CAPITULOS 7 Y 8 DEL LIBRO METODOLOGIA DE LA

INVESTIGACION
DOCENTE: Ing. RAUL N. CASTRO CCOSCCO
ALUMNOS:
GUTIERREZ CAHUANA RAL
LUNA NINA CESAR AMERICO
INFANTAS MOLERO KARDY WALDIR
TARCO COSIO DENNIS
QUISPE TARACAYA JOSE LUIS
LAURENTE SOLIS RODRIGO GIL
CONCEPCION O ELECCIN DEL
DISEO DE INVESTIGACION
La gestacin del diseo del estudio
representa el punto donde se conectan las
etapas conceptuales del proceso de
investigacin como el planteamiento del
problema, el desarrollo de la perspectiva
terica y las hiptesis con las fases
subsecuentes cuyo carcter es ms
operativo.
Eleccin o desarrollo del diseo apropiado
para la investigacin
Definir cul es el tipo de diseo ms
apropiado para la investigacin:
experimental, no experimental o mltiple.
Precisar el diseo especfico.
Justificar el diseo elegido o desarrollado.
Qu es un diseo de investigacin?
Una vez que se precis el planteamiento del problema, se
defini el alcance inicial de la investigacin y se formularon las
hiptesis (o no se establecieron debido a la naturaleza del
estudio), el investigador debe visualizar la manera prctica y
concreta de contestar las preguntas de investigacin, adems
de cumplir con los objetivos fijados.
Esto implica seleccionar o desarrollar uno o ms diseos de
investigacin y aplicarlos al contexto particular de su estudio.
Cmo debemos aplicar el diseo elegido o
desarrollado?
En el enfoque cuantitativo, la calidad de una
investigacin se relaciona con el grado en que
apliquemos el diseo tal como fue concebido
(particularmente en el caso de los experimentos).
Desde luego, en cualquier tipo de investigacin el
diseo se debe ajustar por contingencias o
cambios en la situacin
En el proceso cuantitativo, de qu tipos de diseos disponemos
para investigar?
En la literatura sobre la investigacin cuantitativa es posible
encontrar diferentes clasificaciones de los diseos. En esta obra
adoptamos la siguiente clasificacin:
1 investigacin experimental e investigacin no experimental. A su
vez, la primera puede dividirse de acuerdo con las clsicas
categoras de Campbell y Stanley (1966) en: preexperimentos,
experimentos puros y cuasiexperimentos.
2 La investigacin no experimental la subdividimos en diseos
transversales y diseos longitudinales.
Diseos experimentales
El trmino experimento tiene la siguiente acepcin: se
refiere a elegir o realizar una accin y despus
observar las consecuencias (Babbie, 2014). Este uso del
trmino es bastante coloquial; as, hablamos de
experimentar cuando mezclamos sustancias qumicas
y vemos la reaccin provocada, o cuando nos
cambiamos de peinado y observamos el efecto que
causa en nuestras amistades.
 Esquema de experimento y variables

Ejemplos de la relacin de variables independiente y

dependiente.
Es decir, los diseos experimentales se utilizan
cuando el investigador pretende establecer el
posible efecto de una causa que se manipula.
Pero, para establecer influencias (por ejemplo,
decir que el tratamiento psicolgico reduce la
depresin), se deben cubrir varios requisitos que
a continuacin se vern. Desde luego, hay
ocasiones en que no podemos o no debemos
experimentar.
Cul es el primer requisito de un experimento?
El primer requisito es la manipulacin intencional de una o
ms variables independientes. La variable independiente
es la que se considera como supuesta causa en una
relacin entre variables, es la condicin antecedente, y al
efecto provocado por dicha causa se le denomina variable
dependiente (consecuente). Cabe destacar que el
investigador puede incluir en su estudio dos o ms
variables independientes o dependientes.
En un experimento, para que una
variable se considere independiente debe
cumplir tres requisitos:
1. Que anteceda a la dependiente
2. Que vare o sea manipulada
3. Que esta variacin pueda controlarse
La variable dependiente se mide, La variable dependiente no se manipula, sino
que se mide para ver el efecto que la manipulacin de la variable
independiente tiene en ella. Esto se esquematiza de la siguiente manera:

Se utiliza la letra X para simbolizar una variable independiente o tratamiento

experimental. Las letras o subndices A, B indican distintos niveles de
variacin de la independiente y la letra Y se utiliza para representar una
variable dependiente.
Grados de manipulacin de la variable
independiente
La manipulacin o variacin de una variable
independiente puede realizarse en dos o ms
grados. El nivel mnimo de manipulacin es de
presencia o ausencia de la variable
independiente. Cada nivel o grado de
manipulacin comprende un grupo en el
experimento.
Ms de dos grados
En otras ocasiones, es posible hacer
variar o manipular la variable
independiente en cantidades o
grados.
Supongamos una vez ms que queremos analizar el posible efecto del contenido antisocial
por televisin sobre la conducta agresiva de ciertos nios. Podra hacerse que un grupo
fuera expuesto a un programa de televisin sumamente violento (con presencia de
violencia fsica y verbal); un segundo grupo se expusiera a un programa medianamente
violento (slo con violencia verbal), y un tercer grupo se expusiera a un programa sin
violencia. En este ejemplo, se tendran tres niveles o cantidades de la variable
independiente, lo cual se representa de la siguiente manera:
Modalidades de manipulacin en lugar de
grados
Hay otra forma de manipular una variable
independiente que consiste en exponer a los
grupos experimentales a diferentes
modalidades de la variable, pero sin que esto
implique cantidad.
Cmo se define la manera de manipular
las variables independientes?
Al manipular una variable independiente es
necesario especificar qu se va a entender
por esa variable en el experimento
(definicin operacional experimental). Es
decir, trasladar el concepto terico a un
estmulo experimental.
Dificultades para definir cmo se manipularn las variables
independientes
En ocasiones no resulta tan difcil trasladar el concepto terico
(variable independiente) a operaciones prcticas de manipulacin
(tratamientos o estmulos experimentales). Manipular la paga
(cantidades de dinero otorgadas), la realimentacin, el
reforzamiento y la administracin de un medicamento no es
demasiado complejo. Sin embargo, a veces resulta verdaderamente
complicado representar el concepto terico en la realidad, sobre
todo con variables internas, variables que pueden tener diversos
significados o variables que sean difciles de alterar.
Gua para sortear dificultades
Para definir cmo se va a manipular
una variable es necesario TRES PASOS.
1. Consultar experimentos antecedentes para ver si fue exitosa la forma de manipular la variable
independiente. Al respecto, resulta imprescindible analizar si la manipulacin de esos estudios
puede aplicarse al contexto especfico del nuestro, o cmo se extrapolara a nuestra situacin
experimental.
2. Evaluar la manipulacin antes de que se conduzca el experimento. Hay varias preguntas que el
experimentador debe hacerse para evaluar su manipulacin antes de llevarla a cabo: las
operaciones experimentales representan la variable conceptual que se tiene en mente? Los
diferentes niveles de variacin de la variable independiente harn que los sujetos se comporten de
diferente forma? . Qu otras maneras hay para manipular la variable? sta es la mejor? Si el
concepto terico no se traslada adecuadamente a la realidad, lo que suceder es que al final
realizaremos otro experimento muy distinto del que pretendemos.
3. Incluir verificaciones para la manipulacin. Cuando se experimenta con personas hay varias
formas de verificar si realmente funcion la manipulacin. La primera consiste en entrevistar a los
participantes.
Cul es el segundo requisito de un experimento?
El segundo requisito consiste en medir el efecto que
la variable independiente tiene en la variable
dependiente. Esto es igualmente importante y como
en la variable dependiente se observa el efecto, la
medicin debe ser adecuada, vlida y confiable.
Cuntas variables independientes y dependientes
deben incluirse en un experimento?
No hay reglas para ello; depende de cmo se haya
planteado el problema de investigacin y las
limitaciones existentes. Si un investigador se encuentra
interesado en contrastar efectos de apelaciones
emotivas frente a racionales en comerciales televisivos
sobre la predisposicin de compra de un producto, y
slo le interesa este problema, tendr una variable
independiente nica y una sola dependiente.
Cul es el tercer requisito de un experimento?
El tercer requisito es el control o la validez interna de la
situacin experimental. El trmino control tiene diversas
connotaciones. Sin embargo, su acepcin ms comn es que,
si en el experimento se observa que una o ms variables
independientes hacen variar a las dependientes, la variacin
de estas ltimas se debe a la manipulacin de las primeras y
no a otros factores o causas; y si se observa que una o ms
independientes no tienen un efecto sobre las dependientes,
se puede estar seguro de ello.
Cuntas variables independientes y dependientes deben
incluirse en un experimento?
No hay reglas para ello; depende de cmo se haya planteado
el problema de investigacin y las limitaciones existentes. Si
un investigador se encuentra interesado en contrastar efectos
de apelaciones emotivas frente a racionales en comerciales
televisivos sobre la predisposicin de compra de un producto,
y slo le interesa este problema, tendr una variable
independiente nica y una sola dependiente.
 Experimentos con control de las variables extraas
Fuentes de invalidacin interna
Existen diversos factores que tal vez nos
confundan y sean motivo de que ya no
sepamos si la presencia de una variable
independiente o un tratamiento
experimental surte o no un verdadero efecto.
Cmo se logran el control y la validez interna?
El control en un experimento logra la validez interna y se
alcanza mediante:
1. Varios grupos de comparacin (dos como mnimo).
2. Equivalencia de los grupos en todo, excepto en la
manipulacin de la o las variables independientes.
Es necesario que en un experimento se tengan, por lo menos,
dos grupos que comparar. Si nada ms se tiene un grupo no es
posible saber con certeza si influyeron las fuentes de
invalidacin interna u otras causas ajenas a la variable
independiente manipulada.
 Cmo se logra la equivalencia inicial?: asignacin al azar

Es una tcnica de control muy difundida para asegurar la equivalencia inicial al ser
asignados aleatoriamente los casos o sujetos a los grupos del experimento.
La asignacin al azar asegura probabilsticamente que dos o ms grupos son
equivalentes entre s.
Es una tcnica de control que tiene como propsito dar al investigador la
seguridad de que variables extraas, conocidas o desconocidas, no afectarn de
manera sistemtica los resultados del Estudio.
La asignacin al azar puede llevarse a cabo empleando trozos de papel. Se
escribe el nombre de cada caso o participante (o alguna clave que lo identifique)
en los papeles, los cuales se juntan en algn recipiente, se revuelven y se van
sacando sin observarlos para formar los grupos.
 Otra tcnica para lograr la equivalencia inicial: el emparejamiento

Consiste en igualar a los grupos en relacin con alguna variable especfica, que
puede influir de modo decisivo en la variable dependiente.
El proceso consiste en igualar a los grupos en relacin con alguna variable
especfica que puede influir de modo decisivo en la o las variables dependientes.
El primer paso es elegir la variable concreta de acuerdo con algn criterio
terico.
El segundo paso consiste en obtener una medicin de la variable elegida para
emparejar a los grupos.
 Una tipologa sobre los diseos experimentales

Para ello los diseos experimentales se clasifican en tres:

a) Preexperimentos,
b) Experimentos puros
c) Cuasiexperimentos.
Simbologa de los diseos experimentales
 Una tipologa sobre los diseos experimentales

Asimismo, cabe mencionar que la secuencia horizontal indica tiempos distintos (de
izquierda a derecha) y cuando en dos grupos aparecen dos smbolos alineados
verticalmente, esto indica que tienen lugar en el mismo momento del experimento.
Veamos de manera grfica estas dos observaciones.
Simbologa de los diseos experimentales
 Preexperimentos

Diseo de un solo grupo cuyo grado de control es mnimo. Generalmente es til como un
primer acercamiento al problema de investigacin en la realidad.
1. Estudio de caso con una sola medicin
Este diseo podra diagramarse de la siguiente manera:

Consiste en administrar un estmulo o tratamiento a un grupo y despus aplicar una

medicin de una o ms variables para observar cul es el nivel del grupo en stas.
1. Diseo de preprueba/posprueba con un solo grupo
Este segundo diseo se diagramara as:

A un grupo se le aplica una prueba previa al estmulo o tratamiento experimental,

despus se le administra el tratamiento y finalmente se le aplica una prueba posterior al
estmulo.
 Experimentos puros

Los experimentos puros son aquellos que renen los dos requisitos para lograr el
control y la validez interna:
1. Grupos de comparacin (manipulacin de la variable independiente).
2. Equivalencia de los grupos.
Estos diseos llegan a incluir una o ms variables independientes y una o ms
dependientes.
Asimismo, pueden utilizar prepruebas y pospruebas para analizar la evolucin de los
grupos antes y despus del tratamiento experimental. Desde luego, no todos los diseos
experimentales puros utilizan preprueba; aunque la posprueba s es necesaria para
determinar los efectos de las condiciones experimentales.
 Tipos de Experimentos puros

1. Diseo con pos prueba nicamente y grupo de control

Este diseo incluye dos grupos: uno recibe el tratamiento experimental y el otro no
(grupo de control).
Es decir, la manipulacin de la variable independiente alcanza slo dos niveles: presencia
y ausencia. Los sujetos se asignan a los grupos de manera aleatoria. Cuando concluye la
manipulacin, a ambos grupos se les administra una medicin sobre la variable
dependiente en estudio.
El diseo se diagrama de la siguiente manera:
 Tipos de Experimentos puros

Ejemplo:
Un investigador lleva a cabo un experimento para analizar cmo influye el estilo de
liderazgo del supervisor en la productividad de los trabajadores.
Pregunta de investigacin: influye el estilo de liderazgo que ejerzan los supervisores de
produccin en una maquiladora sobre la productividad de los trabajadores de lnea?
Hiptesis de investigacin: distintos estilos de liderazgo que ejerzan los supervisores
tendrn diferentes efectos sobre la productividad.
 Tipos de Experimentos puros
2. Diseo con preprueba-posprueba y grupo de control
Este diseo incorpora la administracin de prepruebas a los grupos que componen el
experimento.
Los participantes se asignan al azar a los grupos y despus se les aplica
simultneamente la preprueba; un grupo recibe el tratamiento experimental y otro no
(es el grupo de control); por ltimo, se les administra, tambin simultneamente, una
posprueba.
El diseo se diagrama de la siguiente manera:
 Tipos de Experimentos puros

3. Diseo de cuatro grupos de Solomon

Solomon (1949) propuso un diseo que era la mezcla de los dos anteriores, con dos
grupos experimentales y dos de control. Slo a uno de los grupos experimentales y a uno
de los grupos de control se les administra la preprueba; a los cuatro grupos se les aplica
la posprueba. Los participantes se asignan en forma aleatoria.
El diseo se diagrama de la siguiente manera:
 Tipos de Experimentos puros
4. Diseos experimentales de series cronolgicas mltiples
Diseo en el que se efectan al paso del tiempo varias observaciones o mediciones sobre
una o ms variables, sea o no experimental.
En ocasiones, el experimentador est interesado en analizar efectos en el mediano o
largo plazo, porque tiene bases para suponer que la influencia de la variable
independiente sobre la dependiente tarda en manifestarse.
5. Diseos factoriales
En ocasiones, el investigador pretende analizar experimentalmente el efecto que sobre
las variables dependientes tiene la manipulacin de ms de una variable independiente.
Por ejemplo, analizar el efecto que poseen sobre la productividad de los trabajadores: 1)
la fuente de realimentacin sobre el desempeo en el trabajo (de parte del supervisor en
persona, por escrito y por medio de los compaeros) y 2) el tipo de realimentacin
(positiva, negativa, y positiva y negativa). En este caso se manipulan dos variables
independientes.
 Qu es la validez externa?
Posibilidad de generalizar los resultados de un experimento a situaciones no
experimentales, as como a otras personas, casos y poblaciones.
CULES SON LOS TIPOS DE DISEOS NO
EXPERIMENTALES?
La investigacin se centra en:
a) Analizar cul es el nivel o modalidad de una o diversas variables en
un momento dado.
b) Evaluar una situacin, comunidad, evento, fenmeno o contexto en
un punto del tiempo.
c) Determinar o ubicar cul es la relacin entre un conjunto de
variables en un momento
DISEOS NO EXPERIMENTALES:
Se pueden clasificar en transaccionales y
longitudinales.
INVESTIGACIN TRANSECCIONAL O
TRANSVERSAL
Recolectan datos en un solo momento, en un tiempo nico Su propsito es
describir variables y analizar su incidencia e interrelacin en un momento dado.
EJMPLOS:
1. Medir las percepciones y actitudes de mujeres jvenes (18-25 aos) que fueron
abusadas sexualmente en el ltimo mes en una urbe latinoamericana.
2. Evaluar el estado de los edificios de un barrio o una colonia, despus de un
terremoto.
A su vez, los diseos transeccionales se dividen en tres:
exploratorios, descriptivos y correlacionales-causales.
 DISEOS TRANSECCIONALES EXPLORATORIOS:
Se trata de una exploracin inicial en un momento especfico. Por lo
general, se aplican a problemas de investigacin nuevos o poco conocidos;
adems, constituyen el prembulo de otros diseos (no experimentales y
experimentales).
Por ejemplo, unas investigadoras pretenden obtener un panorama sobre el
grado en que las empresas de una ciudad contratan a personas con
capacidades distintas.
Entonces inician un sondeo en las organizaciones productivas de su
localidad, haciendo una serie de preguntas a los gerentes de personal,
recursos humanos o equivalentes: contratan a personas con capacidades
diferentes? Cuntas personas al ao, al mes? Para qu tipo de empleos?.
Posteriormente podran planear una investigacin descriptiva ms
profunda.
 DISEOS TRANSECCIONALES DESCRIPTIVOS:
Tienen como objetivo indagar la incidencia de las modalidades o
niveles de una o ms variables en una poblacin.
Son, por tanto, estudios puramente descriptivos y cuando establecen
hiptesis, stas son tambin descriptivas (de pronstico de una cifra o
valores).
Por ejemplo: ubicar a un grupo de personas en las variables gnero,
edad, estado civil o marital y nivel educativo.15 Esto podra
representarse as:
EJEMPLO DE UBICACIN
DE PERSONAS:
 Ejemplos
1. Las famosas encuestas nacionales de opinin sobre las tendencias de los
votantes durante periodos electorales.
Su objetivo es describir en una eleccin especfica el nmero de
votantes que se inclinan por los diferentes candidatos contendientes. Es
decir, se centran en la descripcin de las preferencias del electorado.
Imagine que su nico propsito es describir fsicamente a una persona
(digamos, a Alexis, un joven de 14 aos). Entonces, nos dira cul es su
estatura, talla, de qu color es su cabello y ojos, cmo es su complexin,
etc. As son los estudios descriptivos y queda claro que ni siquiera cabe la
nocin de manipulacin, puesto que cada variable o concepto se trata
individualmente: no se vinculan variables. Adems, la descripcin de Alexis
es a la edad de 14 aos (un solo momento), la cual variar en diferentes
cuestiones conforme crezca (estatura, por ejemplo).
 DISEOS TRANSECCIONALES CORRELACIONALES-CAUSALES:

Estos diseos describen relaciones entre dos o ms categoras,

conceptos o variables en un momento determinado. A veces,
nicamente en trminos correlacionales, otras en funcin de la
relacin causa efecto (causales).
Por tanto, los diseos correlacionales-causales pueden limitarse a
establecer relaciones entre variables sin precisar sentido de
causalidad o pretender analizar relaciones causales. Cuando se
limitan a relaciones no causales, se fundamentan en planteamientos
e hiptesis correlacionales; del mismo modo, cuando buscan evaluar
vinculaciones causales, se basan en planteamientos e hiptesis
causales.
 Ejemplos:
1. Una investigacin que pretendiera indagar la relacin entre la
atraccin y la confianza durante el noviazgo en parejas de jvenes,
observando cun vinculadas estn ambas variables (se limita a ser
correlacional).
2. Una investigacin que estudiara cmo la motivacin intrnseca
influye en la productividad de los trabajadores de lnea de grandes
empresas industriales, de determinado pas y en cierto momento,
observando si los obreros ms productivos son los ms motivados; en
caso de que as sea, evaluando por qu y cmo es que la motivacin
intrnseca contribuye a incrementar la productividad (esta investigacin
establece primero la correlacin y luego la relacin causal entre las
variables).
 ENCUESTAS DE OPININ:
Las encuestas de opinin son consideradas por diversos autores
como un diseo o mtodo.16 En la clasificacin de la presente obra
seran consideradas investigaciones no experimentales transversales o
transeccionales descriptivas o correlacionales-causales, ya que a
veces tienen los propsitos de unos u otros diseos y a veces de
ambos (Archester, 2005). Generalmente utilizan cuestionarios que se
aplican en diferentes contextos (entrevistas en persona, por medios
electrnicos como correos o pginas web, en grupo, etc.). El proceso
de una encuesta de opinin y ejemplos de ella se comentan en el
captulo 6 adicional: Encuestas (surveys), del centro de recursos en
lnea.
 Los diseos longitudinales se dividen en tres tipos: diseos de
tendencia, diseos de anlisis evolutivo de grupos (cohorte) y diseos
panel.
 DISEOS LONGITUDINALES DE TENDENCIA:
Los diseos de tendencia son aquellos que analizan cambios al paso
del tiempo en categoras, conceptos, variables o sus relaciones de
alguna poblacin en general. Su caracterstica distintiva es que la
atencin se centra en la poblacin o universo. Por ejemplo, una
investigacin para analizar cambios en la actitud hacia el aborto por
parte de universitarios de una comunidad. Dicha actitud se mide en
varios puntos en el tiempo (digamos, cada ao o en periodos no
preestablecidos durante 10 aos) y se examina su evolucin a lo largo
de este gran periodo.
INVESTIGACIN LONGITUDINAL O EVOLUTIVA:
El inters del investigador es analizar cambios al paso del tiempo en
determinadas categoras, conceptos, sucesos, variables, contextos o
comunidades, o bien, de las relaciones entre stas. An ms, a veces
ambos tipos de cambios. Entonces disponemos de los diseos
longitudinales, los cuales recolectan datos en diferentes momentos o
periodos para hacer inferencias respecto al cambio, sus determinantes
y consecuencias. Esquema de un diseo longitudinal de tendencia.
DISEOS LONGITUDINALES DE EVOLUCIN DE GRUPO (COHORTES):
Se examinan cambios a travs del tiempo en subpoblaciones o grupos
especficos. Su atencin son las cohortes o grupos de individuos
vinculados de alguna manera o identificados por una caracterstica
comn.
Esquema de los diseos de evolucin de grupo.
 DISEOS LONGITUDINALES PANEL:
Los diseos panel son similares a las dos clases de diseos vistas
anteriormente, slo que los mismos casos o participantes son
medidos u observados en todos los tiempos o momentos.
Ejemplo de diseo longitudinal panel.
 Ejemplo:
Un ejemplo ms de diseo panel consiste en analizar la evolucin de
pacientes de un determinado tipo de cncer (de mama, pongamos
como caso), en la que se evale al grupo durante cuatro etapas: la
primera, un mes despus de iniciar el tratamiento mdico; la
segunda, tres meses ms tarde; la tercera, seis meses despus del
tratamiento, y la cuarta, al cabo de un ao. Siempre se incluirn a las
mismas pacientes con nombre y apellido, descartando a quienes
fallecen.
 ESQUEMA DE DISEO PANEL:

Los diseos longitudinales se fundamentan en hiptesis de

diferencia de grupos, correlacionales y causales. Estos diseos
recolectan datos sobre categoras, sucesos, comunidades,
contextos, variables o sus relaciones, en dos o ms momentos,
para evaluar el cambio en stas.
 Cules son las caractersticas de la
investigacin no experimental en comparacin
con la investigacin experimental?

Una vez ms recalcamos que tanto la investigacin

experimental como la no experimental son herramientas muy
valiosas y ningn tipo es mejor que el otro. El diseo que se
elige en una investigacin depende ms bien del problema que
se quiere resolver y del contexto del estudio. Desde luego,
ambos tipos de investigacin poseen caractersticas propias
que es necesario resaltar.
El control sobre las variables es ms riguroso en los
experimentos que en los diseos cuasi experimentales y, a su
vez, estas dos clases de estudios logran mayor control que los
diseos no experimentales.
 Ahora bien, como menciona Kerlinger (1979), en los experimentos
(sobre todo en los de laboratorio) las variables independientes
pocas veces tienen tanta fuerza como en la realidad o la
cotidianidad.
Es decir, en el laboratorio tales variables no muestran la verdadera
magnitud de sus efectos, la cual suele ser mayor fuera del
laboratorio.
Por tanto, si se encuentra un efecto en el laboratorio, ste tender a
ser mayor en la realidad.
En cambio, en la investigacin no experimental estamos ms cerca
de las variables formuladas hipotticamente como reales y, en
consecuencia, tenemos mayor validez externa (posibilidad de
generalizar los resultados a otros individuos y situaciones comunes).
 LOS ESTUDIOS DE CASO

Los estudios de caso son considerados por algunos autores

como una clase de diseos, a la par de los experimentales, no
experimentales y cualitativos (Creswell, 2013a; Hancock y
Algozzine, 2011; Mertens, 2010; Aaltio y Heilmann, 2009 y
Williams, Grinnell y Unrau, 2005), mientras que otros los ubican
como una clase de diseo experimental (Len y Montero, 2003)
o un diseo etnogrfico (Creswell, 2013b). Tambin han sido
concebidos como un asunto de muestreo o un mtodo
(Runeson, Host, Rainer y Regnell, 2012).
 La realidad es que los estudios de caso son todo lo anterior
(Yin, 2013; Blatter, 2008; Hammersley, 2003). Poseen sus
propios procedimientos y clases de diseos. Los podramos
definir como estudios que al utilizar los procesos de
investigacin cuantitativa, cualitativa o mixta analizan
profundamente una unidad holstica para responder al
planteamiento del problema, probar hiptesis y desarrollar
alguna teora (Hernndez-Sampieri y Mendoza, 2008). Esta
definicin los sita ms all de un tipo de diseo o muestra,
pero ciertamente es la ms cercana a la evolucin que han
tenido los estudios de caso en los ltimos aos.
 En ocasiones, los estudios de caso utilizan la
experimentacin, es decir, se constituyen en estudios
preexperimentales. Otras veces se fundamentan en un
diseo no experimental (transversal o longitudinal) y en
ciertas situaciones se convierten en estudios
cualitativos, al emplear mtodos cualitativos. Asimismo,
pueden valerse de las diferentes herramientas de la
investigacin mixta.
SELECCIN DE LA MUESTRA
 OBJETIVOS DE APRENDIZAJE
Al terminar este captulo, el alumno ser capaz de:

1. Definir los conceptos de muestra, poblacin o universo y

procedimiento de seleccin de la muestra.
2. Identificar los diferentes tipos de muestras en la investigacin
cuantitativa, sus procedimientos de seleccin y
caractersticas, las situaciones en que es conveniente utilizar
cada uno y sus aplicaciones.
3. Determinar el tamao adecuado de la muestra en distintas
situaciones de investigacin.
4. Obtener muestras representativas de la poblacin estudiada
cuando hay inters por generalizar los resultados de una
investigacin a un universo ms amplio.
 SNTESIS
En el captulo se analizan los conceptos de muestra, poblacin o
universo, tamao de la muestra, representatividad de la muestra y
procedimiento de seleccin. Tambin se presenta una tipologa de
muestras: probabilsticas y no probabilsticas. Se explica cmo
definir las unidades de muestreo (participantes, otros seres, objetos,
procesos, colectividades o sucesos), de las cuales se habrn de
recolectar los datos.

Asimismo, se explica cmo determinar el tamao adecuado de una

muestra cuando pretendemos generalizar los resultados a una
poblacin y cmo proceder para obtener la muestra, dependiendo
del tipo de seleccin elegido.
 En una investigacin siempre
tenemos una muestra?

No siempre, pero en la mayora de las situaciones s

realizamos el estudio en una muestra. Slo cuando
queremos efectuar un censo debemos incluir todos los
casos (personas, animales, plantas, objetos) del universo
o la poblacin. Por ejemplo, los estudios motivacionales
en empresas suelen abarcar a todos sus empleados
para evitar que los excluidos piensen que su opinin no
se toma en cuenta. Las muestras se utilizan por
economa de tiempo y recursos.
 Lo primero: sobre qu o quines
se recolectarn datos?
Aqu el inters se centra en qu o quines, es decir, en los participantes,
objetos, sucesos o colectividades de estudio (las unidades de muestreo),
lo cual depende del planteamiento y los alcances de la investigacin.
As, en la situacin en que el objetivo sea describir el uso que hacen los
nios de la televisin, lo ms factible sera interrogar a un grupo de nios.
Tambin servira entrevistar a los padres de los nios. Escoger entre los
nios o sus padres, o ambos, dependera no slo del objetivo de la
investigacin, sino del diseo de sta.
En el caso de la investigacin que hemos ejemplificado a lo largo del libro,
en la que el propsito bsico del estudio es describir la relacin entre los
nios y la televisin, se podra determinar que los participantes
seleccionados para el estudio fueran nios que respondieran sobre sus
conductas y percepciones relacionadas con este medio de comunicacin.
 Por tanto, para seleccionar una muestra, lo primero que hay que
hacer es definir la unidad de muestreo/anlisis (si se trata de
individuos, organizaciones, periodos, comunidades, situaciones,
piezas producidas, eventos, etc.). Una vez definida la unidad de
muestreo/anlisis se delimita la poblacin.
Para el proceso cuantitativo, la muestra es un subgrupo de la
poblacin de inters sobre el cual se recolectarn datos, y que
tiene que definirse y delimitarse de antemano con precisin,
adems de que debe ser representativo de la poblacin.
La esencia del muestreo cuantitativo podra esquematizarse como
se presenta en la figura 8.1.
CMO SE DELIMITA UNA POBLACIN?

Una vez que se define cul ser la unidad de muestreo/anlisis, se

procede a delimitar la poblacin que va ser estudiada y sobre la cual
se pretende generalizar los resultados.
Una deficiencia que se presenta en algunos trabajos de investigacin
es que no describen lo suficiente las caractersticas de la poblacin o
consideran que la muestra la representa de manera automtica.
Ejemplo de delimitacin de la muestra
COMO SELECCIONAR LA MUESTRA?
 TIPOS DE MUESTRA
Muestras probabilsticas:En las muestras probabilsticas, todos los
elementos de la poblacin tienen la misma posibilidad de ser
escogidos para la muestra y se obtienen definiendo las caractersticas
de la poblacin y el tamao de la muestra, y por medio de una
seleccin aleatoria o mecnica de las unidades de muestreo/anlisis.
Muestras no probabilsticas: En las muestras no probabilsticas, la
eleccin de los elementos no depende de la probabilidad, sino de
causas relacionadas con las caractersticas de la investigacin o los
propsitos del investigador.
COMO SE SELECCIONA UNA MUESTRA PROBABILISTICA
y UNA MUESTRA NO PROBALISTICA?
Una muestra probabilstica y una muestra no probabilstica se selecciona segn
el planteamiento del problema, las hiptesis, el diseo de investigacin y el
alcance de sus contribuciones. Las muestras probabilsticas tienen muchas
ventajas; quiz la principal sea que puede medirse el tamao del error en
nuestras predicciones.
Para hacer una muestra probabilstica son necesarios dos procedimientos:
1. Calcular un tamao de muestra que sea representativo de la poblacin.
2. Seleccionar los elementos mustrales de manera que al inicio todos tengan la
misma posibilidad de ser elegidos.
 MUESTRA PROBABILISTICA ESTRATIFICADA
El nombre nos dice que ser probabilstica y que se considerarn
segmentos o grupos de la poblacin, o lo que es igual: estratos.
Tenemos algunos ejemplos como el grado o nivel de estudios:
preescolar, primaria, secundaria, bachillerato, universidad y
posgrado.
Podemos tener estratos por diferentes tamaos de empresas
tipos de enfermedades
altura de edificios, etctera.
MUESTREO PROBALISTICO CON RACIMOS
En algunos casos en que el investigador se ve limitado por recursos
financieros, tiempo, distancias geogrficas y otros obstculos, se
recurre al muestreo por racimos o clusters. En este tipo de muestreo
se reducen costos, tiempo y energa, al considerar que a veces las
unidades de muestreo/anlisis se encuentran encapsuladas o
encerradas en determinados lugares fsicos o geogrficos, a los que se
denomina racimos.
Muestrear por racimos implica diferenciar entre la unidad de anlisis
y la unidad muestral.
COMO SE LLEVA A CABO EL PROCEDIMIENTO DE
LA SELECCIN DE LA MUESTRA?

Ahora nos ocuparemos del procedimiento de seleccin. Se determina

el tamao de la muestra n, pero cmo seleccionar los elementos
muestrales? Las unidades de anlisis o los elementos muestrales se
eligen siempre aleatoriamente para asegurarnos de que cada
elemento tenga la misma probabilidad de ser elegido.
SELECCIN SISTEMATICA DE ELEMENTOS MUESTRALES

Este procedimiento de seleccin es muy til e implica elegir dentro de

una poblacin N un nmero n de elementos a partir de un intervalo K.
Este ltimo (K ) es un intervalo que se determina por el tamao de la
poblacin y el tamao de la muestra. As, tenemos que K = N/n, en
donde K = un intervalo de seleccin sistemtica, N = la poblacin y n =
la muestra.
 EJEMPLO
Ilustremos los conceptos anteriores con un ejemplo. Supongamos que se quiere hacer un estudio
que pretende medir la calidad de la atencin en los servicios proporcionados por los mdicos y las
enfermeras de un hospital. Para tal efecto consideremos que los investigadores consiguen
grabaciones de todos los servicios efectuados durante un periodo determinado. Supongamos que
se hayan filmado 1 548 servicios (N ). Con este dato se procede a determinar qu nmero de
servicios necesitamos analizar para generalizar a toda la poblacin nuestros resultados. Con STATS
determinamos que se necesitan 308 servicios para evaluar (con un error mximo de 5%, nivel de
confianza de 95% y un porcentaje estimado de 50% para la muestra, p = 0.5). Si necesitamos una
muestra de n = 308 episodios de servicio filmados, se utiliza para la seleccin
el intervalo K, donde:
K=N/n = 1548/308 = 5.0259, redondeado a 5
El intervalo 1/K = 5 indica que cada quinto servicio 1/K se seleccionar hasta completar n = 308.
 LISTADOS Y MARCOS MUESTRALES

Es un listado existente o hacerlo con

una lista de los casos de la poblacin
a estudiar. Para poder identificar y
encontrar un caso dado.
 ARCHIVOS

Para estudiarlos se recomienda el

muestreo sistemtico, intervalo 1/K
 MAPAS

tiles para muestreo de clusters

Usar el programa Google earth
 TAMAO PTIMO DE MUESTRA
las muestras probabilsticas requieren
dos procedimientos bsicos:
1) la determinacin del tamao de la
muestra.
2) la seleccin aleatoria de los elementos
muestrales.
 TEOREMA DE LMITE CENTRAL

Seala que una muestra de ms de

cien casos ser una muestra con una
distribucin normal en sus
caractersticas, lo cual sirve para hacer
estadstica inferencial.
 MUESTRA NO PROBABILSTICA

Selecciona participantes o casos tpicos

No asegura que sean representativos

de la poblacin
 MUESTREO AL AZAR POR MARCADO
TELEFNICO (RANDOM DIGIT DIALING)

Identifican reas geogrficas para ser

muestreadas al azar.
 NOTAS
Unidad de anlisis: son los casos o
elementos.
Muestra proba, todos los elementos de la
poblacin tienen la misma posibilidad de ser
elegidos.
Muestra no prob, la eleccin no depende de
la probabilidad sino de las caractersticas de
la investigacin.
 NOTAS

Poblacin: conjunto de todos los casos que

concuerdan con determinadas especificaciones

Lo importante en el muestreo es elegir a los

informantes adecuados de acuerdo al
planteamiento del problema.
ASUME EL RETO PARA ALCANZAR
LA GLORIA DE SER UN INGENIERO
CIVIL