CAPACITACIN

SARO SARL SIPLAFT

CDIGO DE TICA
Nivel Directivo
Octubre 27 de 2015

CONTENIDO

INTRODUCCIN

MARCO LEGAL

ALCANCE

SARO

SARL

SIPLAFT
DEFINICIONES

DEFINICIONES

DEFINICIONES

RESPONSABILIDADES

RESPONSABILIDADES

PROCEDIMIENTOS

PROCEDIMIENTOS

RESPONSABILIDADES
PROCEDIMIENTOS
VIDEOS

DUDAS

EVALUACIN

INTRODUCCIN
Como

parte del requerimiento legal de SuperGiros

y del CNJSA se hace necesario hacer capacitacin
a todo el personal, administrativo y operativo.

Los

sistemas de administracin de riesgos, aqu

expuestos, son una herramienta de trabajo gil y
permite reducir, de manera sustancial, reprocesos
bajo el modelo de la autogestin y el autocontrol.

MARCO LEGAL
Apuestas

Ochoa est obligada a tener los 3 sistemas

de
administracin
por
estas
regulaciones
nacionales:
SARO:

Res. 3680 de 2013 del MinTIC

SARL:

Res. 3679 de 2013 del MinTIC

SIPLAFT:

Res. 260 de 2013 de Coljuegos

Acuerdo 097 de 2014 del CNJSA

Res. 3677 de 2013 del MinTIC

ALCANCE
Estos

tres sistemas administrativos de riesgos

aplican para todos los procesos de la empresa.
Tanto para el Core como para las lneas de
negocios que se tienen.

SARO - DEFINICIONES
SARO:

Sistema de Administracin de Riesgos Operativos.

Riesgo

Inherente: Nivel de riesgo actual sin controles

aplicados.

Riesgo

Residual:
aplicados.

Nivel

de

riesgo

con

controles

Riesgo

Operativo: Riesgo que asume quien ejecuta un

proceso por el hecho de ejecutarlo.

Plan

de Continuidad del Negocio: Plan que se ejecuta

en caso tal que se vea afectada la operacin de la
empresa en varios de sus procesos.

Evento:

Situacin manifiesta de un riesgo.

SARO - RESPONSABILIDADES
Gerente:

Velar por el cumplimiento de las polticas SARO.

Velar porque las etapas del SARO se cumplan.

Velar porque se implementen los procedimientos.

Velar porque se implemente el Cdigo de tica.

Gestor

del Riesgo:

Definir
los
instrumentos,
metodologas del SARO.

procedimientos

Realizar seguimiento de controles implementados.

Reportar peridicamente a la Junta Directiva la

evolucin del riesgo y los monitoreos del mismo.

SARO - RESPONSABILIDADES

Lderes de Proceso Gestores:

Identificar
Medir

el riesgo operativo.

la probabilidad e impacto de un riesgo.

Controlar

los riesgos inherentes a su proceso.

Comunicar
Reportar

al G.R. la identificacin de un nuevo riesgo.

los eventos ocurridos a travs de formato en

medio compartido.

SARO - PROCEDIMIENTOS
Lderes

de Proceso Gestores:

Identificando
Controlando
Registro

un riesgo.

un riesgo.

de Eventos.

Gerente:
Cultura

Gestor

de gestin basada en riesgos.

del Riesgo:

Acompaar
Registrar

los procesos en toda la lnea de riesgos.

riesgos, controles
aplicativo de riesgos.

eventos

en

el

SARL - DEFINICIONES

SARL: Sistema de Administracin de Riesgo de

Liquidez.

Plan de Contingencia de Liquidez: Compilacin de

planes de accin para atender requerimientos de
liquidez en giros.

Riesgo de Liquidez: Es la probabilidad que un

operador no pueda cumplir con sus responsabilidades
de pago de giros por falta de recursos lquidos.

SARL - RESPONSABILIDADES

Gerente:

Velar por el cumplimiento de las polticas del SARL.

Mantener informada a la Junta en riesgos de liquidez.

Revisar las estrategias de atencin de liquidez.

Gestor del Riesgo:

Disear y adoptar la metodologa para medir y controlar los

riesgos.

Realizar el seguimiento a los controles adoptados.

Informar a la junta de manera peridica la exposicin al

riesgo de liquidez.

SARL - PROCEDIMIENTOS

Tesorera:

Gestionar los recursos lquidos.

Generar alertas tempranas de liquidez.

Coordinar con comercial la liquidez en puntos de venta.

Generar seales de alerta de liquidez.

Gerente:

Ampliar el alcance a todos los procesos de la empresa.

Gestor del Riesgo:

Acompaamiento para gestin de liquidez por oficina.

Registrar los riesgos y eventos de liquidez.

SIPLAFT VIDEOS CULTURIZACIN

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SIPLAFT - DEFINICIONES

SIPLAFT: Sistema de Prevencin en Lavado de Activos

y Financiacin del Terrorismo.

Operacin Inusual: Es toda operacin que se sale de

los parmetros normales de operacin.

Operacin sospechosa: Es toda operacin inusual que

no cuenta con los soportes debidos para su ejecucin.

Riesgo Reputacional y de contagio.

PEP: Persona expuesta pblicamente.

UIAF: Unidad de Informacin y Anlisis Financiero.

SIREL: Sistema de Reporte en Lnea de la UIAF

SIPLAFT - RESPONSABILIDADES

Gerente:
Someter

a aprobacin de la junta todo lo relacionado

con el SIPLAFT.

Proveer

los recursos tcnicos

funcionamiento del SIPLAFT.

humanos

para

Enviar

a Coljuegos y al CNJSA la hoja de vida del Oficial

de Cumplimiento para aprobacin y registro.

Oficial de Cumplimiento:
Realizar
Velar

documentacin del sistema.

por el funcionamiento de las etapas del SIPLAFT.

Presentar

informes de manera mnimo trimestral.

SIPLAFT - RESPONSABILIDADES

Colaboradores y dems funcionarios:

Sin

perjuicio de las funciones asignadas en otras

disposiciones a cada uno de los funcionarios y
colaboradores, cada uno tiene la responsabilidad de
entender y aplicar las polticas, procedimientos y
dems responsabilidades dispuestas en el presente
manual y asegurar, en conjunto con el Oficial de
Cumplimiento, que las actividades que generen riesgos
asociados con el LA/FT en sus procesos sean
controlados y evitar vulneracin en las operaciones de
la organizacin.

SIPLAFT - PROCEDIMIENTOS

Gerente:
Apoyo

en actualizacin de informacin del accionista.

Lderes de proceso:
Cualquier

vinculacin directa o indirecta de la empresa

debe pasar por revisin de antecedentes; proveedores,
arrendadores, empleados, colocadores.

Los

convenios deben ser sometidos a revisin de

documentos.

Oficial de Cumplimiento:
Revisar

operaciones inusuales y sospechosas.

Realizacin

de reportes establecidos por la ley.

CDIGO DE TICA

Temas principales en el cdigo de tica:

Principios y Valores
Adecuacin

a la ley

Integridad

Transparencia

Actitud de Servicio

Respeto

Alto desempeo

Lealtad

Orientacin al cliente

Profesionalismo

Actitud positiva

Relaciones con los Grupos de Inters

Prevencin de Actos Incorrectos y Fraude

Conflictos de Inters

Informacin sujeta a reserva

Informacin privilegiada

Actividades polticas de funcionarios de la empresa

Comit de tica
Director

de Gestin Humana

Coordinadora
Lder

de Control Interno

de comit de auditoras

Gestor

del Riesgo

VIDEO FINAL

VIDEO
DUDAS
EVALUACIN