EXCEPCIONES

*Las excepciones como medios de defensa del

imputado tienen por fin exponer la
improcedencia de la accin penal y terminar con
la pretensin punitiva del Estado.
*Excepcin de cosa juzgada
*El artculo 139 inc. 13 de la Constitucin
establece como uno de los principios y derechos
de la funcin jurisdiccional la prohibicin de
revivir procesos fenecidos con resolucin
ejecutoriada.
*El fundamento de esta excepcin se encuentra
en el principio del non bis in dem "no dos
veces por la misma causa".
*El artculo 5 del Cdigo de 1940 seala que
existe cosa juzgada cuando el hecho
denunciado ha sido objeto de una resolucin
firme, nacional o extranjera, en el proceso
penal seguido en contra de la misma persona.

*El artculo 8.3 del Cdigo de 1991 incorpor

adems un requisito, esto es, que se haya
seguido con las garantas del debido proceso.
*La Cosa Juzgada es el efecto jurdico de
la conclusin de un proceso por una
resolucin judicial firme. Debiendo
entender por "firme" como ensea Miguel
FENECH, "cuando no quepan contra ella
recurso alguno ordinario o extraordinario
(salvo la revisin y la rehabilitacin) por
lo que podemos decir que una resolucin
es firme, cuando sea invariable por el
Tribunal que la dict, e inimpugnable por
las partes.
*
*El artculo 90 del Cdigo Penal incluye los tres
elementos constitutivos de la cosa juzgada:
a) Identidad de sujeto, por lo que est prohibido
reiniciar un procedimiento penal contra la
misma persona y respecto del mismo caso. Este
elemento est referido al requisito necesario
de encontrarnos ante la misma persona, sujeto
de la resolucin judicial firme. Con ello, no
quiere decir que sea suficiente la
comprobacin de la igualdad de nombres, sino
que hay que tener la certeza que se trate de la
misma persona, por las generales de ley que
obren en el primer expediente como en el
proceso en cual se deduce la excepcin.
 b) Identidad de hecho punible, siendo
importante la identidad en la accin u omisin,
no en el acierto u error en la tipicidad del
caso. Es decir que ambos procesos, deben
estar referidos al mismo hecho. Condicin
necesaria para establecer que el proceso no
debe continuar puesto que ya se ha sufrido un
proceso por ese mismo hecho.

Esta identidad debe buscarse en los fundamentos de hecho, tanto del

auto apertorio como de la resolucin judicial firme en que uno se
ampara.
Al tratarse de un solo acto, la comprobacin de la identidad no ofrece
mayores problemas como cuando se trata de delitos de concurrencia
real.
Por lo que se exigir que la resolucin judicial contenga en sus
fundamentos la totalidad de los hechos relacionados con la comisin
delictuosa.
c) Resolucin ejecutoriada, pudiendo ser un fallo
absolutorio o condenatorio definitivo o un auto
ejecutoriado equivalente a fallo definitivo.
* Los autos ejecutoriados que tienen eficacia
equivalente a fallo definitivo son: el auto que
ordena el archivamiento definitivo del proceso, el
auto que declara fundada la amnista, la
prescripcin y el indulto. Tambin tiene eficacia
de auto de sobreseimiento definitivo el que
declara extinguida la accin penal de ejercicio
privado en mrito del desistimiento o de la
transaccin, siempre que haya adquirido la
calidad de ejecutoriado.
*Asimismo, el Cdigo de 2004 considera que los
autos que amparan excepciones, salvo la de
naturaleza de juicio, importan el sobreseimiento
definitivo del proceso por lo que, lo decidido en
ellos constituye cosa juzgada. Cabe destacar,
asimismo, que el artculo 79 del Cdigo Penal
seala la extincin de la accin penal si la
sentencia civil ejecutoriada declara lcito el
hecho imputado como delito, con lo que, la
resolucin ejecutoriada expedida en la
jurisdiccin civil ser el fundamento de la
excepcin de cosa juzgada en la jurisdiccin
penal.
*En lo concerniente a las sentencias definitivas
de la jurisdiccin militar, stas s causan cosa
juzgada, siempre que el delito haya sido objeto
de la competencia material de esa jurisdiccin
especial y la investigacin y el juzgamiento se
hayan realizado de conformidad con el artculo
173 de la Constitucin. Sin embargo, en la
prctica se han observado casos polmicos
cuando la sentencia es expedida mediante
interpretacin remisiva del artculo 744 del
Cdigo de Justicia Militar. En ese sentido, se
argumenta que si una sentencia adolece de
falta de legitimidad intrnseca, no genera cosa
juzgada.
*Un punto importante en el estudio de la
excepcin de cosa juzgada es el principio de ne
bis in idem, es decir, la prohibicin de que
alguien pueda ser juzgado dos veces por el
mismo hecho.
La historia de Atenas nos presenta el primer ejemplo de amnista que
nos ofrece la antigedad. El concepto de la amnista viene de la Grecia
antigua, en donde fue utilizado despus de grandes enfrentamientos y
como seal de perdn entre los contendientes. Precisamente, la
expresin amnista viene de la palabra griega amnesia.

Cuando Trasbulo en el ao 404 a.n.e, arroj a los treinta tiranos, pero al

propio tiempo estableci una ley, a la que los atenienses dieron el ttulo
de amnista, que quiere decir olvido de todo lo pasado, durante la guerra
entre las partes beligerantes. El ejrcito de los tiranos fue derrotado
fcilmente y los vencedores no persiguieron a los vencidos. En ella se
mandaba que a nadie se inquietase por sus anteriores acciones, y de
aqu nos ha venido el acto y aun el nombre. Habiendo Trasbulo
vencido a los treinta tiranos que esclavizaban a su patria Atenas, hizo
decretar una ley que se llam amnesia, por la cual se dispuso que
ninguno pudiese ser perseguido por los delitos cometidos durante la
tirana.
La amnista, es ampliamente conocida en la historia civil del Per y de otros
muchos pases. Hay expresiones numerosas de ella, que ha seguido el desarrollo de
nuestra Repblica desde sus primeras etapas y a lo largo de numerosas contiendas
por las que ha pasado la vida republicana del Per. Nuestra Repblica en sus
primeros aos del siglo XIX, el gobierno peruano ha expedido amnistas.
Como vemos en nuestra historia peruana, en el curso histrico-constitucional, el
Estado peruano ha expedido amnistas en relacin con los delitos polticos. En
diferentes momentos de nuestra historia nacional, se han expedido este beneficio
jurdico, partiendo en primer lugar de un criterio general, en el siglo XX. Las
sucesiones de conflictos armados ha determinado el empleo frecuente de
disposiciones de amnista general. Un ejemplo ha sido la amnista otorga por el
gobierno militar del general Juan Velasco Alvarado, segn D.L. N 18692 del 21
de diciembre de 1970, donde se concedi amnista e indulto a todos los
inculpados, acusados y sentenciados por delitos calificados como poltico-sociales
y conexos. Esta amnista, como se sabe, se refiri a los levantamientos
subversivos y acciones guerrilleras que tuvieron como ncleo de accin la
guerrilla de 1965 encabezada por Luis de la Puente (MIR); cuya amnista
comprendi a todos los que en relacin a tales acontecimientos haban cometido
delitos de diversa gravedad, as como a los que desde el punto de vista poltico
eran propios y conexos.
La Real Academia Espaola define a la palabra amnista como el olvido legal
de los delitos, que extingue la responsabilidad de sus autores. La amnista
(del griego amnestia, olvido) es una causa de extincin de la responsabilidad
penal. Es un acto jurdico, normalmente emanado del Poder Legislativo, por el
que una pluralidad de individuos que haban sido declarados culpables de un
delito pasan a considerarse inocentes por desaparicin de la figura
delictiva. La amnista es una forma de prerrogativa soberana de Ius
Gratiandi (Giuseppe Maggiore).

La amnista es el olvido del hecho el cual se considera que ha lesionado un

inters jurdicamente protegido, razn por la cual, el hecho o accin
desaparece, no hay lugar a la aplicacin de una sancin. El Estado al
aceptarla, se desprende de su facultad de investigar y sancionar los delitos
correspondientes frente a los amnistiados. Es aquella institucin por virtud de
la cual el poder pblico, en razones de alta poltica, anula la relevancia penal
de ciertos hechos extinguiendo las responsabilidades punitivas dimanantes de
los mismos.
Es un acto jurdico, normalmente emanado del Poder Legislativo, por el que una
pluralidad de individuos que haban sido declarados culpables de un delito pasan a
considerarse inocentes por desaparicin de la figura delictiva. A diferencia del indulto,
que extingue la responsabilidad penal actuando sobre la pena derivada de un delito (la
persona sigue siendo culpable, pero se le ha perdonado el cumplimiento de la pena), la
amnista acta sobre el delito mismo. Por ello, la amnista suele tener efectos
retroactivos y, entre otros, extingue toda responsabilidad penal o a veces civil y anula
los antecedentes penales, lo que lo convierte en un olvido total. La amnista obedece
siempre a razones de alta poltica la amnista no se fundamenta en las condiciones
personales, sino en un inters pblico que exige o aconseja el olvido y el perdn.

Amnista significa que el legislador establece que determinado hecho, considerado en

un inicio como un acto ilcito de carcter penal, deja de serlo, teniendo como
consecuencia el olvido de la responsabilidad penal, implicando la renuncia
del Estado tanto al ejercicio de la accin penal pblica as como a la ejecucin de la
pena. Esto ltimo es muy relevante ya que, a diferencia del indulto (que solo extingue
en forma exclusiva la ejecucin de la pena), la amnista extingue la persecucin penal
como la ejecucin de la pena en forma paralela, adems de que una ley de amnista no
puede beneficiar, en su propia definicin, a una persona determinada.
En el actual Cdigo Penal en su artculo setentiocho, establece como causal o forma
de extincin de la accin penal (hecho punible), entre otros, a la amnista, el cual
est especficamente reconocido en el artculo ochentinueve del Cdigo Penal y
referido a:

Artculo 89.- Amnista e indulto-Efectos La amnista elimina legalmente el hecho

punible a que se refiere e implica el perpetuo silencio respecto a l.

En el actual Cdigo Penal en su Artculo 78.- Causales de extincin La accin penal

se extingue:
1. Por muerte del imputado, prescripcin, amnista y el derecho de gracia.
2. Por autoridad de cosa juzgada.
3. En los casos que slo proceda la accin privada, sta se extingue, adems
de las establecidas en el numeral 1, por desistimiento o transaccin.(*)
(*) Artculo vigente conforme a la modificacin establecida por el Artculo 1 de la
Ley N 26993, publicada el 24-11-98
Cdigo Procesal Penal:

Artculo 6: La Accin Penal: Excepciones:

1. Las excepciones que pueden deducirse son las siguientes: ()

d) Amnista. ()

Vemos que la amnista impide la persecucin de penal haciendo

cesar todos sus efectos. De all que la amnista extinga la accin
penal, puesto que no puede permanecer la pretensin punitiva por
un hecho desincriminatorio que su inmediata consecuencia sea el
sobreseimiento. Las causas de la extincin de la responsabilidad
penal son circunstancias contenidas en la ley y extingue la
responsabilidad criminal del autor de un delito ya cometido,
aunque se den todos los elementos o categoras que normalmente
fundamentan la exigencia de una responsabilidad criminal, y
anulan la perseguibilidad en el proceso penal.
 EXCEPCION DE AMINISTIA
La excepcin de Amnista es una excepcin que se deduce con el fin de extinguir la
accin penal en virtud de haberse concedido la amnista respecto a un hecho
delictuoso. La Amnista, conforme lo seala de la Cruz Espejo, es un acto de poder
soberano que cubre con el velo del olvido las infracciones penales de cierta clase,
dando por concluidos los procesos comenzados, declarando que no deben iniciarse
los pendientes o bien declarando automticamente cumplidas las condenas
pronunciadas o en vas de cumplimiento. La Amnista es una manifestacin del
derecho de gracia dirigida a olvidar la comisin de delitos de ndole poltico-
social. Se constituye en una facultad del Poder Legislativo mediante la cual se
ampara con la impunidad a todos aquellos que estn denunciados, procesados o
condenados por haber cometido delitos poltico-sociales. En tal sentido, se emite
una Ley de Amnista de carcter general por la cual se ordena archivar todos los
procesos por los hechos a que hace referencia la norma legal. La Amnista est
destinada a eliminar la punibilidad de los delitos polticos perpetrados. Es una
medida de carcter objetivo y de alcance general: se otorga en consideracin al
delito cometido y no en funcin de los individuos, y comprende a todas las personas
involucradas en dichos ilcitos. Para que surta efecto, luego de promulgarse la ley, el
interesado tiene que deducir la excepcin de Amnista y tiene que emitirse una
resolucin dentro del proceso ordenando el archivamiento definitivo.
 CONMUTACIN
AMNISTA INDULTO
DE LAS PENAS
Supresin legal del Es el perdn de la Es cambiar una pena
delito por pena. por otra de menor
consideraciones Lo otorga el Poder gravedad.
polticas o sociales. Ejecutivo a travs de Es un atributo del
Lo otorga el una Resolucin Poder Ejecutivo.
Congreso mediante Suprema. Tambin tiene
una ley. Tiene carcter carcter personal.
Tiene carcter personal.
general. Solo extingue la
Extingue la accin y pena.
la pena.
RAZONES
POLTICAS O RAZONES HUMANITARIAS
SOCIALES
 EXCEPCIN DE PRESCRIPCIN

La prescripcin de la accin penal o del

delito ocurrir en el mbito espacial y en
el plazo predeterminado por la ley. Se
cuestiona si lo que prescribe es la accin
penal o el delito. Sobre esto se observa
que en la regulacin se incide tanto en lo
procesal como en lo penal, as el Cdigo
Penal de 1991 la regula como medio de
extincin de la accin penal pero a la vez
prev que el cmputo del plazo de
prescripcin se efecte partiendo del da
de la perpetracin del delito.
 El profesor ROY FREYRE seala que la
prescripcin de la accin penal tiene por
objeto poner fin a la potestad represiva
antes que la misma se haya manifestado
concretamente en una sentencia
condenatoria firme, lo que ocurre ya sea
porque el poder penal del Estado nunca
dio lugar a la formacin de causa o porque
iniciada la persecucin se omiti
proseguirla con la continuidad debida y
dentro de un plazo legal que vence sin
que se haya expedido sentencia
irrecurrible.
 Por su parte, el Tribunal Constitucional ha
afirmado respecto a la prescripcin que "es
una causa de extincin de la responsabilidad
penal fundada en la accin del tiempo sobre
los acontecimientos humanos o la renuncia
del Estado al ius punendi, en razn de que el
tiempo transcurrido borra los efectos de la
infraccin, existiendo apenas memoria social
de esta. Es decir, que mediante la
prescripcin se limita la potestad punitiva del
Estado, dado que se extingue la posibilidad
de investigar un hecho criminal y, con l, la
responsabilidad del supuesto autor o autores
del delito investigado.
 Como fundamentos afirmativos de la
prescripcin se mencionan: que la
sociedad olvida paulatinamente el delito
hasta el extremo que su recuerdo mismo
desaparece; que la aplicacin tarda de la
pena carece de eficacia o ejemplaridad;
que el transcurso del tiempo tiene la
virtud de corregir al autor o partcipe de
un delito; que la legitimidad de la
persecucin y la conveniencia de ejecutar
la pena son canceladas por el simple
discurrir del tiempo durante el cual el ius
puniendi no logra su objetivo debido a la
negligencia de los rganos
 Cabe tambin sealar la diferencia, puesta
de relieve por el Tribunal Constitucional,
entre la prescripcin de la persecucin
penal y la prescripcin de la ejecucin de
la pena. As, la primera prescripcin,
llamada de la persecucin penal, est
referida a la prohibicin de iniciar o
continuar con la tramitacin de un proceso
penal en tanto que por la segunda,
llamada de la ejecucin penal, se excluye
la ejecucin de una sancin penal si ha
transcurrido un plazo determinado, de lo
cual se infiere que la prescripcin del
delito extingue la responsabilidad penal,
en tanto que la prescripcin de la pena lo
que extingue es la ejecucin de la
sancin que en su da fue decretada.
Los plazos de prescripcin estn
establecidos en los artculos 80 y 83
del Cdigo penal vigente y son dos:
A. Prescripcin ordinaria

Referida a que el tiempo de prescripcin

de la accin penal ser igual al mximo
de la pena fijada por la ley
especficamente para cada delito. Un
ejemplo: Rosa Ros es denunciada en
noviembre de 2002 por su vecino por el
delito de usurpacin cometido el 02 de
mayo de 1998. El delito antes citado en
nuestro Cdigo Penal tiene una pena
mxima de tres aos. Teniendo en
cuenta que tal ilcito penal es un delito
de comisin instantnea aunque tenga
 efectos permanentes, ser de aplicacin el
artculo 82 del Cdigo Penal: Es decir, se
empieza a computar el plazo de
prescripcin desde el 02 de mayo de
1998, luego a la fecha de la interposicin
de la denuncia haban transcurrido ms de
tres aos, por lo cual haba operado
inexorablemente la accin liberadora del
tiempo, en consecuencia la accin penal
haba prescrito.
Si el Fiscal Provincial formaliz denuncia
por tal hecho y si el Juez Penal dict auto
de apertura de instruccin, Rosa Ros
puede interponer una excepcin de
prescripcin, la cual deber declarase
fundada y ordenarse el archivo definitivo
de los actuados.
b) Prescripcin extraordinaria
Esta prescripcin extraordinaria opera
cuando la accin penal se ha ejercido y
se han realizado actos de investigacin
o actuaciones judiciales; de ese modo
se interrumpe el plazo ordinario de
prescripcin y se tendr que adicionar o
sumar al plazo ordinario un plazo
extraordinario que por ley es
equivalente al 50% de aquel, cumplido
el cual, la accin penal prescribe
inexorablemente.
 Segn se establece en el artculo 83
del Cdigo Penal, cuando se interrumpe
el plazo ordinario de prescripcin,
comienza a correr un nuevo plazo, sin
embargo ordena la norma que la accin
penal prescribe, en todo caso, cuando
el tiempo transcurrido sobrepasa en
una mitad al plazo ordinario de
prescripcin.
 As tenemos, siguiendo el ejemplo
anterior, que si Rosa Ros fue procesada
por el delito de usurpacin en va sumaria
en 1999, pero debido a mltiples
circunstancias hasta la fecha no fue
sentenciada; siendo el plazo de
prescripcin ordinario igual a tres aos y
el plazo extraordinario, la mitad, es decir
un ao y medio, el plazo total de
prescripcin ser igual a cuatro aos y
medio. Computando los plazos de
prescripcin desde el 02 de mayo de
1998, tenemos que en la actualidad el
plazo transcurrido es superior a los cuatro
 aos y medio, por lo cual, de oficio o a
pedido del Representante del Ministerio
Pblico o a pedido de la parte interesada
deber declararse fundada la excepcin de
prescripcin.
La facultad de interponer la excepcin de
prescripcin de la accin penal
corresponde al procesado por s o por
intermedio de su abogado. Al respecto,
se debe identificar con precisin desde
cundo se inicia el cmputo del plazo en el
caso concreto y cunto es el mximo de
pena privativa de libertad
 conminada o si se trata de otra clase de
pena conminada. Tambin debe verse si se
trata de prescripcin ordinaria o de
prescripcin extraordinaria, de reduccin
del plazo o de duplicidad del plazo.
De esa manera, si se trata de delitos
contra el patrimonio del Estado o de
organismos sostenidos por ste, el plazo
ser duplicado. Por otro lado, se seala
como regla general para todo caso que no
sea en agravio del Estado el plazo mximo
de 20 aos para la prescripcin ordinaria
respecto de delitos
 amenazados con pena privativa de libertad,
pero tratndose de delitos sancionados con
cadena perpetua se extingue la accin penal
a los 30 aos.
En el caso de concurso real de delitos, las
acciones prescriben separadamente en el
plazo sealado para cada una.
En el caso del concurso ideal de delitos, las
acciones prescriben cuando haya transcurrido
un plazo igual al mximo correspondiente al
delito ms grave. Por otro lado, en los delitos
que merecen otras penas, la accin penal
prescribe a los dos aos, as lo dispone la Ley
N. 28117319 que modifica el artculo 80 del
Cdigo Penal.
 Cuando el agente tiene menos de 21 aos
o ms de 65 al momento de la comisin
del hecho punible el plazo de prescripcin
se reduce a la mitad. De otra parte, si el
comienzo o continuacin del proceso penal
depende de cualquier cuestin que deba
resolverse en otro procedimiento, se
considera en suspenso la prescripcin
hasta que aqul procedimiento haya
concluido.
 La oportunidad para interponer la excepcin
de prescripcin se da en cualquier estado del
proceso, a partir del momento en que el
juzgado informa de la apertura del proceso o
del motivo de la detencin.
Cabe resaltar que el imputado tiene derecho
a renunciar a la prescripcin de la accin
penal, conforme a lo dispuesto por el artculo
91 del Cdigo Penal vigente, el fundamento
de esta norma es que la persona en ejercicio
de su derecho a la presuncin de inocencia,
puede solicitar que sobre su caso se emita el
pronunciamiento judicial correspondiente.