Control de la Calidad: Tcnicas y

Evolucin de la Calidad actividades de carcter operativo,

utilizadas para cumplir los requisitos para
la calidad.
Aseguramiento de la Calidad: Conjunto de
acciones implantadas dentro del SC, para
proporcionar la confianza ptima de que
una entidad cumplir requisitos para la
calidad.
Gestin de la Calidad: Conjunto de
actividades que determina la poltica de la
calidad, responsabilidad de la direccin.
Calidad total: Forma de gestin de una
organizacin, basado en la coordinacin y
participacin de todos sus miembros para
la calidad.
Calidad: Conjunto de
caractersticas de una
entidad que le confieren la Sistema de Calidad (SC): Estructura
aptitud negativa o positiva
organizativa, procedimientos,
para satisfacer las
procesos y recursos necesarios para
necesidades establecidas y
implantar la gestin de la calidad.
las implcitas.
 Las auditoras se desarrollaron por especialidad
y las fechas ms importantes a mencionar son:
1970,fueron las primeras normas sobre auditoras. Se
generaron en forma especfica para el sector contable de
las organizaciones
1978, norma ANSI/ASME N45.2.23-1978 Cualificacin
del Personal de Auditora del Programa de Garanta de la
Calidad para las Plantas de Energa Nuclear
1981 Canad, CAN - Q395-81 Auditoras de Calidad
1983de los Estados Unidos, ANSI/ASME NQA-1:1983 Q.A.
Requisitos del Programa para las Instalaciones Nucleares
 1986 otra norma de los Estados Unidos, ANSI/ASQC
Q-1:1986 Directrices Genricas para la Auditora de la
Calidad

1989 del Reino Unido, BS 7229:1989 Auditora de los

Sistemas de Calidad

1990/1 el internacional, ISO 10011 Partes 1, 2 y 3.

Directrices para Auditar los Sistemas de Calidad

Hoy da es un requisito obligatorio para la obtencin

de la certificacin ISO 9001 de una organizacin
Es una norma internacional aceptada por
innumerables organizaciones y empresas
que define los requisitos mnimos que
debe cumplir un sistema de gestin de
calidad para ser certificado.

Actualmente, todas ellas han sido

sustituidas por una sola, la ISO
9001:2000 que seala los requisitos
de un sistema de gestin de la
calidad certificable y que se
complementa con la ISO 9000:2000
que se refiere a los fundamentos y el
vocabulario y con la ISO 9004:2000
que se ocupa de las directrices para
la mejora del desempeo.
La auditora de la calidad se realiza
de acuerdo a un mtodo
preestablecido, que se documenta
en un procedimiento de realizacin
de auditoras de la calidad.
Principio de independencia:

La auditora se debe
desarrollar por personas
que no tengan
responsabilidad directa
sobre el rea examinada
(evitar subjetividades).

Un auditor no debe auditar

en rea en la que trabaja
 Una auditora de calidad
permite evaluar el grado de
cumplimiento de los requisitos
definidos en el manual de la
calidad, en el manual de
procedimientos y en la norma
adoptada, para detectar
aquellas reas o actividades
que no cumplen los criterios
establecidos.
 La auditora es una herramienta que
determina la eficacia de las acciones
establecidas para alcanzar los objetivos
de calidad, evaluando si es necesario
introducir mejoras en las actuaciones.
 La auditora busca
oportunidades de
mejora (no
conformidades)

No se buscan
culpables
Definicin:
Evaluacin sistemtica y objetiva para comprobar si las
actividades y los resultados relativos a la calidad cumplen
con lo planeado y si estos planes estn implantados de
forma efectiva y adems son adecuadas para alcanzar los
objetivos de calidad.
AUDITOR Una persona calificada para planear
y conducir auditorias de acuerdo a un
estndar y este estndar puede ser usado
como referencia a una o ms auditorias.

CLIENTE AUDITADO
La organizacin La organizacin que
que requiere la es auditada; esta
auditoria, para que Quin est implicado? puede ser una
esta se lleve a organizacin
cabo y as obtener completa o una
seguridad en la parte de la misma.
calidad.
 Internas
Auditorias
Externas - Realizadas por personal de
la organizacin pero que
de Clientes
no tiene relacin directa
de Certificacin con la actividad auditada.

- Las realiza personal contratado por la organizacin.

- Satisface a clientes y a inversores.
- Se realizan generalmente para el control o restauracin
de la calidad, pero slo cuando los estados financieros
pueden verse afectados.
 Auditoria de
Auditoria Interna Auditoria de Cliente
Certificacin

Proporcionan Mejora de los

confianza interna procesos
Proporcionan Mejora del Sistema
confianza externa de Calidad

Las auditorias internas se programan en

funcin de la naturaleza e importancia de la
actividad sometida a auditoria. Adems sirve
de apoyo a una auditoria externa.
 Auditora interna o de primera parte: son las
realizadas por la propia organizacin para fines
internos (detectar oportunidades de mejora).
Auditora externa de segunda parte: se lleva a cabo
por partes que tienen un inters en la organizacin,
tales como clientes.
Auditoraexterna de tercera parte: se llevan a cabo
por organizaciones independientes externas. stas
proporcionan la certificacin o el registro de
conformidad con los requisitos de una norma.
Auditora combinada: cuando se auditan sistemas
de gestin ambiental y de calidad, por ejemplo.
Auditora conjunta: cuando dos o ms
organizaciones auditoras cooperan para auditar a un
nico auditado
El inicio y frecuencia de las auditoras de
calidad, las fija el auditor con el auditado en
funcin de:
evaluacin inicial de un proveedor para establecer
relaciones contractuales
verificacin,
durante relacin contractual, de que es
sistema de la calidad del proveedor satisface los requisitos
especificados y est implantado
verificacin interna de que el sistema de la calidad
satisface los requisitos especificados y est implantado
cambios en el sistema de la calidad o que puedan afectarlo
resultados de auditoras anteriores
seguimiento o renovacin de la certificacin
 Auditora de
Conformidad

Auditora de
Concordancia

Auditora de
Cumplimiento
 Contra: Tipo:
Conformidad
Norma ISO
M.C.
MPG. Concordancia
Norma ISO

Actividades Cumplimiento
MPO

DOCUMENTOS Y REGISTROS
 Evala la eficacia
del SGC

Compara el Manual
de Calidad con la
Norma ISO
 Evala la eficiencia de la
implantacin del SGC

Compara los
procedimientos generales
con la Norma ISO
 Evala la efectividad del
SGC

Compara los
procedimientos con las
actividades que se realizan
 Empresa, Organizacin
o Sistema de Calidad
que se auditar.

Auditor: persona con la

competencia para llevar a cabo
una auditora.

Grupo encargado de realizar la

auditora

Designar un Auditor Jefe

 ES RESPONSABILIDAD DEL GERENTE DE CALIDAD.

EL GERENTE DE CALIDAD DEBE DESIGNAR A UN

AUDITOR LDER EXAMINADOR PARA LLEVAR
ADELANTE EL PROGRAMA DE SELECCIN,
CALIFICACIN, ENTRENAMIENTO Y CERTIFICACIN DE
AUDITORES.
 PREPARAR EL PROGRAMA DE ENTRENAMIENTO DE
AUDITORES.
SELECCIONAR Y PREPARAR EL MATERIAL DIDCTICO, PARA
EL ENTRENAMIENTO Y LA CAPACITACIN
INTERVENIR EN EL PROGRAMA COMO ENTRENADOR
PREPARAR Y ADMINISTRAR LOS EXMENES PARA EL
ENTRENAMIENTO Y LA RECALIFICACION).
RECOMENDAR AL GERENTE DE CALIDAD LA CERTIFICACIN
DEL PERSONAL QUE HAYA CUMPLIDO CON EL
ENTRENAMIENTO Y CALIFICACIN TERICO-PRCTICA.
ESTABLECER Y MANTENER REGISTROS DE LAS
ACTIVIDADES DE ENTRENAMIENTO, CALIFICACIN.
 Personas abiertas, maduras, con sentido
comn, tenacidad, realistas y con
Cualidades capacidad de anlisis.
Aptitud para ver las situaciones
Personales complejas
desde un punto de vista general y con
espritu cooperativo y comunicativo.
Estudios secundarios,
conocimientos
de las normas aplicables, tcnicas Formacin y experiencia
de evaluacin de pruebas,
apreciaciones y de informes. 4
aos de experiencia practica Estar al da en el
(aseguramiento de la calidad). conocimiento de
Mantenimiento de la las normas relativas a los SC
aptitud y en
los mtodos y procedimientos
Participar en cursos de formacindey/o perfeccionamiento;
estar sometido al examen de sus auditorias.
las actuaciones por el
comit.
 Responsabilidades Funciones

Del Auditor Jefe. Del Auditor Jefe.

Del equipo auditor o Del equipo auditor o
auditores. auditores.
Del auditado. El auditado es
elemento pasivo y no
realiza ninguna
funcin.
Eleccin del Auditor jefe: Conviene confiar a un
auditor la responsabilidad del equipo auditor y de
la propia auditora. Debe haber realizado al menos
3 auditorias completas y tener aptitud de
comunicacin y gestin del equipo.
 Responsable final de todas las
fases de la auditora; debe
Responsabilidades preparar el plan y presentar el
informe de la auditora .
Participar en la seleccin de los
miembros del equipo auditor y
presentarlos
Definir los ante el auditado.
requisitos de cada
AUDITOR JEFE
trabajo de la auditora. Revisar la
documentacin del SC. Dar
instrucciones al equipo auditor.
Informar y comunicar al auditado
Funciones
sobre los resultados de la
auditora, las no conformidades
crticas y los obstculo importantes
durante el curso de la auditora.
 Elaborar un informe sobre los
resultados de la auditoria y
Responsabilidades consignar las observaciones.
Cooperar con el auditor jefe.
Preparar y realizar con eficacia las
responsabilidades asignadas.
AUDITORES Actuar con objetividad y limitarse al
mbito de la auditoria. Respetar la
deontologa profesional.
Recoger y analizar datos para
obtener conclusiones relativas al SC
Funciones auditado.

29
 Informar al personal afectado sobre
el objeto y finalidad de la auditora;
designar a los mandos de su
AUDITADO
personal para que acompaen al
equipo auditor.
Poner a disposicin del equipo
auditor los medios necesarios para
asegurar el desarrollo optimo de la
Responsabilidades auditora.
Cooperar con los auditores para
alcanzar los objetivos de la
auditora.
Determinar e iniciar las acciones
correctoras atendiendo al informe
de la auditora. 30
 Documentos de trabajo
Revisin preliminar del SC
auditado - Listas de verificacin para cada
elemento del SC.
-Si el SC no es el adecuado
conviene no continuar con- Formularios para recoger
la auditora. observaciones y formularios para
-Base para preparar la auditora y consignar evidencias.
juzgar el SC auditado.
PREPARACIN
Tareas del equipo DE LA AUDITORIA Plan de la auditora
auditor
- Conocido con antelacin.
-Conviene asignar a cada auditor
la auditora de elementos - Flexible para permitir cambios
durante la auditora.
Especficos del SC. Esta
-Debe incluir: objetivos, identidades
asignacin ser hecha por el
del equipo auditor, fecha y lugar de
auditor jefe.
la auditora, reas a auditar...

31
Reunin inicial Recogida de evidencias
- Presentacin del equipo auditor - A travs de entrevistas, examen
y de un resumen de mtodos y de documentos y observacin de
procedimientos a utilizar. las reas afectadas.
- Confirmar el horario de reuniones - Anotar los indicios de no
intermedias y final, y la disponibilidad
conformidad para su posterior
de medios e instalacio-
nes que se precisen. investigacin.
EJECUCIN
.
Observaciones de DE LA AUDITORIAReunin final
la auditora con el auditado
- Documentar todas las observa- - Presentar: las observaciones de
ciones y determinar las que deben la auditora a la direccin del
considerarse no conformidades. auditado y asegurarse de su
- Las no conformidades deben comprensin; las conclusiones
referenciar los requisitos que se del equipo auditor relativas al SC.
Incumplen. -Levantar acta de esta reunin.
 Informe de la Auditora
Es responsabilidad del auditor jefe.
El informe tiene por objeto exponer
los hechos, no analizar las causas, ni
recomendar acciones correctoras.
En caso de duda sobre alguna
situacin auditada, no considerarla.
Debe contener: objetivo y alcance de
la auditora, observaciones de no
conformidad, capacidad del SC para
alcanzar los objetivos definidos, lista
de distribucin del informe...

33
 Comportamiento del auditor
Procurar buen aspecto; el lenguaje
debe ser simple, preciso y
adaptado al interlocutor.
Generalmente el auditor debe
escuchar y mantener un tono de
cooperacin.
Para estudiar una situacin, usar
las tradicionales: qu? cmo?
dnde?... Retener solo los hechos. No tener
en cuenta rumores o suposiciones.
Recomendaciones Tener en todo momento el control
practicas de la auditora. Preguntar y
escuchar, no discutir.
Adaptarse a la situacin y al
auditado. Examinar en detalle la
documentacin.
 PROCEDIMIENTO PARA ESTUDIO DE UNA TAREA
Tarea
Examinada
Conforme
NECESITA
INSTRUCCIONES SI
ESCRITAS?
SI
EXISTEN? SI
SI ALCANZA
OBJETIVOS?
CONFORME
INSTRUCCIONES?
NO NO
NO
NO NO CONFORME
O
CONFORME NO CONFORME NO ADAPTADA
 Para que se va auditar:
Para certificar
Para identificar
oportunidades de
mejora
Para cumplir el Plan
de Auditoras
Se acuerdan con el
auditado
 1) internas y externas

2) de producto, de proceso
y de sistemas de calidad

SE RECOMIENDA:
AUDITAR CON LOS 3 TIPOS DE AUDITORAS.
 Objetivos de las Auditorias Razones para realizar una Auditoria

Determinar la conformidad Hacer la evaluacin inicial de un

o no de los elementos del suministrador antes de establecer
SC con los requisitos relaciones contractuales.
observados. Verificar en el organismo, que su
Determinar la eficacia del SC cumple los requisitos
SC implantado para establecidos y que realmente esta
alcanzar los objetivos. implantado.
Proporcionar al auditado la Verificar que, en una relacin
oportunidad de mejorar su contractual, el SC del
SC. suministrador es eficiente.
Hacer que se cumplan los
Hacer la evaluacin, en el marco
requisitos reglamentarios. del propio organismo, de su SC
con relacin a una norma de SC.
Permitir la inscripcin del
SC del organismo auditado
en un registro.
 siempre que se necesite evaluar el sistema de
calidad implementado.

antes de adjudicar un contrato de servicio u orden

de compra, para ver si el proveedor rene los
requisitos que yo haya planteado en el pliego.

despus de adjudicado un contrato u orden de

compra y comenzado el programa de gestin de la
calidad.

despus de realizadas modificaciones en los

procedimientos

cuando hay problemas muy seguido en el producto o

servicio.

cuando necesitamos verificar las acciones

correctivas que se compromete el proveedor a
realizar.
 todas las organizaciones que
establecen un sistema de gestin
de calidad, debern crear un
programa de auditoras
 Declaracin de poltica y compromiso de la
direccin

Disponibilidad de recursos

Responsable del programa (Auditor Jefe)

Procedimientos escritos y tcnicas adecuadas

para hacer la auditora.

Equipo auditor para cada auditoria de sector,

con su responsable correspondiente

Definir de qu manera y a quines se hace llegar

la informacin de los resultados de la auditora
 Planificar y desarrollar objetiva, efectiva y
eficientemente las tareas asignadas

Preparar los documentos de trabajo

Recopilar y analizar las evidencias

Documentar las observaciones.

Participar en la elaboracin del informe con los

resultados de la auditora y

Verificar si se ejecutaron las acciones correctivas de

las no conformidades detectadas en auditorias
anteriores, en el tiempo pactado y si fueron efectivas.

Retener y salvaguardar los documentos pertinentes a

la auditora

Cooperar con y asistir al auditor responsable

 Determina la necesidad y el
propsito de la auditora e inicia
el proceso
Determina el organismo auditor
Determina el alcance de la
auditora
Recibe el informe de auditora,
Determina las acciones a seguir
como consecuencia de la
auditora e informa al auditado
de ello.
 Informar al personal involucrado los objetivos y
alcance de la auditora.
Designar miembros responsables de su personal
para acompaar a los miembros del equipo auditor.
Poner todos los medios para asegurar un efectivo y
eficiente proceso de auditora.
Permitir el acceso de los auditores a las
instalaciones y a las evidencias objetivas.
Cooperar con los auditores para alcanzar los
objetivos de la auditora
Determinar e iniciar acciones correctivas basadas
en el informe de las auditoras
 Orientar al equipo
Coordinar la auditoria
Redactar el plan de auditoria
Establecer y mantener las
comunicaciones
Participar en la auditoria
Emitir el informe de la auditoria
Seguimiento de las acciones
correctivas
Participar en la seleccin del
equipo auditor
 PREPARACION O PLANIFICACION

REALIZACION

INFORME

SEGUIMIENTO
 Se nombra equipo auditor y auditor jefe
Se define objetivo y alcance
Se estudia la organizacin a auditar
Se solicita documentacin: manuales,
ordenes de compra, resultados de otras
auditoras, informes, etc.
Se preparan listas de verificacin
Se definen tareas de los auditores
Se redacta el plan de auditora
Se comunica fecha y plan al auditado
Los aspectos a considerar en esta
etapa son:
Objetivo y alcance de la auditora (p.e.: auditora
interna sobre el punto Responsabilidad de la
direccin de la norma ISO 9001:2000)
Identificacin de las unidades organizativas que
van a ser auditadas (Planta No.2, Compras, etc.)
Identificacin de la documentacin de referencia
Identificacin de los miembros del equipo auditor
 Fecha y lugar de ejecucin de la auditora

Elaboracin del programa de la auditora

Revisin preliminar de la descripcin del sistema

de la calidad del auditado
Consideraciones sobre el equipo auditor:
Debe contar con un auditor lder o jefe de equipo
auditor

Deben ser aceptados por el auditor responsable y

las partes interesadas.

El auditor jefe debe asignar las tareas a cada

miembro del equipo

Se regir por el procedimiento de ejecucin de

auditoras correspondiente (interno o externo)
 Existen organismos
internacionales de
acreditacin de
auditores que:
evalan la capacidad y
experiencia del auditor
lo certifican como auditor
de calidad por un perodo
de 3 aos,
llevan el registro de los
auditores de calidad
cualificados
Es la elaboracin de un cronograma de
actividades a realizar durante la auditora
dentro de las que normalmente se incluyen:
Reunin de apertura
Breve recorrida por las instalaciones (externas)
Evaluacin
Reuniones intermedias del equipos auditor
Reuniones intermedias con la organizacin (p.e.
al final de cada da de auditora)
Reunin de cierre
 Fecha y lugar que se auditar
Objetivos y alcance
Requisitos a auditar y documentos de
referencia
Identificacin de unidades o procesos a
ser auditados
Tiempo y duracin de entrevistas e
inspecciones
Documentos de trabajo
Contenido, formato y estructura del
informe
 Listas de chequeo
Formularios de registros de no
conformidades
Formularios de agrupamiento
de no conformidades menores
Resumen de resultados
Formatos para la elaboracin
del informe
 Del equipo auditor
con auditado

Se expone el plan de
auditora

Se hacen ajustes
 Presentar el equipo auditor

Presentar el plan de
auditora, incluyendo el
alcance y objetivo.

Presentar la metodologa a
aplicar

Confirmar recursos
necesarios (incluye local)

Clarificar cualquier detalle

Presentacin del equipo auditor a la direccin del
auditado
Clarificacindel alcance de la auditora (Norma, a
que lnea de producto, etc.)
Explicar y rever el programa de la auditora,
explicar el propsito y confirmar la hora de las
reuniones intermedias y de cierre, horario de
almuerzo, etc.
Explicar el mtodo de reportar las no
conformidades y la entrega del informe de
auditora
Confirmar la disponibilidad de una oficina
Contestar cualquier duda sobre el proceso de la
auditora
 Recoleccin de evidencias
Observaciones de la auditora

@ Tanto evidencias como

observaciones recogidas
deben quedar debidamente
documentadas
 Mantenerse dentro del alcance de la
auditora

Actuar con objetividad.

Recoger y analizar evidencias que

sean pertinentes y suficientes

Mantenerse atentos ante cualquier

seal de evidencia que pueda influir
en los resultados de la auditora.

Actuar ticamente
 Buen trato
No anticipar opiniones
No hacer sugerencias
No aceptar atenciones
Apagar los celulares
Prestar atencin a las respuestas
 Verificar la documentacin
Verificar procedimientos
Registrar otras observaciones
Cumplir las entrevistas
Registros
Comportamiento
A lo largo de la evaluacin, se busca evidencias
objetivas para respaldar las no conformidades,
a travs de entrevistas, examen de
documentos y observacin de actividades.
Es el comprobante de un hecho
relativo a la calidad de un bien
o servicio o a la implantacin
de un sistema de la calidad.

Una evidencia objetiva se basa

en observaciones, medidas o
ensayos que son verificables.
 Informacin, registros o
declaraciones de hechos
verificables.

Cuantitativa o cualitativa
 Entrevistas

Revisin de la
documentacin

Observacin

Resultado de mediciones
 Evidencia recopilada,
comparada con los
aspectos a verificar

Son la base del Informe

de Auditora
 Se compara el manual con la norma

Se comparan registros y documentos

con el manual
 Se verifica
cumplimiento de
procedimientos
contra manual

Se cumple lista de
verificacin
Es la no
satisfaccin de
un requisito
especificado
 Menores
Mayores
Crticas

En la documentacin
En los procedimientos
generales
En los procedimientos
operativos
Es la ausencia o el incumplimiento
total de un elemento del sistema de
la calidad, en toda la empresa. Es la
acumulacin d un nmero de no
conformidades mayores en
diferentes departamentos/reas,
relativas a un mismo elemento del
sistema de calidad
Son de aproximadamente 30 minutos con la finalidad
de:

Revisar las no conformidades

Contestar preguntas al auditado (si participa el mismo)
Resolver problemas que se susciten sobre la marcha de la
auditora
Monitorear el progreso de la auditora
Clarificar malos entendidos
Si corresponde, acordar acciones correctivas con el auditado
 Compilacin de
resultados y
hallazgos
Analizar registros
Completar
formularios
Redactar el
Informe Final
 Con la gerencia y responsable
auditado
Antes de presentar el informe
final
Presentacin de resultados
Registro de comentarios del
auditado (resolucin de
desacuerdos)
 Inadecuada planificacin y preparacin

Falta de claridad al definir el alcance

Procedimientos inadecuados

Falta de entrenamiento de los auditores

Falta de seguimiento de las deficiencias detectadas

en las auditorias por parte del auditor responsable
 Seleccionar una actividad, producto o sector o proceso y
hacer una auditoria del sistema a fondo.

Tomar un documento y estudiar los documentos que

estn referenciados en l y a los que de l se deriven.

Examen de la documentacin empleada en un lugar y

verificar que cada paso es el indicado en el manual de
calidad o en los procedimientos.

Comprobacin de los sistemas informticos

Eleccin de muestras (planos, contratos, productos ,etc)

El auditor debe cambiar de una tcnica a otra

permanentemente
 Sea objetivo y cortes
Preguntar de forma que haya una respuesta concisa
- Cmo?
- Cundo?
- Dnde?
- Quin es responsable de?
Formular preguntas directas sobre los elementos del
SGC no claros
No dudar en repetir preguntas
Pedir evidencia objetiva para documentar las respuestas
(ej. Mustreme... O vamos a verificar... )
Permitir al grupo auditado responder las preguntas
 Hablar de forma clara y sencilla
Mirar a la persona a la que se esta hablando
Emplear lenguaje acorde con el nivel del
interlocutor
Si la pregunta no ha sido entendida, repetirla de
otra forma
Ser imparcial
Disculparse por interrumpir el trabajo
No dudar en insistir buscando la evidencia
No hacer ms que una pregunta por vez
Dejar contestar al auditado
 Por favor puede explicarme lo que est haciendo?

Perdn no lo entiendo podra repetrmelo?

Creo que est haciendo...Para...Me equivoco?

Por favor, enseme como...

 Procesos
Sistema de Gestin de
Calidad
Gestin Comercial
Gestin Tcnica
Planificacin
Gestin de Materiales
Gestin Compras
Productos
 Ver material
repartido

Hacer una para

cada auditora
1- el plan de auditoria individual

2- el programa de auditorias

3- no conformidades detectadas

4- respuestas a los auditores

5- evaluacin de las respuestas

6- informe final

7- carta de cierre final

El auditor jefe es responsable de elaborar un
informe preciso y completo.
 No. de informe
rea auditada
Lugar y fecha
Lista del equipo auditor
Personal contactado
Documentos de referencia
Objetivos y alcance
Resumen del proceso seguido
Resumen de no conformidades
Conclusiones
Sugerencias
Declaracin de confidencialidad de los contenidos
Firmas
 No. del informe
Lugar y fecha
No. Del informe de auditora
Tema y referencia
No conformidad detectada
Recomendaciones del equipo auditor por la
disconformidad detectada
Notificacin y observaciones del auditado
Acciones correctivas generadas
Accin cumplida (fecha)
Firmas
Se realiza al final de la auditora para:
Agradecer la hospitalidad de la empresa
Resumir brevemente el alcance de la evaluacin
Cada auditor presenta las no conformidades que
detect
Se invita a la empresa a que realice cualquier
observacin que considere pertinente
Se acuerda una fecha de presentacin de las acciones
correctivas para levantar las no conformidades
detectadas
Se explica como ser el proceso de seguimiento
 Se verifica la eficacia de las acciones
correctivas acordadas con el auditado, con
relacin a las no conformidades detectadas y
al tiempo estipulado para levantar las mismas.

Segn la gravedad de las no conformidades

detectadas, puede ser necesario realizar
auditoras de seguimiento las que se
desarrollan de igual forma que las dems pero
con un alcance limitado a las acciones
correctivas definidas para levantar las no
conformidades detectadas, generando su
propio informe de auditora.
Las auditoras internas deben planificarse
para asegurarnos que las mismas abarcan a
toda la organizacin y cubren todos los
requisitos de la norma aplicable. Todos los
elementos deben ser auditados y evaluados
internamente en forma regular, teniendo en
cuenta el estado y la importancia de la
actividad por auditar. Para ello, conviene que
la direccin de la organizacin establezca e
implante un plan anual de auditoras
La actual normativa se refleja en las normas:
ISO -10011 Reglas generales para las auditoras
de los sistemas de calidad
Parte 1 - Auditoras
Parte 2 - Criterios para la cualificacin de los
auditores de los sistemas de calidad
Parte 3 - Gestin de los programas de
auditoras

Dichas normas estn en etapa de revisin y sern

sustituidas por las normas ISO 19011 que
contemplarn todos los aspectos genricos para
auditoras ambientales y de calidad.