50
60%
636
903
0.90
3.11
100
20%
903
57
59
ANALISIS DE LA BRECHA Y LA
DEMANDA OBJETIVO
Estimar el dficit o brecha segn tipos
de servicios: diferencia entre demanda
efectiva y la oferta optimizada para cada
uno de los servicios.
Dficit o brecha = Dem. efectiva Oferta
optimizada
DEMANDA OBJETIVO = % definido del Dficit
60
TIPOS DE BRECHA
62
PROGRAMA DE PRODUCCIN
AOS
PRODUCTO/SERVICIO
1
10
63
ELABORAR EL PROGRAMA DE
REQUERIMIENTOS
Determinar el programa funcional de los
servicios sobre la base de la Meta de
Produccin.
Para todos los servicios se desarrollarn
cuatro tipos de anlisis:
Programa de RR.HH.
Programa de equipamiento e infraestructura
Programa de insumos y suministros
Programa de gestin
PLAN DE IMPLEMENTACION
EJEMPLO DE CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
JUN
JUL
AGOS
SET
OCT
NOV
DIC
Implementacindellocal
xx
Adquisicindelamaquinaria
Adquisicindelamateriaprima
Adquisicindeinsumos
Puestaenmarcha
ProcesoProductivo
Comercializacin
xx
xx
xx
xxxx
xxxx
xxxx
xx
xx
xxxx
xxxx
xxxx
xx
xx
xxxx
xxxx
xxxx
xx
xx
xxxx
xxxx
xxxx
xx
xx
xxxx
xxxx
xxxx
xx
xx
xxxx
xxxx
xxxx
xx
xx
xxxx
xxxx
xxxx
AsistenciaTcnica
Capacitacin
xxxx
xxxx xxxx
x
x
xxxx
x
xxxx
x
xx
x
xx
x
65
ELABORAR EL PRESUPUESTO DE
CADA ACCION
Precisar los costos unitarios y por
perodo por requerimiento, con y
sin impuestos.
Considerar los gastos
administrativos y el rubro de
imprevistos.
Elaborar el presupuesto de cada
alternativa con y sin impuestos.
67
68
69
70
72
COSTOS INCREMENTALES
Se calculan como la diferencia entre
los costos con proyecto y los costos
sin proyecto.
Se debe calcular con y sin impuestos.
Los costos incrementales sin
impuestos se utilizarn para realizar
la evaluacin econmica por la
metodologa de costo efectividad.
73
74
FCBP, POSTA
A Total ingresos generados por el proyecto
B Total costos de inversin y V.R.
C Total costos de operacin y mantenimiento
D FCBP, posta (A+B+C)
2002
2002
2003
21,001
16,888
4,113
84,923.25
63,330.00
21,593.25
2004
28,000
22,517
5,483
113,224.50
84,438.75
28,785.75
2003
2004
84,923.25 113,224.50
-304,315.86 -2,447.17 -2,447.58
-252,003.19 -283,424.81
-304,315.86 -169,527.11 -172,647.89
2005
35,000
28,146
6,854
141,531.00
105,547.50
35,983.50
2005-2010
141,531.00
2006 - 2010
35,000
28,146
6,854
141,531.00
105,547.50
35,983.50
LIQ.
110,013.35
-314,851.78
-173,320.78
110,013.35
75
FCPt
VANP
t
t 0 1 TD
VANP
FCP
n
TD
77
78
COSTOS SOCIALES
Para poder evaluar socialmente los proyectos
alternativos, se convierten los flujos de
costos y beneficios A.P.M en flujos netos
valorizados a.p.s utilizando los factores de
correccin.
Factores de correccin. La valoracin de
mercado de los costos no es igual a la
valoracin social debido a una serie de
elementos.
79
FACTORES DE CORRECCION
(i) Impuestos directos (a la renta), que no se considerarn
como costos adicionales del proyecto, dado que si bien
es una salida de dinero para la entidad, es tambin un
beneficio para el Estado, por lo que su efecto social final
es nulo.
(i) Distorsiones en la valoracin de mercado de los
bienes y servicios. Entre ellas se encuentran los
impuestos indirectos. Para corregirlas se estiman los
factores de correccin de los bienes y servicios, de
modo que el producto del costo a precios de mercado y
el factor de correccin arroje su costo social.
80
FACTORES DE CORRECCION
Resulta til trabajar con tres tipos de bienes:
Bienes de origen nacional (que supondremos no
transables, se corrige con la tasa de impuestos
indirectos).
Costos sociales BN
Costos mercado BN
1
Fcorreccin ( BN )
(1 Imp. indirectos )
(1 Imp. indirectos )
COSTOS SOCIALES
Costos mercado MO
1
Fcorreccin ( MO)
(1 Imp. directos )
(1 Imp. directos )
82
BENEFICIOS
Los beneficios sociales que brinda el proyecto
pueden tener:
Cuantificacin monetaria.
Y cuando no pueden cuantificarse
monetaria se debe determinar la unidad
de beneficio en nmero de personas,
atenciones, casos resueltos o cualquier
otra unidad de medida que el servicio
vaya a ofrecer.
83
EVALUACION COSTOEFECTIVIDAD
EVALUACION COSTOEFECTIVIDAD
EVALUACION COSTO-BENEFICIO
Es la que debe ser utilizada para evaluar cada
proyecto alternativo, salvo en los casos en que
la cuantificacin monetaria de los beneficios
sea imposible. Se basa en estimar la
rentabilidad social del proyecto en un
determinado momento, a partir de la
comparacin de los beneficios sociales
atribuibles a ste y los costos sociales de
llevarlo a cabo (valorizados ambos en trminos
monetarios). Para estimar dicha rentabilidad
social, se utilizar el Valor Actual Neto Social
(VANS).
86
EVALUACION COSTO-BENEFICIO
Finalmente, sobre la base de los resultados
anteriores, se compararn los diferentes proyectos
alternativos y se seleccionar el mejor.
En esta tarea se
siguientes puntos:
deben
incluir
los
87
ANALISIS DE SENSIBILIDAD
Supone estimar los cambios que se producirn
en el valor actual neto social (VANS), o en el
ratio costo efectividad (CE) de ser el caso, ante
cambios en las variables inciertas, y analizar
en qu circunstancias se elige un proyecto
alternativo u otro.
Para ello se debe determinar las variables
crticas y su rango de variacin Las variables
inciertas son aquellas sobre las que no es
posible ejercer un control.
88
ANALISIS DE SENSIBILIDAD
Cuando se experimentan cambios relativamente
pequeos con respecto a la estimacin inicial que
se realiz, la rentabilidad social calculada se
modifica sustancialmente. Usualmente, en los
proyectos sociales, estas variables se encuentran
relacionadas con los supuestos que intervienen en
la cuantificacin de los beneficios, o con aquellos
relacionados con el indicador de efectividad.
Es importante precisar el rango de variacin de las
variables crticas, en trminos porcentuales, y los
intervalos de variacin con los que se trabajar.
89
30%
35%
40%
45%
50%
55%
60%
65%
70%
75%
80%
%deefectividad
85% 90% 95% 100%
1.1000
1.0000
RatioCE
0.9000
0.8000
0.7000
0.6000
0.5000
G. POSTA (3)
(menos efectiva en emergencias)
H. BRIGADAS (4)
(menos efectiva en medicina general)
90
91
SELECCION DE ALTERNATIVAS
Se deber seleccionar el mejor proyecto alternativo.
Algunas preguntas que pueden ayudar en esta labor
son las siguientes:
Existen
diferencias
significativas
entre
rentabilidad social de los proyectos alternativos?
la
ANALISIS DE SOSTENIBILIDAD
Tiene como objetivo determinar la capacidad del
proyecto alternativo elegido para cubrir sus
costos de inversin y los costos de operacin y
mantenimiento que se generan a lo largo de su
horizonte de evaluacin.
El primer paso es identificar y estimar las
principales fuentes de ingresos. Entre ellas, las
principales son:
i) Los ingresos recibidos por el pago directo de
los servicios ofrecidos por el proyecto;
93
ANALISIS DE SOSTENIBILIDAD
ii) Las transferencias de recursos recibidas de
instituciones u organizaciones privadas o
pblicas nacionales o internacionales, sean o no
del mismo sector de la institucin ejecutora.
Debe tenerse en cuenta, si los recursos debern ser
devueltos o si sern entregados como donacin. Es
recomendable estimar el monto de ingresos bajo
diversos escenarios: optimista, conservador y
pesimista. En este punto no se considera como
fuente el presupuesto de la institucin ejecutora (se
analiza luego).
94
ANALISIS DE SOSTENIBILIDAD
El segundo paso es estimar la proporcin de los
costos del proyecto que no son cubiertos por sus
ingresos esperados.
Finalmente, se deber analizar las
posibilidades de cobertura de los
costos del proyecto a travs del
presupuesto pblico de la institucin
ejecutora.
95
96
IMPACTO AMBIENTAL
En esta seccin se identifican los impactos,
positivos y negativos, que el proyecto pudiere
generar en el medioambiente, as como las acciones
de intervencin que dichos impactos requerirn y
sus costos, si fuera el caso. Para ello se debe:
- Identificar los componentes y variables
ambientales. Se elabora una lista de los elementos de
cada uno de los tres principales componentes del
ecosistema que sern afectados por el proyecto,
incluyendo una breve descripcin de la manera en que
se producirn tales efectos.
97
IMPACTO
AMBIENTAL
Dichos componentes son:
El medio fsico natural, (agua, el suelo y el
aire entre los ms importantes).
El medio biolgico (flora, fauna, excepto el
ser humano).
El medio social, constituido por el ser
humano y sus atributos culturales, sociales
y econmicos.
98
IMPACTO AMBIENTAL
Caracterizar el impacto ambiental. Se consideran
cuatro categoras:
Tipo de efecto: positivo, neutro y, negativo.
Temporalidad: considerando si los efectos son
permanentes o transitorios; y, en este ltimo caso,
si son de corta, mediana o larga duracin.
Espacio: de acuerdo a si los efectos son de tipo
local, regional o nacional.
Magnitud: considerando que los efectos pueden
ser leves, moderados o fuertes.
Smbolo
Escala Jerrquica
Cualitativa
Ponderacin de Impactos
Negativos
Tipo de impacto
Magnitud
Duracin
Mitigabilidad*
Significancia**
S= TI (M+D+MI)
TI
M
MI
Positivo
Positivos
Negativo
Baja (B)
Mediano (E)
Severo (S)
Temporal (T)
Intermitente (I)
Permanente (P)
Mitigable (M)
No mitigable (N)
Leve (L)
34
23
Moderada (M)
57
Alta (A)
89
56
100
101
CONCLUSIONES
De acuerdo con el
resultado de la evaluacin
econmica, de impacto
ambiental y del anlisis de
sostenibilidad del proyecto,
se concluir respecto a la
viabilidad del proyecto.
102