10 de octubre de 2017
Macroproceso
POI CN PIA PAC - Ejecucin
Articulacin de los
Procesos de Planeamiento,
Programacin Logstica, Formulacin y
Ejecucin Presupuestal
Entidades del Sector Pblico 2017
Gobierno Gobierno Gobierno ETEs
FONAFE OTRAS
NACIONAL REGIONAL LOCAL
150 Pliegos, 347 UEs 26 Pliegos, 539 UEs 1,874 GLs 34 Empresas 94 Entidades Beneficencias
Fondo de Actividad Entidades de Tratamiento
Ministerios, OPDs, GR con sus Direcciones (196 Provinciales) BCR
Empresarial Estado Empresarial
Instituciones Regionales (DRE, DISA) y PIA 15.14 mms.
ESSALUD
Autnomas, SUNAT, UUOO (EESS IIEEs) PIM 29.88 mms. (Agrobanco, Electroper, Cajas Municipales de Ahorro
Universidades. PIA 22.21 mms. ADINELSA, BN, Corpac, y Crdito, Empresas
PIA 105.11 mms. PIM 30.95 mms. COFIDE) Municipales
PIM 109.49 mms.
Ingresos: 0.76 mm
Gastos: 0.39 mm Ppto: 0.52 mm
886 UEs -1,874 GLs
3 Niveles 142.47 mms. (PIA)
Gobierno 170.33 mms. (PIM)
19 Sect. Ministerios:
93 Pliegos/267 UEs
11 Sect. Autnomos:
12 Pliegos/35 UEs
45 Universidades:
45 Pliegos/ 45 UEs
Unidades Operativas
(Territorio nacional) Services
Salud: 8,135 EESS Cantidad: 564
Educacin: 68,961 IIEE Locales Alternos: 122
Interior: 1,545 Comisaras
Agricultura: 191 Agencias Agrarias
APLICATIVO SIGA
SIAF
CEPLAN V1 SEACE
Diagrama de Procesos-
DIAGRAMA Sistemas
DE PROCESOS Transversales
- SISTEMAS en una
TRANSVERSALES EN Institucin Pblica
UNA INSTITUCION PUBLICA.
Planeamiento Leyenda SIAF
PDRC / SIGA
SNIP CEPLAN PEDN PEI POI
Proyectos con viabilidad PDLC
DGPM
Consumo Historico
Requerimiento Bs,
DIRECCION
GENERAL DE Solicitud Catlogo
Ss y Viticos
GESTIN DE Procesos de Certificacin Bs y Ss
RECURSOS PERSONAL Seleccin
PAC
PBLICOS (Planillas
ENDEUDAMIENTO Escalafn) ADQUISICIONES Y
PUBLICO CONTRATACIONES PROGRAMACION
(Ley 26850 y (CN, PAC)
Reglamento) 3
Pago 4 Expediente de Bs y Ss
MODULO DEUDA Remunerativo
O/C
Pago de
deuda Contrato OC/OS
TESORERIA G-SIAF D-SIAF
Requerimiento de
Autorizacin ALMACEN
TESORO 8 Bs adquiridos
de giro y pago
Bienes entregados (FACTURA) C-SIAF
PUBLICO ue 6
Cobranza Coactiva
eq Compromiso
Ch CP (FF/Rubro/FP) Bie
Retenciones
PROVEEDOR
nes
P-SIAF Resumen
Contable de E/S
Pagado PROVEEDOR
5
Pagos generados CONTABILIDAD Entradas y Salidas
(Mensual) Activos
7 Fijos
Autorizacin
BANCO DE LA
de SUNAT DIRECCIN
NACION Movimiento de
Pago NACIONAL DE
CONTABILIDAD Reportes Contables Activos Fijos PATRIMONIO
PBLICA y Balances
9
Pagos
CONTAB-SIAF
CAMARA SBN
BANCOS DE CONTRALORIA Interfase al SIMI
PRIVADOS COMPENSACION GENERAL DE LA
Pagos ELECTRONICA REPUBLICA
(CCE) 3
Resumen AEP 2011-2017 Genricas Bienes y Servicios e Inversiones (millones de NS)
D i f PIM -PIA D i f PIM - D EV
% Mo n to No % No
Mo n to PIM-
A o Total / Genrica PIA PIM E% PIM De ve n ga do Av %
PIA
r e spe c Eje c u ta do = Eje c
PIA PIM - De v r e sp PIM
TO TAL 88,460.6 114,635.2 100.0 93,654.9 81.7 26,174.6 29.6 20,980.3 18.3
5-23: BIENES Y SERVICIOS 17,376.6 22,396.8 19.5 18,106.2 80.8 5,020.1 28.9 4,290.6 19.2
2011
6-26: ADQUISICION DE ACTIVOS NO FINANCIEROS 19,381.0 35,192.3 30.7 23,208.3 65.9 15,811.4 81.6 11,984.1 34.1
Bienes y Servicios + Inversiones 36,757.6 57,589.1 50.2 41,314.5 71.7 20,831.5 56.7 16,274.7 28.3
TO TAL 95,534.6 122,380.2 100.0 103,095.9 84.2 26,845.6 28.1 19,284.4 15.8
5-23: BIENES Y SERVICIOS 18,942.0 25,948.7 21.2 21,654.1 83.4 7,006.7 37.0 4,294.6 16.6
2012
6-26: ADQUISICION ACTIVOS NO FINANCIEROS 23,320.0 40,653.8 33.2 28,477.9 70.0 17,333.8 74.3 12,175.9 30.0
Bienes y Servicios + Inversiones 42,262.0 66,602.5 54.4 50,132.0 75.3 24,340.6 57.6 16,470.5 46.5
TO TAL 108,418.9 133,676.7 100.0 115,778.1 86.6 25,257.8 23.3 17,898.6 4.2
5-23: BIENES Y SERVICIOS 23,548.2 27,904.8 20.9 24,475.7 87.7 4,356.6 18.5 3,429.1 16.2
2013
6-26: ADQUISICION ACTIVOS NO FINANCIEROS 26,307.6 44,363.8 33.2 32,303.0 72.8 18,056.2 68.6 12,060.7 27.2
Bienes y Servicios + Inversiones 49,855.8 72,268.6 54.1 56,778.7 78.6 22,412.8 45.0 15,489.9 43.4
TO TAL 118,934.3 144,805.7 100.0 128,951.1 89.1 25,871.5 21.8 15,854.6 10.9
5-23: BIENES Y SERVICIOS 24,119.1 30,603.6 21.1 27,186.3 88.8 6,484.5 26.9 3,417.3 11.2
2014
6-26: ADQUISICION ACTIVOS NO FINANCIEROS 26,883.3 43,206.8 29.8 33,529.8 77.6 16,323.5 60.7 9,677.0 22.4
Bienes y Servicios + Inversiones 51,002.4 73,810.4 51.0 60,716.1 82.3 22,808.0 44.7 13,094.3 17.7
TO TAL 130,621.3 152,888.9 100.0 135,406.4 88.6 22,267.7 17.0 17,482.5 11.4
5-23: BIENES Y SERVICIOS 27,082.9 34,896.0 22.8 30,621.9 87.8 7,813.1 28.8 4,274.1 12.2
2015
6-26: ADQUISICION ACTIVOS NO FINANCIEROS 25,986.0 41,236.9 27.0 32,156.5 78.0 15,250.9 58.7 9,080.4 22.0
Bienes y Servicios + Inversiones 53,068.9 76,132.9 49.8 62,778.4 82.5 23,064.0 43.5 13,354.5 17.5
TO TAL 138,490.5 154,517.8 100.0 79,387.5 51.4 16,027.3 11.6 59,103.0 48.6
5-23: BIENES Y SERVICIOS 28,549.7 36,220.0 23.4 32,597.6 90.0 7,670.2 26.9 3,622.3 10.0
2016
6-26: ADQUISICION ACTIVOS NO FINANCIEROS 27,320.0 42,894.0 27.8 30,024.7 70.0 15,574.0 57.0 12,869.3 30.0
Bienes y Servicios + Inversiones 55,869.7 79,114.0 51.2 62,622.3 79.2 23,244.3 41.6 16,491.7 20.8
TO TAL 142,471.5 166,903.3 100.0 55,963.8 33.5 24,431.8 17.1 86,507.7 66.5
5-23: BIENES Y SERVICIOS 30,683.5 38,516.2 23.1 16,793.1 43.6 7,832.8 25.5 21,723.1 56.4
2017
6-26: ADQUISICION ACTIVOS NO FINANCIEROS 26,754.4 43,950.0 26.3 13,154.7 29.9 17,195.5 64.3 30,795.3 70.1
Bienes y Servicios + Inversiones 57,437.9 82,466.2 49.4 29,947.8 36.3 25,028.3 43.6 52,518.4 63.7 4
Fecha de la Consulta: 10-agosto-2017
Workflow de proceso y SATs
(1) (2) (3)
Sector
GR Pliego Piura PCM MEF - DGPP GR Pliego Piura MEF - OSCE GR Pliego Piura Contraloria
(Vivienda / MTC)
UE R y R
UE Sede Pliego / UE a cargo UE Sede UE Sede Area R y R
(Plan Integral)
Ger Reg
Planeamiento y Responsable dpto Unidad
Ger Administracin Ger Administracin Sectorista
Presupuesto + Ger (Sectorista) responsable R y R
Administracin
Recibe VB a
Revisin /
Diagnstico (EDAN) Recibe Ampliacin Proceso
Validacin
Simplificado
Consulta con Registra
Diagnstico Sector Registra SEACE
Pliego CerIificacin
5
Macroproceso Planeamiento Programacin Formulacin Ejecucin en una Entidad Pblica
Logstica (Planeamiento,
2. Programacin Cuadro de Necesidades (CN) Usuarios)
Logstica
Presupuesto Multianual
3. Formulacin Presupuesto (Planeamiento,
(Orientacin a Propuesta de Presupuesto Logstica, Usuarios)
Resultados)
Presupuesto Institucional
Apertura (PIA)
OPI,
Infraestructura
4. Pre Ejecucin Plan Anual de Contrataciones Logstica (Planeamiento,
(PAC) Usuarios)
5. Ejecucin (orientacin a Presupuesto de Bienes y Usuarios, Logstica, Presupuesto,
resultados). A partir de Servicios, y Obras. Planeamiento
enero.
6
Macroproceso Planeamiento- Programacin- Formulacin- Ejecucin (1 de 2)
SIGA-ML
Programacin Cuadro de Logstica Planeamiento,
2 CN No (MEF- no No
Logstica Necesidades (Programacin) Presupuesto
oficial)
Presupuesto
PM
Multianual
Formulacin Propuesta de
PA Planeamiento, MEF-
3 (Orientacin a Presupuesto Anual Presupuesto SIAF SP II S
Logstica DGPP
Resultados)
Presupuesto
Institucional PIA
Aprobado
Plan de
Adquisiciones y SIGA- ML
Logstica
Contrataciones PAC No (MEF- No No
(Programacin)
(ByS e oficial)
Inversiones) Planeamiento,
4 Pre Ejecucin
Presupuesto
Registro Plan de
Logstica
Adquisiciones y
PAC (Adquisiciones y OSCE SEACE S
Contrataciones
Contrataciones)
(PAC)
Macroproceso Planeamiento- Programacin- Formulacin- Ejecucin (2 de 2)
Ejecucin-
Presupuesto Institucional PIM ByS y su Logstica
Desarrollo Planeamiento, OSCE SEACE/
6 Modificado para ByS- Plan de PAC (Adquisiciones y S
Procesos de Logstica (parcial) SIGA
Adquisiciones (versiones) Contrataciones)
Seleccin B y S
Ejecucin-
Presupuesto Institucional PIM PIPs y Logstica
Desarrollo Planeamiento, OSCE SEACE/
7 Modificado para PIPs- Plan de su PAC (Adquisiciones y No
Procesos de Logstica, OPI (parcial) SIGA
Adquisiciones (versiones) Contrataciones)
Seleccin PIPs
Planeamiento, MEF
Ejecucin- Presupuesto,
Contrato, Compromiso, Contrato O/C Logstica, (DGPP,
8 Contratos Tesorera, SIAF SP S
Devengado, Pago - Devengado Administracin DGETP.
asociados a PS Contabilidad
Financiera DGCP)
Ejecucin Logstica (Presupuesto, SIGA-ML
Bienes y Servicios oportunos Pedidos-
9 Logstica de (Adquisiciones y Tesorera, No (MEF- no No
en Unidades Operativas PECOSAs
Contratos PS Contrataciones) Contabilidad) oficial)
Ejecucin- Gastos
Planeamiento, MEF
de Inercia Presupuesto,
Presupuesto Institucional Logstica, (DGPP,
11 (Planillas, PIM Tesorera, SIAF SP S
Modificado Tesorera, DGETP,
Servicios Contabilidad
Contabilidad DGCP)
continuos)
Alianza (GN+ GR+ GL) en Establecimientos de Salud
Gobierno Nacional
DGPP Programas Presupuestales
MEF OSCE Equipo apoyo en c/GR
OGTI Aplicativos SIAF / SEACE / SIGA
Et apa del Servi ci o Medi o Recursos / Inst rum ent os / Tareas Gest i n / Resul t ado
Internet domicilio
Da t1 -
A s ig nacin d e Cabinas publicas
Solicitud / asignacin de Aplicativo web a Servidor Cita asignada grabada en BD
Citas Terminal en instituciones 3
Citas EESS de EESS
niveles de Gobierno (GLs)
Terminal en EESS
Control de Calidad -
Consistencia Consistencia de indicadores
Generacin de Tablas
BD disponible para Consultas en lnea. Cruces con
Da t2 - Simplificacin de registros y Credibilidad y predictibilidad
Consultas Amigables INEI
I nd icad ores - reduccin al mnimo de tareas
Generacin de Estadsticas Reportes para instituciones
Es tad s ticas no productivas Motivacin
(Stata) MEF, MINSA, HIS, GRs, GLs
Indicadores avances en Prog 10
Registro en SIAF-MEF PIPs de intangibles
Pres/Productos
Ministerio de Educacin Organigrama y Figura de Pliego Presupuestal
Uni dad Ej ecut ora Sede del Pl i ego cum pl e Funci n Int egradora sobre el conj unt o de UEs sl o para
al gunos Si st em as Transversal es de l a Adm i ni st raci n Fi nanci era.
ST Inversi n
ST Presupuest o ST C ont abi l i dad ST Abast eci m i ent o
Pbl i ca
Minis terio d e
USE 01 San Juan USE 02 SA N MA R T I N
Ed ucacin- Sed e USE 03 CER CA DO USE 04 CO MA S
d e Miraflores DE PO R R A S
D espacho Central
Mi ni st eri al
USE 05 SA N JUA N
USE 06 VI T A R T E USE 07 SA N B O R JA
DE LUR I G A NCHO
PR O G R A MA
PR O G R A MA PR O G R A MA
DI R ECCI N DE NA CI O NA L DE
EDUCA CI O N NA CI O NA L DE B ECA S
Secret ar a General EDUCA CI O N DE DO T A CI O N DE
B A SI CA PA R A Y CR EDI T O
LI MA MA T ER I A LES
Organi gram a MINED U
T O DO S EDUCA T I VO
EDUCA T I VO S
I NST I T UT O
Secret ar a de CO NSER VA T O R I O ESCUELA ESCUELA NA CI O NA L
PEDA G O G I CO
Pl i egos
PR O Y ECT O
MEJO R A MI ENT O ESPECI A L PA R A LA
D espacho CO LEG I O MA Y O R
DE LA CA LI DA D PR EPA R A CI N Y
vi cem i ni st eri al de SECUNDA R I O
DE LA DESA R R O LLO DE
Gest i n PR ESI DENT E DEL
EDUCA CI O N LO S XVI I I JUEG O S
Inst i t uci onal PER U
B A SI CA PA NA MER I CA NO S
2019
Soport e Funci onal y Log st i co Oport uni dad, C al i dad y C obert ura
Uni dades Operat i vas ubi cadas en di st ri t os, bri ndando servi ci os a Usuari os fi nal es ( C l i ent es) en l as
IIEE.
Gobierno Regional de Ayacucho Organigrama y Figura de Pliego Presupuestal
Unidad Ejecutora Sede del Pliego cumple Funcin Integradora sobre el conjunto de UEs slo para
Consejo Regional
algunos Sistemas Transversales de la Administracin Financiera.
ST Inversin
Presidencia Regional ST Presupuesto ST Contabilidad
Publica
25 Unidades Ejecutoras
Gerencia Regional de EDUCACIN
EDUCACIN EDUCACIN SARA SALUD CENTRO
Planeamiento, Presupuesto y EDUCACIN CENTRO
LUCANAS SARA AYACUCHO
Acondicionamiento Territ. AYACUCHO
Gerencia Regional de Desarrollo e EDUCACIN EDUCACIN EDUCACIN SUR EDUCACIN VRAE EDUCACIN
Inclusin Social HUANCASANCOS HUANTA PAUZA LA MAR HUAMANGA
Comit Gerencia
Gerencia Regional de Desarrollo EDUCACIN UGEL EDUCACIN UGEL EDUCACIN RED DE SALUD RED DE SALUD
Econmico SUCRE VICTOR FAJARDO VILCASHUAMAN SAN MIGUEL SAN FRANCISCO
RED DE SALUD
Gerencia Regional de HOSPITAL SALUD SUR SALUD SARA
SALUD AYACUCHO
Infraestructura HUAMANGA AYACUCHO SARA
NORTE
Gerencia Regional de Recursos
Naturales y Gestin del Medio Soporte Funcional y Logstico Oportunidad, Calidad y Cobertura
Ambiente
Unidades Operativas ubicadas en distritos, brindando servicios a Usuarios finales
Oficina Regional de Asesora Legal
(Clientes) especialmente de Educacin (IIEEs) y Salud (PS).
Oficina Ejecutiva de Programacin
e Inversiones
Oficina Ejecutiva de Supervisin
Oficina Ejecutiva de Admin. de
Bienes Inmuebles
Oficina de Tecnologa de la
Informacin
Oficina de Relaciones Pblicas e
Imagen Institucional
Gestin Territorial de Recursos/maximizacin de recursos presupuestales asignados requiere alianza entre Instituciones Pblicas
(incluyendo Universidades e Inst. Tecnolgicos) + aporte de empresas privadas + uso de TICs. Fundamental enfoque prctico, aplicacin de BPs
SATs Gestin de
Programas Aplicativos de
Protocolos slidos Herramientas para Bienes (Abast+ SATs con normas Buenas Prcticas
Presupuestales Herramientas SATs operando
para atender Gestin Ad- Contrat + Cont sencillas y de Gestin -
(Productos y competitivas de bajo esquema de
servicios de Financiero Patrimonial) consistentes - Sistematizacin /
Proyectos) bien Planeamiento posta - integracin
Usuarios Logstico reformulados y Casos Validacin / Costeo
trabajados (Work flow)
Rectoras fortalecidos
Funcionales Gobierno Nacional
Considerar Estrategia de intervencin a nivel Provincial para zonas aisladas - Caso Cotabambas, Chumbivilcas y Espinar
Criterio fundamental de cumplimiento de acuerdos supone verificar deltas (cobertura, calidad) en el nivel de servicios bsicos a usuarios.
Evitar utilizar como documentos/medios de prueba/apoyo relacin de PIPs, lanzamientos, charlas, reuniones, guas y similares
Tem a recursi vo: Creciente asignacin de Recursos presupuestales no se refleja en mejora de servicios (calidad y cobertura)
Incum pl i m i ent o En el caso de la Fuente Tesoro pueden ser por Prestamos a cuenta de Recursos Determinados
1 Poco casos Estos recursos pueden tener tambin una fuente de la empresa privada (anticipados o por Rec Determinados)
exi t osos Marco para prestacin/mejora de estos servicios puede ser Mesas de Dilogo o Compromisos Plan/Campaa, generando ambiente propicio
para protestas y conflictos
Ausenci a de esquem a a ni vel Gobi erno Naci onal ( fi gura de suert e Int endent e en el t erri t ori o) que l i dere /gerenci e recursos
asi gnados a un Depart am ent o. Requeri m i ent os necesari os: credi bi l i dad en l os ni vel subnaci onal ( m as com uni dades) ,
conoci m i ent o y experi enci a de Gest i n Terri t ori al y de SATs
Cont ext o: Ni vel Equipo slido (entrenado, con experiencia) para situacin que sigue un Protocolo
2
Naci onal
Equipo sabe que hacer - se cuenta con un Protocolo
Continuidad frente a situaciones diversas
Cuidar asignacin de recursos y manejo logstico. No subestimar/regatear
Ausenci a de Vi si n Depart am ent al de Recursos ( Maxi m i zar t odos l os recursos que Congreso asi gn a un depart am ent o,
et i quet ados para l os 3 ni vel es de gobi erno)
Cont ext o Fundamental evitar quiebre en la relacin GR con sus GLs a nivel Alta Direccin y al nivel operativo.
Terri t ori o Fundamental evitar quiebre en la relacin GL provincial con sus distritos
3 Todos los GLs son Pliegos Presupuestales. GL Provincial es un distrito ms, solo se diferencia por competencias en transporte y desarrollo
Inst i t uci onal
urbano
Nivel heterogneo de infraestructura /capacidad de gestin de GLs (800 Services y 200 operan en otro local).
Adems de GLs hay unos 2 mil Centros Poblados que desean ser GLs y 60 mil comunidades que se superponen.
En Apurmac 80% de sus GLs son Services.
14
Aportes para la prestacin de Servicios Bsicos de Educacin, Salud y Saneamiento
(cubrir Brechas)
Considerar Estrategia de intervencin a nivel Provincial para zonas aisladas - Caso Cotabambas, Chumbivilcas y Espinar
Criterio fundamental de cumplimiento de acuerdos supone verificar deltas (cobertura, calidad) en el nivel de servicios bsicos a usuarios.
Evitar utilizar como documentos/medios de prueba/apoyo relacin de PIPs, lanzamientos, charlas, reuniones, guas y similares
Pobre est andari zaci n de proyect os pl ant ea conj unt o de t rabaj os/t areas que exceden capaci dad l ocal y perm i t e presenci a
de consul t ores no cal i fi cados
Si se verifica problemas de Calidad en PIP alta probabilidad que termine en fracaso (Exp Tcnico frgil, Problema en Bases, Procesos sin
Cont ext o
4 postores o Impugnacin, tema legal)
Pobre oferta de Postores en algunas zonas, permite/hace posible Modalidad de administracin directa en GR y GLs . No esta demostrado que
Proyect os
tengan mejor ndice de calidad y oportunidad en ejecucin
Tamao y ubicacin de proyectos (sarampin) no permite economas de escala para que se presenten (instalen) Postores competitivos
Evi t ar enfoque parci al de Const rui r PIPs, si n consi derar fase m as com pl i cada com o es su ej ecuci n, equi pam i ent o
com pl em ent ari o, i ni ci o de operaci ones ( gast o corri ent e) y post eri or m ant eni m i ent o.
Cont ext o SATs de Evaluar opcin de elaborar PIP a nivel provincia por cada servicio (saneamiento, educacion, salud) que denominemos combo1
5
Evaluar opcin de elaborar PIP a nivel provincia por conjunto de servicios que denominemos combo2
Proyect os Evaluar opciones administrativas (incluido OxI) consistente con nivel provincia,
Evitar obras por administracin directa, no subestimar monto actual. No se ha demostrado que implica menores costos y oportunidad.
Cont ext o Evi t ar prej ui ci o respect o l a asi gnaci n de part i das para Gast o Corri ent e
7
Gast o Corri ent e Funciones de salud y educacin requieren estas partidas. Para operacin de sus Unidades Operativas.
15
16
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18
19
Links a Consultas
1. Consulta PEI-POI-PIA
http://appweb.ceplan.gob.pe/ceplan_pia/consulta/Default.aspx
2. Consulta UBIGEO
http://appweb.ceplan.gob.pe/ceplan_presupuesto/Consulta/Default.aspx
3. Consulta GR Lima
http://appweb.ceplan.gob.pe/ceplan_presupuesto_region_lima/Consulta/Default.aspx
4. Consulta Emergencia
http://appweb.ceplan.gob.pe/ceplan_presupuesto_zonas_afectadas/Consulta/Default.aspx
5. Consulta CONCYTEC
http://appweb.ceplan.gob.pe/ceplan_presupuesto_concytec/Consulta/Default.aspx
23