AUDITORA, FISCALIZACIN E INSPECCIN DE

SEGURIDAD
ING. YANG MENDOZA RAMIREZ
Recomendaciones
 Objetivos.

Introduccin.

Desarrollo del Curso.

Dinmicas.

Conclusiones.
 Este curso proporcionar a los participantes los
conocimientos bsicos necesarios para identificar
condiciones y acto subestandares e implementar los planes
de accin correspondientes, asimismo, conocer
lineamientos bsicos de auditoria y fiscalizacin.

Objetivos:

1. Conocer definiciones y generalidades relacionadas con las

auditorias, fiscalizaciones e inspecciones de seguridad.

2. Desarrollar capacidades para poder identificar y corregir actos y

condiciones subestandares.

3. Analizar las obligaciones legales relacionadas con las inspecciones de

seguridad.
 DECRETO SUPREMO N024-2016-EM

CONCEPTOS BASICOS:

Fiscalizacin:
Es un proceso de control sistemtico, objetivo y documentado, realizado por la
autoridad competente para verificar el cumplimiento de lo establecido en el
presente reglamento.
 DECRETO SUPREMO N024-2016-EM

CONCEPTOS BASICOS:

Fiscalizador:
Es toda persona natural o jurdica, domiciliada en el pas, encargada de
realizar exmenes objetivos y sistemticos sobre asuntos de salud y
seguridad en los lugares donde se desarrollan actividades mineras y que
cuenta con autorizacin expresa de la autoridad competente.
 DECRETO SUPREMO N024-2016-EM

CONCEPTOS BASICOS:

Inspeccin:
Verificacin del cumplimiento de los estndares
establecidos en las disposiciones legales. Es un
proceso de observacin directa que acopia datos
sobre el trabajo, sus procesos, condiciones,
medidas de proteccin y cumplimiento de
dispositivos legales en Seguridad y Salud
Ocupacional. Es realizada por la autoridad
competente.
La inspeccin interna de Seguridad y Salud
Ocupacional es realizada por el titular de actividad
minera, las empresas contratistas mineras y las
empresas contratistas de actividades conexas con
personal capacitado en la identificacin de
peligros y evaluacin de riesgos.
 DECRETO SUPREMO N024-2016-EM

CONCEPTOS BASICOS:

Libro de Seguridad y Salud

Ocupacional:
Cuaderno en el que se registra las
observaciones y recomendaciones
que resultan de las auditoras, de las
inspecciones realizadas por el
Comit de Seguridad y Salud
Ocupacional, por la Alta Gerencia de
la unidad minera y de la empresa y
por el personal autorizado cuando se
realice trabajos de alto riesgo,
aquellas que resultan de las
fiscalizaciones, supervisiones o
inspecciones ejecutadas por los
funcionarios de la autoridad
competente, debiendo ser suscritas
por todos los asistentes, en seal de
conformidad.
 DECRETO SUPREMO N024-2016-EM

CONCEPTOS BASICOS:

Auditora:
Procedimiento sistemtico,
independiente, objetivo y
documentado para evaluar
un sistema de gestin de
Seguridad y Salud
Ocupacional.
 CONCEPTOS BASICOS:

Auditor:
Persona con la competencia para realizar una auditora.

Auditado:
Organizacin objeto de una auditoria.
 CONCEPTOS BASICOS:

Criterios de Auditoria:
Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos utilizados como una
referencia.

Evidencia de la Auditoria:
Registro, declaraciones de hecho u otra informacin relevantes para los
criterios de auditoria y que son verificables.
 CONCEPTOS BASICOS:

Hallazgos de la Auditoria:
Resultado de la evaluacin de las evidencias de la auditoria, frente a los
criterios de auditoria.
 CONCEPTOS BASICOS:

Conclusiones de la auditoria:
Consecuencia de una auditoria, proporcionada por el equipo auditor despus de
la consideracin de los objetivos y de los hallazgos de la auditoria.

CONCLUSIONES
DE AUDITORIA
 CONCEPTOS BASICOS:

Equipo Auditor:
Uno o ms auditores que realizan una auditoria, ayudado por expertos
tcnicos, si es necesario.

Experto Tcnico:
Persona que aporta conocimientos especficos o experiencia al equipo auditor.
 CONCEPTOS BASICOS:

Programa de
Auditoria:
Conjunto de una o ms
auditorias planificadas
para periodo de tiempo
y dirigidas hacia un
propsito especfico.

Plan de
Auditoria:
Descripcin de las
actividades in situ y
los preparativos de la
auditoria.
 CONCEPTOS BASICOS:

No Conformidad:
Incumplimiento a un requisito
especificado.
CAUSAS BASICAS:
Referidas a factores personales y factores de
trabajo:

Factores del Trabajo.-

Referidos al trabajo, las
condiciones y medio ambiente de
trabajo: organizacin, mtodos,
ritmos, turnos de trabajo,
maquinaria, equipos, materiales,
dispositivos de seguridad,
sistemas de mantenimiento,
ambiente, procedimientos,
comunicacin, liderazgo,
planeamiento, ingeniera,
logstica, estndares, supervisin,
entre otros.
CAUSAS BASICAS:
Referidas a factores personales y factores de trabajo:

Factores Personales.-
Referidos a limitaciones en
experiencias, fobias y tensiones
presentes en el trabajador. Tambin
son factores personales los
relacionados con la falta de
habilidades, conocimientos, actitud,
condicin fsico - mental y
psicolgica de la persona.
CAUSAS INMEDIATAS
Debidas a los actos y/o condiciones
subestndares:

Actos Subestndares
Son todas las acciones o
prcticas incorrectas
ejecutadas por el trabajador
que no se realizan de acuerdo
al Procedimiento Escrito de
Trabajo Seguro (PETS) o
estndar establecido y que
pueden causar un accidente.
Ej.: Operar sin autorizacin
una mquina, no usar los EPP,
no respetar sealizacin, no
seguir procedimientos, etc.
CAUSAS INMEDIATAS
Debidas a los actos y/o condiciones
subestndares:

Condiciones
Subestndares
Son todas las condiciones
en el entorno del trabajo
que se encuentre. Ej.:
Estructuras en mal estado,
equipos defectuosos, falta
de orden y limpieza, ruido
en exceso, herramientas
en mal estado, etc.
Reglamento de la Ley N 29783, Ley de Seguridad
y Salud en el Trabajo
Art. 43

Auditorias del Sistema de

Gestin de SST
El Sistema de Gestin de la Seguridad
y Salud en el Trabajo debe tener
establecer auditorias e inspecciones
de SST, para verificar las condiciones
de trabajo actuales, identificando
riesgos potenciales y desviaciones de
los estndares de SST. La auditora se
realiza por auditores independientes..
Reglamento de la Ley N 29783, Ley de Seguridad
y Salud en el Trabajo
Art. 43

Las auditoras a que hace referencia el

artculo 43 de la Ley N 29783 son
obligatorias a partir del 1 de enero de
2013. El Ministerio de Trabajo y Promocin
del Empleo regular el registro y
acreditacin de los auditores autorizados,
as como la periodicidad de stas.
Excepcionalmente durante el ao 2012, los
empleadores del sector energa y minas
deben ser auditados por quienes figuren
en el Registro de Empresas Supervisoras
del OSINERGMIN. (*) Disposicin
modificada por la nica Disposicin
Complementaria del D.S. N 014-2013-TR
(24/12/2013)
 Reglamento de la Ley N 29783, Ley de Seguridad y
Salud en el Trabajo
Art. 44

Efectos de las Auditoras e Investigaciones:

Las investigaciones y las auditoras deben permitir a la direccin de la empresa
que la estrategia global del Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el
Trabajo logre los fines previstos y determinar, de ser el caso, cambios en la
poltica y objetivos del sistema. Sus resultados deben ser comunicados al comit
de seguridad y salud en el trabajo, a los trabajadores y a sus organizaciones
sindicales.
Reglamento de la Ley N 29783, Ley de Seguridad y
Salud en el Trabajo
Art. 45,46 Y 47.

Vigilancia del SGSST:

La regulacin indica que anualmente o de manera
peridica se debe revisar el funcionamiento del
Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo. Se
debe de considerar como elementos de entradas:
-Investigacin de accidentes.
-Indicadores de Seguridad.
-Auditorias / inspecciones, etc.
Estos elementos de entrada servirn para la toma
de decisiones del prximo periodo del SST
 Reglamento de la Ley N 29783,
Ley de Seguridad y Salud en el
Trabajo
DECRETO SUPREMO
N005-2012-TR

Artculo 33.-Los registros obligatorios del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el

Trabajo son:
a) Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y otros
incidentes, en el que deben constar la investigacin y las medidas correctivas.
b) Registro de exmenes mdicos ocupacionales.
c) Registro del monitoreo de agentes fsicos, qumicos, biolgicos, psicosociales y factores de riesgo
disergonmicos.
d) Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo.
e) Registro de estadsticas de seguridad y salud.
f) Registro de equipos de seguridad o emergencia.
g) Registro de induccin, capacitacin, entrenamiento y simulacros de emergencia.
h) Registro de auditoras (debern contener la informacin mnima establecida en los formatos que
aprueba el Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo mediante Resolucin Ministerial.)
 DECRETO SUPREMO N024-2016-EM
Art. 145
El titular de actividad minera realizar auditoras externas dentro de los tres
primeros meses de cada ao a fin de comprobar la eficacia de su Sistema de
Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional para la prevencin de riesgos laborales
y la Seguridad y Salud Ocupacional de los trabajadores, de conformidad a lo
establecido en el Artculo 3 del Decreto Supremo N 016- 2009-EM. - Las
auditoras sern realizadas por auditores independientes. En la seleccin del
auditor y ejecucin de la auditora participarn los representantes de los
trabajadores. Los resultados de las auditoras debern ser comunicados al Comit
de Seguridad y Salud Ocupacional y a sus organizaciones sindicales.
 DECRETO SUPREMO N024-2016-EM
Art. 146

El informe de auditora externa debe ser presentado a la Intendencia

Nacional de Supervisin del Sistema Inspectivo de la SUNAFIL, al
OSINERGMIN y al Gobierno Regional correspondiente, de acuerdo a sus
competencias.
 DECRETO SUPREMO N024-2016-EM
Art. 147

El titular de actividad minera realizar auditoras internas de su Sistema de

Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional de acuerdo al programa anual y
requerimientos del sistema.
 OBJETIVO GENERAL DE UNA AUDITORA:

Verificar que la organizacin cuenta con un sistema o programa de Prevencin

de Riesgos capaz de evitar las prdidas a la organizacin debido a los accidentes
(personales, daos a la propiedad, al proceso al medio ambiente) y que permita
a la vez garantizar la salud de sus trabajadores.
OBJETIVOS ESPECFICOS DE UNA AUDITORA:

1.- Ayudar en la mejora de

la seguridad y salud en el
trabajo.

2.-Determinar el
cumplimiento de normas,
reglamentos y
procedimientos.

3.- Mejorar el sistema de

gestin de riesgos de la
seguridad en todos sus
procesos.
OBJETIVOS ESPECFICOS DE UNA AUDITORA:

4.-Mejorar el nivel de
concientizacin sobre la
seguridad e higiene
ocupacional.

5.- Lograr el cumplimiento

de las exigencias de
auditoras externas.
PRINCIPIOS DE UNA AUDITORA DE SEGURIDAD:

- Una auditoria de
seguridad no busca
criticar o
menoscabar el
trabajo realizado,
ms bien desea
mejorar lo que se ha
hecho hasta el
presente.
PRINCIPIOS DE UNA AUDITORA DE SEGURIDAD:
Desea mejorar lo que se ha hecho hasta el presente.
Con:

3.-
4.-
Confianza
Profesionalismo

5.-
Imparcialida
2.-
d
Confidencialida
d

6.- Evidencia
1.-
Objetivida
d
PRINCIPIOS DE UNA AUDITORA DE SEGURIDAD:

TALLER GRUPAL
EL ALCANCE DE UNA AUDITORIA DE SEGURIDAD:

2.- Se puede
analizar una
determinada
parte de la
organizacin

1.- Se puede 3.- Se puede -Gestin de riesgos en el

analizar la tocar proceso
gestin aspectos -Riesgos elctricos
general de la especficos a -Proteccin frente a los
prevencin determinada incendios
de riesgos s reas:
-Riesgos de tareas crticas
-Estndares especficos en una
determinada rea.
CRITERIOS A TOMAR EN CUENTA PARA LAS
AUDITORIAS DE SEGURIDAD:

1.- Los criterios

para la auditoria
dependern:

B. De los objetivos que

A. De la entidad que tiene la organizacin
va auditar para la realizacin de la
auditoria.
CRITERIOS A TOMAR EN CUENTA PARA LAS
AUDITORIAS DE SEGURIDAD:

2.- Los criterios

ms utilizados
son:

B. Los de organismos
A. Los de los internacionales. La
organismos ms conocida la
estatales. OHSAS 18001 (de
Estados Unidos) .
 PARTE IV: EL PROCESO DE AUDITORA

DESARROLLO DE LA AUDITORA
1.- PREPARACIN DE LA AUDITORA.
PLAN DE AUDITORA

2.- REUNIN INICIAL

3.- ENTENDIMIENTO DEL SISTEMA

4.- BSQUEDA DE EVIDENCIAS

5.- EVALUACIN DE EVIDENCIAS

6.- PREPARACIN DEL INFORME

7.- REUNIN FINAL

 EL PROCESO DE AUDITORA

1.- PREPARACIN DE LA AUDITORA: PLAN DE

AUDITORA

Previamente a la realizacin del auditora, el Auditor Jefe debe

preparar la auditora. Para ello deber:

SELECCIN DEL ALCANCE (Elementos del SGSST y actividades a ser auditadas)

SELECCIN DEL ESTNDAR O NORMA DE REFERENCIA.
SELECCIN DEL/LOS AUDITOR/ES.
RECOPILACIN Y ESTUDIO DE LA DOCUMENTACIN.
DOCUMENTACIN Y DATOS A RECOPILAR
REVISIN DE LA DOCUMENTACIN

A continuacin se elaborar el Plan de Auditora:

OBJETIVOS Y ALCANCE DE LA AUDITORA.
IDENTIFICACIN DE LOS INTERLOCUTORES NECESARIOS.
IDENTIFICACIN DE DOCUMENTOS DE REFERENCIA.
IDENTIFICACIN DEL/LOS AUDITOR/ES.
FECHA Y LUGAR A CELEBRAR LA AUDITORA.
IDENTIFICACIN DE LAS REAS A VISITAR.
FECHA Y DURACIN PREVISTA DE CADA ACTIVIDAD.
 EL PROCESO DE AUDITORA

2.- REUNIN INICIAL

Presentar al Equipo Auditor

Revisar el alcance, los objetivos y planificar
la auditora
Explicar el proceso de auditora
Obtener informacin acerca de los procesos,
horarios, organizacin de la gestin y
principales responsabilidades
Revisar y adaptar el contenido del Plan de
Auditora
 EL PROCESO DE AUDITORA

3.- ENTENDIMIENTO DEL SISTEMA

Revisin de la documentacin
del SGSST
Revisin de las instalaciones
Entrevistas con el personal
clave
Explicacin por parte de los
responsables
 EL PROCESO DE AUDITORA

4.- BSQUEDA DE EVIDENCIAS

TIPOS DE EVIDENCIAS

Documentales (documentos
y registros)
Fsicas
Circunstancias (situaciones
que surgen durante el
desarrollo de la auditora)
Testimoniales (declaraciones
durante las entrevistas)
 EL PROCESO DE AUDITORA

4.- BSQUEDA DE EVIDENCIAS

Cmo recogemos
evidencias?

Anlisis de la documentacin y
los registros
HERRAMIENTAS
Observacin
Entrevistas
Trazado
Muestreo
TCNICAS
Comprobacin (in situ)
Corroboracin
(se requiere ms de un auditor)
 EL PROCESO DE AUDITORA

4.- BSQUEDA DE EVIDENCIAS

ENTREVISTAS: Preparacin y comienzo

Conocer las responsabilidades del interlocutor
Prever el tiempo de duracin de cada
entrevista
Definir la documentacin de referencia necesaria
Presentacin
Mostrarse amigable para romper el hielo
Explicar el objeto de la entrevista
ENTREVISTAS: Desarrollo
Hacer una sola pregunta y de forma clara y
directa
Alternar preguntas abiertas y cerradas
Ir de lo general a lo particular
Dejar que nos expliquen, no que nos
cuenten
Resumir la informacin obtenida
 EL PROCESO DE AUDITORA

4.- BSQUEDA DE EVIDENCIAS

ENTREVISTAS: Actitud y Enfoque
Mantngase tranquilo, corts y receptivo
Mantener una actitud amigable
No juzgue ni saque conclusiones precipitadas
(siempre hay que intentar buscar evidencias
objetivas)
Reduzca las interrupciones y no desperdicie el
tiempo de la entrevista

ENTREVISTAS: Comunicacin no verbal

Dar la mano
Mantener el contacto visual durante la entrevista
Mantener una distancia cmoda
Mantener bien los silencios
Asentir parcialmente
Dar las gracias por la atencin
 EL PROCESO DE AUDITORA

4.- BSQUEDA DE EVIDENCIAS

ENTREVISTAS: Actitudes a evitar por el auditor
Forzar la reunin cuando no existe total disponibilidad por
parte del personal
Hacer preguntas tendenciosas
Ser sarcstico
Entrar en disputa con el auditado
Comunicar precipitadamente la evaluacin de los
hallazgos
No dar consejos
No intentar ocultar la toma de datos
ENTREVISTAS: Actitudes a evitar por el auditado
Se haga con el control de la situacin
Se vuelva hostil
D respuestas inadecuadas o evasivas
No pare de hablar
Haga perder el sentido de la entrevista
 EL PROCESO DE AUDITORA

4.- BSQUEDA DE EVIDENCIAS

MTODOS PARA AUDITAR

De lo ms general a
De lo ms particular
lo ms particular
a lo ms general MVV
MANUAL DE
CALIDAD

PROCEDIMIENTOS

OTRA DOCUMENTACIN
TCNICA

REGISTROS
 EL PROCESO DE AUDITORA

4.- BSQUEDA DE EVIDENCIAS

TCNICAS DE AUDITORA: Trazado

Elegir un trazador: una asignatura, un curso, etc.

Seguir el proceso con ayuda del trazador
Si encontramos algn punto en que no est claro
podemos verificar la extensin del hallazgo mediante
muestreo en este punto (p.ej. se detecta un
incumplimiento de la programacin.)

TCNICAS DE AUDITORA: Muestreo

SELECCIN

De la muestra Del tamao de la muestra

Al azar Estadstica
En funcin de NC anteriores A juicio del auditor
Por riesgo asociado (depender de los hallazgos que
se vayan encontrando)
 EL PROCESO DE AUDITORA

4.- BSQUEDA DE EVIDENCIAS

TCNICAS DE AUDITORA: Comprobacin

A partir de evidencias objetivas el auditor ir verificando
que los distintos procesos se desarrollan de acuerdo con lo
planificado y bajo los estndares de la norma de
referencia.

Cuando el auditor lo considere oportuno podr solicitar la

repeticin o ejecucin de alguna de las actividades con
objeto de comprobar que:

Que se haba realizado correctamente

Que el resultado es el mismo en las mismas
circunstancias (repetibilidad)
Que el resultado es el mismo aunque el responsable
cambie (objetividad)
 EL PROCESO DE AUDITORA

4.- BSQUEDA DE EVIDENCIAS

TCNICAS DE AUDITORA: Corroboracin

Mediante la utilizacin de distintas fuentes, llegar a un

mismo hallazgo con distintas evidencias:

Se requiere la participacin de al menos dos auditores

los hallazgos se contrastan y evalan en reuniones
parciales y en la reunin final.
 EL PROCESO DE AUDITORA

5.- EVALUACIN DE LAS EVIDENCIAS.

CONCLUSIONES DE LA AUDITORA
REUNIONES PARCIALES:
Del equipo auditor para:

Contrastar informacin
Pedir informacin de otras reas
Ir formado la idea global del Sistema
Contrastar o redisear la estrategia a seguir en la
auditora

Con el auditado para:

Comunicar los resultados parciales (hallazgos) y

asegurar el entendimiento de stos.
 EL PROCESO DE AUDITORA

5.- EVALUACIN DE LAS EVIDENCIAS.

CONCLUSIONES DE LA AUDITORA

ELEMENTOS DE LAS NO CONFORMIDADES:

INCUMPLIMIENTO Requisito que incumple

Ejemplos
MAGNITUD Muestra tomada
Hecho observado
EVIDENCIA Registros y documentacin
relacionada
Modo en el que se detect
 EL PROCESO DE AUDITORA

5.- EVALUACIN DE LAS EVIDENCIAS.

CONCLUSIONES DE LA AUDITORA
PREPARACIN DEL INFORME:
Asegurar la veracidad y justificacin de las no
conformidades
Asignar punto de la norma y agrupar las no
conformidades
Redactar las No Conformidades:
NO CONFORMIDAD / SALVEDAD: Falta de cumplimiento de los
requisitos especificados, apoyada sobre una evidencia objetiva.
Mayor: Incumplimiento de los Requisitos Establecidos por la Norma
Menor: Incumplimiento de los Requisitos Establecidos por el SGC o
de la Norma de carcter no Sistemtico.
OBSERVACIN / RECOMENDACIN: Hechos detectados durante
la auditora que no constituyen incumplimiento pero s riesgo o
ineficacia. Pueden ser slo indicios de....
 EL PROCESO DE AUDITORA

5.- EVALUACIN DE LAS EVIDENCIAS.

CONCLUSIONES DE LA AUDITORA

REDACCIN DE LAS NO CONFORMIDADES:

Utilizar lenguaje sin retrica

Utilizar terminologa del Centro
Descripcin breve pero completa de la no
conformidad
Evitar mensajes contradictorios
No expresar soluciones, causas, opiniones o
consejos
Redactar la no conformidad de origen
haciendo referencia al requisito de la norma
y/o documentacin, incumplido
 EL PROCESO DE AUDITORA

6.- REUNIN FINAL

SUGERENCIAS:

No saque conclusiones
Evite la generalizacin y personalizacin
Comunique la naturaleza y extensin del
problema
No emita juicios de tipo legal
No alarmar
Ser claro en las explicaciones
No haga crticas
Evite mensajes contradictorios
 EL PROCESO DE AUDITORA

6.- REUNIN FINAL

DESARROLLO:

COMIENZO
Exprese gratitud por la atencin prestada
Recuerde el objeto de la reunin (Informar de los
resultados y aclarar las no conformidades)

PRESENTACIN DE LOS RESULTADOS

Presentar de forma clara cada hallazgo
Aclararlos en profundidad y sin objeciones
Flexibilidad en la actuacin pero sin ceder a presiones
Recordar que la auditora solo es un muestreo

CONCLUSIN
Describir las actividades a seguir a partir de ahora
Termine con una nota positiva
 EL PROCESO DE AUDITORA

6.- REUNIN FINAL

CONTENIDO DEL INFORME:
Objetivo de la auditora

Alcance del Sistema de Gestin de Calidad

Datos generales y funciones auditadas

Equipo auditor y fechas de realizacin

Identificacin de los documentos de referencia

Declaracin de confidencialidad (si procede)

Descripcin de los hallazgos junto con las evidencias

que los soportan. Valoracin final (oportunidades de
mejora)
 2. EJECUCIN:
D. Tcnicas de evaluacin:
Son los instrumentos metodolgicos que utiliza el auditor para obtener
evidencia suficiente y competente durante el anlisis y examen.

Algunas de estas tcnicas son:

1. Inspeccin
2. Observacin
3. Confirmacin
4. Estudio general
5. Conciliacin
6. Anlisis
7. Indagaciones
8. Clculo
 FISCALIZACIN
- La SUNAFIL es la autoridad
competente para la supervisin y
fiscalizacin del cumplimiento de
las disposiciones legales y tcnicas
relacionadas con la Seguridad y
Salud Ocupacional en la Gran y
Mediana Minera, en el marco de la
Ley N 29981.
- El OSINERGMIN es la autoridad
competente para supervisar y
fiscalizar el cumplimiento de las
disposiciones legales y tcnicas
relacionadas con la seguridad de
la infraestructura en la Gran y
Mediana Minera, en el marco de la
Ley N 29901 y el Decreto Supremo
N 088-2003-PCM.
 FISCALIZACIN

Con fines de evaluar la gestin de Seguridad y Salud Ocupacional a nivel

nacional, la SUNAFIL y el OSINERGMIN facilitarn semestralmente, al Ministerio
de Energa y Minas, informacin sobre los resultados de las acciones de
inspeccin y/o fiscalizacin, segn sus competencias.
Los gobiernos regionales, a travs de la Gerencia o Direccin
Regional de Energa y Minas, son la autoridad competente para
verificar el cumplimiento del presente reglamento para la Pequea
Minera y Minera Artesanal, en los siguientes aspectos:

a) Fiscalizar las actividades mineras en lo que respecta al cumplimiento de las

normas de Seguridad y Salud Ocupacional.
b) Disponer la investigacin de accidentes mortales y casos de emergencia.
c) Ordenar la paralizacin temporal de actividades en cualquier rea de trabajo
de la unidad minera, cuando existan indicios de peligro inminente, con la
finalidad de proteger la vida y salud de los trabajadores, equipos, maquinarias y
ambiente de trabajo, y la reanudacin de las actividades cuando considere que
la situacin de peligro ha sido remediada o solucionada.
d) Resolver las denuncias presentadas contra los titulares de actividad minera en
materia de Seguridad y Salud Ocupacional.
e) Otras que se seale en disposiciones sobre la materia.
 DECRETO SUPREMO N024-2016-EM
Art. 12
Con fines de evaluar la gestin de Seguridad y Salud Ocupacional a nivel
nacional, los gobiernos regionales debern informar semestralmente, al
Ministerio de Energa y Minas, los resultados de las acciones de inspeccin y/o
fiscalizacin.
 DECRETO SUPREMO N024-2016-EM
Art. 13
Los funcionarios de la autoridad competente, tales como supervisores,
inspectores y fiscalizadores autorizados, estn facultados de acuerdo a
las normas legales vigentes, para supervisar, inspeccionar y fiscalizar, la
totalidad de los trabajos e instalaciones que formen parte de las
operaciones mineras, para lo cual el titular de actividad minera les dar
las facilidades requeridas.
- El titular de actividad minera asumir la responsabilidad por la
seguridad y salud ocupacional de los funcionarios indicados, en tanto
se encuentren en cumplimiento de sus funciones.
 DECRETO SUPREMO N024-2016-EM
Art. 14
Las observaciones y las medidas anotadas en el Libro de Seguridad y Salud
Ocupacional por los supervisores, inspectores y fiscalizadores autorizados,
debern ser implementadas por el titular de actividad minera en los plazos
fijados para tal efecto, informando a la autoridad competente a ms tardar a los
cinco (5) das despus del plazo otorgado.
 DECRETO SUPREMO N024-2016-EM
Art. 15
- Durante la supervisin, inspeccin o
fiscalizacin se verificar el cumplimiento de Y obligaciones de carcter particular como:
las normas en materia de Seguridad y Salud
Ocupacional referidas a:

recomend
poltica aciones

medidas
Medidas
de
cautelares
seguridad
estndar procedim
es ientos

Recomen
mandatos
daciones
reglamen
tos
prcticas internos Medidas
desarroll correctiva
ados s

Impuestas por la autoridad competente en

De acuerdo al presente reglamento. materia de Seguridad y Salud Ocupacional.
 DECRETO SUPREMO N024-2016-EM
Art. 16

El supervisor, inspector o fiscalizador, como persona natural o

jurdica, y los funcionarios de la autoridad competente tendrn
facilidades para:

a. Ingresar libremente en
cualquier tiempo a las
labores de actividad
minera regidas por la
Ley y sus reglamentos.
 DECRETO SUPREMO N024-2016-EM
Art. 16

b. Realizar:
Toma de muestras y
mediciones que
consideren
necesarias.
Examinar libros,
registros y solicitar
informacin
relacionada con la
Seguridad y Salud
Ocupacional de los
trabajadores en la
actividad minera.
 Reglamento de la Ley N 29783, Ley de Seguridad y Salud en el
Trabajo
Art. 46

INSPECIONES DE SEGURIDAD
DISPOSICIONES DEL MEJORAMIENTO CONTINUO:
- Las disposiciones adoptadas para la mejora continua del Sistema de
Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo tienen en cuenta:
()
h) Los resultados de las inspecciones de trabajo y sus respectivas medidas
de recomendacin, advertencia y requerimiento.
 DECRETO SUPREMO 005-2012-TR.
Art. 33

INSPECIONES DE SEGURIDAD

Los registros obligatorios del

Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud en el Trabajo
son:
()
d) Registro de inspecciones internas de
seguridad y salud en el trabajo.
()
- Los registros a que se refiere el prrafo
anterior debern contener la informacin
mnima establecida en los formatos que
aprueba el Ministerio de Trabajo y
Promocin del Empleo mediante
Resolucin Ministerial.
 DECRETO SUPREMO D.S. 005-2012-TR.
Art. 42

Son funciones del

Comit de
Seguridad y Salud
en el Trabajo:
()
k) Realizar inspecciones
peridicas en las reas
administrativas, reas
operativas,
instalaciones,
maquinaria y equipos,
a fin de reforzar la
gestin preventiva.
 DECRETO SUPREMO 024-2016-EM
Art. 26

Son obligaciones generales del titular de actividad

minera:
()
d) Facilitar el libre ingreso a los supervisores, inspectores o fiscalizadores, funcionarios y/o
personas autorizadas por la autoridad competente a fin de supervisar, inspeccionar y
fiscalizar el cumplimiento de las normas de Seguridad y Salud Ocupacional de acuerdo a
sus competencias, siempre y cuando sea en estricta ejecucin de una misin de servicios,
proporcionndoles toda la informacin que requieran para el total cumplimiento de sus
cometidos; siendo el titular de actividad minera responsable de la seguridad y salud
ocupacional de los referidos visitantes.
()
m) Efectuar inspecciones a sus labores mineras para determinar los peligros y evaluar los
riesgos a fin de ejecutar los controles respectivos para mitigarlos o eliminarlos.
()
q) Cumplir con las recomendaciones de la autoridad competente en la supervisin,
inspeccin o fiscalizacin, dentro de los plazos sealados, debiendo informar su
cumplimiento a dicha autoridad dentro de los cinco (5) das calendario de efectuado.
()
DECRETO SUPREMO N024-2016-EM
Art. 40

Solicitar al Comit de Seguridad y Salud

Ocupacional que efecte inspecciones
e investigaciones, cuando las
condiciones de seguridad lo ameriten.
Asimismo, solicitar a dicho Comit el
cumplimiento de cualquiera de las
disposiciones del presente reglamento.
Esta peticin deber estar suscrita por
los representantes de los trabajadores
ante el Comit de Seguridad y Salud
Ocupacional. En caso de no ser
atendida en forma reiterada, esta
situacin podr ser comunicada a la
autoridad competente que
corresponda.
 DECRETO SUPREMO N024-2016-EM
Art. 43

Los representantes de
los trabajadores ante
el Comit de
Seguridad y Salud
Ocupacional tienen
derecho a:
a) Participar en verificaciones,
inspecciones, supervisiones,
auditoras y/o fiscalizaciones
de seguridad minera
realizadas por el titular de
actividad minera y/o por la
autoridad competente en
materia de Seguridad y
Salud Ocupacional o por la
autoridad minera
 DECRETO SUPREMO N024-2016-EM
Art. 52
Las empresas contratistas, bajo responsabilidad solidaria con el titular de
actividad minera, proporcionarn vivienda a sus trabajadores, la que debe ser
supervisada, antes de ser ocupada y por lo menos con una periodicidad
trimestral, por el titular de actividad minera.
Las inspecciones internas que realice el titular de actividad minera debern ser
registradas y estar disponibles para las autoridades competentes.
 DECRETO SUPREMO N024-2016-EM
Art. 69

Son funciones del Comit de Seguridad y Salud

Ocupacional:
f) Realizar inspecciones mensuales de todas las instalaciones, anotando en el
Libro de Seguridad y Salud Ocupacional las recomendaciones con plazos para su
implementacin; asimismo, verificar el cumplimiento de las recomendaciones de
las inspecciones anteriores, sancionando a los infractores si fuera el caso.
()
n) Gestionar auditoras peridicas al Sistema de Gestin de Seguridad y Salud
Ocupacional del titular de la actividad minera y sus empresas contratistas, as
como efectuar y participar en las inspecciones y auditoras de las labores
mineras e instalaciones para asegurar el cumplimiento del presente reglamento,
as como el cumplimiento del Programa Anual de Seguridad y Salud Ocupacional.
Tambin asesorar en la investigacin de los incidentes, incidentes peligrosos,
accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales para tomar las medidas
preventivas.
 DECRETO SUPREMO N024-2016-EM
CAPTULO XVI
INSPECCIONES, AUDITORAS Y CONTROLES

Artculo 140.-Los supervisores del titular de actividad minera y empresas

contratistas estn obligados a realizar inspecciones internas diarias al inicio de
cada turno de trabajo, impartiendo las medidas pertinentes de seguridad a sus
trabajadores.
 DECRETO SUPREMO N024-2016-EM
CAPTULO XVI
INSPECCIONES, AUDITORAS Y CONTROLES

Artculo 141.-Es obligacin de la Alta Gerencia de la unidad minera realizar

inspecciones internas planeadas y no planeadas a todas las labores mineras,
plantas de beneficio, instalaciones y actividades conexas, dando prioridad a las
zonas crticas de trabajo, segn su mapa de riesgo.
 DECRETO SUPREMO N024-2016-EM
CAPTULO XVI
INSPECCIONES, AUDITORAS Y CONTROLES

Artculo 142.-Las inspecciones internas inopinadas sern realizadas por

los supervisores de rea, supervisin de seguridad y salud ocupacional y
Comit de Seguridad y Salud Ocupacional, en cualquier momento.

Supervisin de seguridad

Supervisores de rea
 DECRETO SUPREMO N024-2016-EM
CAPTULO XVI
INSPECCIONES, AUDITORAS Y CONTROLES

Artculo 143.-En las inspecciones internas generales de las zonas de

trabajo, equipos y maquinarias de las operaciones mineras se tomar en
cuenta lo siguiente:

Diario:
1. Zonas y condiciones de alto riesgo.
2. Sistema de izaje.
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CAPTULO XVI
INSPECCIONES, AUDITORAS Y CONTROLES

Artculo 143.-
Semanal:
1. Bodegas y talleres.
2. Polvorines.
3. Materiales peligrosos.
 DECRETO SUPREMO N024-2016-EM
CAPTULO XVI
INSPECCIONES, AUDITORAS Y CONTROLES

Artculo 143.-
Mensual:
1. Escaleras porttiles.
2. Cables de izaje y cablecarril.
3. Sistemas de alarma.
4. Sistemas contra incendios.
5. Instalaciones elctricas.
6. Sistema de bombeo y
drenaje.
 DECRETO SUPREMO N024-2016-EM
CAPTULO XVI
INSPECCIONES, AUDITORAS Y CONTROLES

Artculo
143.-
Trimestral:
1. Herramientas manuales y elctricas.
2. Inspeccin interna por la Alta Gerencia de la unidad minera.
El resultado de las inspecciones internas de las zonas de alto riesgo, las realizadas por el
Comit de Seguridad y Salud Ocupacional y la Alta Gerencia, as como los plazos para las
subsanaciones y/o correcciones, sern anotados en el Libro de Seguridad y Salud
Ocupacional; otras inspecciones quedarn registradas en medios fsicos o electrnicos
para su verificacin por la autoridad competente.
 DECRETO SUPREMO N024-2016-EM

Artculo 144.-Las observaciones y recomendaciones que dicte el Gerente

de Seguridad y Salud Ocupacional o Ingeniero de Seguridad y Salud
Ocupacional en el curso de las inspecciones internas a las diversas reas de
trabajo sern hechas por escrito y/o va electrnica al Gerente o responsable
del rea, para la implementacin que corresponda dentro de un plazo
establecido.
 PORQUE HACER INSPECIONES DE
SEGURIDAD?

Los ndices de
seguridad
comunes son La inspeccin es
cuantitativos (IF, un indicador
IS, IA), no se cualitativo de
relacionan a la cmo se estn
calidad de los realizando las
esfuerzos de cosas.
seguridad de la
empresa.
PORQUE HACER INSPECIONES DE
SEGURIDAD?

Las inspecciones de
seguridad se realizan
para verificar el
cumplimiento de la
normatividad en
materia de seguridad y
salud ocupacional; y
prevenir incidentes,
accidentes, y
enfermedades
ocupacionales.
PARA QU HACER INSPECCIONES?

2.- Prevenir
lesiones / 3.- Prevenir daos,
1.- Identificar y enfermedades al prdidas de bienes
eliminar peligros / personal y/o la interrupcin
minimizar riesgos (empleados, de las actividades de
contratistas, la empresa.
visitantes, etc.)

6.- Ser proactivos

4.- Registrar las 5.- Establecer las gerenciando
fuentes de lesiones / medidas correctivas seguridad:
daos Prevencin.

7.- Evaluar la
efectividad de las
prcticas y controles
actuales (auditoras
de cumplimiento).
QU, CMO Y CUNDO DEBEMOS
OBSERVAR?
 QU SUCEDE CUANDO OBSERVAMOS?

Al observar un estmulo se activan procesos mentales como la atencin, la

concentracin y la memoria.

ATENCIN: Para focalizarnos en el

estmulo.

CONCENTRACIN: Para mantener la

atencin.

MEMORIA: Para relacionar el estmulo con

conocimientos previos y darle significado.
DINMICA: ENCUENTRALO!
DINMICA: OBSERVEMOS LA IMAGEN Y
ENCUENTRA LAS 7 DIFERENCIAS
 Conclusiones:
1.- AUDITORA, FISCALIZACIN E INSPECCIN DE
SEGURIDAD

1.- Determinar el cumplimiento de normas, reglamentos y

procedimientos.
2.- Mejorar el sistema de gestin de riesgos de la seguridad
en todos sus procesos.
3.- Las investigaciones y las auditoras le permiten a la
direccin de la empresa que la estrategia global del SGSST
logre los fines previstos y determinar, de ser el caso,
cambios en la poltica y objetivos de este sistema.
Sus resultados deben ser comunicados al comit de
seguridad y salud en el trabajo, a los trabajadores y a sus
organizaciones sindicales.