PENAL
EOG 1
El sistema integral del Derecho penal
La dogmtica sustantiva y el proceso penal no son
subsistemas aislados, sino que ambos a su vez
responden al sistema que los alberga: el sistema penal.
No es posible considerar que uno tenga una
preeminencia sobre el otro, sino que ambos tienen un
valor equivalente.
No nos encontramos frente a islas cuya comunicacin
directa no es posible, sino que nos hallamos frente a
piezas de un reloj que para funcionar bien deben estar
del todo sincronizadas.
EOG 2
Expresiones del sistema integral del
Derecho penal
La funcin del Derecho penal, los fines de la pena y el
fin del proceso penal.
El merecimiento de pena, la necesidad de pena y la
necesidad de proceso penal.
El principio de culpabilidad, legalidad, presuncin de
inocencia y el derecho de defensa: el principio de
imputacin necesaria.
El tiempo y el Derecho penal: La reincidencia como
agravante de pena y la prescripcin de la accin penal.
La detencin por flagrancia y la prisin preventiva:
anlisis desde el Derecho penal.
EOG 3
La funcin del Derecho penal, los fines de la
pena y el fin del proceso penal.
EOG 4
Un proceso penal indebido no previene, no
restablece la confianza en el derecho (prevencin
general positiva).
Un sistema penal ineficaz (no da respuesta a la
criminalidad) tampoco restablece la confianza en
el sistema, todo lo contrario, impulsa la justicia
por propia mano.
La prisin preventiva no tiene como fin evitar la
reiteracin delictiva (no es una medida
asegurativa o de internamiento aplicable a
sujetos peligrosos).
EOG 5
Para Roxin el fin de un proceso se cumple con
una decisin materialmente correcta, obtenida
de conformidad con el ordenamiento jurdico
procesal y que restablezca la paz jurdica.
El objeto del proceso es hallar la verdad
histrica.
EOG 6
Qu sucede cuando comienza a cuestionarse la pena y las
diferentes finalidades que de ella se han ido predicando?
Qu hacer ante la aparicin de nuevas formas de
criminalidad (terrorismo, drogas, medio ambiente, entre
otras) frente a las que los rganos y medios procesales
ordinarios se demuestran ineficaces? Qu medidas se deben
tomar cuando el proceso y con l la administracin de justicia
es acusada de lenta, y por ello de injusta, y se producen
tensiones entre la necesidad de un proceso eficaz (entendido
fundamentalmente como rpido) y un proceso con las debidas
garantas? Estas dudas, y otras, expresan la necesidad que se
supere el clsico divorcio entre Derecho Penal y Derecho
Procesal Penal.
EOG 7
La primera y segunda velocidad del
derecho penal y del proceso penal
La conjuncin de una serie de factores, como la
tendencia a una intervencin mnima del Derecho
penal y la distincin entre dos tipos de
criminalidad: bagatelaria y por ello no necesitada
de respuesta penal y la gran criminalidad, ha
provocado que desde la perspectiva procesal se
produzca un tratamiento procesal diferenciado
(posibilidad de criterios de oportunidad para la
criminalidad de bagatela y endurecimiento del
tratamiento penal respecto de la gran
criminalidad).
EOG 8
El merecimiento de pena, la
necesidad de pena y la necesidad de
proceso penal
El merecimiento de pena: afectacin al bien
jurdico por un sujeto que tiene capacidad de ser
declarado culpable y que realiz una conducta
tpica y antijurdica.
La necesidad de pena: fijada por criterios de
prevencin o de poltica criminal (por ejemplo,
las excusas absolutorias o el principio de
oportunidad o acuerdo reparatorio).
La necesidad de proceso: las salidas alternativas.
EOG 9
El principio de culpabilidad, legalidad, presuncin de inocencia
y el derecho de defensa: el principio de imputacin necesaria.
Qu es la imputacin necesaria?
- Imputar es atribuir a una persona la realizacin
de un hecho. Es darle un significado al
comportamiento.
- Al imputar a una persona un delito, el Estado
debe describir correctamente los hechos, realizar
un correcto juicio de subsuncin y presentar las
pruebas pertinentes (Ejecutoria vinculante RN
957-2011-Ucayali).
- La imputacin se da en toda etapa del proceso
penal.
EOG 10
GRADOS DEL CONOCIMIENTO
Para la toma de decisiones trascendentes en el NCPP
CONDENA
Prueba
Certeza suficiente
ACUSACIN
(Art. II Ttulo
Probabilidad Preliminar)
INICIO DE LA Razones
INVESTIGACIN plausibles
(Art. 261.1. 6)
Sospecha
de la comisin
(Art. 329.1)
HECHO
DELICTUOSO
FASE INTERMEDIA
INVESTIGACIN PREPARATORIA JUZGAMIENTO
Una excepcin a la exigencia de la imputacin:
las diligencias preliminares. Por ejemplo,
cuando se encuentra un hombre muerto en la
calle y este tena una herida de bala en la
cabeza.
En los delitos especiales (institucionales)
siempre habr una imputacin.
EOG 12
JURISPRUDENCIA
El 8 de marzo de 2013 se public el RN n 956-2011-Ucayali, en el que
se estableci como criterio vinculante lo siguiente: [para que una
resolucin judicial sea vlida] no es suficiente la simple enunciacin
de los supuestos de hecho contenidos en las normas penales; estos
deben tener su correlato fctico concreto, debidamente diferenciado y
limitado respecto de cada uno de los encausados. En la misma
ejecutoria vinculante, la Corte Suprema estableci que la consecuencia
de la afectacin al principio de imputacin necesaria es la declaracin
de nulidad del acto procesal: En el caso de autos no se evidencia labor
de imputacin necesaria eficiente, al tratarse de la formulacin
genrica de cargos, sin precisiones ni mucho menos una adecuada
subsuncin de las conductas incriminadas, lo que podra implicar la
declaracin de nulidad.
Jurisprudencia
En la CASACIN N 347-2011-LIMA se ha establecido
como doctrina jurisprudencial que la interrupcin
del plazo de prescripcin de la accin penal a razn
de actuaciones del Ministerio Pblico nicamente
podr invocarse si es que se ha efectuado una
imputacin vlida contra el procesado. As, a
criterio de la Sala Penal Permanente de la Corte
Suprema, tales efectos no se generarn ante
cualquier actuacin por parte del Ministerio
Pblico, sino frente a una de entidad suficiente, en
donde se aprecie que se ha efectuado una
imputacin vlida contra el procesado.
Resolucin 120-2014-PCNM
El CNM seal como precedente vinculante que
una sentencia condenatoria no ser de calidad,
si se ha omitido una motivacin acerca de la
subsuncin jurdica o calificacin penal o sobre
la determinacin judicial de la pena, siendo que
este ltimo aspecto es relevante por la
consecuencia jurdica sobre el derecho
fundamental a la libertad y otro.
El tiempo y el Derecho penal
El paso del tiempo como dato de la realidad
con efectos normativos.
El paso del tiempo, concepto que penetra los
contornos del DP sustantivo, procesal y de la
determinacin de la pena.
Ejemplos: la prescripcin, el plazo razonable
del proceso y la reincidencia.
EOG 16
La reincidencia: el legislador ha considerado
que ser reincidente quien vuelve a cometer
un delito doloso, pasado 5 aos desde el
cumplimiento de la pena.
El plazo razonable: una duracin excesiva del
proceso elimina la necesidad de intervencin
del Estado.
EOG 17
LA PRESCRIPCIN DE LA ACCIN
PENAL
EOG 18
Fundamento
Teoras Teoras
EOG
procesales penales
19
Tribunal Constitucional
Desde el punto de vista penal, la prescripcin es una causa
de extincin de la responsabilidad criminal fundada en la
accin del tiempo sobre los acontecimientos humanos o la
renuncia del Estado al ius puniendi, en razn de que el
tiempo transcurrido borra los efectos de la infraccin,
existiendo apenas memoria social de la misma (Exp.
1805-2005-HC/TC).
EOG 20
Pronunciamientos de la Corte
Suprema sobre el fundamento de la
prescripcin
El Acuerdo Plenario n. 8-2008/CJ-116 afirma lo siguiente:
EOG
- La prescripcin radica en la falta de lesividad de tales hechos: los
acontecimientos que ya forman parte del pasado no ponen en
peligro el modelo social vigente y, por tanto, carecen de contenido
lesivo que justifique su sancin
21
Pronunciamientos de la Corte
Suprema sobre el fundamento de la
prescripcin
EOG
haya delitos impunes, pero limitando a los rganos
encargados de la persecucin penal.
22
Fundamento
El fundamento de la prescripcin es, por tanto, que el
paso del tiempo decae la necesidad de pena. La
prevencin general y la prevencin especial se ven
mermadas hasta extinguirse por motivo del transcurso
del tiempo. El llamado de la norma tiene una
actualidad determinada a los efectos intimidatorios,
mientras que la resocializacin del individuo slo
EOG
puede operar en un tiempo circunscrito.
EOG
prescripcin de la accin penal cuando se
emite la disposicin de la formalizacin de la
investigacin preparatoria.
La prescripcin y la comunicabilidad de la
situacin especial a los extraneus.
24
La duplicidad del plazo de prescripcin de la accin penal en
los delitos contra el patrimonio del Estado cometido por
funcionarios y servidores pblicos
EOG 25
Para determinar la ampliacin del plazo de prescripcin
resulta exigible una relacin funcional entre el sujeto activo
cualificado (funcionario y servidor pblico) y el patrimonio del
Estado?
La finalidad de la duplicidad del plazo de prescripcin del art. 80 CP:
Endurecer el trato penal al ciudadano que comete un delito en virtud de
la funcin pblica que ostenta y por su vinculacin con el patrimonio del
Estado.
La doble vulneracin de normas: no abusar de la funcin y
salvaguardar el patrimonio del Estado.
EOG 26
Respecto a los alcances del art. 339.1 del CPP
2004
Art. 339.1 CPP: La formalizacin de la investigacin
suspender el curso de la prescripcin de la accin
penal.
Suspensin Interrupcin
Art. 84 CP.- Si el comienzo o la Art. 83 CP.- La prescripcin de la accin
continuacin del proceso penal depende se interrumpe por las actuaciones del
de cualquier cuestin que deba Ministerio Pblico o de las autoridades
EOG
resolverse en otro procedimiento, se judiciales, quedando sin efecto el
considera en suspenso la prescripcin tiempo transcurrido ()
hasta que aquel quede concluido. () Se interrumpe igualmente la
prescripcin de la accin por la comisin
de un nuevo delito doloso.
27
Respecto a los alcances del art. 339.1 del CPP 2004
en cuanto al plazo de prescripcin Acuerdo
Plenario n. 01-2010
EOG
investigacin preparatoria hasta la culminacin
del proceso con una sentencia o resolucin
judicial que le ponga fin, o en su caso hasta que
sea aceptada la solicitud de sobreseimiento del
Fiscal.
28
Respecto a los alcances del art. 339.1 del CPP 2004
Acuerdo Plenario n. 01-2010
EOG
existen posibilidades de xito en la investigacin del
presunto delito y que la infraccin debe ser
sancionada; motivo por el cual, la ley le otorga mayor
tiempo para la persecucin del delito
29
Respecto a los alcances del art. 339 del NCPP en
cuanto al plazo de prescripcin Acuerdo Plenario
n. 01-2010
A criterio de la jurisprudencia vinculante,
dicha suspensin sui generis no afectara del
derecho al plazo razonable del proceso, pues
la prescripcin es una autolimitacin del
Estado, pero no un derecho del imputado en
EOG
desmedro del inters social en la persecucin
del delito.
30
Existe jurisprudencia que ha resuelto con criterio
diferente a lo determinado por la Corte suprema en el
Acuerdo Plenario 01-2010
EOG
caso de duda insalvable sobre la ley aplicable, debe
estarse a lo dispuesto por la ley ms favorable, de
conformidad con lo establecido en los arts. 11 de la
Constitucin y el VII.4 del Ttulo Preliminar del CPP
(Exp. 00592-2008-49-1302-JR-PE-01 / Sala Penal de
Apelaciones de Huarua) 31
Existe jurisprudencia que ha resuelto con criterio diferente a lo
determinado por la Corte suprema en el Acuerdo Plenario 01-
2010
EOG
principio de favorabilidad en donde se reafirma que en caso de duda
insalvable sobre la Ley aplicable debe ser la ms favorable al reo; por
tanto, tratndose de la prescripcin penal, la norma ms beneficiosa
est contenida en el CP, por adecuarse ms a su naturaleza jurdica,
como una garanta del individuo ante la persecucin penal estatal,
que no puede prolongarse ad infinitum. () (Exp. : 4430-2008-19
Tercer Juzgado de Investigacin Preparatoria de Trujillo)
32
Acuerdo Plenario n. 3-2012
la suspensin de la prescripcin en el
Se seal que
caso del artculo 339 inciso 1, no podr prolongarse
ms all de un tiempo acumulado equivalente al
plazo ordinario de prescripcin ms una mitad de
dicho plazo
Acuerdo Plenario n. 3-2012
Sin embargo, no se advierte lo siguiente:
Al establecer un punto de inflexin causado por la
actividad del Ministerio Pblico (quien emite la
disposicin de formalizacin de investigacin
preparatoria, dndose un plazo determinado de
prescripcin), materialmente se est regulando una
nueva causa de interrupcin, no de suspensin.
Tampoco se aclara el momento en que debiera
empezar a contabilizar el nuevo plazo de prescripcin.
La prescripcin y la comunicabilidad de la situacin
especial a los extraneus
EOG
deber que ostenta. La infraccin del mismo lo convierte en autor, con
independencia del dominio de la situacin fctica que no tiene ninguna
trascendencia jurdica, pues el fundamento est construido por la posicin que
domina en relacin al deber estatal que le corresponde: conducirse
correctamente con lealtad y probidad en el ejercicio de la Administracin
Pblica y con los bienes que se encuentran bajo su mbito. En este espacio,
por ejemplo, deber disponer correctamente del patrimonio estatal que
administra
35
La prescripcin y la comunicabilidad de la situacin especial a
los extraneus - Acuerdo Plenario 2-2011/CJ-116
En esa medida: la calidad de funcionario o servidor pblico del autor ha sido prevista
como una condicin especial de deberes que fundamenta la mayor extensin del
trmino de la prescripcin, por la distinta posicin que stos ocupan en la sociedad y
porque de ellos se espera una actitud de compromiso especial frente a la
Administracin Pblica. Ello implica deberes de proteccin, ausencia de defraudacin
de la confianza pblica depositada en l y compromiso real con el ente estatal por la
situacin de mayor riesgo para el bien jurdico que tienen por el poder que ostentan.
EOG
merecedores de un mayor reproche penal en vinculacin con la
extensin del plazo de la prescripcin. Es ese contexto, el marco
concretado para el autor de un delito de infraccin de deber, en
trminos de prescripcin, no puede sostener una mayor extensin de los
mismos para el extraneus.
36
DETENCIN EN FLAGRANCIA
ENFOQUE PENAL
Regulacin
No existe definicin de flagrancia en la
Constitucin, pero s se permite la
detencin por esta circunstancia.