MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS

DIRECCIN GENERAL DE POLTICA DE INVERSIONES

CURSO FORMULACIN Y EVALUACIN EN PIP

DEL SECTOR SANEAMIENTO
13 al 14 de Setiembre de 2012
Lugar: Moquegua

Captulo 2.
IDENTIFICACIN
Jorge Guibo
Especialista Sectorial
Direccin de Inversiones
DGPI - MEF

Formulacin y Evaluacin de PIP

en el Sector Saneamiento

DIAGNSTICO
RBOL DE CAUSAS Y
EFECTOS
RBOL DE MEDIOS Y FINES

DIAGNSTICO
Qu informacin debe contener un
diagnstico?
1.
2.
3.
4.
5.
6.

Aspectos Socioeconmicos
Situacin del Servicio
Infraestructura
Gestin del Servicio
Caractersticas geogrficas y
meteorolgicas
Factibilidad Tcnica de las nuevas fuentes
propuestas

DIAGNSTICO
1. Aspectos Socioeconmicos
Se debe describir:
crecimiento
Poblacin
afectada
(tasa
de poblacional).
Salud (casos de enfermedades gastrointestinales,
diarreicas y parasitarias en un periodo de tiempo no
menor de un ao).
Vivienda (Nmero de viviendas, material de
construccin, densidad de habitantes por vivienda.)

DIAGNSTICO
1. Aspectos Socioeconmicos (Continuacin)
Educacin
(Nivel de educacin,
analfabetismo, centros de educacin, etc).
Transporte (Vas de acceso a la localidad, medios de
transporte).
Actividades Econmicas.
Nivel de ingresos.
Otros servicios

DIAGNSTICO
2. Situacin del Servicio
Se debe describir :
Cobertura de agua potable y alcantarilladou otra
opcin de disposicin de excretas.
Continuidad.
Calidad del agua suministrada por el servicio.
Consumo de agua potable (en litros/habitante/da)
Presin (medido en metros de columna de agua).

DIAGNSTICO
2. Situacin del Servicio (continuacin)
Efluente (calidad de las aguas residuales, caudal).
Cuerpo receptor de las aguas residuales crudas
o
tratadas (Segn sea el mar, ro o lago, calidad de la
mezcla del agua residual y el agua del
cuerpo receptor, etc.)

DIAGNSTICO
3. Infraestructura
Se debe describir:
Componentes (captacin, planta de tratamiento
de agua potable, sistema de desinfeccin, lneas
de conduccin,
aduccin
y/o
impulsin,
reservorios, redes de distribucin, nmero de
conexiones de agua
potable,
nmero
de
conexiones
de alcantarillado, redes de
alcantarillado,
cmaras
de bombeo, lnea de
impulsin de desages, emisores, planta de
tratamiento de aguas residuales, etc.).

DIAGNSTICO
3. Infraestructura (Continuacin)
Capacidad: (Capacidad de diseo y la capacidad de
operacin actual de los componentes segn sea el
caso en litros/segundo, m3/segundo, m3, etc.).
Antigedad
y estado de conservacin de
los
componentes.

DIAGNSTICO
4. Gestin del Servicio
Gestin Operacional (Equipos de medicin,
laboratorios, equipos de mantenimiento,
personal tcnico, suministro de insumos y
materiales, etc).
Gestin Comercial (Nmero de conexiones activas
e inactivas, facturacin, Agua no contabilizada,
morosidad, etc)
Gestin Financiera (Ratios)
Gestin Administrativa (estructura, RR HH)

DIAGNSTICO
5.

Caractersticas Geogrficas y Meteorolgicas

Se debe describir :
Topografa (plana, empinada, irregular, etc.).
Altura
(en metros sobre el nivel del
mar
m.s.n.m.).
Clima
(Temperaturas mnima, mxima
y
promedio, precipitaciones en mm, etc.)

DIAGNSTICO
6.

Factibilidad Tcnica de Nuevas Fuentes

En caso se proponga el uso de nuevas fuentes se

debe evaluar :
Caudal
disponible para
el
horizonte del proyecto.

el

proyecto

en

Calidad del agua (bacteriolgica, fsico-qumica

DIAGNSTICO

TIPS
Es recomendable efectuar las visitas de campo

en la
que
deber
verificarse
indagarse, entre otras cosas, sobre:

y/o

reas de expansin futura

Infraestructura existente de agua y
saneamiento
Medios de abastecimiento de la poblacin no conectada
(costo y consumo diario, tiempo empleado en el
abastecimiento ,etc)

DIAGNSTICO
TIPS
Coordinar
las autoridades y entidades
con
correspondientes
(reas
de
salud,
municipios, comits
de
gestin,
etc.)
que
pueden proporcionar
informacin
respecto
a
los indicadores de la situacin
actual.
Verificar la disponibilidad del terreno para la

ubicacin de las obras generales y el paso de

tuberas as como las caractersticas de presin y
caudal en el punto de empalme. En el caso
de tener fuente
independiente
(pozos)
verificar la existencia de pozos aledaos, su
rendimiento, altura esttica y dinmica, etc.

DIAGNSTICO
TIPS
La verificacin de la infraestructura existente es
importante por cuanto su aprovechamiento
puede en
el
permitir
una
proyecto
de los
reduccin costos,
importante
con
la poltica adems de ser
coincidente
optimizar
la infraestructura
sectorial
existente.
de

rbol de Causas y
Efectos
RBOL DE
MEDIOS Y FINES

EL ENFOQUE DE MARCO LGICO

El Enfoque de Marco Lgico cuenta con dos
herramientas de Diagnstico y dos herramientas
de identificacin:
Herramientas de Diagnstico:
Anlisis de Involucrados
Anlisis de Problemas
Herramientas de Identificacin:
Anlisis de Objetivos
Planteamiento de Alternativas

EL ENFOQUE DE MARCO LGICO

La concordancia entre el contenido mnimo de los
estudios de preinversin en el marco del SNIP y estas
herramientas del Enfoque de Marco Lgico se da del
siguiente modo:
-Anlisis de Involucrados
- Anlisis de problemas
- Anlisis de Objetivos
- Planteamiento de
Alternativas

-Matriz de involucrados
(Aspectos Generales)
-Anlisis de problemas
(Identificacin)
- Anlisis de Objetivos
(Identificacin)
-Planteamiento de
Alternativas
(Identificacin)

HERRAMIENTAS DE DIAGNSTICO
Anlisis de Problemas (Arbol de Causas Efectos)

Es una herramienta utilizada para :

Analizar
la situacin actual del
problema
seleccionado
Identificar los problemas principales y ...
Visualizar las relacionesdecausalidad e
interrelaciones en un diagrama.

Anlisis de Problemas (rbol de Causas

Efectos)

El Anlisis
de Problemas es una ayuda importante
para
entender el problema de desarrollo.

Una gran ayuda para el anlisis es el desarrollo del

diagrama conocido como rbol de Problemas o rbol
de Causas y Efectos.

Un correcto diseo del rbol de Problemas nos permitir

establecer el modelo lgico en que se basar la Matriz
de Marco Lgico.

Anlisis de Problemas (rbol de Causas

Efectos)
Cmo se hace?
1. Identificar los problemas ms importantes (lluvia
de ideas, juego de roles, etc.)
2. Dentro
de los problemas planteados,
seleccionar
un problema central para el Anlisis
3. Identificar
las causas sustanciales y directas
del problema central
4. Identificar
los efectos sustanciales y directos
del

Anlisis de Problemas (Arbol de

Causas Efectos)
Cmo se hace?
5.

6.

Construir un rbol mostrando la relacin causa

efecto entre los problemas.
Revisar
el rbol y verificar su validez
y
consistencia.

Anlisis de Problemas (rbol de Causas

Efectos)
A TOMAR EN CUENTA

Identificar problemas existentes, no los posibles o

futuros
(No es
correcto
Probable
incremento de
tasas
de morbilidad)
Un problema central no debe ser expresado como la
ausencia de una solucin, sino como un estado
negativo existente (No es correcto Falta planta de
tratamiento de agua)
No debe expresarse ms de un problema central (No
es correcto
Existencia
de
enfermedades
gastrointestinales por existencia de vegetales regados
con desages ante la falta de una planta de tratamiento)

rbol de causas - efectos

Ejemplo: Proyecto de agua y saneamiento .

E
F
E
C
T
O
S

Se agudiza la pobreza de la poblacin

Indirecto
s

Directo
s

Alto grado de
Malnutricin

PROBLEMA CENTRAL
C
A
U
S
A
S

Directa
s
Indi
recta
s

Incremento en los gastos de atencin de salud

de la poblacin

Frecuentes casos de diarreas y parasitsis

Consumo de
agua
contaminada
Baja cobertura
de agua potable

Alto ndice de Mortalidad

infantil

Inadecuada disposicin
de excretas y aguas
servidas
Servicio de
agua
intermitente

Baja cobertura de
alcantarillado y
tratamiento desages

Inadecuadas prcticas
de higiene
Falta de educacin
sanitaria

Diagnstico y rbol de Causas y

Efectos
DIAGNSTICO
1) Aspectos
Socioeconmicos
2) Situacin del Servicio
3) Infraestructura
4) Gestin del Servicio
5) Caractersticas
Geogrficas
6) Factibilidad de nuevas
fuentes de agua

Efectos
Problema Central

Causas

DISEO

HERRAMIENTAS DE IDENTIFICACIN
Anlisis de Objetivos (rbol de Medios
y Fines)
Se utiliza para:
Describir

una situacin que podra

existir
despus de resolver los problemas
Identificar las relaciones tipo medio fin y...
Visualizarlas

Medios Fines).

enun

diagrama (rbol de

HERRAMIENTAS DE IDENTIFICACIN
Anlisis de Objetivos (rbol de
Medios y Fines)
1.

El Anlisis de Objetivos se realiza

convirtiendo los problemas que aparecen en
el rbol de Problemas en objetivos o
situaciones
opuestas a dichos
deseables problemas.

HERRAMIENTAS DE IDENTIFICACIN
Anlisis de Objetivos (rbol de Medios
y Fines)
Ejemplos:

Inadecuadas
prcticas de
higiene
Consumo de
agua
contaminada

Se convierte en

Se convierte en

Adecuadas
prcticas de
higiene
Consumo de
agua potable

HERRAMIENTAS DE IDENTIFICACIN
Anlisis de Objetivos (rbol de
Medios y Fines)
2. El diagrama
resultante se
denomina
rbol
de Objetivos o rbol de Medios y Fines.
3. La ltima fila del rbol est relacionada
con las causas
que
pueden
ser
atacadas directamente y por eso estos
medios
se denominan medios fun
damentales

HERRAMIENTAS DE IDENTIFICACIN
Anlisis de Objetivos (rbol de Medios y Fines)

4.

5.

Debe verificarse que los objetivos en un

nivel sean suficientes para lograr el objetivo
del nivel siguiente.
Revisando las relaciones medio fin puede
borrarse objetivos irrealistas o innecesarios
y agregar otros donde se necesite.

YA TENEMOS EL ARBOL DE MEDIOS Y FINES.

rbol de medios - fines

Ejemplo: Proyecto de agua y

saneamiento .
Se reduce la pobreza de la poblacin

F
I
N

Indirecto
s

Gastos de atencin de salud de la poblacin

reducidos

E
S

Directo
s

OBJETIVO
CENTRAL

Reducidos ndices de
malnutricin

Disminucin de casos de diarreas y parasitosis

M
De
Se consume agua potable
Prime
E
r
D
Nivel
I
Se Incrementa
Servicio
O Funda
la cobertura de
existente
S mentale agua potable
mejorado y
s

Bajo ndice de Mortalidad

infantil

rehabilitado

Adecuada Disposicin de
excretas y aguas
residuales
Mejora de coberturas de
alcantarillado y tratamiento
aguas residuales

Practicas adecuadas
de higiene

Programa de
educacin sanitaria

HERRAMIENTAS DE IDENTIFICACIN
Anlisis de Objetivos (rbol de Medios y Fines)
Comentarios adicionales
Los medios que corresponden a las causas directas
se denominan Medios de Primer nivel
Los

medios que corresponden

a las
causas
indirectas se denominan Medios Fundamentales
La
del
proyecto
tiene
como
Gerencia
responsabilidad
los Lgico
Mediossedeconvertirn
Nivel
que en la Matriz lograr
de Marco
en
Primer
los Componentes

HERRAMIENTAS DE IDENTIFICACIN
Anlisis de Objetivos (rbol de Medios y Fines)
Comentarios adicionales
El rbol de Medios y Fines,
se convierte en la
base para el Anlisis de Alternativas y el desarrollo
de la Matriz de Marco Lgico.

Formulacin y Evaluacin de PIP

en el Sector Saneamiento

Planteamiento
de
Alternativas

Planteamiento de Alternativas
El propsito del anlisis de
alternativas
es:
Identificar

las opciones de
solucin posibles
Evaluar la factibilidad de las mismas y
Seleccionar la ms conveniente

Planteamiento de Alternativas
Pasos a seguir
1.Del rbol de Medios y Fines identificar los
medios fundamentales.
Un medio fundamental (del rbol de
Medios y Fines) es el que corresponde a una
causa indirecta (del rbol de Causas
y Efectos) expresada en positivo.

Planteamiento de Alternativas
Pasos a seguir
2. Clasificar los medios fundamentales como
imprescindibles o no imprescindibles.
Un medio fundamental es imprescindible
cuando constituye el eje de la solucin
del problema identificado y es necesario
que se realice al menos una accin
destinada a alcanzarlo.

Planteamiento de Alternativas
Pasos a seguir
3. Plantear Acciones.
Las acciones deben ser viables, es decir debe:
- Tenerse la capacidad fsica y tcnica para
llevarla a cabo
- Mostrar relacin con el objetivo central
- Estar de acuerdo con los lmites de accin de la
institucin ejecutora (recursos, facultades,
etc)

Planteamiento de Alternativas
Pasos a seguir
4. Relacionar las acciones
Las
acciones pueden
relacionarse
siguientes maneras:
-

de

las

Mutuamente
excluyentes: No
pueden ser llevadas a cabo al
mismo tiempo. Solo se puede elegir
una de ellas.
Ej: Planta de Tratamiento de agua potable
vs. Estaciones de bombeo en pozos.

Planteamiento de Alternativas
Pasos a seguir
4. Relacionar las acciones (continuacin)
Complementarias:
Cuando
es ms
ventajoso ejecutarlas en forma conjunta.
Ej:
Mejoramiento de presin de
agua +
micromedicin.
-

Independientes: No son mutuamente

excluyentes ni complementarias. Si no son
imprescindibles,
no
necesariamente
formarn parte del proyecto.

Planteamiento de Alternativas
Pasos a seguir
4. Relacionar las acciones (continuacin)
Cuando
dos acciones son
mutuamente
un
medio debe
fundamental
excluyentes
elegirse laimprescindible.
que correspondaSi
a
ambas
corresponden
al
mismo
medio fundamental, solo se podr ejecutar
una de ellas. Entonces debern plantearse
como alternativas a ser comparadas
durante la evaluacin.

Planteamiento de Alternativas
Pasos a seguir
4. Relacionar las acciones (continuacin)
- Dos acciones complementarias vinculadas a
medios fundamentales imprescindibles se
consideran como una accin nica.

Planteamiento de Alternativas
Pasos a seguir
5.Definir y describir los proyectos
alternativos a considerar
Se

deben agrupar las acciones propuestas

y relacionadas considerando que:

- Cada alternativa debe

contener por
lo
menos una
accin por
cada
de
medios
fundamentales
imprescindibles
unoexcluyentes. los
que no sean mutuamente

Planteamiento de Alternativas
Pasos a seguir
5.Definir
y
describir
los
proyectos
alternativos a considerar (continuacin)
Por cada medio fundamental mutuamente
excluyente debe haber por lo menos una
alternativa.
- Las acciones mutuamente excluyentes
vinculadas con el mismo medio debern
formar parte de alternativas diferentes.

Planteamiento de Alternativas
EJEMPLO: Asumamos un medio fundamental
denominado Amplia cobertura y elevada
continuidad del abastecimiento de
potable
agua
ACCIONES:
1. Ampliacin
de redes y
conexiones potable
2. Perforacin de dos nuevos pozos
de captacin y
3. Construccin
Tratamiento de agua potable.

de agua

Planta

de

Planteamiento de Alternativas
ANLISIS DE LAS ACCIONES:
La Ampliacin de redes y conexiones de agua
potable es una Accin Imprescindible
La Perforacin de dos nuevos pozos y la
Construccin de captacin y Planta de
Tratamiento de agua potable pertenecen a un
Medio Imprescindible por lo que tiene que
considerarse por lo menos una de ellas

Planteamiento de Alternativas
ANLISIS DE LAS ACCIONES: (continuac.)
La Perforacin de dos nuevos pozos y la
Construccin de captacin y Planta de
Tratamiento de agua potable son acciones
mutuamente excluyentes por lo que no pueden
considerarse las dos. Por lo tanto cada una de
ellas pasa a formar parte de una alternativa
diferente.
En base a este anlisis pasamos a formular
nuestras alternativas de solucin.

Planteamiento de Alternativas
De la combinacin
tendramos:

de

ALTERNATIVA
1
Perforacin
de
dos
nuevos
pozos
(Accin
mutuamente excluyente) + ampliacin de redes y
conexiones de agua potable (Accin Imprescindible)
Combinando
1
y
3
obtenemos:
agua potable (Accin mutuamente excluyente) +
ampliacin de redes y
de agua potable
ALTERNATIVA
conexiones
2
(Accin Imprescindible)

Muchas
Gracias!!

Jorge Guibo
Especialista Sectorial
Direccin de Inversiones
jguibo@mef.gob.pe