Ao del Buen Servicio al Ciudadano

SEMINARIO DE AUDITORIA
PROGRAMA DE
AUDITORIA DE LAS
ESTUDIANTES:
TICS
ORE SALCEDO HEIDI
QUISPE LEIVA, ANA PAULA
SEMESTRE: 2017-0
DOCENTE: CPC. DAVID CALLUPE MARCELO
 PROGRAMA DE AUDITORIA DE
LAS TICS
ENTIDAD : EMPRESA DE TRANSPORTES Y SERVICIOS MULTIPLES EL
TRIUNFO S.A.
TIPO : PRIVADA
AREA : TECNOLOGIA DE INFORMACION Y COMUNICACIN.
ALCANCE : 01 DE ENERO DEL 2016 AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2016.

PROGRAMA DE AUDITORIA
NOMBRE DE LA INSTITUCION: EMPRESA DE TRANSPORTES Y SERVICIOS
MULTIPLES EL TRIUNFO S.A.
PERIODO DE AUDITAR : Del 01 de Enero al 31 de Diciembre del 2016.
INTEGRANTES DE LA COMISION:
CPCC QUISPE LEIVA ANA PAULA AUDITORA 1.
CPCC ORE SALCEDO HEIDI AUDITORIA 2.
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1.OBJETIVOS:
1.1. OBJETIVOS GENERALES.-
. Determinar las deficiencias del sistema de
informacin y comunicacin del control de inventario.
1.2. OBJETIVOS ESPECIFICOS:
. Asegurar la integridad, confidencialidad y
oportunidad de la informacin.
. Conocer la situacin actual del rea de informtica
para el logro de objetivos estratgicos y operativos
de la institucin.
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N PROCEDIMIENTOS HECHO FECHA REF.

POR P/T
1 Conocimiento de la Entidad y A.P.Q.L., 07/02/2017 P1
Entorno del rea de Tecnologa de AL
H.O.S. 10/02/2017
Informacin y Comunicacin

2 Revisar los Inventario Inicial y A.P.Q.L., 11/02/2017 P2

Final, Kardex del periodo. AL
H.O.S. 19/02/2017

3 Contrastar los reportes que emite A.P.Q.L., 20/02/2017 P3

el sistema con los registros fsicos AL
H.O.S. 28/02/2017
del Kardex, Inventario Inicial y
Final.
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4 Entrevistarse con el personal A.P.Q.L., 01/03/2017 P4

que est encargado de realizar AL
H.O.S. 09/03/2017
el registro y manejo del
sistema.
5 Verificar el tiempo de A.P.Q.L., 10/03/2017 P5
funcionamiento del sistema. AL
H.O.S. 18/03/2017

6 Verificar si la computadora A.P.Q.L., 19/03/2017 P6

cumple con las caractersticas AL
H.O.S. 27/03/2017
tecnolgicas que exige el
programa.
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7 Verificar si la persona que estaba A.P.Q.L., 28/03/2017 P7

realizando esta funcin de AL
H.O.S. 04/04/2017
manejo del programa est
capacitada.
8 Evaluar la eficacia de los A.P.Q.L., 05/04/2017 P8
procesos y controles inmersos en AL
H.O.S. 11/04/2017
el software de aplicacin, que el
diseo conceptual de ste cumpla
con el ordenamiento jurdico
administrativo vigente.
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9 Evaluar la confiabilidad y A.P.Q.L., 12/04/2017 P9

desempeo del sistema de AL
H.O.S. 19/04/2017
comunicacin para mantener la
disponibilidad de la
informacin.
10 Emitir el infirme de Auditoria A.P.Q.L., 20/04/2017 P10
AL
H.O.S. 30/04/2017

Elaborado por: A.P.Q.L.

Fecha: 01/03/2017
Supervisado H.O.S.
por:
Fecha: 01/03/2017