Etapa de investigacin

preliminar.
Tcnicas y medios de
investigacin.

Dr. Gilberto Martin Cano

 Tabla de contenido
I. Etapas del proceso penal acusatorio.
II. Causa ministerial.
III. Actos procesales en la investigacin preliminar.
IV. Fin de la investigacin preliminar.
V. Autoridad ministerial en la investigacin preliminar.
VI. Tcnicas de investigacin.
VII. Anlisis de las tcnicas de investigacin: Inspeccin de personas y
aseguramiento de bienes.
VIII. Medidas de coaccin: Orden de aprehensin, citacin y
comparecencia.
 Etapa del Actos procesales Fin Autoridad
procedimiento encargada
I. ordinario
Et Investigacin 1. Denuncia o querella o Obtener informacin Ministerio pblico
ap preliminar. detencin en flagrancia.
2. Datos de prueba
y recopilar datos de
prueba que permitan
y rganos
auxiliares.
a Hasta la formulacin de la establecer si ha
imputacin. lugar o no formular
de imputacin.

in Investigacin complementaria. A partir de la formulacin de la Continuar la recoleccin, Ministerio pblico y

imputacin y emisin del auto de
ve vinculacin a proceso hasta la
formulacin de acusacin y solicitud de
ya bajo control judicial, de rganos auxiliares.
elementos que permitan
fundar la acusacin y la

sti apertura de juicio oral. defensa del inculpado.

ga Intermedia o de preparacin de
juicio oral
Actos procesales realizados desde la
notificacin de la acusacin y la cita para
Tiene como finalidad
ofrecer y admitir pruebas y
Juez de control

la audiencia de preparacin del juicio, depurar los hechos que

ci hasta el auto de apertura del juicio oral. sern materia del juicio
oral.
n Juicio oral La radicacin del asunto por parte del Decidir las cuestiones Tribunal de juicio oral

pr presidente del tribunal del juicio oral

hasta la audiencia de explicacin de la
sentencia y, en su caso, la remisin de la
esenciales del proceso.

eli copia de esa resolucin a las autoridades

ejecutoras.

mi Ejecucin Ejecucin de la sentencia condenatoria.

Art. 492 LPPG.
Verificar el respeto de los
derechos que la normativa
Juez de ejecucin

na penitenciaria le otorguen.
Art. 493 LPPG.
 II. Causa ministerial
1.- Elaboracin de la carpeta de investigacin
Carpeta de investigacin

Ca Expedientes

us Registros

Legajos

a Actuaciones de investigacin

Informes periciales

Informes policiales

Dems documentos
 Mecanism
Reglas de Formalida
o de
actuacin des
control
Levantamiento
inmediato Registro
posterior. de las
Audiencia
Expresin: Da, personas
jurisdiccio
hora, lugar de autorizada
nal de
realizacin y s para
circunstancias control
integrar la
trascendentes. de
carpeta de
registro.
investigaci
Constancia de
instrucciones. n.
 III. Actos procesales en la investigacin preliminar.
1.- Inicio del proceso: La denuncia y la querella.
Denuncia Querella

C La puesta en
conocimientos de
Es la expresin de
voluntad de la vctima u
on hechos punibles
puedan constituir
ofendido realizada
directamente o a travs de
ce delito
persiga
que se sus representantes legales,
mediante la cual se
pt oficiosamente. manifiesta su deseo de que
se ejerza la accin penal y
o se sancione penalmente al
responsable.
 III. Actos procesales en la investigacin preliminar.
1.- Inicio del proceso: La denuncia y la querella.

Denuncia Querella

Fo Por cualquier Verbal

medio. Art.
rm 220 LPPG.
a Escrita*

* Es necesaria su ratificacin ante el

ministerio pblico.
 III. Actos procesales en la investigacin preliminar.
1.- Inicio del proceso: La denuncia y la querella .

Denuncia Querella

1. Identificacin del denunciante. El mismo que

C la denuncia.
on 2. Su domicilio.
te 3. Narracin circunstanciada del hecho.
ni 4. De ser posible indicar quienes lo
do hubieran cometido y las personas que lo
hayan presenciado o tengan noticia de l.
 III. Actos procesales en la investigacin preliminar.
1.- Inicio del proceso: La denuncia y la querella.
Denuncia Querella

R Reserva
identidad
de la 1. Representantes: Poder general con
del clusula especial para querellarse o poder

eg denunciante. especial para el caso.

la 2. Realizacin de actos urgentes:

A. Evitar la continuacin del hecho

s delictuoso
B. Conservar, por 3 das, los datos o

es medios de prueba.

pe 3. Correccin de errores formales.

ci
 III. Actos procesales en la investigacin preliminar.
1.- Inicio del proceso: La denuncia y la querella.
Denuncia Querella

1. Presentacin. Igual que en la

A. Verbal. denuncia
B. Escrita y firmada o con huella digital.

2. Levantamiento de constancia firmada por el denunciante y por el servidor

pblico que la reciba.

3. Si la denuncia se presenta ante el ministerio pblico, ste iniciar la

investigacin conforme a las reglas de este ordenamiento.

Tra 4. Si la denuncia se presenta ante un integrante de una institucin policial, ste de

inmediato y por cualquier medio lo informar a su superior jerrquico y al
mit ministerio pblico, este ltimo, por la misma u otra va le ordenar a ese o a otro
cuerpo policial, que proceda a practicar las diligencias preliminares para reunir o
e asegurar los datos probatorios que estn a su alcance y evitar la sustraccin u
ocultamiento de quienes hubieran intervenido en los hechos denunciados. Art.
ini 221 LPPG.

cial
 1. Concepto:

III. Actos procesales de la Es la detencin del activo al momento de estar cometiendo el delito
investigacin preliminar.
2.- Inicio del proceso: Caso de 2. Tipos de flagrancia: (Art. 217 LPPG).
excepcin. A. Propia:
Cuando el probable autor o partcipe del hecho punible sea sorprendido en el momento
de cometerlo o de participar en l.

B. Impropia:
Cuando el presunto autor o partcipe del hecho punible es sorprendido inmediatamente
despus de ejecutar el delito y:

a) Es perseguido y detenido materialmente.

b) Alguien lo seala como responsable y:
- Se encuentra en su poder el objeto del delito, el
instrumento con que aparezca cometido; o
- Presente huellas o indicios que hagan presumir
fundadamente su intervencin en la comisin del delito.

3. Tesis del cuasicargo de la flagrancia.

Flagr
4. Tramite

A. Detiene al responsable del delito.

B. El detenido ser entregado inmediatamente a la autoridad ms cercana, la que con la

misma prontitud, lo entregar al ministerio pblico.

ancia
C. Revisin por parte del ministerio pblico de las condiciones en que se realiz la
detencin.

D. Si no fue ajustada a las disposiciones constitucionales y legales se dispondr la

libertad en caso de que no fuere conforme.

E. De lo contrario, de encontrarse la detencin apegada a derecho y si se va a solicitar

prisin preventiva, decretar la retencin.
 III. Actos procesales de la investigacin preliminar.
3.- Inicio del procedimiento: Deberes ciudadanos y obligaciones de la
autoridades.

A. Deber de denunciar B. Obligacin de suministrar informacin

a) Obligados: Los ciudadanos.

a)Obligados: Ciudadano o servidor pblico.
b) Forma: Por cualquier medio.
b)En que tiempo: Oportunamente cuando
c) Ante quien se hace la denuncia: le sea requerido por el ministerio pblico.
Al ministerio pblico o a la polica.
c)Tipo de informacin: La requerida por el
ministerio pblico de un hecho delictuoso
d) Que tipo de hechos: Probables
concreto.
delitos perseguibles de oficio.

d)Posibilidad de excusa: Caso del secreto

e) En que tiempo: Inmediatamente.
profesional y rgimen personal de
excepcin.
 III. Actos procesales de la investigacin preliminar.
4.- La captura.

1. Informacin de derechos
Las autoridades de polica que realicen la detencin o reciban a un
detenido, debern:

A. Constatar la identidad del detenido.

B. Hacerle saber que tiene derecho a guardar silencio y a nombrar
defensor.
C. Exhibirle la orden emitida en su contra, cuando corresponda.
D. Darle a conocer los hechos que se le imputan.
E. Informarle que tiene derecho a no auto incriminarse.
F. Informarle que tiene derecho a no ser sometido a tcnicas o
mtodos que impliquen intimidacin o tortura.

2. Registro de la detencin
A. Se dejar constancia fehaciente de lo anterior. Art. 218 LPPG.

B. Si no es posible se documentarn las circunstancias que

materialmente hayan impedido transmitir al detenido esa
informacin. Art. 218 LPPG
 III. Actos procesales de la investigacin preliminar.
5.- Los datos de prueba. Arts. 229 y 298 LPPG

El ministerio pblico
La polica ministerial.
La vctima u
ofendido.
El inculpado.
Partes legitimadas El defensor en
para intervenir en diligencias que no
el desahogo de los estn reservadas ni
datos de prueba. tengan carcter
secreto.
 III.
III. Actos
Actos procesales
procesales de
de la
la investigacin
investigacin preliminar.
preliminar.
5.-
5.- Los
Los datos
datos de
de prueba.
prueba. Arts.
Arts. 229
229 y
y 298
298 LPPG
LPPG

Indicacin precisa del

hecho atribuido.
El objeto del acto.
El lugar al que debe
comparecer.
Nombre del servidor
pblico que lo
requiere
Datos necesarios para
que el citado pueda
Requisitos que debe comunicarse por
contener la citacin al escrito,
inculpado. telefnicamente o por
correo electrnico con
la autoridad que lo
cita.
Requerimiento de
identificacin oficial.
 III. Actos procesales de la investigacin preliminar.
5.- Los datos de prueba. Arts. 229 y 298 LPPG

El imputado tiene la
obligacin de
comunicarlo por
cualquier medio a la
Caso de autoridad que los
imposibilidad cita, justificando el
de inculpado a motivo de la
asistir a la cita incomparecencia.
 III. Actos procesales de la investigacin preliminar.
5.- Los datos de prueba. Arts. 229 y 298 LPPG

El inculpado.
Partes Su defensor.
legitimadas para La vctima u ofendido.
solicitar datos de
prueba:
 III.
III. Actos
Actos procesales
procesales de
de la
la investigacin
investigacin preliminar.
preliminar.
5.-
5.- Los
Los datos
datos de
de prueba.
prueba. Arts.
Arts. 229
229 yy 298
298 LPPG
LPPG

Se solicita al ministerio
pblico la prctica de las
diligencias que consideren
pertinentes y tiles para el
Tramite esclarecimiento de los hechos.
 III. Actos procesales de la investigacin preliminar.
5.- Los datos de prueba. Arts. 229 y 298 LPPG

Los que el ministerio

Requisitos de pblico considere
admisin de los conducentes.
datos de prueba
 III. Actos procesales de la investigacin preliminar.
5.- Los datos de prueba. Arts. 229 y 298 LPPG

Recurso
administrativo por
Procedimiento el rechazo de datos
en caso de que de prueba, ante el
se niegue la superior jerrquico
admisin de inmediato del
datos de rechazante.
prueba
 III. Actos procesales de la investigacin preliminar.
5.- Los datos de prueba. Arts. 229 y 298 LPPG

Valen como datos de prueba no como medios de

prueba.
Carecen de valor probatorio para el dictado de la
sentencia del procedimiento ordinario.
Valen como elementos para fundar cualquier
resolucin previa a sta o para fundarla en caso
de procedimiento abreviado.
Valor de las Las diligencias practicadas como prueba
anticipada y aquellas que la ley autorice
actuaciones expresamente a incorporar por lectura o
realizadas durante la reproduccin durante la audiencia del juicio oral,
sern valoradas bajo los mismos principios
investigacin. aplicados a las pruebas practicadas en la citada
audiencia. Art. 231 LPPG
 IV. Fin de la investigacin preliminar.
1. Posibles resultados.
Reserva por Hasta que se descubran datos para solicitar el libramiento de una Reclamacin
falta de datos orden de aprehensin o de comparecencia o para formular imputacin.
prueba Art. 225 LPPG.

No ejercicio de 1. Procesales: Reclamacin

la accin penal A. El hecho no se cometi.
B. Apareciere claramente establecida la inocencia del inculpado.
C. Non bis in dem.

2. Sustantivas:

A. El hecho investigado no constituye delito.

B. El inculpado est exento de responsabilidad penal.
C. Prescripcin.
D. Muerte del delincuente. .
E. Perdn del ofendido en delitos de bien jurdico disponible.

Formular Ante el juez de control. Art. 225 LPPG. No impugnable

imputacin
 V. Autoridad ministerial en la investigacin preliminar.
1. Obligaciones, facultades, herramientas jurdicas.

Obligaciones
Inmediatamente despus de que tenga
conocimiento de un hecho
probablemente delictuoso.
1. Prcticas diligencias pertinentes y
tiles al:
A. Esclarecimiento del hecho.
B. Circunstancias relevantes para la
aplicacin de la ley penal.
C. Identificacin de los autores y
partcipes.
D. Verificar la responsabilidad de stos.
2. Tomar las medidas indispensables
para impedir que el hecho materia de
 V. Autoridad ministerial en la investigacin preliminar.
1. Obligaciones, facultades, herramientas jurdicas.

Facultades de imperium
Direccin funcional conduccin y
mando de la investigacin. Art. 213
LPPG.
1.- Realizar por si mismo todas las
diligencias de investigacin preliminar
que considere conducentes al
esclarecimiento de los hechos. Art. 213
LPPG.
2.- Encomendarlos a la polica y dems
rganos auxiliares. Art. 213 LPPG.
 V. Autoridad ministerial en la investigacin preliminar.
1. Obligaciones, facultades, herramientas jurdicas.

Herramientas jurdicas
Utilizacin de providencias
precautorias y tcnicas e investigacin.

1. Providencias sin necesidad de

control judicial, bajo su
responsabilidad.
2. Providencias que requieren control
judicial.
V.- Autoridad ministerial en la investigacin preliminar.
2.- Providencias ministeriales en investigacin preliminar.

No necesitan control Necesitan autorizacin

judicial del juez de control
1. Prueba anticipada.
1. Decretar las medidas y rdenes para garantizar la proteccin,
seguridad y auxilio a las vctimas, ofendidos, sus familiares, testigos
y, en general, todos los sujetos que intervengan en la investigacin. 2. Medidas cautelares?.

2. Decretar las medidas necesarias para proteger bienes jurdicos y para

evitar la destruccin, prdida, alteracin u ocultamiento de pruebas.
3. Providencias precautorias.

3. Decretar el aseguramiento de documentos, bienes, objetos o 4. Tcnicas de investigacin que requieran control judicial.
instrumentos del delito, o efectos de l. Ejemplo el cateo

4. Ordenar medidas de vigilancia respecto de objetos y personas.

5. Formas anticipadas de terminacin del proceso y su
5. Disponer que determinadas actuaciones, registros o documentos sean debida ejecucin.
mantenidos en secreto respecto del inculpado o de los dems
intervinientes, en tanto formule la correspondiente imputacin en los
6. Resolver sobre excepciones procesales.
trminos de esta ley.
Art. 215 LPPG.
Art. 214 LPPG. 7. Examen de objetos, documentos o lugares que requieran
para la prctica de su peritacin a peticin del inculpado,
La reserva de las actuaciones de investigacin ser por un plazo no su defensor, la vctima u ofendido. Arts. 229 LPPG.
superior a quince das . Art. 228 LPPG
8. Ampliacin del periodo de reserva de actuaciones de
investigacin. Art. 228 LPPG.
 VI.- Tcnicas de investigacin
Fundamento: Investigacin cientfica
Escenario
Quin lo
de los
cometi?.
hechos

Principio
Qu de
paso?. trasferenc
ia.

Objeto,
instrumen
to y Indicios.
evidencia
.
VI. Listado de tcnicas de investigacin
tpicas
Cateos

Inspecciones (individuales y colectivas):

a) Personas.
b) Vehculos.

Levantamiento e identificacin de cadveres.

Exhumacin de cadveres.
Peritajes.
Aseguramiento de objetos
Restriccin a acceso a locales (Clausura de locales).
Aseguramiento de bases de datos.
Interceptacin y aseguramiento de comunicaciones privadas.
Reconocimiento de personas.
Reconocimiento de objeto.
Reconocimiento de reconocibles sensoriales
VI. Legitimidad de las tcnicas de investigacin en caso de
que se vean comprometidos derechos del inculpado

-Necesariedad.

Si la actuacin Proporcionalida
es idnea y do
destinada a racionalidad.
solucionar el
conflicto.
Teora de
las
causas
de
justificaci
n
 VI. Inspeccin
de personas
Concepto

Doctrina cientfica

Medidas de investigacin que se

realizan sobre el cuerpo de las personas,
sin necesidad de obtener su
consentimiento, y por medio de la
coaccin directa si es preciso, con el fin
de descubrir circunstancias fcticas que
sean de inters para el proceso, en
relacin con las condiciones o el estado
fsico o psquico del sujeto, o con el fin de
encontrar objetos escondidos en l.
VI. Inspeccin de personas
Supuestos de procedencia
Supuestos
Supuestos generales particulares
Detencin en flagrancia
Sospec
ha Haya indicios suficientes para
fundada presumir fundadamente que
alguien oculta objetos
relacionados con el delito que se
investiga.
Estricta
necesid Haya indicios suficientes para
ad presumir fundadamente que
alguien oculta armas que
representan un peligro para la
seguridad pblica
 V. Inspeccin de personas
Autoridades facultadas para disponer la tcnica de
investigacin

Juez de control

Ministerio
pblico
 VI. Inspeccin de personas
Precisiones conceptuales
Genero:

Registro corporal: Exploracin de la superficie del cuerpo

o bajo la indumentaria buscando cosas sujetas al cuerpo.

Ergo abarca desde exploracin del cuerpo hasta extraccin

de muestras corporales.

Especies:

Inspeccin corporal: Vr. Gr.: Examinar orificios

corporales naturales (boca, ano, vagina, etc.) interior del
cuerpo de la persona afectada, objeto deglutido u ocultado

Obtencin de muestras ntimas: Vr. Gr. : Semen,

sangre, saliva, cabellos, etc.
 VI. Inspeccin de personas
Limitaciones para su practica
Consentimiento
A favor del
inculpado:

A favor de Probabilidad de
todo menoscabar su salud
o su integridad fsica.
gobernado:
 VI. Inspeccin de personas
Reglas de tramite

Deber advertirse a la
Inspecciones en persona, sobre el motivo Se deja constancia en un
investigacin preliminar de la misma y el objeto acta.
sin detenido buscado, invitndola a
exhibirlo.
VI. Inspeccin de personas
Reglas de tramite

Inspecciones al
No es necesario el
momento de Se deja constancia en un acta.
consentimiento del
detencin en
inspeccionado.
flagrancia.
 VI. Inspeccin de personas
Reglas de tramite
Inspeccin que afecten al pudor
Preferentemente en un recinto que
resguarde de forma adecuada la
privacidad de la misma
Se realizarn por personas del mismo
sexo que el de la persona
inspeccionada.
En ningn caso se permitirn desnudar
totalmente a una persona.
Se deja constancia en un acta.
 VI. Inspeccin de personas
Tramite
1. Solicitud de su anuencia, por parte de la autoridad que este llevando la
investigacin.
2. Respuesta:
A. Acepta. Se desahoga.
B. No acepta.
a) Solicitar la correspondiente autorizacin al juez competente.
i. Exposicin de , exponindole las razones en que se hubiere fundado la
negativa.
ii. Remisin al juez de control.
b) El juez conceder audiencia a quien se neg a otorgar el consentimiento y
decidir lo que en derecho corresponda, en la inteligencia de que aqullos solo
podrn ser sometidos a exmenes o intervenciones corporales con su expreso
consentimiento.
c) Al acto slo podrn asistir adems del juez o del ministerio pblico en su caso,
y del personal especializado, personas de confianza del examinado. Este derecho
se har del conocimiento del examinado antes de que se practique el examen.
 VI. Inspeccin de personas
Posturas de solucin

Postura radical Postura atemperada

El juez puede autorizar la medida acorde a

principios de necesidad y proporcionalidad

Reglas de Mallorca

Toda intervencin corporal est prohibida

Se requiere la autorizacin del
imputado
salvo que se cuente con el consentimiento del
afectado. Sin embargo y slo cuando no exista
otro medio para descubrir el presunto delito, la
autoridad judicial podr acordarla, atendida la
gravedad del mismo y la falta de peligro para
la salud del afectado. La intervencin corporal
deber ser siempre practicada por un
profesional de la medicina de acuerdo con la
"lex artis" y con el mximo respecto
 VI. Inspeccin de vehculos
Autoridad facultada para la prctica: La polica.

Objeto: Examen de automotores (Inspeccionar y registrar).

Requisitos:
a) Existan indicios suficientes para presumir fundadamente que son
robados .
b) Se encuentran personas u objetos relacionados con un delito.

Tramite: En lo que sea aplicable, se realizar el mismo procedimiento

previsto para la inspeccin de personas.
V. Aseguramiento de objetos
Concepto: Excepcin al derecho de posesin de objetos consistente en la
retencin de los mismos.

Procedencia: Necesidad de la medida.

Objetos relacionados con el delito. (Corpus delicti).

Objetos susceptibles de ser decomisados. (Corpus
Bienes sujetos a aseguramiento intrumentorum).
Objetos que puedan servir como medios de prueba. (Corpus
probationem)..

En casos ordinarios: El agente del ministerio pblico.

Autoridades facultadas para llevar a cabo el aseguramiento:
En caos urgentes: Un elemento de polica.

Presentarlo y entregarlo al requerimiento, so pena de aplicacin

Obligaciones de poseedor del objeto susceptible de aseguramiento
de medios de apremio.

Personas que puedan o deban abstenerse de declarar como

Restricciones:
testigos.
 V. Bienes inasegurables
Excepcin a la excepcin
Absolutament Aseguramiento con tramite especial Aseguramiento
e no sin tramite
asegurables especial
Comunicacione Comunicaciones privadas que se Comunicaciones
s entre el realicen de forma oral, escrita, por privadas que se
inculpado y su signos, seales o mediante el empleo de ofrezcan
defensor. aparatos elctricos, electrnicos, voluntariamente
mecnicos, almbricos o inalmbricos, por alguno de los
sistemas o equipos informticos, as intervinientes
como por cualquier otro medio o forma
que permita la comunicacin entre uno
o varios emisores y uno o varios
receptores.
Comunicacione
s entre el
defensor y las
personas que
puedan
abstenerse de
declarar como
 V. Aseguramiento
Trmite
Primera etapa 6. Obtencin
de copias de
los objetos
asegurados:
Cuando estos
puedan 8. La resolucin
desaparecer. de aseguramiento
Cuando puede ser refutada
puedan por el interesado
alterarse. en audiencia ante
Cuando sea el juez de control.
de difcil Audiencia de
custodia. refutacin de
Cuando sea aseguramiento
Retenci 2. conveniente ministerial
n del Inventari 4. para la Resolucin es
bien. o. Registro. investigacin. apelable

1. 3. 5. Declaratoria 7. Administracin.
Identific Provedo formal de General
acin. de aseguramiento Especial:
conserva Cuando se trate de
cin. estupefacientes o
psicotrpicos, se
proceder en la forma
sealada en la ley
general de salud y en el
cdigo federal de
 VII.- rdenes de aprehensin, citacin y comparecencia

Orden de aprehensin Orden de citacin para Orden de

formular imputacin comparecencia para
que se le formule
imputacin
Requisito 1. Los fincados en el art. 16 de CPF. dem: dem:
s de 2. Los que comparte por ser un medio de 1. Se puede convocar al El delito imputado no prev
fondo de coaccin: Ppio de inocencia. inculpado por delito que rgimen punitivo de prisin
la no amerite prisin pero el inculpado no ha
solicitud preventiva oficiosa. acudido a la cita para
2. El delito imputado no comunicarle imputacin.
prev rgimen punitivo
de prisin.

Requisito 1. Descripcin de los hechos que se

s de atribuyen
forma 2. Precisin de los registros recaudados.
solicitud 3. Exposicin de las razones que validen la
orden de aprehensin.

Requisito Revisin de los requisitos de fondo y forma

s de la
resoluci
n
Requisito 1. Entrega de copia, al detenido.
s de 2. Lectura de derechos.
cumplime 3. Conduccin inmediata ante la presencia
ntacin judicial que lo requiri.
4. Cita a audiencia de vinculacin a proceso.
Gracias por su atencin