ANTECEDENTES

En el ao 2001 se cre en Mxico la COALICION

EMPRESARIAL CONTRA EL CONTRABANDO (BASC)
como apoyo al gobierno americano en el programa
Business AntiSmuggling Coalition.
Posterior a la destruccin de las Torres Gemelas el
Gobierno Americano crea el programa C-TPAT
(Customs Trade Partnership Against Terrorism) en el
2001.
En Abril del 2002 se invita a empresas a inscribirse al
programa C-TPAT
En mayo del 2006 cambia en Mxico (BASC) a
Business Alliance for Secure Commerce en apoyo al CTPAT y requerimientos mundiales (OMA)

Qu es C-TPAT?

( Customs-Trade Partnership Against Terrorism)

Es un Programa del Gobierno de los Estados

Unidos de Amrica creado evitar la entrada de
cualquier forma de terrorismo a dicho pas.
Obliga a Empresas a cumplir con estndares de
seguridad, procedimientos logsticos-operativos y
embarque de mercancas, a cambio de recibir la
certificacin como miembro C-TPAT.
Originalmente se abri la invitacin a importadores
de EEUU (abril 2002) y actualmente est abierta a
Empresas Extranjeras

Qu riesgos tiene un exportador ?

Ser utilizado en contrabando de drogas, con riesgo de

multas: $500 dlls./ onza de marihuana y $1,000 dlls./ onza
de cocaina.
Ejemplo: 100 kgs. marihuana = 1.77 millones dlares
100 kgs. de cocaina = 3.53 millones dlares
En deteccin se pierde confianza con Aduana EE.UU., e
intensifica revisin en todos los puntos de entrada.
Afecta procesos y operaciones en la cadena logstica de la
exportacin (just in time).
Cliente internacional tendr conocimiento del contrabando
encontrado.

En paredes de un trailer

Quines son elegibles para C-TPAT?

( CADENA LOGISTICA SEGURA)

Importadores
Empresas
Extranjeras

los Estados
Americanas

Unidos
Empresas

Agentes Aduanales Americanos

Transportistas
Lneas areas y navieras
Lneas ferroviarias
Consolidadores de carga area e Intermediarios de
transportacin martima
Autoridades portuarias americanas y Operadores de
terminales martimas

Quines son elegibles para C-TPAT?

( Empresas Extranjeras)
Empresas
Manufactureras
Mexicanas.
Exportadores a EEUU quienes elaboren, empaquen y
embarquen (carguen y sellen) cualquier artculo o
producto destinado para los Estados Unidos. Todas las
actividades debern ser controlados por dicha Empresa.
Empresas relacionadas.
Manufactureros
en Mxico que son total o en su mayora subsidiarias
de importadores ya miembros C-TPAT. Debern cumplir
como Empresa Mexicana.
Otras
empresas
extranjeras.
invitacin especial del CBP.

Requieren

Cadena de
Riesgos
Patio de
Transportista

Transfer

(Mexico)

Agente
Aduanal
Mexicano Transportista
Mexicano

Productor
Mexicano

Transportista
Americano

Importador
Americano
Distribuidor

Comunicacin
Entre todas las
partes

cadena de suministro
segura

Realizando
Las mejores
prcticas

Las dos ms importantes

responsabilidades referentes a la
seguridad de los camiones o contenedores
son:
1) El cargado seguro (o llenado) y sellado del
camin por el embarcador.
2) Y el trnsito seguro del camin desde que el
transportista recoge el mismo despus de
sellado por parte del embarcador hasta que el
mismo es entregado en el lugar de destino.

REGLAS DE SEGURIDAD
A CUMPLIR PARA
EL OTORGAMIENTO DE LA
CERTIFICACION
C-TPAT
(PERFIL DE SEGURIDAD)

Personal requerido para elaborar el Perfil de Seguridad de la

Empresa

Lder de equipo y coordinador (asegurar que el

equipo trabajar 50 horas como mnimo para la
elaboracin del Perfil de Seguridad).
Responsable de Seguridad.
Responsable de Recursos Humanos.
Responsable de Abastecimientos.
Responsable de embarques al menos de
exportacin.
Responsable de Almacenes.
Responsable de trfico y logstica .

Requisitos de los socios de la cadena

logstica
a) Las empresas manufactureras deben tener
por escrito, procesos (comprobados) para
verificar a los socios de negocio, incluyendo
los agentes aduanales, transportistas,
contratistas, transportistas sub-contratados y
dems prestadores de servicios, as como
deben tener procedimientos para verificar a
los nuevos socios, incluyendo su situacin
financiera.

b) Para esos socios de negocio elegibles para

la certificacin de C-TPAT la empresa
manufacturera debe tener documentacin (ej.
Certificado de C-TPAT, Nmero de Status
Verification Interfase, etc.) indicando si estos
socios cuentan o no con dicha certificacin.
Los socios de negocio que no estn inscritos
en el programa C-TPAT debern realizar una
carta de intencin de convertirse en C-TPAT.

c) Los socios de negocio actuales o anticipados

que han obtenido una certificacin en un
programa de seguridad de la cadena de suministro
que sea administrado por una administracin
aduanera extranjera deben mencionar dichos
programas e indicar su estado actual.
d) Como los transportistas tienen la ltima
responsabilidad de la mercanca cargada a bordo
de su camin o medio de transporte, estos deben
comunicar la importancia de seguridad a toda la
cadena de suministro y cuidar los aspectos
fundamentales de seguridad de la empresa.

Controles de acceso fsicos

a) Los controles de acceso previenen la entrada
no autorizada a los tractores y camiones a las
instalaciones, mantienen el control de
empleados y de visitantes y protege los activos
de la empresa.
Los
controles de acceso deben incluir la
identificacin de todos los empleados,
visitantes, proveedores de servicio y
vendedores en todos los puntos de la entrada.
Los
empleados y los proveedores de servicio deben
tener acceso solamente a esas reas donde
tienen negocio legtimo.

b) Empleados
Se debe de contar con un sistema de la
identificacin del empleado y este debe de estar
localizado en el lugar de acceso.
Los empleado deben tener acceso solamente a esas
reas requeridas para el desempeo de sus labores.
La Direccin de la compaa o el personal de
seguridad deben de controlar adecuadamente la
distribucin y el retiro de las tarjetas de
identificacin del empleado, del visitante y del
vendedor.
Deben contar con procedimientos documentados
para la distribucin, el retiro y cambio de los
dispositivos del acceso (ej. llaves, tarjetas

c) Abordaje y retiro de personas no

autorizadas y personas desautorizadas
Se debe de contar con procedimientos en el
lugar para identificar, para abordar y para
dirigirse a personas no autorizadas o no
identificadas.

Seguridad de Personal
a) Se debe de contar con procesos escritos y
verificables para identificar a empleados potenciales
y para verificar peridicamente a los empleados
actuales.
b) Verificacin Previa de Contratacin
Informacin de aplicacin de trabajo, tal como
historia de empleo y referencias deben de ser
verificadas antes de la contraccin (empleo).
c) Procedimientos De Despido del Personal
Las empresas deben tener procedimientos para
retirar tarjetas de identificacin, acceso a la
compaa y acceso a informacin confidencial para
los empleados despedidos.

Seguridad de los procesos

a) Se debe contar con medidas de seguridad
para asegurar la integridad y la seguridad de los
procesos relevantes al transporte, manejo y
almacenaje de la carga dentro de la cadena de
suministro. Los procedimientos deben de
prevenir que personas no autorizadas tengan
acceso con sus medios de transporte.
b) Se debe contar con procedimientos para
documentar y reportar inmediatamente a CBP
todas las anomalas con respecto a conductores
de camiones.

c) Revisin de documentos
El personal deber ser entrenado para revisar todos
los documentos del embarque para identificar y
reconocer algo sospechoso como:
-Puntos de origen y destino inusuales (localidades raras)
-Pagos de contado o con cheques certificados
-Mtodos inusuales de rutina
-Prcticas inusuales de embarque o recibo
-Informacin pobre, vaga o rara en general de los documentos
-Todas las cargas sospechosas debern ser reportadas
inmediatamente al primer y ms cercano puerto de entrada
del CBP

d) Bill of Lading/Manifesting Procedures

La informacin del conocimiento de embarque
deber mostrar el primer punto de origen en el
extranjero donde el transportista tom posesin
de la carga destinada a los Estados Unidos.
Se debe contar con procedimientos que
aseguren que los socios de negocio informen a
las empresas a tiempo de las cargas recibidas.

e) Carga
La carga debe ser marcada y manifestada
correctamente para incluir la precisin exacta
del peso y cantidades del embarque (nmero
de piezas). Se debe notificar al CBP y/o otras
agencias gubernamentales si detectan
actividades ilegales o sospechosas.

Seguridad fsica
a) Se debe contar con procedimientos para prevenir,
detectar o disuadir que personal no autorizado o
desautorizado tenga acceso en sus medios de
transporte.
Las instalaciones de manejo y de almacenaje
de carga, yardas de transportistas deben contar con
barreras e impedimentos fsicos que prevengan el
acceso no autorizado.
Los transportistas deben de incorporar
los criterios fsicos de seguridad de C-TPAT a travs
de sus cadenas de suministro.

b) Puertas y guardias de las puertas

Las puertas a travs de las cuales todos los
vehculos y/o personal entran o salen deben
de ser controlados por guardias de seguridad.
El nmero de puertas se debe de mantener al
mnimo necesario para proporcionar acceso y
seguridad.

c) Estacionamiento
Se debe prohibir que los vehculos privados
se estacionen en cerca a los lugares de
almacenamiento de los tractores,
camiones, contenedores y otros medios de
transporte que cruzan la frontera.

d) Estructura De Edificio
Los edificios se deben construir con los
materiales que puedan resistir la entrada
ilegal.
La integridad de estructuras se debe
mantener por medio de inspecciones y
reparaciones peridicas.

e) Colocacin de dispositivos y de controles de

llaves en puertas y guardias de las puertas
Todas las ventanas, puertas y cercas externas e
internas se deben asegurar con dispositivos de
cierre.
La gerencia o personal de seguridad debe
controlar la emisin de todas las cerraduras y
llaves, incluyendo las (candados) cerraduras y
llaves para los tractores.
Cuando estn estacionados en el patio (yarda),
las puertas de los tractores deben ser
bloqueadas y las ventanas deben mantenerse
cerradas para prevenir el acceso no autorizado.

f) Iluminacin
Se debe contar con una iluminacin
adecuada dentro y fuera de las facilidades
incluyendo las reas siguientes:
Entradas, salidas, estacionamiento y lugares
de estacionamiento para los tractores, los
camiones, otros medios de transporte y las
cercas.

g) Sistemas de Alarmas y Cmaras de

Seguridad
Sistemas de alarmas y cmaras de
seguridad debern ser utilizadas para
monitorear y prevenir accesos no
autorizados a las reas de carga y
almacenamiento, contenedores que sean
un riesgo.

Entrenamiento de seguridad y
conocimiento de amenazas
a) Se debe de establecer un programa de
concientizacin de amenazas por parte del personal
de seguridad para reconocer y fomentar el
conocimiento de las mismas planeadas por los
contrabandistas y los terroristas en cada punto de
la cadena de suministro.
b) Se debe dar a conocer a los empleados los
procedimientos que deben seguir los transportistas,
cmo tratar situaciones especiales y cmo
reportarlas.

c) Se debe capacitar a los empleados para

mantener la integridad de los camiones y
tractores, concientizarlos de probables
conspiraciones internas, as como para contar
con proteccin de los controles de acceso.
Estos programas deben ofrecer incentivos para
la participacin de los empleados.

Seguridad De Informacin y De Tecnologa

a) Responsabilidad
Se debe contar con un sistema para
identificar el abuso de informacin tcnica,
incluyendo el de acceso inapropiado, la
manipulacin o la alteracin de datos
comerciales.
Todos los violadores de sistema quedaran
sujetos a las acciones disciplinarias
correspondientes a tal abuso.

b) Proteccin mediante Passwords

Debern se hacerse mediciones para proteger
los sistemas electrnicos incluyendo el aviso a
los empleados de la necesidad de Passwords de
proteccin para el acceso a las computadoras
Sistemas automatizados debern asignar
cuentas de tal manera que requieran cambios
peridicos de los Passwords.
Se requiere de entrenamiento para el personal
de estas polticas de seguridad.

c) Controles de Transponders
Los transponders o cualquier tecnologa
proporcionados a los transportistas de
carretera por el CBP para utilizar el programa
FAST se debe de proteger contra abuso,
compromisos, alteracin, robo, o duplicacin.

d) Controles De Transponder FAST

Los transportistas de C-TPAT debern haber
documentado procedimientos para manejar
ordenar, repartir, activar, y desactivar los
transponders de FAST.
Los transportistas de C-TPAT tienen
prohibido solicitar los transponders FAST para
una empresa transportista que no sea duea
o controlada por el transportista aprobado
C-TPAT.

e) Controles de Transponders FAST

Los transportistas C-TPAT tambin tienen
prohibido solicitar transponders FAST para
cualquier dueo-operador que no est
contratado por escrito para proporcionar
servicios exclusivos de transporte para el
transportista de C-TPAT.

Ecuacin para una mejor y ms cadena de abasto segura

Requerimiento de los Socios +

Seguridad de contenedores
(Sellos) +
Controles de Acceso fsicos +
Seguridad del Personal +
Seguridad de los procesos +
Seguridad fsica +
Seguridad de la informacion y
tecnologa =

Un Seguro y limpio