PROCESO DE

AUDITORIA

MATERIAL PARA FORMACIN

VERSIN 4. ABRIL DE 2007
ING. LUPITA SERRANO GMEZ
Fases de la Auditoria
Planeacin
Preparacin
Desarrollo (In Situ)
Informe y Cierre
* Seguimiento
 ETAPAS DE LA AUDITORIA

Establezca fecha y tiempo.

Sitio / Area Informe al Gerente 1
Preparacin Sepa que hace el rea.
Presente los Reunin de
Plan de auditoria hechos
Cierre
Lista de verificacin Auditoria de
Suficiencia Reporte
Reunin de apertura Manual
Procedimientos Seguimiento
Registros
Realizacin de la
Auditoria Auditoria de
Cumplimiento Levante NC.

SI
Levante el RNC.
Acuerde RNC ? Fin
los hechos
NO
Accin correctiva
1 Tomado de Hernn Jimnez y Asociados
Las actividades preliminares a
la realizacin de una
auditora son:

Planeacin
Preparacin.
Se deben llevar a cabo todos los pasos para asegurar una
auditoria exitosa.
PLANEACIN DE LA
AUDITORIA
 Aspectos de la fase de
planeacin
El compromiso de la gerencia y
del responsable del SGC
Programa de auditorias
Y otros recursos pertinentes para
que sea viable la auditora
Planeacin de una Auditoria

La Norma ISO 9001 establece que la auditoria interna debe ser

realizada de acuerdo con un procedimiento documentado.
De este modo, es mejor disear el sistema de auditorias internas
con base en aquellas prcticas que se han demostrado son eficaces
para realizar auditorias externas. Ver figura 2. Norma ISO 19011.
 PLANEACION
Al planificar una auditoria de cualquier tipo,
se deben determinar los siguientes
aspectos:
frecuencia/tiempo
responsabilidad
criterios
alcance
duracin
 PLANEACIN DE LAS AUDITORIAS
INTERNAS
Para determinar los aspectos antes mencionados se deben tener en
cuenta:

Ejecuciones anteriores
Estado crtico o complejidad
Cambios al SGC
Auditores competentes
Otros recursos disponibles
 PROGRAMA DE AUDITORA
Un programa de auditora puede incluir una o ms
auditoras, dependiendo del tamao, la naturaleza y la
complejidad de la organizacin que va a ser auditada.
Estas auditoras pueden tener diversos objetivos y
pueden incluir auditoras combinadas o conjuntas.
Un programa de auditora tambin incluye todas las
actividades necesarias para planificar y organizar el tipo
y nmero de auditoras, y para proporcionar los recursos
para llevarlas a cabo de forma eficaz y eficiente dentro
de los plazos establecidos.
Una organizacin puede establecer ms de un programa
de auditora.
 PROCESO PARA LA GESTIN DE UN
PROGRAMA DE AUDITORA
AUTORIDAD PARA EL PROGRAMA
ESTABLECIMIENTO DEL PROGRAMA
* Objetivos, Alcance, Criterios, Duracin, etc.
IMPLEMENTACIN:
* Actividades de Auditora
* Competencia y evaluacin de los
auditores
SEGUIMIENTO Y MEDICIN
MEJORA DEL PROGRAMA DE AUDITORA
 ESTABLECIMIENTO DEL PROGRAMA
Criterio Procedimientos propios de la
organizacin / normas / ISO 9001.
Alcance Generalmente un PROCESO, o
grupo de procesos.
Auditorias horizontales / auditoras verticales

Duracin Generalmente un da o menos.

Responsables Auditor calificado

 En la mayora de las organizaciones, es mejor realizar auditorias
internas sobre procesos en los departamentos, a intervalos
fijados a lo largo del ao.
El programa de auditorias debe planificarse y darse a conocer
con anticipacin, no se recomiendan auditorias sorpresivas.
La frecuencia para realizar las auditorias debe ser decidida
basandose en el estado de desarrollo e implementacin del
sistema de calidad. Si las auditorias descubren muchas
deficiencias, entonces la frecuencia de las auditorias se deber
incrementar.
Una vez el sistema de calidad se muestra efectivo, las
auditorias internas pueden ser espaciadas a intervalos anuales.