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TEMTICA DE PONENCIA

1.

EL MARCO DE LA PLANIFICACIN ESTRATGICA EN PER (Anbal)

1.1
1.2

Planificacin Estratgica
Normativa de Planeamiento

2.
2.1

PLAN DE DESARROLLO CONCERTADO (Enrique)


Componentes

2.2

Estructura

3.

PLAN DE ESTRATGICO INSTITUCIONAL (Yvan)

3.1

Componentes

3.2

Estructura

4.

PLAN DE OPERATIVO INSTITUCIONAL (Marcelo)

4.1

Estructura

5.

PRESUPUESTO PBLICO INSTITUCIONAL (Jovbito)

5.1

Presupuesto Institucional

5.2

Presupuesto para Resultados

5.3
5.4

Programacin multianual
Rendicin de Cuentas

5.5

Normativa Presupuestal

1. PLANIFICACIN ESTRATGICA

1.1 PLANIFICACIN ESTRATGICA

LA P. E. Y EL DESARROLLO TERRITORIAL E INSTITUCIONAL


La P.E. es un instrumento de gestin para orientar y apoyar la adecuada
intervencin de las localidades a favor del desarrollo. Es un proceso
permanente de anlisis sistmico de la naturaleza y forma en que opera
una localidad, para definir su estrategia general y sus objetivos de largo
plazo. Por ello, cada localidad debe definir su propio proceso
estratgico ajustado a sus posibilidades y necesidades.
El proceso de P.E. debe responder a las caractersticas propias de las
localidades y, especialmente de garantizar su utilidad prctica. Para la
formulacin de estrategias es necesario determinar los objetivos
estratgicos a partir del conocimiento del potencial econmico local(los
recursos, potencialidades, principales carencias etc.), los medios
que involucren a todos los agentes econmicos en este proceso, las
condiciones generales y de infraestructura as como las medidas que
faciliten el cumplimiento de los objetivos.
La P.E. es la herramienta que proporciona la metodologa para asegurar
la formulacin de estrategias que estimulan el desarrollo de la localidad,
dando respuesta a las principales necesidades para mejorar la calidad de
vida de los individuos.

CEPLAN COMO ENTE RECTOR DE LA P.E.


El CEPLAN, tiene como tarea fundamental ser el ente rector de la P.E. en el
territorio nacional.
Sin embargo a la fecha no existe una manifestacin concreta de normas y
directivas que sirvan para ejercer la rectora del Sistema Nacional de
Planificacin Estratgica (SINAPLAN) en el pas.
La normativa ordenar el P.E. en el pas y permitir que las regiones puedan
hacer estudios prospectivos macroregionales con el fin de articular sus
propuestas de desarrollo.
El CEPLAN tiene el compromiso, de trabajar conjuntamente con cada uno de
los Sectores y Gobiernos Regionales, brindndoles el soporte tcnico,
acompaamiento y asesora en sus procesos de planeamiento.
Funciones principales del CEPLAN: (1)formular el Plan Estratgico de
Desarrollo Nacional y ser el ente rector del Sistema Administrativo de
Planeamiento Estratgico. (2) Constituye la autoridad tcnico normativa a
nivel nacional que dicta las normas, la metodologa y establece los
procedimientos en materia de planeamiento estratgico. (3)Es responsable de
programar, dirigir, coordinar, supervisar y evaluar el Sistema
Administrativo de Planeamiento Estratgico.

1.2 NORMATIVA DE PLANEAMIENTO

NORMATIVA DE PLANEAMIENTO

Ley 28522, Creacin SINAPLAN y del CEPLAN

(23/05/2005)

Decreto Legislativo 1088 modificando de creacin del SINAPLAN y CEPLAN

(27/06/2008)

D.S.054-2011-PCM, de aprobacin del Plan Bicentenario, en el artculo 2 dispone el ajuste de PDC


al PDEN

(23/06/2011)

D.S.089-2011-PCM, dispone el alineamiento de PDC al PDEN en el art. 4

(23/11/2011)

D.S.051-2012-PCM, ampliacin hasta por 2 aos para la Actualizacin del PEDN


(06/05/2012)

D.S. 004-2013-PCM, Aprueba la Poltica Nacional de Modernizacin de la Gestin Pblica


(09/01/2013)
Directiva N 01-2014 - CEPLAN, Articulacin del Planes
(04/04/2014)

Decreto Supremo N 004-2013-PCM

APRUEBA LA POLTICA NACIONAL DE


MODERNIZACIN DE LA GESTIN PBLICA
9 Enero 2013

PILARES DE LA MODERNIZACION DE LA
GESTION PUBLICA

FUENTE: D.S. N 004-2013-PCM - Aprueba la Poltica Nacional de Modernizacin


de la Gestin Pblica

CADENA DE VALOR DE LA GESTION POR


RESULTADOS

Resolucin de Presidencia del Consejo Directivo N 26- 2014


Directiva N 01 2014 CEPLAN/PCD

DIRECTIVA GENERAL DEL PROCESO DE


PLANEAMIENTO ESTRATGICO SISTEMA
NACIONAL DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
4 Abril 2014

2. PLAN DE DESARROLLO CONCERTAD

3. PLAN ESTRATGICO INSTITUCIONAL

FASE II: ANALISIS ESTRATGICO INSTITUCIONAL


COMPETENCIAS Y FUNCIONES - BIENES Y SERVICIOS

Competencias y Funciones

Las competencias de los Gobiernos Locales (GL) se encuentran en los art. del 75 al 87 de la Ley
Orgnica Municipalidades y sus modificatorias. De acuerdo a su condicin de municipalidad
provincial o distrital asumen competencias de carcter exclusivo o compartido y ejercen
funciones: promotoras, normativas, reguladoras, de ejecucin, fiscalizacin y control.
Para el PEI y tomando en cuenta la condicin de municipalidad provincial o distrital es
importante visibilizar que competencias y funciones se estn ejerciendo y cmo se estn
ejerciendo, cules no se ejercen y las razones (Anexo N 2, Instrumento N 2 ). Este nivel de
anlisis nos dar un primer acercamiento a la problemtica de la municipalidad en relacin al
ejercicio de sus competencias y funciones

Bienes y Servicios
Son las actividades que realiza el municipio de manera continua para satisfacer las necesidades
de la comunidad; la calidad de vida de las personas tiene relacin directa con algunos servicios:
espacio limpio, alumbrado pblico, agua y desage; parques o lugares de esparcimiento;
mercados y camales controlados y limpios. Desde otro punto de vista los servicios pblicos
tambin contribuyen incrementar el valor de las propiedades y a potenciar un territorio
atrayendo inversin privada, generndose un crculo virtuoso pues esto a su vez puede
contribuir a la mejora de los servicios al captar mayores ingresos.
Establecer las brechas en la prestacin de servicios, los costos y calidad son entre otros el
propsito de este nivel de anlisis, para el recojo sistemtico de este es importante relacionar
las competencias, funciones y bienes y/o servicios.

ANALISIS DE PROCESOS
El proceso es un conjunto de recursos y actividades interrelacionadas que
transforman elementos de entrada en elementos de salida como valor aadido para
el cliente o usuario. En la municipalidad los procesos deben estar destinados a la
prestacin de bienes y servicios al ciudadano, aqu se debe identificar si las
actividades que se realizan responden a una secuencia ordenada y lgica que
ayuden a que el trabajo se realice con eficiencia.

La identificacin de los procesos se realiza a partir de visibilizar los productos o


servicios que son los mas importantes en orden de prioridad, lo cual es un insumo
para identificar y mapear los procesos que existen:

Procesos estratgicos:
Referidos a la orientacin de la gestin (planificacin estratgica
Procesos operativos o clave:
Referidos a la razn de ser la institucin (desarrollo urbano y rural, desarrollo econmico,
desarrollo social y servicios municipales, gestin de inversiones y administracin tributaria)
Procesos de apoyo:
Referidos a viabilizar las acciones de los procesos claves (Recursos Tecnolgicos, Informacin
Documental, Recursos Financiero, Gestin De Recursos (Logstica y Patrimonio), Gestin de
Recursos Humanos, Gestin de la Racionalizacin).

FASE III: FORMULACIN ESTRATGICA

FORMULACIN DE LA MISIN DEL GOBIERNO LOCAL


En la Misin debe explicitarse el grupo de personas, colectivos u organizaciones a
las que sirve directamente la municipalidad, pueden ser la comunidad en general, los
ciudadanos, la poblacin, etc.
La Misin debe ser breve y directa, y empezar con un verbo de accin en infinitivo,
tales como Proveer informacin, Conducir etc e incluir explcitamente los
atributos deseables de la funcin y los sujetos de la misma o Quin/Quines.

Una misin debe contener:


Cul es su propsito?
Qu hace?: descripcin de los productos finales (bienes y servicios que entrega).
Para quienes?: identificacin de los usuarios o beneficiarios a quienes van dirigidos los productos
finales (bienes y servicios)
Cul es el efecto que se espera lograr? (resultado final): en la poblacin objetivo o potencial a la
que se dirige su accionar, a travs de los productos provistos. El quehacer de la institucin que
genera el valor pblico de la entidad y el plazo en que se espera proveer.
Planificacin Estratgica e indicadores de desempeo en el sector pblico. Mariela Arnijo. CEPAL
N

IDENTIFICACIN DE ACCIONES ESTRATGICAS

Las acciones estratgicas le corresponden a cada objetivo especfico y pueden ser mviles,
responden a la pregunta Qu se debe hacer para el lograr que el objetivo especfico xxx se
plasme?

PRIORIZACIN Y RUTA ESTRATGICA

Si bien todo lo establecido es importante no todo se debe iniciar el mismo momento y por
otra parte existen algunas acciones que van a crear pre-condiciones para abordar con xito
otras acciones por tanto es importante establecer cules son las acciones que se deben
ejecutar primero o en simultneo.
ARTICULACIN PRESUPUESTAL

Concordancia a nivel de categoras presupuestales


Concordancia a nivel de marco presupuestal anual
Concordancia a nivel de programas y proyectos

FASE IV: IMPLEMENTACIN


IMPLEMENTACIN DEL PEI

Disear estrategias que permitan la implementacin del PEI:


Partiendo por determinar la responsabilidad y organizacin de la implementacin
Estrategias para la difusin y comunicacin para lograr compromiso por parte de
toda la organizacin.
Establecer el planeamiento como un proceso permanente.
Crear cultura de seguimiento y evaluacin

FASE V: SEGUIMIENTO

EL PLANEAMIENTO INSTITUCIONAL DE CORTO PLAZO


(PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL POI)

EL PLAN OPERATIVO ES NECESARIO


PORQUE
Permite que la INSTITUCION cuente con una
"lgica de conjunto" para la accin
institucional en el corto plazo.
Contribuye a lograr la coherencia de la
gestin
institucional
mediante
la
organizacin
y
coordinacin
de
las
actividades de las diferentes dependencias,
en funcin de las prioridades institucionales.
Ayuda a lograr la mejor combinacin posible
entre
el
potencial
humano
de
la
organizacin y sus recursos materiales y
financieros.

LOS OBJETIVOS DEL PLAN OPERATIVO


INSTITUCIONAL
Evitar la superposicin (duplicacin) de
actividades entre las diferentes
dependencias de la institucin.
Enfocar la gestin institucional en el logro
de las prioridades establecidas en el
presupuesto participativo, el plan de
desarrollo institucional y el plan de
desarrollo concertado.
Identificar el papel de cada dependencia
para el mejor desempeo de la misin
municipal.

IMPORTANCIA
El POI es una herramienta que traza el camino por el que se
debe conducir la institucin en un ao calendario,
conteniendo las principales actividades y proyectos que se
desarrollarn en concordancia con los objetivos y lneas
estratgicas establecidas en el PEI. Esto lo hace un proceso
integrador y de trabajo colectivo que, a partir de consensos
respecto de las acciones, proyectos, metas e indicadores,
permite alinear y ordenar el trabajo institucional de un ao.

RELACIN ENTRE PEI Y EL POI

Indudablemente, que los objetivos, metas y actividades del


POI guardan estrecha relacin con los grandes lineamientos y
con el objetivo estratgico establecido en el PEI.
En otras palabras, el POI permite concretar o llevar a la
prctica lo establecido en el PEI, estableciendo los recursos
necesarios para su implementacin.
Asimismo, contiene las metas que se deben cumplir y los
indicadores que permiten evaluar su ejecucin.

DIFERENCIAS ENTRE EL PEI Y POI


El Plan Estratgico Institucional es un plan de mediano plazo que establece los
objetivos generales de la institucin y grandes trazadas para un alneas de
accin, mientras que el Plan Operativo Institucional es un plan de corto plazo en el
que se establecen las diversas actividades que debemos realizar para alcanzar los
objetivos y metas o calendario.

PASOS
PARA
INSTITUCIONAL

ELABORAR

EL

PLAN

OPERATIVO

Cmo se elabora un Plan Operativo Institucional (POI)?


El POI se elabora siguiendo algunos pasos previos como:
1.constitucin de una Comisin de planificacin de la formulacin del POI.
2.Se realice una movilizacin institucional para involucrar al alcalde, funcionarios
y servidores al proceso de formulacin del POI.
3.Se conozca las actividades y proyectos a ejecutarse en el ejercicio
presupuestario para cumplir los objetivos institucionales y las prioridades de
gestin.
4.Se diagnostique la necesidad de la entidad municipal en trminos de recursos.

ESTRUCTURA DEL PLAN


El Plan Operativo Institucional (POI) de acuerdo a las normas
respectiva, puede tener la siguiente estructura:
1. Presentacin
2. Visin y Misin Institucional
3. Diagnostico
4. Anlisis FODA (Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y
Amenazas)
5. Lineamientos de Poltica Institucional (Objetivos Generales,
Lneas prioritarias de Gestin)
6. Actividades (De acuerdo a Funcional
Programtico/Unidades Orgnica
a. Objetivo Especifico
b. Centro de Costos/Unidad Orgnica
c. Actividad
d. Metas: Unidad de Medida/Cantidad
e. Resultados
f. Indicador (Desempeo) Monitoreo
7. Proyectos (Programas de Inversiones/Fichas de Proyectos)
8. Conclusiones y Recomendaciones

Objetivos operativos de cada


dependencia de la Institucin.
Son los propsitos que perseguir cada
institucin en su gestin operativa. Ellos
deben contribuir necesariamente al logro
de
las
prioridades
institucionales
establecidas para el ao.
Para el programa JUNTOS fueron:
INCREMENTAR LA AFILIACION DE NUEVOS HOGARES
OPTIMIZAR
EL
PROCESO
DE
VERIFICACION
DE
CORRESPONSABILIDADES
OPTIMIZAR EL PROCESO DE TRANSFERENCIA DE INCENTIVOS
MONETARIOS
OPTIMIZAR EL PROCESO DE MANTENIMIENTO DE PADRON Y DE
ATENCION AL USUARIO

PROGRAMACIN DE METAS OPERATIVAS


Es el ordenamiento en el tiempo de lo que cada dependencia
de la institucin va a producir durante el ao. Comprende
tambin el proceso de sincronizacin entre la programacin
operativa propuesta por las diferentes dependencias.
Sincronizar es ubicar en el tiempo las metas programadas, de
modo que las tareas que deban realizarse para su
cumplimiento se coloquen en orden de prioridad.
ATENCION A 840,420 HOGARES AFILIADOS Y 772,960 HOGARES
ABONADOS,
INCREMENTANDO
LOS
DISTRITOS
DONDE
INTERVENDRA DE 1097 AJECUTADOS AL 2013 A 1146
PREVISTOS EN EL 2014.

RESPONSABLES
Son las personas y/o dependencias que se harn cargo del
cumplimiento de las metas operativas programadas
EJEMPLO
UOAL (UNIDAD DE OPERACIONES, AFILIACION Y
LIQUIDACIONES)
UVCC (UNIDAD DE VERIFICACION DE CUMPLIMIENTO DE
CORRESPONSABILIDADES)
CUADRO DE NECESIDADES
Es el documento que contiene los requerimientos para las
adquisiciones o contrataciones que sern necesarias realizar
para lograr las metas operativas programadas.
RECURSOS HUMANOS
RECURSOS TECNOLOGICOS
RECURSOS LOGISTICOS Y FISICOS, ENTRE OTROS.

5. PRESUPUESTO PBLICO INSTITUCIONAL