Ceplan, planificando para el desarrol

Metodologa
Gua de la Fase Institucional

Centro Nacional de Planeamiento Estratgico - CEPLAN

Agosto 2016
 Gua de la Fase Institucional

2 Sistema Nacional de
Planeamiento Estratgico -
SINAPLAN
2.1 Por qu hacer Planeamiento Estratgico?

Porque a travs del Planeamiento Estratgico las Universidades Nacionales podrn:

Analizar y
comprender la Definir los
situacin en la objetivos Vincular las
que nos estratgicos acciones con Cmo estamos hoy?
encontramos los recursos
Definir las metas y permitiendo Dnde queremos ir?
los indicadores lograr el
Identificar y
que tenemos que futuro
construir las Cmo vamos a llegar?
alcanzar en un deseado
rutas
horizonte
estratgicas
temporal
determinado
El planeamiento estratgico
contribuye a hacer realidad la
Slo puede ser dueo de su visin compartida que como
destino quien imagina su pas tenemos sobre nuestro
futuro, articulando los objetivos
futuro y orienta su esfuerzo a
estratgicos, indicadores y
hacerlo realidad.
metas Nacionales, sectoriales y
territoriales e institucionales.
2.2 Qu se logra con el Planeamiento Estratgico?

Permite definir las rutas optimas; as

aprovechar las Oportunidades y vencer las
dificultades.
Ventana de Oportunidad

Oportunidades
externas y
retos

e
ar l a nav Limitaciones
e
Redis r ia internas
t rayecto
a m b io d e
C
2.3 El Planeamiento Estratgico Moderno a Nivel Sectorial
y Territorial permite:
GOBERNANZA GESTION PARTICIPATIVA
CONSTRUIR EL FUTURO
TERRITORIAL

Para Planear, ordenar y En coordinacin

El Nuevo Concepto del
gestionar el territorio. intersectorial e
Planeamiento consiste
intergubernamental
en ser Preventivo y
Proactivo.
PED PESE
N M
PD Presupue
PEI POI sto
C

Participativo,
concertador, basado en
el territorio y
prospectivo.

Creacin de una Visin

Territorial.

UNIVERSIDADES : ACTOR DEL PLANEAMIENTO ESTRATGICO

EN EL TERRITORIO
2.4 Para la Gestin Participativa

La Metodologa de
CEPLAN Permite Lograr consensos
entre:

En esencia
Participativa
2.5 Para qu sirve el Planeamiento Estratgico?

Instrumentaliza las polticas pblicas teniendo en cuenta el

contexto poltico

Contribuye al desarrollo de una cultura de seguimiento en la

gestin pblica

Produce planes estratgicos flexibles

Brinda y orienta la informacin para la toma de decisiones de

los gestores pblicos

Permite la vinculacin entre planeamiento estratgico y

presupuesto pblico
2.6 Para qu sirve el Planeamiento Estratgico?

Universidades : actor del planeamiento estratgico en el territorio

DOCUMENTO PROSPECTIVO DEL

Universida
SECTOR des
Nacionales

PLAN ESTRATGICO SECTORIAL

MULTIANUAL - PESEM

DOCUMENTO PROSTECTIVO DEL

TERRITORIO

PLAN DE DESARROLLO REGIONAL

CONCERTADO - PDRC
2.7 Fases del Planeamiento Estratgico

1.El PE instrumentaliza la Poltica Pblica

2.El PE es un Proceso continuo
3.PESEM SECTOR EDUCACIN
4.El PEI POI. UNIVERSIDADES NACIONALES

Fases del proceso de

planeamiento estratgico

Del
cumplimiento de
Planes al
Proceso
Poltico + Tcnico
continuo
2.8 Vinculacin de los sistemas administrativos y la Fase
Institucional

Ley Orgnica del Poder Ejecutivo Sistemas Administrativos

Sistema Nacional de
Sistema Nacional de
Planeamiento
Abastecimiento
Estratgico (CEPLAN)
PROGRAMACION CN -
FASE INSTITUCIONAL
PAC

Sistema Nacional de
Presupuesto Pblico Sistema Nacional de
(MEF- DGPP) Inversin Pblica
FORMULACIN DEL (MEF DGIP)
PRESUPUESTO PROYECTOS DE
INVERSION
Ceplan, planificando para el desarrol

Etapa 1: Actos
Preparatorios
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Febrero 2016
1. Comisin y Equipo Tcnico:

* Normativa:
- Artculo 8 de la Directiva.
- 2.1 Gua Fase Institucional.
La aprobacin del inicio del
* Modificacin: proceso esta a cargo del
- Artculo 44 (Otros Planes rgano Resolutivo de la
Especiales)
- Artculo 46 (Fases Planes
entidad (mxima autoridad
Especiales-Universidades) administrativa y ejecutiva)

Comisin:
- Es temporal.
- Integrada por miembros de la
alta direccin, jefes de los
rganos de lnea, de
asesoramiento y apoyo.
- Responsable, guiar,
acompaar y validar el
proceso de planeamiento.

Equipo Tcnico:
- Integrada por un miembro que
represente a la
comisin, as como, por
personal de Planeamiento,
Presupuesto y Abastecimiento.
Qu Planes se desarrollan en la Fase Institucional?

PEI POI
El PEI se elabora anualmente El POI se elabora para un
para un periodo de 3 aos periodo de 1 ao
Fase Institucional

Misin de la
institucin
Etapa 7: Etapa 8:
Etapa 3: Etapa 4: Etapa 5: Etapa 9:
Objetivos Etapa 2: Etapa 6: Vinculacin Identifi
Etapa cacin
8: Etapa 10:
Etapa 1: Misin de Objetivos Acciones Ruta Redaccin de Elementos
estratgicos con el Actividades Redaccin
Preparatoria estratgicos Estratgicas Estratgica
institucionales, la del PEI presupuesto elementos crticos de l del POI
institucionale Institucionale Instituciona as
indicadores y Institucin
s s pblico crticos de las
l actividades actividades
metas
Acciones
estratgicas
institucionales

Identificacin de la
ruta estratgica
institucional /
Actividades
Vinculacin con la
estructura
programtica del
El desarrollo y la revisin de ambos documentos se realizan de
presupuesto
pblico manera conjunta.
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Etapa 2: Misin
Gua de la Fase Institucional

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Misin

MISIN INSTITUCIONAL: Define la razn de ser de la Entidad considerando la

visin del sector al cual la entidad pertenece.

Misin = Rol Central + Sujeto + Atributos

Paso 2
Se identifica los usuarios o
beneficiarios directos de los
Identificar servicios que brinda la entidad
el Sujeto segn grupo poblacional.

Paso 1 Paso 3

Identificar el Rol Identificar los

Central Atributos
Se revisa la normativa Misin Se definen tomando en
de creacin de la
Entidad o a la normativa Institucion consideracin las
necesidades del sujeto
que reglamenta su al (nfasis en cantidad,
operatividad.
calidad, cobertura,
oportunidad, eficiencia,
efectividad, eficacia, etc.).
Misin

EJEMPLO MISIN INSTITUCIONAL

SENAMHI
Identificaci
n del Rol Generar y Proveer Informacin
Central Hidrolgica y Meteorolgica
Pasos 1, 2 y
3
Elementos Identificaci
para n del Sujeto Ciudadanos y Organizaciones pblicas y
redactar privadas
la misin
Identificaci
n de los Oportunidad y Confiabilidad
Atributos

Paso 4
Redaccin Generar y proveer informacin hidrolgica y meteorolgica
a los ciudadanos y organizaciones pblicas del pas de
de la manera oportuna y confiable.
misin
Misin

EJEMPLO DE LA MISIN INSTITUCIONAL - GORESAM

Rol central de la Sujeto Atributos

Entidad
Pasos 1, 2
y3 inclusin,
Elementos competitividad, y
solidaridad; en el
para
Promover el marco de la
redactar desarrollo integral y Regin San Martin modernizacin,
la misin sostenible con enfoque
territorial y de
manejo de
cuencas.

Redaccin de la Misin
Paso 4
Redaccin Promover el desarrollo integral y sostenible de la regin, de
manera inclusiva, competitiva y solidaria; en el marco de la
de la modernizacin, con enfoque territorial y gestin de cuencas.
misin
Misin

EJEMPLO DE LA MISIN INSTITUCIONAL - JNE

Rol central de la Sujeto Atributos

Entidad
Pasos 1, 2
Contribuir a la ciudadana Administracin de
y3
Elementos consolidacin del Justicia electoral,
sistema fiscalizacin,
para democrtico custodia y
redactar garantizando los registro de
la misin derechos polticos organizaciones
polticas y de
otras funciones
legales, con
transparencia e
Redaccin de la Misinimparcialidad.
Paso 4
Contribuir a la consolidacin del sistema democrtico,
Redaccin garantizando los derechos polticos de la ciudadana, a travs de
de la la administracin de justicia electoral, fiscalizacin, custodia y
misin registro de organizaciones polticas y de otras funciones legales,
con transparencia e imparcialidad.
Sector Educacin

Visin:
Los peruanos acceden a una educacin que les permite
desarrollar su potencial desde la primera infancia y
convertirse en ciudadanos que valoran su cultura,
conocen sus derechos y responsabilidades, desarrollan
sus talentos y participan de manera innovadora,
competitiva y comprometida en las dinmicas sociales,
contribuyendo al desarrollo de sus comunidades y del
pas en su conjunto..

47
47 Universidades
Universidades
Nacionales
Nacionales
Misin

EJEMPLO DE MISIN UNIVERSIDADES NACIONALES (*)

Identificaci Generar y transmitir conocimiento e

n del Rol
Central investigacin de calidad
Pasos 1, 2 y
3
Elementos Identificaci
para n del Sujeto Comunidad Universitaria
redactar
la misin Identificaci
n de los
Con proyeccin social
Atributos

Paso 4
Redaccin Generar y transmitir conocimiento e investigacin de
calidad a la comunidad universitaria , con proyeccin
de la
social
misin
* EJEMPLO ES ILUSTRATIVO
Misin

Ejercicio

Rol central de la
Sujeto Atributos
entidad

Redaccin de la Misin

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Etapa 3: Objetivos
Estratgicos
Institucionales
Gua de la Fase Institucional
Centro Nacional de Planeamiento Estratgico - CEPLAN

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Finalidad

Definir los cambios que la

Entidad apuesta lograr en las
condiciones o necesidades de
los ciudadanos o en el entorno
que estos se desenvuelven o,
de ser el caso, en otras
entidades del Estado.
Objetivo Estratgico Institucional

OBJETIVO ESTRATGICO INSTITUCIONAL: Es el cambio que la

Entidad apuesta lograr.
Elemento 2
Es la cualidad, caracterstica,
Condicin atributo, desempeo, actitud,
Elemento 1 de Cambio entre otros, del sujeto sobre el
cual se desea incidir.
Corresponde al
ciudadano
(individuos, conjunto
de personas, Elemento 3
colectivos u
organizaciones), Objetivo Refleja la
entorno (conjunto Estratgi direccin del
de aspectos del Sujeto co Verbo cambio que se
medio socio- Instituci desea lograr en la
econmico o del condicin
ambiente) u otra onal
identificada para
Entidad del Estado el sujeto.
cuya condicin se
desea cambiar (o
O.E.I
O.E.I = = (Verbo
(Verbo +
mantener, de ser el
caso). + condicin
condicin de de cambio
cambio +
+
Sujeto)
Sujeto)
Y debe estar acompaado de indicador (es) y las metas.
Objetivo Estratgico Institucional casos para definir
A partir de objetivos estratgicos sectoriales y/o

Caso
Siguiendo una lgica de desagregacin
1
El objetivo estratgico institucional es
Mejorar la salud infantil una desagregacin del objetivo
estratgico sectorial / territorial.

Mejorar el estado nutricional de

los menores de 36 meses
territorio

Caso
Siguiendo una lgica de causalidad
2

El objetivo estratgico institucional

corresponde con un Factor o Grupo de
Incrementar la
Factores vinculados causalmente o
Adaptacin al Cambio
asociado al logro del objetivo estratgico
Climtico
sectorial.
Elevar la capacidad adaptativa de
comunidades
Incrementar voluntad adaptativa de
comunidades
Objetivo Estratgico Institucional casos para definir
A partir de objetivos estratgicos sectoriales y/o

Caso
Igualdad
3

Reducir la desnutricin El objetivo estratgico institucional es igual

crnica al objetivo estratgico sectorial/territorial.

Reducir la desnutricin crnica

territoriales

Caso
Estudios propios
4

En caso la entidad tenga:

(i) obligacin asignada por ley,
(ii) que sea un organismo constitucional autnomo o
(iii) tenga temas altamente especializados diferentes de su sector

La Entidad deber realizar un diagnstico sobre aquellas condiciones

sobre las que debera incidir.
Ejemplo de Objetivos estratgicos universidades
nacionales (*)

Verbo Condicin de cambio Sujeto Redaccin del Objetivo

Formacin acadmica de Lograr una formacin acadmica de calidad de

Lograr Estudiantes universitarios
calidad los estudiantes universitario

Nivel de investigacin Mejor el nivel de Investigacin formativa en los

Mejorar Estudiantes universitarios
formativa estudiantes universitarios

Polticas de Implementar polticas de responsabilidad

Implementar Comunidad Universitaria
responsabilidad social social en la comunidad universitaria

* EJEMPLOS ES ILUSTRATIVO
Objetivo Estratgico Institucional Ejemplos

Condicin de
Verbo Sujeto Redaccin del Propsito
cambio

ptima Garantizar la ptima

Garantizar Justicia Electoral
administracin administracin de Justicia
Electoral

Administracin
Fortalecer atencin Fortalecer la oportuna atencin
Electoral
de la Administracin Electoral

procesos Asegurar la adecuada

Asegurar fiscalizacin fiscalizacin de los procesos
electorales
electorales

Contaminacin con Reducir la contaminacin del

Reducir Ambiente (aire)
partculas PM10 aire

Recursos Preservar la Diversidad de

Preservar Diversidad
Genticos Recursos Genticos
Objetivo Estratgico Institucional Ejemplos

Verbo Condicin de cambio Sujeto Redaccin del Objetivo

Elevar Productividad Trabajador Elevar la productividad del trabajador

Incrementar la competitividad de la
Incrementar Competitividad Pequea empresa
pequea empresa
Incrementar la aplicacin de prcticas
Comunidades
Adaptacin al cambio de adaptacin al cambio climtico de
Incrementar vulnerables al cambio
climtico comunidades vulnerables al cambio
climtico
climtico
Incrementar de manera Sostenible la
Incrementar Sostenible Oferta Turstica
Oferta Turstica
Mejorar la empleabilidad de los
Jvenes egresados de
Mejorar Empleabilidad jvenes egresados de escuelas
escuelas pblicas
pblicas
aprovechamiento Mejorar el aprovechamiento
Mejorar sostenible de los Regin San Martin. sostenible de los recursos naturales
recursos naturales en la regin San Martin.
Preservar la Diversidad de Recursos
Preservar Diversidad Recursos Genticos
Genticos
el trabajo formal y Promover el trabajo formal y decente
Promover poblacin
decente de la poblacin.
Contaminacin con
Reducir Ambiente (aire) Reducir la contaminacin del aire
partculas PM10
Ejercicio : objetivos estratgicos institucional
universidades nacionales
Condicin de
cambio Redaccin del Objetivo Estratgico
Verbo Sujeto
Institucional
(caracterstica)

Ceplan, planificando para el desarrol

Etapa 4: Acciones
Estratgicas
Institucionales
Gua de la Fase Institucional
Centro Nacional de Planeamiento Estratgico - CEPLAN

Febrero 2016
Acciones Estratgicas Institucionales

ACCIONES ESTRATGICAS INSTITUCIONALES: Son el conjunto de acciones ordenadas que

contribuyen al logro de un objetivo estratgico y que involucran el uso de recursos.

Acciones Estratgicas Institucionales : Son de tres tipos

TIPO A TIPO B TIPO C

BIENES Y SERVICIOS Cmo
Cmo
DE SOPORTE se
se PROYECTOS DE INVERSIN
PBLICA
Qu se entrega? entrega?
entrega? Aspecto
Verbo + Proyectos Priorizados
Cmo ? A quin se a ser mejorado
entrega?

Accin Estratgica Institucional : Medios que contribuyen

al logro del Objetivo
Acciones Estratgicas Institucionales
Accin Tipo A

1. Acciones Estratgicas Institucionales Tipo A: Bienes y Servicios: Reflejan

los bienes y servicios que deben ser provistos directamente a los beneficiarios a fin de
lograr los objetivos estratgicos planteados.

Cmo se entrega?
Se refiere a un aspecto
cuantitativo o cualitativo de
la manera cmo debe ser
entregado el bien o servicio.

1
Qu se entrega?:
Unidades tangibles
(bienes) e intangibles
(servicios) que se
entregan directamente a
los beneficiarios.
3
Identificar el Quin
Acciones
A quin se entrega?:
Estratgicas
Conjunto de ciudadanos,
Institucionales entorno o entidades que
Tipo A reciben directamente los
bienes y servicios .

Accin Estratgica Institucional (Tipo A) = Qu

+ Cmo + Quin
Acciones Estratgicas Institucionales Ejemplo Tipo A

Bien o servicio Beneficiario

Qu se Cmo? A quin se Redaccin
entrega? entrega?
Servicio de con las servicio de educacin superior
educacin condiciones estudiantes universitaria que cumplan con las
superior bsicas de universitarios condiciones bsicas de calidad a los
universitaria calidad estudiantes universitarios (*)
Currculo de Estudiantes Currculos de estudios actualizados
Actualizados
estudios universitarios para los estudiantes universitarios
Institutos de investigacin
Institutos de implementado Comunidad
implementados para la comunidad
investigacion s Acadmica
acadmica
completas Nios menores de Vacunas completas segn edad para
Vacunas
segn edad 3 aos nios menores de 3 aos
Comunidades de
focalizada e Vigilancia focalizada e integrada para
Vigilancia reas
integrada las comunidades de reas residenciales
residenciales
Familias de
Apoyo psicolgico integral para las
Apoyo adolescentes
integral familias de adolescentes vulnerables a
psicolgico vulnerables a
drogas
drogas

* EJEMPLOS ES ILUSTRATIVO
Acciones Estratgicas Institucionales
Accin Tipo B

2. Acciones Estratgicas Institucionales Tipo B - Acciones de

Soporte: Orientadas a las mejoras a nivel institucional
Paso 1 Paso 2
Anlisis sobre el estado de la
Analizar la Qu acciones
institucin en cuanto a las
situacin actual Determinar se deberan
capacidades de gestin pblica
de la entidad las Acciones llevar a cabo
y de gobernanza
para mejorar
correspondientes a la Entidad.
Categora de la situacin?
Componentes
anlisis
Direccin estratgica
Comunicacin estratgica
Gestin del riesgo
Gobernanza
Participacin de stakeholders
Gestin de conflictos
Evaluacin y auditora Acciones
Aprendizaje Estratgica
Eficacia administrativa s
Implementacin de las acciones
Gestin estratgicas Instituciona
pblica
Cumplimiento normativo les Tipo B
Evaluacin del desempeo
Revisin y reporte

Accin Estratgica Institucionales (Tipo B) = Verbo en infinitivo +

Aspecto a ser mejorado
Acciones Estratgicas Institucionales Ejemplo Tipo B

VERBO ASPECTO A SER MEJORADO REDACCIN

Desarrollo institucional Fortalecer el desarrollo

Fortalecer
de CEPLAN institucional de CEPLAN
Institucionalidad de Posicionar la institucionalidad de
Posicionar
CEPLAN CEPLAN
Espacios y mecanismos
Fortalecer espacios y mecanismos
Fortalecer de participacin
de participacin ciudadana
ciudadana
Infraestructura y Mejorar la infraestructura y
equipamiento de las equipamiento de las dependencias
Mejorar
dependencias institucionales
institucionales
Acciones Estratgicas Institucionales
Accin Tipo C

1. Acciones Estratgicas Institucionales Tipo C: Proyectos de

Inversin Pblica: Reflejan la ejecucin de proyectos de inversin pblica, es
necesaria su ejecucin para alcanzar el objetivo estratgico institucional a alcanzar.

1 2
EJECUTAR PROYECTO DE INVERSIN
PBLICA JERARQUIZADO
EJECUTAR
Los
Los proyectos
proyectos de de inversin
inversin
pblica
pblica jerarquizados en los PDCR
jerarquizados en los PDCR
yy los PESEM son generados partir
los PESEM son generados partir
de
de la
la metodologa
metodologa de
de
jerarquizacin
jerarquizacin multicriterio
multicriterio
propuesta
propuesta porpor el
el CEPLAN.
CEPLAN.
Ejecutar el proyecto de inversin pblica Ampliacin y mejoramiento
del sistema de agua potable y alcantarillado de la localidad de A,
Distrito de AA, Provincia de B en el Departamento BB.

Ejecutar el proyecto de inversin pblica Creacin e implementacin del

servicio de mamografa en el marco del Programa Estratgico de Prevencin y
Control de Cncer en el Hospital C en el Departamento D.
Ejercicio : Acciones estratgicas institucionales
universidades nacionales

Qu se entrega? Cmo se entrega A quin? Redaccin

MATRIZ RESUMEN : PEI
ESTRUCTURA DEL PLAN ESTRATGICO INSTITUCIONAL

1. Sntesis de la fase estratgica (mximo 10 hojas).
2. Misin.
3. Objetivos estratgicos institucionales.
4. Acciones estratgicas institucionales.
5. Identificacin de la ruta estratgica.
6. Matriz resumen de objetivos y acciones estratgicas (que incluye los
indicadores y metas).

Anexos.
1. Priorizacin de proyectos (listar proyectos de inversin identificados en el
anexo del PESEM o PDC que correspondan a la entidad y dentro del horizonte
temporal del PEI).
2. Plantilla de articulacin .
3. Ficha tcnica de los indicadores de los objetivos y acciones estratgicas
institucionales
4. Glosario de trminos

Ceplan, planificando para el desarrol

Gracias
Gua de la Fase Institucional

Centro Nacional de Planeamiento Estratgico - CEPLAN

Febrero 2016