Conclusion de La Investigación Preparatoria

CONCLUSIN DE LA
INVESTIGACIN
PREPARATORIA
Jos Antonio Neyra Flores
CONCEPTO
La etapa de investigacin, se
constituye en una fase meramente
preparatoria de la acusacin y
del
juicio,
tiene
carcter
predominantemente desformalizado
y las actuaciones que en ella se
realizan carecen por regla general,
de valor probatorio.
CONCEPTO
Algunos principios que informan

todo el proceso penal tienen una
manifestacin
particularmente
gravitante de esta etapa, como el
principio
de
legalidad
y
su
excepcin,
el
principio
de
oportunidad.
FINALIDAD
La
investigacin
preparatoria
persigue reunir los elementos de
conviccin, de cargo y de descargo,
que permitan al Fiscal decidir si
formula o no acusacin y, en su
caso, al imputado preparar su
defensa.
Tiene por finalidad determinar si la

conducta
es
delictuosa,
las
circunstancias o mviles de la
perpetracin del autor o partcipe y
de la vctima, as como la existencia
del dao causado.
Los plazos en el
NCPP
Concepto
Qu es un plazo?
Plazo es el espacio de tiempo dentro

del cual debe ser realizado un acto
procesal.
Es toda condicin de tiempo puesta al

ejercicio de una determinada actividad
procesal.
1. PLAZO DE LA
INVESTIGACIN
PREPARATORIA
(ART 342)
EN PROCESOS COMUNES:
El plazo es de 120 das,

prorrogables
por
causas
justificadas por un mximo de 60
das ms.
EN PROCESOS
COMPLEJOS:
Tratndose
de
investigaciones
complejas, el plazo de la Investigacin
Preparatoria es de ocho meses.
La prrroga por igual plazo debe
concederla el Juez de la Investigacin
Preparatoria.
Proceso Complejo?
Solo cuando el caso:
a) Requiera
la actuacin de una
cantidad significativa de actos de
investigacin;
b) Comprenda
la investigacin de
numerosos delitos;
c) Involucra una cantidad importante
de imputados o agraviados;
d)
Investiga delitos perpetrados por

imputados integrantes o colaborares
de bandas u organizaciones delictivas;
e)
Demanda la realizacin de pericias

que comportan la revisin de una
nutrida
documentacin
o
de
complicados anlisis tcnicos;
f) Necesita
realizar
gestiones
carcter procesal fuera del pas;
de
g) Deba revisar la gestin de

personas jurdicas o entidades del
Estado.
En conclusin, en todo proceso
contra la criminalidad organizada.
Hasta cuando el Ministerio

Pblico puede pedir que el
caso sea declarado complejo?
Solo se pedir hasta de
finalizada la investigacin
preparatoria
2. PLAZO RAZONABLE EN
LA INVESTIGACIN
Determinacin del plazo

razonable de duracin de
las actuaciones
Qu criterios utilizamos?
La afirmacin de que un proceso

penal debe tener una duracin
razonable y la delimitacin de sus
extremos inicial y final todava dice
poco
acerca
de
su
efectiva
extensin, pues ello no deja en claro
Quin? y bajo qu procedimiento va
a evaluar la razonabilidad.
Quin determina la
razonabilidad del plazo?
El Juez
Porqu?
Por que en el NCPP las investigaciones

estn a cargo del Fiscal y es l quien
determina
la
duracin
de
las
diligencias preliminares y de la
investigacin preparatoria.
En ese sentido si el Fiscal tuviera que

controlarse a s mismo, estaramos
frente a una arbitrariedad.
Y as caeramos en el
problema anterior:
Donde
el
Juez
Instructor
concentraba todos los poderes y
funciones
Ahora:
Controla
Las actividades
Elementos para determinar la

duracin del plazo razonable en la
investigacin
En el derecho latinoamericano y en el
nuestro la jurisprudencia ha aceptado
reiteradas veces el estndar fijado
por la CIDH en los casos Genie
Lacayo y Surez Rosero que favorece
la ponderacin judicial de los plazos.
(STC 2915-2004-HC/TC)
Elementos para evaluar la

razonabilidad
La
Laactuacin
actuacindiligente
diligentede
delos
los
rganos
rganosJudiciales
Judiciales
La
Lacomplejidad
complejidaddel
delasunto
asunto
La
Laactividad
actividadprocesal
procesaldel
del
detenido
detenido
Respecto a los elementos para

evaluar
la
razonabilidad,
el
Tribunal
Constitucional
ha
declarado criterios de razonabilidad
y proporcionalidad :
Criterios de razonabilidad
y proporcionalidad TC
En la investigacin
El TC tiene la potestad jurisdiccional de

establecer, en lnea de principio,
criterios
de
razonabilidad
y
proporcionalidad que garantice el
respeto de los derechos fundamentales
de las personas sometidas a una
investigacin fiscal en el marco de la
facultad de investigacin y persecucin
del delito a cargo del Ministerio
Pblico.
No son criterios jurdicos rgidos

aplicables de manera idntica a
todos los casos.
Por el contrario, debern ser

aplicados
atendiendo
a
las
circunstancias presentes en la
investigacin fiscal.
Al
respecto,
la
jurisprudencia
comparada,
particularmente
del
Tribunal
Europeo
de
Derechos
Humanos, ha sealado que para
determinar la existencia, en un caso
concreto, de un plazo razonable se
debe
tener
en
consideracin
la
complejidad
del
asunto,
el
comportamiento de las partes y la
actuacin de los tribunales
Los criterios a considerar para

determinar la razonabilidad del
plazo de la investigacin fiscal son
de dos tipos: subjetivo y objetivo.
En el primero quedan comprendidos
1) la actuacin del Fiscal y 2) la
actuacin del investigado; en el
segundo, la naturaleza de los hechos
objeto de investigacin.
Criterios subjetivos
En cuanto se refiere al investigado se

debe tener en cuenta la actitud
obstruccionista del investigado, la cual
puede manifestarse en:
1) La no concurrencia, injustificada, a las

citaciones que le realice el fiscal a
cargo de la investigacin.
2) El ocultamiento o negativa, injustificada,

a entregar informacin que sea relevante
para el desarrollo de la investigacin.
3) la recurrencia, de mala fe, a
determinados procesos constitucionales
u ordinarios con el fin de dilatar o
paralizar
la
investigacin
prejurisdiccional.
4) en general, todas aquellas

conductas que realice con el fin de
desviar o evitar que los actos de
investigacin
conduzcan
a
la
formalizacin de la denuncia penal.
En cuanto se refiere al Fiscal se

debe tener en cuenta:
La
capacidad
de
direccin
de
la
investigacin y la diligencia con la que
ejerce sus facultades que la Constitucin le
reconoce.
En ese sentido, habr inactividad fiscal an

cuando se lleven a cabo actos de
investigacin que no tengan relacin directa
o indirecta con el objeto de investigacin.
Ms an, la falta de diligencia fiscal no

puede ser soslayado por aseveraciones
o infundios acerca de la conducta del
investigado o de terceros; por cuanto,
de realizarse una conducta ilcita de
personas vinculadas al proceso, slo
cabe realizar una denuncia a fin de no
incurrir en el posible delito de omisin
de denuncia, previsto en el artculo
407 del Cdigo Penal.
Criterios objetivos
Dentro del criterio objetivo, a juicio

del Tribunal Constitucional, cabe
comprender la naturaleza de los
hechos objeto de investigacin; es
decir, la complejidad del objeto a
investigar.
Al respecto
es del caso sealar que la complejidad

puede venir determinada no slo por los
hechos mismos objeto de esclarecimiento,
sino
tambin
por
el
nmero
de
investigados ms an si se trata de
organizacin criminales internacionales, la
particular
dificultad
de
realizar
determinadas
pericias
o
exmenes
especiales que se requieran, as como los
tipos de delitos que se imputan al
investigado, como por ejemplo, los delitos
de lesa humanidad.
Tambin debe considerarse el

grado de colaboracin de las dems
entidades estatales cuando as lo
requiera el Ministerio Pblico.
3. CONTROL DEL PLAZO Y

CONCLUSION DE LA
INVESTIGACION
PREPARATORIA
Qu es el control de plazo?
El control de plazo es una acto que

vigila los plazos que son previstos
en el Nuevo Cdigo Procesal Penal
en cada etapa procesal con la
finalidad que estos no excedan de lo
previsto y causen algn agravio
sobre alguna de las partes
CONTROL DE PLAZOS
El Cdigo nos indica dos supuestos en

los que puede surgir una solicitud del
control del plazo:
a)
Cuando
el
plazo
de
las
investigaciones preliminares se ha
vencido y el fiscal no emite su
disposicin de formalizacin o la no
formalizacin en contra del denunciado.
b)
Cuando
formalizada
la
investigacin preparatoria se haya
vencido en exceso el plazo para que
el fiscal emita su disposicin final
en la investigacin para dar paso a
su requerimiento fiscal, ya sea
acusando,
sobreseyendo
o
emitiendo un requerimiento mixto.
En el caso en que el fiscal ya formaliz

la investigacin y el juzgado emiti un
decreto de trmite recepcionando dicha
disposicin. El Artculo 342 del NCPP,
indica que el plazo de la investigacin
preparatoria es de ciento veinte das
naturales, y si vencido el plazo fijado, el
fiscal no ha emitido la disposicin que la
de por concluida, las partes pueden
solicitar su conclusin al juez de la
investigacin preparatoria (343.2).
Quines pueden solicitar control

del plazo?
El imputado; y
El agraviado
Expediente 404-0-2007-Huaura:
resolucin nmero tres
VISTOS Y OIDOS; EL seor

abogado ha sustentado su pedido de
control de plazo sealando que el
tiempo de la investigacin a nivel
Fiscal ya se ha agotado en exceso,
incluso si se hubiese prorrogado el
plazo a sesenta das ms, an si se
tratara de un proceso complejo el
plazo estara agotado;
por su parte el representante del

Ministerio Pblico ha sealado que la
investigacin no se ha presentado
oportunamente al Poder Judicial por la
huelga; adems se hicieron ampliaciones
de denuncia que no permitieron
remitirlos en el plazo, sin embargo a la
fecha el Ministerio Pblico, ha cumplido
con acusar, ponindose a la vista del
Abogado defensor para su conocimiento;
en consecuencia del cargo de

presentacin de la acusacin que
tambin fue puesta ante nuestra
vista, se ha establecido que el
Ministerio Pblico ha cumplido en la
fecha, con presentar la acusacin
correspondiente sobre el fondo del
asunto,
en razn que hubo sustraccin de la

materia,
en
consecuencia
se
DECLARA:
IMPROCEDENTE
la
solicitud de la defensa de XXX, se
RECOMIENDA al Ministerio Pblico,
que en lo sucesivo se sirva cumplir con
los plazos que establece el Cdigo
Procesal Penal, con el fin de evitar la
programacin
de
audiencia
innecesarias.
Art . 343 del NCPP
1. El Fiscal dar por concluida la

Investigacin Preparatoria cuando
considere que ha cumplido su objeto,
aun cuando no hubiere vencido el
plazo.
.
Art . 343 del NCPP

2.
Si vencidos los plazos previstos en el

artculo anterior el Fiscal no de por
concluda la Investigacin Preparatoria,
las partes pueden solicitar su conclusin
al Juez de la Investigacin Preparatoria.
Para estos efectos el Juez citar al Fiscal
y a las dems partes a una audiencia de
control del plazo, quien luego de revisar
las actuaciones y escuchara las partes,
dictar la resolucin que corresponda.
Art . 343 del NCPP

3.
Si el Juez ordena la conclusin de

la Investigacin Preparatoria, el
Fiscal en el plazo de diez das debe
pronunciarse
solicitando
el
sobreseimiento
o
formulando
acusacin, segn corresponda.
Su
incumplimiento
acarrea
responsabilidad disciplinaria en el
Fiscal
No exhaustividad de la
Investigacin
El Art. 343. 1 seala:

El Fiscal dar por concluida la
Investigacin Preparatoria cuando
considere que ha cumplido su
objeto, aun cuando no hubiere
vencido el plazo.
En consecuencia:
No es necesario que el Fiscal utilice

los 120 das de la Investigacin
Preparatoria,
sino
solo
debe
emplear
los
necesarios
e
indispensables para cumplir con el
objeto de su investigacin.
4. Audiencia de Control
de Plazos
Art. 343 NCPP
Audiencia de Control de plazo
Emitida la resolucin se notifica a

todas las partes y a la hora
programada se instala la audiencia,
la misma que se llevar a cabo con
la asistencia del fiscal
AUDIENCIA DE CONTROL DE
PLAZOS
Se ha observado en la prctica que

existen
reprogramaciones
de
audiencias de control del plazo,
cuando
se
supone
que
estas
audiencias
son
inaplazables,
al
vulnerarse
los
derechos
fundamentales de la persona.
Se debera mantener un criterio en

que si el solicitante no se presenta
en la audiencia, el juez resolver
declarar inadmisible el pedido, y si
el fiscal no se presenta, declarar
procedente la solicitud y ordenar
que el fiscal se pronuncie al
respecto.
El Juez de la Investigacin
Preparatoria:
La
funcin general del Juez en

esta etapa es, fundamentalmente,
el control judicial y de garanta.
En ese sentido:
Al
Juez
de
la
Investigacin
Preparatoria
le
corresponde
controlar el cumplimiento de los
plazos y ordenar el cierre de la
investigacin de ser el caso.
Asimismo, al Juez de la Investigacin

preparatoria, en cumplimiento de su
funcin de garanta, le corresponde
conceder la prrroga del plazo de la
investigacin preparatoria sea en
caso de procesos comunes o de
tratarse
de
investigaciones
complejas, (Art 342)
Audiencia Control de Plazos

Ordena
Acusar
Resuelve
Sobreseer
10 das
Jurisprudencia del
NCPP
La Aplicacin del Control

del Plazo
en el distrito judicial de
La Libertad
En el distrito judicial de
La
Libertad, existen dificultades en la
duracin
de
la
investigacin
preparatoria, cuyo incumplimiento
no genera la caducidad del plazo.
Los defensores han planteado la

caducidad del plazo de la accin del
Fiscal, basados en el Art. 105 de
NCPP sin embargo este solo habla
de una responsabilidad disciplinaria
o funcional pero no de la posibilidad
de, planteada la caducidad, se vaya
a
un
sobreseimiento
o
una
terminacin del proceso.
Sala Penal de Apelaciones de

la Corte Superior de Justicia
de La Libertad
Incidente N 374-2007
Resolucin
Trujillo, veintiuno de noviembre
del 2007
Plazo
de
las
diligencias
preliminares es distinto al plazo de
la investigacin preparatoria
() por consiguiente, el plazo de

investigacin preparatoria es nico y
comprende tanto el plazo que la fiscala
haya
empleado
en
las
diligencias
preliminares, como en el plazo de la
investigacin ya formalizada, por lo que
debera descontarse al plazo de ciento
veinte das naturales previsto en el artculo
342, inciso primero,
el tiempo que la Fiscala haya

empleado
en
las
diligencias
preliminares; esto a su vez nos lleva
afirmar que el plazo de ciento veinte
das previsto en el artculo 342,
inciso primero, que es de ciento
veinte das naturales en el proceso
comn,
no es computable nicamente a
partir
de la formalizacin de la
investigacin sino que debe ser
computado en conjunto, en atencin
a que existe una unidad
de
investigacin, unidad de investigador
y unidad de plazo, desde el tiempo
empleado desde el inicio de las
investigaciones preliminares;()
En la apelacin presentada, la Sala

establece que el plazo de las diligencias
preliminares deber ser incluido al plazo
de
duracin
de
la
investigacin
preparatoria, basando su decisin en
que existe unidad de investigacin,
unidad de investigador ya unidad de
plazo, desde el tiempo empleado en las
diligencias preliminares.
Esta decisin fue materia de casacin
Tambin es verdad que ello no

puede afectar el derecho al plazo
razonable que constituye una
garanta fundamental integrante
del debido proceso; que por lo
dems, deben entenderse

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Algunos principios que informan

Tiene por finalidad determinar si la

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Plazo es el espacio de tiempo dentro

Es toda condicin de tiempo puesta al

Jos Antonio Neyra Flores

El plazo es de 120 das,

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Investiga delitos perpetrados por

Demanda la realizacin de pericias

g) Deba revisar la gestin de

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Hasta cuando el Ministerio

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Determinacin del plazo

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La afirmacin de que un proceso

Jos Antonio Neyra Flores

Por que en el NCPP las investigaciones

En ese sentido si el Fiscal tuviera que

Jos Antonio Neyra Flores

Elementos para determinar la

Jos Antonio Neyra Flores

Elementos para evaluar la

Jos Antonio Neyra Flores

Respecto a los elementos para

Jos Antonio Neyra Flores

Jos Antonio Neyra Flores

El TC tiene la potestad jurisdiccional de

No son criterios jurdicos rgidos

Por el contrario, debern ser

Los criterios a considerar para

En cuanto se refiere al investigado se

1) La no concurrencia, injustificada, a las

Jos Antonio Neyra Flores

2) El ocultamiento o negativa, injustificada,

Jos Antonio Neyra Flores

4) en general, todas aquellas

Jos Antonio Neyra Flores

En cuanto se refiere al Fiscal se

En ese sentido, habr inactividad fiscal an

Ms an, la falta de diligencia fiscal no

Dentro del criterio objetivo, a juicio

Jos Antonio Neyra Flores

es del caso sealar que la complejidad

Tambin debe considerarse el

Jos Antonio Neyra Flores

3. CONTROL DEL PLAZO Y

Jos Antonio Neyra Flores

El control de plazo es una acto que

Jos Antonio Neyra Flores

El Cdigo nos indica dos supuestos en

Jos Antonio Neyra Flores

En el caso en que el fiscal ya formaliz

Quines pueden solicitar control

Jos Antonio Neyra Flores

VISTOS Y OIDOS; EL seor

por su parte el representante del

en consecuencia del cargo de

en razn que hubo sustraccin de la