Programa Internacional en

Sistemas Integrados de
Gestin
Interpretacin ISO 14001

Contenido

Conceptos introductorios.

Interpretacin de la norma ISO 14001:2004

Objeto y campo de aplicacin de la ISO 14001

4.2 Poltica ambiental

4.3 Planificacin

4.4 Implementacin y operacin

4.5 Verificacin

Conceptos
Introductorios

Por qu ISO 14000?

Quema intensiva de combustibles fsiles

Uso intensivo de todos los recursos naturales

Liberacin de qumicos contaminantes

efecto invernadero

destruccin de la capa de ozono

lluvia cida

Aumento de desechos slidos

La era de desastres (mareas negras, desastres

qumicos y nucleares)

Por qu ISO 14000?

Los problemas globales requieren
soluciones globales
El crecimiento cero no es posible
Se impone el desarrollo sostenible:

Desarrollo que rena las

necesidades del presente sin
comprometer la capacidad de las
futuras generaciones para satisfacer
sus propias necesidades

Por qu ISO 14000?

El rol de las empresas
Los lderes progresistas comprendieron
que deben integrar la dimensin del
ambiente en la estrategia de los negocios
Restaurar la imagen de la industria (estaba
asociada con la contaminacin)
Comunicar las intenciones y acciones a los
protagonistas sociales
Mejorar la eficiencia

Cmo naci ISO 14000?

Durante la Cumbre de la Tierra en Ro, el Consejo
de Empresas para el Desarrollo Sostenible
subray:
La actividad industrial necesita herramientas
para medir el impacto ambiental y
desarrollar tcnicas de gestin ambiental

En 1991 ISO estableci el Grupo Consultivo

Estratgico sobre Ambiente
En 1993 se establece el Comit Tcnica ISO/TC
207 de Gestin Ambiental
Normas para la Gestin Ambiental ISO 14000 1996

La Evolucin del Manejo

Ambiental

Definicin ISO 14001: 3.8

sistema de gestin
Parte del sistema de gestin de una
ambiental
SGA
organizacin
(3.16),
empleada
para
desarrollar e implementar su poltica
ambiental (3.11) y gestionar sus aspectos
ambientales (3.6)

NOTA 1 Un sistema de gestin es un grupo de elementos

interrelacionados usados para establecer la poltica y los objetivos y
para cumplir estos objetivos.

NOTA 2 Un sistema de gestin incluye la estructura de la

organizacin, la planificacin de actividades, las responsabilidades,
las prcticas, los procedimientos (3.19), los procesos y los recursos.

ISO 14001: Modelo de

Sistema
de Gestin Ambiental

La Familia ISO 14000

Requisitos del Sistema de Gestin Ambiental

14001

14004

Guas generales del Sistema de Gestin Ambiental

Guas para Auditoras Ambientales

14011 - 14012

14020 - 14025

Etiquetado Ambiental

14031 - 14032

Evaluacin del Desempeo Ambiental

14040 - 14043

Anlisis del Ciclo de Vida

Costo/Beneficio de
Establecer un
Sistema de Gestin
Ambiental

Beneficios de Establecer un SGA

Asegurar a los clientes el compromiso de un SGA demostrable

Mantener buenas relaciones con la Comunidad

Cumplir los criterios de inversionistas y mejorar el acceso al

capital

Obtener seguros a costo razonable

Mejorar la imagen y participacin en el mercado

Cumplir los criterios de certificacin

Mejorar el control de Costos

Reducir incidentes que deriven en responsabilidades legales

Conservar los insumos y la energa

Facilitar la obtencin de permisos y autorizaciones

Difundir desarrollo y compartir soluciones ambientales

Mejorar relaciones con el gobierno

Introduccin al Sistema de
Gestin Ambiental e ISO
14001

Introduccin al SGA e ISO

14001
Flujos Empresariales

Relaciones Empresa - Entorno

Relaciones Empresa - Entorno

Medidas de Proteccin
Ambiental

Reduccin del consumo de energa

Reduccin de los consumos de agua

Reduccin de las materias primas

Gestin correcta de los residuos

Gestin correcta de las aguas residuales

Gestin correcta de los humos

Gestin correcta de los ruidos

Anlisis del ciclo de vida de los productos

Cumplimiento de las obligacin impositivas en materia

ambiental

Gestin ambiental de la empresa

Funcionamiento Ideal de
una Empresa

ISO 14001: Proceso SGA

Interpretacin de la
Norma ISO 14001:2004

Objeto y campo de
aplicacin de la ISO 14001
Esta Norma Internacional especifica los requisitos
para un sistema de gestin ambiental, destinados a
permitir que una organizacin desarrolle e
implemente una poltica y unos objetivos que tengan
en cuenta los requisitos legales y otros requisitos
que la organizacin suscriba, y la informacin
relativa a los aspectos ambientales significativos. Se
aplica a aquellos aspectos ambientales que la
organizacin identifica que puede controlar y
aquellos sobre los que la organizacin puede tener
influencia. No establece por s misma criterios de
desempeo ambiental especficos.

Objeto y campo de
aplicacin de la ISO 14001
Esta Norma Internacional se aplica a cualquier organizacin que desee:
a) establecer, implementar, mantener y mejorar un sistema de gestin
ambiental;
b) asegurarse de su conformidad con su poltica ambiental establecida;
c)demostrar la conformidad con esta Norma Internacional por:
1)

la realizacin de una autoevaluacin y autodeclaracin, o

2) la bsqueda de confirmacin de dicha conformidad por las partes

interesadas en la organizacin, tales como clientes; o
3) la bsqueda de confirmacin de su autodeclaracin por una parte
externa a la organizacin; o
4) la bsqueda de la certificacin/registro de su sistema de gestin
ambiental por una parte externa a la organizacin.

4.1 Requisitos

Las 5 Secciones de la ISO

Generales
14001:2004 4.4 Implementacin y Operacin

4.2 Poltica Ambiental

4.3 Planificacin
4.3.1 Aspectos ambientales
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
4.3.3 Objetivos, metas y programas

4. 4 .1 Recursos, funciones, responsabilidad y

autoridad
4. 4 .2 Competencia, formacin y toma de
conciencia
4. 4 .3 Comunicacin
4. 4 .4 Documentacin
4. 4 .5 Control de Documentos
4. 4 .6 Control Operacional
4. 4 .7 Preparacin y respuesta ante emergencias

4.5 Verificacin
4.5.1 Seguimiento y medicin
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal
4.5.3 No conformidad, accin correctiva y preventiva
4.5.4 Control de los registros
4.5.5 Auditora interna
4.5.6 Revisin por la direccin

Modelo de Mejora Continua de ISO 14001

Mejora Continua
4.2 Poltica Ambiental

4.5 Verificacin

ISO 14001
4.4 Implementacin y Operacin

4.3 Planificacin

Modelo de Mejora Continua de ISO

14001
Mejora Continua
4.2 Poltica Ambiental

ISO 14001

4.2 Poltica Ambiental

Taller 1

Anlisis de Polticas de Gestin Ambiental de

empresas Grupal

Modelo de Mejora Continua de ISO

14001
Mejora Continua

ISO 14001
4.3 Planificacin

4.3.1 Aspectos Ambientales

Etapas para evaluar

Impactos Ambientales

Etapa 1: Seleccionar un proceso o actividad.

Etapa 2: Identificar los Aspectos e Impactos

Ambientales del proceso o actividad seleccionada.

Etapa 3: Evaluar los aspectos ambientales en base a

los Criterios de Significancia y definir los Aspectos
Ambientales Significativos.

Relacin entre Aspectos e

Impactos Ambientales

Causa

Efecto

Aspecto Ambiental

Impacto Ambiental

Gases de combustin

Contaminacin del aire

Consumo de agua

Agotamiento del recurso

Identificacin de Aspectos
Ambientales
EMISIONES DE COMBUSTION
VEHICULO
COMBUSTIBLE
CARTONES
TRAPOS
GUANTES
ETIQUETAS

Recepcin
de
Combustible
(actividad)

COV (Compuestos Orgnicos Voltiles)

CARTON CON RESIDUOS DE
COMBUSTIBLE
TRAPOS CON RESIDUOS DE
COMBUSTIBLE
DERRAMES DE COMBUSTIBLE
RUIDO
POTENCIAL DE DERRAME DE
COMBUSTIBLE
POTENCIAL DE INCENDIO

Taller 2

Identificacin de Aspectos Ambientales - Grupal

4.3.2 Requisitos Legales y

Otros
Requisitos
Establecer, implementar y mantener procedimientos
Identificacin

Acceso

Requisitos Legales Ambientales

Otros requisitos

Aspectos Ambientales

Actividades

Productos

Servicios

EFLUENTES
CO2
CONSUMO
GUANTES USADOS
TRAPOS USADOS
DERRAME DE ACEITE
RESIDUOS DE ASERRIN
RUIDO

4.3.3 Objetivos, Metas y

Programas
3.9 Objetivo Ambiental:
Fin ambiental de carcter general coherente con la poltica ambiental,
que una organizacin se establece.
3.12 Meta Ambiental:
Requisito de desempeo detallado aplicable a la organizacin o a
partes de ella, que tiene su origen en los objetivos ambientales y que
es necesario establecer y cumplir para alcanzar dichos objetivos.
Programa Ambiental:
Proyecto ordenado de actividades u operaciones necesarias para
alcanzar objetivos y metas, en las cuales se definen los medios y
plazos para lograrlos.

4.3.3 Objetivos, Metas y

Programas
Establecer, implementar y mantener documentados

Objetivos

Metas

Funciones y Niveles Pertinentes

Los Objetivos y Metas deben ser consecuentes con la Poltica

Ambiental y medibles cuando sea factible

4.3.3 Objetivos, Metas y

Programas
Requisitos Legales

Requerimientos
Comerciales

Aspectos Ambientales
Significativos

Considerar al Establecer y Revisar

los Objetivos y Metas

Opciones tecnolgicas

Requerimientos
Operacionales

Requerimientos Financieros

Opinin de Partes
Interesadas

Partes interesadas

Ejemplos de Objetivos

Reducir los residuos en el proceso de fabricacin

Mejorar el uso de los recursos energticos

Reducir o eliminar la liberacin de gases

contaminantes en el ambiente

Disear productos que minimicen el impacto

ambiental

Controlar el impacto en la fuente de generacin

Minimizar impactos en proyectos nuevos o

reparaciones

Promover conciencia ambiental en los empleados.

Ejemplos de Objetivos y
Metas

4.3.3 Objetivos, Metas y

Programas
Establecer y mantener programas para lograr Objetivos y Metas

Programa(s) de Gestin Ambiental

Responsabilidades

Medios

Plazos

Indicadores de Desempeo
Ambiental

Cantidad de M.P./Energa utilizada

cantidad de emisiones como CO2

cantidad de residuos producidos/unidad de producto

terminado

nmero de incidentes/tiempo

nmero de accidentes ambientales/tiempo

porcentaje de residuos reciclados

kilometraje de vehculos/ nmero de entregas efectuados

inversin en proteccin ambiental

nmero de acciones judiciales

reas de terreno reservada para hbitat natural.

Ejemplo de Programa
Ambiental

Taller 3

Desarrollar un programa ambiental grupal.

Conclusiones de los
requisitos 4.2 y 4.3

La Poltica Ambiental debe cumplir ciertos requisitos,

cules son?

Cmo se identifican los AAS? Cmo se definen los AAS?

Por qu es importante mantener actualizada esta

informacin?

Para qu debemos conocer las Normas Legales?

Por qu nos comprometemos voluntariamente a otras

normas?

Cmo se definen los Objetivos, Metas y PGA?

Cmo verificar el cumplimiento de los Requisitos 4.2 y

4.3?

Modelo de Mejora Continua de ISO

14001
Mejora Continua

ISO 14001
4.4 Implementacin y Operacin

Las 7 Clusulas de
Implementacin

Recursos,
funciones,
responsabilidad y
autoridad
4 . 4 .1
Competencia,
formacin y
sensibilizacin
4.4.2

Preparacin y
respuesta ante
Emergencias
4.4.7

Implementacin y Operacin

Control
Operacional
4.4.6

4.4
Control de
Documentos
4.4.5
Documentacin
4.4.4

Comunicacin
Interna / Externa
4.4.3

4.4.1 Recursos, funciones,

responsabilidad y autoridad
Definida
Responsabilidad y
Autoridad

Documentada
Comunicada
Establecer e implementar
Mantener y mejorar

Recursos

Recursos Humanos
Infraestructura
Recursos financieros
Recursos tecnolgicos

4.4.1 Recursos, funciones,

responsabilidad y autoridad

El Representante de la Alta Direccin

Establecido
Asegurar que el
SGA

Implementado
Mantenido
Revisin

Informar del
desempeo del SGA
Mejora Continua

4.4.2 Competencia, formacin y

toma de conciencia
Concientizacin
(Todo el Personal)

Capacitacin y
Competencia
(personal asociado
con AAS)

4.4.2 Competencia, formacin y

toma de conciencia
Personal relacionado a los
AAS

Identificacin de necesidad de
capacitacin

procedimientos y requisitos del

SGA
Aspectos Ambientales
Significativos

COMPETENCIA
PROFESIONAL
Capacitacin

Procedimiento de
Sensibilizacin

Cumplimiento de la Poltica

CAPACITACIN

Educacin

Toda la Organizacin

Impactos reales y potenciales

Experiencia

Beneficios del SGA

Funciones y Responsabilidades
Planes de Contingencia
Consecuencias de Incumplir con los

4.4.3 Comunicacin
Establecer, implementar y mantener procedimientos

INTERNA

Diferentes
niveles y
funciones

EXTERNA
Partes Interesadas

Recibir
Registro
Decisin
Respuesta

Registro

4.4.4 Documentacin
Poltica,
Objetivos y
Metas
Elementos
Principales del
SGA descritos

Alcance del SGA

Documentacin
4.4.4

Documentos requeridos
por la norma ISO 14001

Documentos
requeridos por normas
asumidas

4.4.5 Control de
Establecer, implementar y mantener procedimientos
Documentos
Se identifican los
documentos obsoletos, que
se tienen que conservar
Se eliminan los
documentos
obsoletos
Documentos
externos
identificados

Legibles y
fcilmente
identificables

CONTROL

Cambios y
revisin
identificados

Son revisados
peridicamente y
aprobados

Estn
actualizados y
disponibles

4.4.5 Control de
Documentos
Responsabilidad
Modificacin

Creacin
Legible

DOCUMENTO DEL
SGA

Fechada
Identificable
Conservada

Taller 4

Elaborar un procedimiento de control de

documentos - grupal

4.4.6 Control Operacional

Poltica
Ambiental

Identificar Operaciones y
Actividades relacionadas a los AAS

Objetivos y
Metas

Planificar y Mantener estas actividades

Establecimiento,
implementacin y
mantenimiento de
Procedimientos
Documentados

Criterios
operacionales

Comunicacin a
proveedores y
subcontratistas

4.4.7 Preparacin y
respuesta ante emergencias
Establecer, implementar y mantener procedimientos

Identificar posibilidades de accidentes y situaciones de emergencia

Responder

Reducir impactos

Prevenir

Poner a prueba peridicamente, revisar y actualizar

Taller 5

Elaborar un procedimiento de respuesta ante

emergencias.

Conclusiones del Requisito

4.4

Dnde estn definidas las Responsabilidades y Funciones?

Por qu es importante la Sensibilizacin del Personal?

Qu informacin debe transmitirse en las Comunicaciones

Internas?

Cmo se administran las Comunicaciones Externas?

Cmo se controlan los documentos?

Qu debe contener un procedimiento de control operacional?

Cmo saber que requerimientos deben cumplir los

proveedores y subcontratistas?

Qu contiene un procedimiento de Respuesta a

Emergencias?

Cmo verificar el cumplimiento de los Requisitos 4.4

Modelo de Mejora Continua de ISO

14001
Mejora Continua
4.5 Verificacin

ISO 14001

4.5.1 Seguimiento y
medicin
Establecer,
implementar y mantener procedimientos documentados

Seguimiento

Medir

Operaciones y Actividades
Impacto Significativo sobre el Ambiente

4.5.1 Seguimiento y
registro de informacin sobre el desempeo
medicin
Monitoreo y Medicin

controles operacionales relevantes

conformidad con los objetivos y metas

Equipos
Calibrados y con
Mantenimiento

Registro

Procedimiento
documentado

Evaluacin del
cumplimiento de
legislacin

Taller 6

Elaborar un procedimiento para el seguimiento y

medicin

4.5.2 Evaluacin del

cumplimiento legal

Establecer, implementar y mantener procedimientos

Evaluar
peridicamente
Cumplimiento
requisitos legales u
otros requisitos
aplicables
Mantener los registros de las evaluaciones

4.5.3 No conformidad, accin

correctiva y accin preventiva
Establecer, implementar y mantener procedimientos

Identificacin y correccin de NC

Procedimiento
AC y AP

Evaluacin de necesidad de accin

para prevenir
Manejo e investigacin de las NC
Acciones correctivas y preventivas
Registro de resultados
Revisin de la eficacia

MITIGAR IMPACTOS AMBIENTALES

4.5.3 No conformidad, accin

correctiva y accin preventiva
ACCION CORRECTIVA

NC

(problema)

Accin
Inmediata

Anlisis
de Causa

Determinacin de acciones
Correctivas (Proporcional a la
magnitud del problema)
Implementacin de
Accin Correctiva
Verificacin de efectividad de
la Accin Correctiva

4.5.3 No conformidad, accin

correctiva y accin preventiva
ACCION PREVENTIVA
PNC

Anlisis de
Causas

Determinacin de Acciones
Preventivas (Proporcional a la
magnitud del problema)

(potencial problema)
Implementacin de
Accin Preventiva
Verificacin de efectividad de
la Accin Preventiva

4.5.4 Control de los

Establecer implementar y mantener procedimientos
registros
Identificacin
Almacenamiento
Registro

Proteccin
Recuperacin
Tiempo retencin
Disposicin

Capacitacin

Resultados de
Auditoras

Revisiones del SGA

4.5.4 Control de los

registros
Legible

Trazable

Identificable
Registros
Ambientales

Archivados y Conservados
para ser recuperados

Protegidos contra dao,

deterioro o prdida
Definirse periodo
de conservacin

4.5.5 Auditora interna

Establecer, implantar y mantener programas y procedimientos

Realizar Auditoras Peridicas al SGA

Determinar si el SGA

Ha sido
adecuadamente
implementado y
mantenido

Suministrar informacin
sobre los resultados de las
auditoras a la gerencia

Es concordante con los

planes establecidos
incluyendo los requisitos
de la norma ISO 14001

4.5.6 Revisin por la

direccin
Alta Direccin
Debe revisar el SGA

Intervalos definidos
Debe ser documentada

Asegurar la contnua adecuacin y su eficacia

Debe considerar cambios en la poltica, objetivos y
dems elementos del SGA
Los resultados de
las Auditora

Compromiso de la
mejora continua.

Cambios en la
poltica

4.5.6 Revisin por la

direccin
Resultados de auditoras
Resultados de
auditora

Comunicaciones
Stakeholders
Desempeo Ambiental

Revisin por

Cumplimiento de Objetivos y
Metas

la direccin

Estado AC y AP
Seguimiento de acciones de
ltima Rev. X Direccin

Compromiso de la
Mejora Continua
Cambios en la
poltica

Conclusiones del requisito

4.5

Cmo se determina qu monitorear?

Qu importancia tienen las Acciones Correctivas y

Preventivas?. Cmo se administran?

Por qu son importantes los Registros? Cmo se

controlan?

Por que se realizan las Auditoras Internas?

Qu se debe considerar para elaborar o modificar

los Programas de Auditora?

Cmo verificar el cumplimiento de los Requisitos

4.5?