Auditoras Internas

John Vladimir Estepa Pulido

Qu es una auditora?
 4 Obtener
1. Proceso evidencia.
sistemtico.

2.
Independiente 5 Evaluarla.
.
6 Determinar si algo
cumple o no con los
criterios de la
3.
auditora
Documentado.
Auditora vs Inspeccin

Auditora General
Proceso
Intervalo de tiempo, historia

Inspeccin Puntual
Producto, servicio
Instantneo
Tipos de auditora

Interna o de primera parte

Externa o de segunda parte

De certificacin o de tercera parte

Secuencia lgica para ejecutar
una auditora
1 planear la auditora
A quin o a qu? Para qu?
Con qu criterio? Cundo? Dnde?
Preparar la lista de chequeo
2 Ejecutar la auditora
Entrevista Recoleccin de evidencia diligenciar checklist
3 Evaluar la evidencia
Comparar criterios con hallazgos
4 Determinar el cumplimiento y realizar el informe de auditora
Informe de auditora
Objetivos y alcance de la auditora

Determinar la conformidad o no de los elementos del sistema

de la calidad.
Determinar la eficiencia del sistema de calidad implantado
para satisfacer los objetivos de la calidad.
Proporcionar al auditado una oportunidad de mejora a su
sistema de la calidad.
Satisfacer requisitos regulatorios.
Permitir la inscripcin del sistema de la calidad del organismo
auditado en un registro.
FASES DE LA AUDITORIA

DETERMINACION Y
RETENCION DE LOS SEGUIMIT.ACCIONES
EXPEDIENTES CORRECT
ALCANCE CLIENTE, LIDER, AUDITADO
CLIENTE, ORG.AUD, AUDITADO
CLIENTE, ORG.AUD, AUDITADO
DISTRIBUCION
FRECUENCIA
DEL INFORME
INTERNA/EXTERNA CLIENTE
CLIENTE, LIDER, AUDITADO
PREPARACION Y
LIDER CONTENIDO DEL INF. D. A.
DOCUMENTOS DE INICIO DE LA REVISION PRELIMINAR

AUDITORIA Y AUDITORIA MANUAL ASEGURAMIENTO

REUNION FINAL
CALIDAD
SEGUIMIENTO
O CLAUSURA
AUDITORES
EQUIPO AUDITOR,LIDER
DIRECCION(AUDITADO) C. B.
PLAN DE
OBSERVACIONES DE EJECUCION DE LA PREPARACION DE
AUDITORIA
LA AUDITORIA AUDITORIA LA AUDITORIA LIDER, AUDITADO
EQUIPO AUDITOR
RECOLECCION DE
ASIGNACION DEL
EVIDENCIAS
EQUIPO AUDITOR LIDER
EQUIPO AUDITOR
REUNION DE DOCUMENTOS DE
EQUIPO AUDITOR
APERTURA TRABAJO
LIDER, AUDITADO
No conformidades

No conformidad mayor
No conformidad menor
Observaciones