Taller de Planificacin Estratgica

Institucional

Marzo 2016
 Sesin 1
La Cadena de valor y la gestin por resultados
 Un mirada panormica de la efectividad en el desarrollo

SECTOR PBLICO SOCIEDAD

POI

Insumos Procesos Productos Resultados Impacto

Materiales Actividades Bienes y Cambios en las

Equipos Operaciones servicios condiciones de Cambios
Personas vida de las sostenibles en
Mtodos personas las condiciones
Instrumentos de vida de las
personas
Presupuesto
por PEI PDCL
Resultados
 Nuestras paradojas

Variacin en el presupuesto Variacin en los resultados

Entre 1999-2006 el gasto real en educacin El cambio en el promedio de rendimiento
bsica se increment en 1630 millones de educativo en comprensin de textos en
soles (41%) alumnos de 6to de primaria y 5to de
secundaria despus de 6 aos fue nulo.
Los programas alimentarios y nutricionales La tasa de desnutricin crnica de nios
en los ltimos 5 aos han recibido un menores de 5 aos sigue en 25% hace 10
incremento presupuestal de 16%. aos
Salud individual se increment en 1,089 Entre el 2000 y 2005 la cobertura de parto
millones de soles entre el 2000 y 2005 institucional pas de 52% a 71%. El 30%
(80%). no cubierto por el sistema pblico y privado
corresponde a la poblacin ms vulnerable
Los cuestionamientos a la gestin de los recursos

Una asignacin de recursos basada en insumos

El presupuesto centrado en la oferta institucional
Alejada de la planificacin y de los objetivos estratgicos
Alejada de los problemas centrales de la ciudadana
Alejada de la demanda
 Qu entendemos por Valor Pblico?

La idea de Valor Pblico se refiere a los beneficios

diferenciables y medibles en la ciudadana creado por el Estado
a travs de servicios, leyes, regulaciones y otras acciones.

Valor pblico
Servicios La satisfaccin del
Todas las reas
importantes de ciudadano es crtica para
valor se el valor.
Resultados
encuadran dentro Resultados percibidos y
de tres amplias valorados por la
categoras: ciudadana
Confianza Las fallas en la confianza
destruyen el valor pblico
 Se crea valor pblico cuando:

El Estado da respuestas a problemas relevantes de los

ciudadanos/ usuarios.
Se promueve la apertura de nuevas oportunidades para
generaciones actuales y/o futuras.
Se priorizan y fortalecen procesos que construyen
comunidad, ciudadana, democracia y capital social:
deliberacin, participacin, entre otros.
Los servicios pblicos siempre generan valor pblico?

La oferta de servicios es solo una oferta, hasta cuando no haya

una apreciacin de ellos por parte de un pblico receptor.
La oferta de cualquier bien o servicio no necesariamente genera
valor: pero si genera costos!!!
El valor se genera en la medida que un pblico reconozca el
bien o el servicio como respuesta a una necesidad o preferencia,
y aprecie la calidad del bien o servicio como respuesta
adecuada a la misma.
 Qu es la Gestin para Resultados?

Es un enfoque orientada a refocalizar la conduccin y gerencia de

los organismos pblicos hacia un modelo de gerencia que
privilegie los resultados por sobre los procedimientos y priorice
la transparencia (Marcos Makon, ILPES 2007).

La aplicacin de instrumentos de planificacin

La redefinicin de la organizacin del trabajo
La aplicacin del concepto del desempeo institucional
La rendicin de cuentas sobre la base del desempeo
 Qu es la gestin para Resultados?

Es una estrategia de gestin centrada en el desempeo en el

desarrollo y en las mejoras sostenibles de los resultados en el
pas. Proporciona un marco coherente para la eficacia en el
desarrollo en la cual la informacin del desempeo se usa para
mejorar la toma de decisiones. (Convenio de la Mesa Redonda
de Marrakech, 2004.
 Qu es la Gestin para Resultados?

El Ministerio de Economa y Finanzas, propone que la Gestin

por Resultados implica virar la forma tradicional de tomar
decisiones de gestin, centrada en las lneas de gasto,
insumos y procesos hacia otra que privilegia al ciudadano
como eje
 En todos los casos..

Los resultados no deben entenderse como la entrega de

productos (servicios pblicos) nicamente, sino deben estar
concentrados en los impactos de esos productos y en la
calidad de los procesos que los producen particularmente.
 Los modelos lgicos

mbito de los resultados

en el desarrollo

Insumos Procesos Productos Resultado Resultado

intermedio final

Financieros Ejecucin de Qu bienes y Qu cambios se Cul es la

Humanos las servicios se han han producido en la mejora en las
Materiales actividades o entregado? poblacin condiciones de
Equipos proyectos receptora de los vida de la
servicios? poblacin?
 MODELO LOGICO: PROGRAMA ARTICULADO NUTRICIONAL
Suplemento con Hierro y
Estado nutricional
Acido Flico Reducir la
de la gestante
incidencia de
Entrega de complementacin Bajo Peso
alimentaria para la madre Disponibilidad al Nacer
y el nio < 36 meses de alimentos

Constituir Municipios,
comunidades, escuelas Comunidades
y familias saludables promueven prcticas Mejorar la
alimentacin y Desnutricin
y entornos saludables Crnica
nutricin del
Incrementar la cobertura,
menor de
oportunidad y calidad del
CRED 36 meses
Madres adoptan
prcticas saludables
Afiliacin a JUNTOS, SIS
Alfabetizacin
Diagnstico y Reducir la
tratamiento eficaz morbilidad
Instalacin de servicios
de provisin de agua y oportuno por IRA, EDA
y entrega de letrinas en menores
Desinfeccin y vigilancia de 24 meses
de la calidad del agua Acceso al
Agua segura
Vacunacin contra
rotavirus y neumococo
Instalar cocinas mejoradas
para reducir la contaminacin
Conduccin y gestin del Programa Estratgico
intradomiciliaria
[Seguimiento/Evaluacin, Supervisin, Regulacin ]

Otros
OtrosProgramas
ProgramasEstratgicos
Estratgicosque
queinfluyen:
influyen: 15
SALUD
ACCESO A SERVICIOS
MATERNO SOCIALES BASICOS Y A OPORTUNIDADESDE
NEONATAL MERCADO
ACCESO DE LA POBLACION A LA IDENTIDAD
ACCESO
ACCESOA DE
SERVICIOS SOCIALES
LA POBLACION A LABASICOS
IDENTIDADY A OPORTUNIDADES DE MERCADO
 Modelo lgico para el caso del PEI

mbito de los resultados en el

desarrollo

Insumos y Actividades y Acciones Objetivos Situacin

presupuesto proyectos estratgica estratgicos deseada

Financieros Se cumplen Mejora en las Cambios

Ejecucin de
Humanos las metas de condiciones sostenibles
actividades y
Materiales las acciones de vida de la en la
proyectos
Equipos estratgicas poblacin sociedad
(Efectos) (impactos)
 Sesin 2
El proceso de planeamiento estratgico
 Qu es la planificacin estratgica?

La Planificacin Estratgica, (PE), es una herramienta de gestin que

permite apoyar la toma de decisiones de las organizaciones en torno al
quehacer actual y al camino que deben recorrer para lograr objetivos
sostenibles (Marianela Armijo, 2011)

Es el proceso sistemtico construido sobre el anlisis continuo de la

situacin actual y del pensamiento orientado al futuro, el cual genera
informacin para la toma de decisiones con el fin de lograr los objetivos
estratgicos establecidos (Directiva 001-2014-CEPLAN)
 Algunas caractersticas

Constituye el primer pilar de la Gestin Pblica para Resultados

Orienta y brinda informacin para la programacin presupuestal
multianual
Contribuye al desarrollo de una cultura de seguimiento en la Gestin
Pblica
Incorpora el anlisis prospectivo
Instrumentaliza las polticas pblicas considerando el contexto
econmico, social, territorial y poltico
 El proceso de planeamiento estratgico (Per)

Fases del proceso de planeamiento estratgico

Modelo conceptual
Identificacin de
tendencias y variables
Construccin de
escenarios futuros y
anlisis de riesgos
Fase anlisis
prospectivo
Fase estratgica
Se determina la misin
institucional, objetivos
Se construye el estratgicos, indicadores
escenario apuesta y metas.
Se formula la visin, Se determinan las
objetivos estratgicos, acciones estratgicas y
indicadores y metas actividades (institucional)
Acciones estratgicas y
actividades (territorio)
Fase institucional

Fase de seguimiento
 Tipos de planes estratgicos

Plan Estratgico Sectorial Multianual (PESEM)

Plan de Desarrollo Regional Concertado (PDRC)
Plan de Desarrollo Local Concertado (PDLC)
Plan Estratgico Institucional (PEI)
Plan Operativo Institucional (POI)
Planes especiales: Plan Especial Multisectorial, Plan Especial
Territorial, otros planes especiales.
 Fase 1: Anlisis prospectivo

Anlisis y comprensin del sector o Para que sirve?

territorio Se genera informacin
Diseo del modelo conceptual sustentada para la definicin
Seleccionar variables estratgicas de estrategias, objetivos
Desarrollar diagnsticos estratgicos y para el
Anlisis proceso de planeamiento en
Prospectivo general.
Construccin de escenarios Permite visualizar las
Anlisis de las variables estratgicas posibles realidades del futuro
Escenarios tendenciales logrando que la gestin
Escenarios exploratorios pblica se anticipe,
Escenario ptimo gestionando riesgos y
Evaluacin de escenarios aprovechando oportunidades

En el mbito territorial son los Gobiernos Regionales los obligados a desarrollar el anlisis prospectivo.
Para los Gobiernos Locales este anlisis es opcional.
 Fase 2: Fase estratgica

Se construye el escenario apuesta

Representa la aspiracin a ser lograda
en un tiempo determinado. Es la base
para la formulacin de la Visin.

Determinacin de la Visin
Construccin participativa de la Visin

La fase estratgica
se expresa a travs
Objetivos estratgicos
Fase de los siguientes
Objetivos, indicadores y metas. Deben
Estratgica planes:
estar articulados a los objetivos y
PESEM
polticas nacionales
PDRC
PDLC
Acciones estratgicas
Necesarias para lograr el objetivo
estratgico

Ruta estratgica
Son las acciones estratgicas
priorizadas
 Fase 3: Fase Institucional

Misin Institucional
En el marco de las competencias y
funciones y de acuerdo a la poltica de
modernizacin del Estado.

Objetivos Estratgicos
Institucionales Es la base para la
Articulados a los objetivos estratgicos programacin
Fase del territorio (PDLC) multianual del
Institucional presupuesto
Articula la accin
Acciones estratgicas
institucional con la
institucionales
planificacin del
De acuerdo a las competencias y
territorio
funciones y articuladas a las acciones
estratgicas del territorio.

Ruta estratgica
Son las acciones estratgicas
institucionales priorizadas
 Seguimiento

Control y evaluacin
De las metas y con la finalidad de
retroalimentacin

Elaborado por los rganos de

planeamiento estratgico
Seguimiento Los rganos de planeamiento
Monitoreo estratgico debern ser formalizados
por el rgano resolutivo

Coordinacin con los rganos de la

entidad
Los distintos rganos de la entidad
son responsables de producir y
reportar informacin pertinente para el
monitoreo.
 Conceptos bsicos

Plan Estratgico Institucional (PEI):

Es una herramienta de gestin de mediano plazo que establece

cursos de accin para el logro de objetivos estratgicos de la entidad
que contribuyan al escenario apuesta preestablecida para el
territorio.
El PEI es el documento elaborado por las entidades de la
Administracin Pblica que se redacta en la fase Institucional y
utiliza la informacin generada en la fase Estratgica del territorio al
que est vinculado. Este documento desarrolla las acciones
estratgicas de la entidad para el logro de los objetivos establecidos
en el PDC.
Definicin adaptada del Documento Manual de Planificacin Estratgica e Indicadores de Desempeo en el Sector Pblico
(versin preliminar), Marianela Armijo, ILPES/CEPAL,2009.
 Conceptos bsicos

Escenario apuesta: Es el escenario de desarrollo que el territorio ha

decidido construir para su futuro. Constituye la base de la visin del
desarrollo y se expone principalmente en el Plan de Desarrollo Local
Concertado.

Visin: Es la situacin del territorio que se espera alcanzar en el futuro.

Se establece de acuerdo al escenario apuesta y teniendo como
referencia el escenario ptimo. Su construccin es de manera
participativa.

Misin: Define la razn de ser de la entidad en el marco de sus

competencias y funciones establecidas en la Ley Orgnica de
Municipalidades y los criterios de modernizacin de la gestin pblica.
La Misin es concordante y contributiva a la visin de desarrollo
territorial.
 Conceptos bsicos

Objetivos estratgicos: Es la descripcin del propsito a ser

alcanzado en el mediano plazo, que es medido a travs de indicadores
y sus correspondientes metas establecidas para el perodo establecido
del PEI. El Objetivo Estratgico est compuesto por el propsito, los
indicadores y metas.

Accin estratgica: Es el conjunto de actividades ordenadas que

contribuyen al logro de un objetivo estratgico y que involucran el uso
de recursos. Asimismo, cuentan con una unidad de medida y meta fsica
determinada. Permiten articular de manera coherente e integrada con
otras acciones estratgicas el logro de los objetivos estratgicos.

Riesgo: Es el evento desfavorable que no ha ocurrido an y de ocurrir

puede afectar negativamente el cumplimiento de los objetivos
estratgicos, siempre que no se tomen decisiones para disminuir o
anular su efecto.
 Conceptos bsicos

Articulacin de planes estratgicos: Es el anlisis mediante el cual se

asegura que los objetivos estratgicos y sus correspondientes
indicadores, identificados en los diferentes procesos de planeamiento
estratgico sean coherentes entre s, no se contrapongan y contribuyan
al logro de los objetivos estratgicos establecidos en el sector as como
en el PEDN.

Cadena de planes estratgicos para

territorios
PEDN PESEM

PDC PEI POI Presupuesto

 Conceptos bsicos

Ruta estratgica: Es el conjunto secuencial y coherente de acciones

estratgicas que permiten lograr los objetivos estratgicos.
Modelos Lgicos: Son esquemas aplicados para el planeamiento y la
gestin para resultados basada en relaciones causa efecto y la hiptesis
que el desarrollo de determinadas acciones articuladas e integradas,
deben permitir el logro de determinados objetivos y stas a su vez,
contribuir con el logro de la situacin futura deseada

Resultados en el desarrollo

Insumos Actividades y Acciones Objetivos Objetivos

proyectos estratgicas estratgicos (I) estratgicos (T)

Financieros Ejecucin de Se cumplen Qu cambios se Cul es la mejora

Humanos las actividades metas de han producido en la en las condiciones
Materiales o proyectos acciones poblacin receptora de vida de la
Equipos de los servicios? poblacin?
 Principios

La articulacin del PEI con el Plan de Desarrollo Local

Concertado, las polticas sectoriales y los objetivos estratgicos
del PDRC y PEDN.
La orientacin a resultados en la cadena de acciones estratgicas
que permitan el logro de los objetivos estratgicos institucionales.
El fortalecimiento de la gestin pblica descentralizada en la cual
concurran las iniciativas nacionales, regionales y locales.
La participacin y compromiso de los actores internos.
La mejora continua del desempeo institucional en los servicios
pblicos.
La transparencia y Rendicin de Cuentas.
 Algunos desafos del gobierno local

La elaboracin del Plan Estratgico Institucional (PEI) como

instrumento de gestin de mediano plazo y como marco generador
de los planes operativos.
Fortalecer la gestin descentralizada de los servicios pblicos crticos
a nivel regional: reduccin de la DCI, mejora del rendimiento escolar,
los servicios ambientales.
Compromisos presupuestales efectivos para la reduccin de la DCI,
la mejora del rendimiento escolar y los servicios ambientales que
competan.
Elaboracin del PDP como herramienta para el fortalecimiento de las
capacidades en torno a los servicios pblicos prioritarios.
Fortalecer la promocin de los Centros de Vigilancia Comunitaria por
parte de la municipalidad. Estos centros forman parte de la estrategia
de lucha contra la DCI.
 Algunos desafos del gobierno local

Formulacin, monitoreo y evaluacin de planes operativos.

Alineamiento con el PEI y la directiva de CEPLAN.
Mejora de la calidad de los servicios pblicos en el marco de los
pilares de la modernizacin de la gestin pblica y de la mejora de
procesos.
Fortalecer capacidades para implementar la gestin para resultados
en los principales servicios pblicos: modelos lgicos, indicadores de
desempeo y monitoreo.
 Sesin 3
Pasos para la elaboracin del PEI
 Actores e instancias de conduccin

rgano Resolutivo
Gerencia Municipal
Gerencia de planeamiento y organizacin
Los rganos y unidades orgnicas
Otros actores
 Formulacin del Plan Estratgico Institucional

La metodologa general consiste en cinco etapas a travs de los

cuales se organizan las distintas actividades necesarias para la
formulacin del PEI. El Equipo Tcnico es responsable de conducir e
implementar cada una de ellas con la asistencia tcnica de la
Gerencia de Planeamiento y Organizacin.
 Formulacin del Plan Estratgico Institucional

Metodologa general para la formulacin del Plan Estratgico Institucional

Etapas Actividades Metodologa

Elaboracin y aprobacin de la Directiva Trabajo en gabinete del E.T
para la formulacin, seguimiento y
evaluacin del PEI.
Preparacin:
Elaboracin de contenidos y Trabajo en gabinete del E.T
1 Directiva y
herramientas de capacitacin
capacitacin
Capacitacin de actores para el proceso Taller participativo 1
de formulacin, seguimiento y
evaluacin del PEI.
Diagnstico institucional Trabajo grupal por gerencias
Investigacin documentaria
Diagnstico y Anlisis de la fase estratgica: definicin Trabajo en gabinete del E.T
2 Sntesis de la del escenario de apuesta y la visin de Investigacin documentaria
Fase Estratgica desarrollo.
Talleres de socializacin de la fase Taller participativo 2
estratgica.
 Formulacin del Plan Estratgico Institucional

Metodologa general para la formulacin del Plan Estratgico Institucional

Etapas Actividades Metodologa

Formulacin y validacin de la misin Taller participativo 3
institucional
Misin
Formulacin de los objetivosTaller participativo 4
institucional y
3 estratgicos: propsito, indicadores y Modelos lgicos
Objetivos
metas Investigacin documentaria
Estratgicos
Anlisis de consistencia: articulacin de Trabajo en gabinete
planes estratgicos Entrevista a expertos
Identificacin y formulacin de las Taller participativo 5
acciones estratgicas, indicadores y Investigacin documentaria
metas. Modelos Lgicos
Definicin de
Identificacin de actividades, unidades de Taller participativo 6
la ruta
4 medida. Investigacin documentaria
estratgica,
Modelos Lgicos
pautas de S&E
Formulacin de los lineamientos e Trabajo de gabinete
instrumentos para el monitoreo y Investigacin documentaria
evaluacin del PEI
 Formulacin del Plan Estratgico Institucional

Metodologa general para la formulacin del Plan Estratgico Institucional

Etapas Actividades Metodologa

Formulacin de la programacin Trabajo en gabinete del E.T
multianual de las acciones estratgicas y
actividades
Programacin y Estimacin del presupuesto multianual del Trabajo en gabinete del E.T
presupuesto. PEI y la cadena programtica. Investigacin documentaria
5 Sistematizacin, Sistematizacin, elaboracin y Trabajo en gabinete del E.T
aprobacin y aprobacin del PEI.
difusin. Difusin general del PEI 2015 2018 y Difusin digital y
publicacin. documentaria
Desarrollo de aplicativo para
el seguimiento y evaluacin
 Estructura del Plan Estratgico Institucional

Presentacin
Marco de referencia: nacional, sectorial, regional.
Sntesis de la Fase Estratgica, el escenario apuesta y la visin
Misin de la Institucin.
Objetivos Estratgicos Institucionales, Indicadores y metas
anuales.
Acciones Estratgicas Institucionales y actividades
Identificacin de la Ruta Estratgica
Programacin multianual
Lineamientos para la implementacin, seguimiento y evaluacin
Anlisis de consistencia y articulacin de planes estratgicos
Anexos
 Sesin 4
Diagnstico y sntesis de la fase estratgica
 Objetivo del diagnstico

Conocer y comprender el estado situacional del territorio sobre

la base de variables crticas o estratgicas.
Conocer tendencias y escenarios fututos posibles
Valorar y dimensionar dicho estado situacional a travs de datos
histricos e indicadores.

Principales fuentes:

Plan de Desarrollo Local Concertado (actualizado)

Plan de Desarrollo Regional Concertado (actualizado)
Plan Estratgico de Desarrollo Nacional
Planes sectoriales
Programas estratgicos
 Algunas herramientas recomendadas

N Estructura Herramientas recomendadas

Anlisis FODA para el diagnstico institucional. El objeto de anlisis es
la entidad y sus respectivos rganos.
rbol de problemas: Para el anlisis de problemas de los servicios
pblicos. Es aplicable para el diagnstico interno de la entidad,
especficamente para ponderar la calidad y cobertura de los bienes y
1 Diagnstico servicios que se entregan a la poblacin.
rbol de problemas. Para el anlisis de problemas del territorio. Se aplica
para identificar los problemas crticos del territorio, causas y efectos.
Anlisis de potencialidades: aplicado para conocer y ponderar aquellos
recursos que dispone el territorio y que son factibles de acercarlos al
mercado y mejorar su competitividad.
Mtodo de consenso (MAP)
2 Misin
Discusin en base a pregunta enfocada
Mtodo de consenso (MAP)
3 Objetivos estratgicos rbol de objetivos (medios y fines)
Discusin en base a pregunta enfocada
Acciones estratgicas rbol de medios fundamentales
4 (sustentada en evidencias / Mtodo de consenso (MAP)
justificacin) Discusin en base a pregunta enfocada
Lluvia de ideas
Actividades (sustentada en
5 Discusin en base a pregunta enfocada
evidencias / justificacin)
Bsqueda de evidencias
 La mirada al interiorFODA

Municipalidad
Gerencia
Interno Descripcin Indicador /
valoracin
Fortalezas 1.
2.
3.
Debilidades 1.
2.
3.
4.

Entorno Descripcin Indicador /

valoracin
Oportunidades 1.
2.
3.
4.
Amenazas o riesgos 1.
2.
3.
Herramienta 3: Identificacin de problemas y potencialidades del territorio

Conociendo el territorio

Municipalidad
Gerencia
Principales problemas Descripcin Indicador
Se enuncia el problema de manera Se realiza una descripcin del problema Se identifica el indicador/es que mejor
concreta de acuerdo a los criterios sealando la gravedad, amplitud, describa el problema
indicados. temporalidad, grupo de personas
afectada. Se presentan cuadros
histricos o de caracterizacin del
problema con la finalidad que ayude a su
comprensin y dimensionamiento.

Potencialidades Descripcin Indicador

Se enuncia la potencialidad de Se realiza una descripcin de la Se identifica el indicador/es que mejor
manera concreta de acuerdo a los potencialidad problema sealando sus describa la potencialidad.
criterios indicados. principales caractersticas y posibilidades
reales de explotacin y acercamiento al
mercado. Incluir cuadros histricos,
ventajas competitivas posibles y riesgos
para su puesta en valor. Si es el caso,
describir a que problema principal
identificado puede contribuir a solucionar.
Gracias