TEORIA DEL CASO

JOSE CARLOS NUÑEZ CHASQUERO

¿QUÉ ES LA TEORIA DEL CASO?

El Juicio como un ejercicio

estratégico
1. LA PRUEBA NO HABLA POR SI
SOLA
LA PRUEBA SIEMPRE CONSISTE EN :

 VERSIONES,
 RELATOS SUBJETIVOS,
 COMPUESTOS POR CONJUNTO DE INFORMACIÓN
HETEROGENEA
EL EJERCICIO ESTRATÉGICO NO
CONSISTE EN DISTORSIONAR LA
REALIDAD
AL CONTRARIO, EN PREENTAR LA PRUEBA DEL MODO QUE MÁS
EFECTIVAMENTE CONTRIBUYA A RECONSTRUIR LO QUE REALMENTE
OCURRIO
POR ELLO…

1. LA PRUEBA NO HABLA POR SI SOLA, SINO A TRAVES DE LOS

LITIGANTES.
2. LOS LITIGANTES PUEDEN PRESENTARLA DE MANERA QUE REVELE EN
TODA SU PLENITUD LA INFORMACIÓN QUE POSEE
3. PUEDEN HACERLO DE MODO QUE DICHA INFORMACIÓN
NAUFRAGUE EN UN MAR DE DETALLES INSIGNIFICANTES, PÍERDA
CREDIBILIDAD, O PERMITA OMITIR INFORMACIÓN
DESTREZAS REQUERIDAS PARA
LITIGAR EFECTIVAMENTE EN JUICIO
ORALES
1. DESARROLLO DE UNA CAPACIDAD PARA PLANIFICAR
ESTRATEGICAMENTE EL JUICIO Y SU PREPARACIÓN (“TEORIA DEL
CASO”)
DESTREZAS REQUERIDAS PARA
LITIGAR EFECTIVAMENTE EN JUICIO
ORALES
2. CAPACIDAD PARA OBTENER E INTRODUCIR INFORMACIÓN DE
MANERA EFECTIVA EN JUICIO (INTERROGATORIOS,
CONTRAINTERROGATORIOS DE TESTIGOS Y PERITOS)
DESTREZAS REQUERIDAS PARA
LITIGAR EFECTIVAMENTE EN JUICIOS
ORALES
3. USO EFECTIVO DE LA INFORMACIÓN QUE SE PRODUCIRÁ O QUE YA
SE HA PRODUCIDO EN JUICIO (ALEGATOS DE APERTURA Y CLAUSURA)
QUE ES LA TEORIA DEL CASO

 Es el planteamiento que la acusación o la defensa hace al juez o

jurado sobre:

1. Los hechos penalmente relevantes

2. Las pruebas que los sustentan y
3. Los fundamentos jurídicos que lo apoyan
Es una Herramienta Importante
para:

1. Planear la actuación en el proceso

2. Verificar el desempeño durante el debate oral y
3. Concluir adecuadamente en el alegato de cierre
¿CUÁNDO SE CONTRUYE LA TEORÍA
DEL CASO?
 Se empieza a construir desde el primer momento en que se tiene
conocimiento de los hechos.
 Una vez se tenga la información que servirá a cada una de las
partes, se debe definir cual será la teoría del caso a demostrar.
 Se plantea inicialmente como hipótesis de lo que pudo haber
ocurrido.
¿PARA QUE SIRVE LA TEORÍA DEL
CASO?
Sirve para:

• Planear y organizar el alegato de apertura

• Organizar la prueba que se presentará
• Preparar el alegato de conclusión
¿PARA QUE SIRVE LA TEORÍA DEL
CASO?
1. Dirigir la investigación – fiscales y defensores
2. Planificar y ejecutar la recolección de medios de conocimientos y
elementos materiales de prueba.
3. Evaluar la importancia de cada prueba
4. Planear los interrogatorios y contrainterrogatorios
ELEMENTOS DE LA TEORÍA DEL
CASO

 JURÍDICO
 FÁCTICO
 PROBATORIO
 CONCLUSIÓN
ESENCIA DE LA TEORÍA DEL CASO

 Subsume los hechos: LO FÁCTICO

 Dentro de las normas aplicables: LO
JURÍDICO
 Según los elementos de convicción
recopilados : LO PROBATORIO
 Petición de las partes : CONCLUSIÓN
ESENCIA DE LA TEORÍA DEL CASO

De modo que permita:

Construir una historia con significado penal relevante,
Para determinar la responsabilidad o no responsabilidad.
El debate probatorio gira de acuerdo con la TEORIA DEL CASO
CARACTERISTICAS DE LA TEORÍA
DEL CASO
 SENCILLEZ
 LÓGICA
 CREDIBILIDAD
 SUFICIENCIA JURIDICA
 FLEXIBILIDAD
EL TEMA DENTRO DE LA TEORÍA DEL
CASO
 El tema es el asunto central de la historia persuasiva presentada
ante el juez.
 Es la esencia de lo que quiere comunicar.
 Es una frase, una calificación de los hechos que se repite dentro de
todo el juicio oral.
 El propósito es fijar en el juzgador la esencia de la teoría del caso.
PRESENTACIÓN DE LA TEORÍA DEL
CASO
 Se presentan en el alegato inicial como una historia que
reconstruye los hechos con propósitos persuasivos hacia el
juzgador.

 Esta historia persuasiva contiene escenarios, personajes y

sentimientos que acompañan a toda conducta humana.
LA TEORÍA DEL CASO Y EL ALEGATO
DE APERTURA
 La teoría del caso permite determinar lo que se pretende
establecer durante el juicio.
 El alegato de Apertura, es la primera oportunidad de comunicarle
al Juez/Jurado lo que sucedió
 Es una de las dos oportunidades para decir de manera explícita lo
que sucedió (la otra: Alegato de Conclusión)
JUICIO ORAL
CAPITULO II
PRESENTACION DEL CASO
 Art. 371 Declaración Inicial. Antes de proceder a la presentación y
práctica de las pruebas, la Fiscalía deberá presentar la teoría del
caso. La defensa, si lo desea, podrá hacer lo propio.

 Al proceder a la práctica de las pruebas se observará el orden

señalado en audiencia preparatoria y las reglas previstas en el
capítulo siguiente de este código.
CONSTRUCCIÓN DE LA TEORÍA DEL
CASO
 Construcción de las proposiciones
 Determinación de los medios de prueba
 Construcción del relato
 El móvil en la teoría del caso
LA TEORÍA DEL CASO ESTRUCTURA Y
PARTES
 El tema
 Los hechos
 Fundamentos probatorios
 Fundamento Jurídicos
 Móvil Delincuencial
CASO REFERENCIAL

EL FISCAL EL
DEFENSOR
Lo Lo Fáctico Lo Jurídico Lo Jurídico Lo Fáctico Lo
Probatorio Secuestro Probatorio
 ESTRUCTURACIÓN DE LA TEORÍA DEL
CASO

ESTRUCTURA FÁCTICA DE LA FISCALÍA DEFENSA

TEORÍA
1. CUANDO (elemento del a) El día 20 de Julio del a) El día 20 de Julio del año
tiempo) presente año anterior.
a) Referente amplio b) A las 11:30 P.M b) Toda la noche
b) Referente específico
2. Dónde (elemento de Supermercado “El triunfo”, En su residencia ubicada en
locación) ubicado en la calle 172 con …
carrera 5
3. Quien Hizo (elemento Los Acusados Un hombre que no pudo ser
subjetivo activo) identificado
4. Qué Hizo (Acción Verbo Rector: Arrebatar, Compartí con su novia y
imputada o afirmada) sustraer, retener, ocultar amigos
5. A quien se lo hizo Contra Andrés Castaño
(elemento subjetivo
pasivo)
6. Circunstancias de : a) Con Revolver a) Tomaron aguardiente
b) Con Pistola b) Un amigo se retiró de
a) Modo c) Vehículos allí a las 11 p.m
b) Instrumento automotores, Marca c) Alfonso Daza
c) otas xxx amaneció allí
d) Su novia amaneció
con el acusado
e) Este no salió del
apartamento
7. Resultado de la Secuestro Ninguno penamente
Acción relevante
8. Móvil de la Acción Dinero Ninguno penalmente
relevante
ESTRUCTUA PROBATORIA DE FISCALÍA TESTIMONIOS DEFENSA
LA TEORÍA DEL CASO
QUE Gloria Dávila Janira Salazar, Luis Neira y
ESTABLECIDO POR Alfonso Daza
COMO Gloria Dávila Janira Salazar, Luis Neira y
ESTABLECIDO POR Carlos Muñoz Alfonso Daza
CUANDO Gloria Dávila Janira Salazar, Luis Neira y
ESTABLECIDO POR Carlos Muñoz Alfonso Daza

DONDE Janira Salazar, Luis Neira y Janira Salazar, Luis Neira y

ESTABLECIDO POR Alfonso Daza Alfonso Daza
QUIEN Rebeca López Gloria Dávila, Carlos Muñoz y
ESTABLECIDO POR Rebeca López
(contrainterrogatorio)
A QUIEN Gloria Dávila Janira Salazar, Luis Neira y
ESTABLECIDO POR Alfonso Daza

RESULTADO DE LA ACCIÓN Gloria Dávila No existe acción de carácter

penal que probar
MOVIL DE LA ACCIÓN Gloria Dávila No existen móvil del delito
ESTRUCTURA JURÍDICA DE LA FISCALÍA DEFENSA
TEORÍAS

secuestro

1. Arrebatar, Sustraer, Se secuestró al Señor Andrés E secuestró al señor Andrés

Retener, Ocultar Castaño Castaño
2. A otra persona
3. Ingrediente subjetivo: Con El autor de la conducta fue El autor de la conducta no
el propósito de : identificado como Carlos pudo ser plenamente
Autor: quien realizó la Pastrana identificado
conducta:
Sujeto activo no calificado
ESQUEMA PARA LA ELABORACIÓN
DE LA TEORÍA DEL CASO
FISCAL
ACUSACIÓN 1
Admitir
“X”
Elemento 1 Admitir
“X” Elemento 2
REFUTAR
“X” Elemento 3

Legitima
ACUSACIÓN 2 Defensa
“X”
“X”
“X” Elemento 1
Elemento 2 “X”
“X”
Elemento 3 “X”
LA COMUNICACIÓN DE LA TEORÍA
DEL CASO

 EL TEMA CENTRAL
 LAS ETIQUETAS
 EXPOSICIÓN DE LOS HECHOS
 USO DE AUDIOVISUALES
FORMULACIÓN ADICIONAL
FISCAL EVIDENCIAS TEORÍA CASO VARIABLES DEFENSOR EVIDENCIAS

QUIEN
QUE
CIRCUNSTACIAS
ADICIONALES MOSO,
INSTRUMENTOS, ENTRE
OTRAS
A QUIEN
CÓMO
DÓNDE
CUÁNDO
POR QUÉ
RESULTADO MÓVIL DE LA
ACCIÓN
TEORÍA DEL CASO Y LA PRÁCTICA
DE LA PRUEBA
 La importancia de solicitar y practicar pruebas es para fortalecer la
teoría del caso y no para otras cosa.

 No se debe presentar pruebas que no fortalecen la teoría del caso,

o peor aún que la contradicen.
PREGÚNTASE ANTES DE IR A JUICIO

 ¿Se investigaron bien los hechos?

 Cuál es lo jurídico de mi Teoría?
 ¿Cuál es lo fáctico de mi Teoría?
 ¿Cuál es lo probatorio de mi Teoría?
 ¿Es lógica, persuasiva, creíble mi Teoría?
 ¿Podré cumplir con la parte que revelaré en mi Alegato de
Apertura?
 ¿ Cuál es mi tema y resume la esencia de lo que quiero comunicar
al juzgado?
TEORÍA DEL CASO
ASPECTOS PRÁCTICOS
 Identifique y estudie los hechos y determine cuales son los más
relevantes que tengan consecuencias jurídicas
ASPECTOS PRÁCTICOS
 Construya tantas proposiciones fácticas como hechos pretenda probar, varias
por cada hecho.
 No se salga de los límites impuestos por los elementos de la figura jurídica que
invoca.
 Analice y revise los medios de prueba propios y los de la contraparte, para
descubrir sus fortalezas y debilidades y así poder en el juicio minimizar aquellas y
resaltar éstas.
 Investigue y analice todas las circunstancias posibles que envuelven un
elemento material de prueba, si quiere tener armas adicionales que le quiten
valor probatorio y desacrediten a la parte que los introduce
 Construya un relato con capacidad de persuadir al juez, con una narración
cronológica (para el fiscal) que muestre hechos antecedentes como efectiva y
natural causa de aquellos sobrevinientes o posteriores.
 O, de acuerdo al supuesto jurídico que invoca (para el defensor)
 En ambos casos el relato debe ser coherente y lógico.
 Elabore un relato creíble que transmita seguridad y convicción con respeto a su
capacidad de acaecimineto y demostración de los hechos.
 Estructure su historia con base en los siguientes interrogantes: ¿Cuándo?,
¿Dónde?, ¿Quién hizo?, ¿Qué hizo?, ¿A quién se lo hizo?, ¿En qué
Circunstancias?, ¿Cuál fue el resultado? Y ¿Cuál es el móvil?