MODULO II: MARCO NORMATIVO DEL

SNIP E IDENTIFICACIÓN DE
PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA

PROFESOR: ECON. JESÚS RUITÓN C.

Lima, septiembre del 2007

IDENTIFICACIÓN DE PROYECTOS DE
INVERSIÓN

 Diseño de un Proyecto de Inversión.

 Metodología de Identificación de Proyectos:

Identificación de problemas
Análisis de problemas
Análisis de objetivos
Análisis de alternativas
1. Diseño de un proyecto: visión general

IDENTIFICACIÓN

COSTOS FORMULACIÓN BENEFICIOS

(Directos (Directos
Indirectos) VALORIZACIÓN Indirectos)

cuantificación: entre formulación y evaluación

1 2 3

I C B
Preparación de un proyecto: módulos

Módulo I: Identificación de Proyectos

Identificar el problema central que el proyecto intenta resolver,
sus causas y efectos de los mismos y las alternativas de
solución. Ello permitirá obtener el objetivo y el Marco Lógico
del Proyecto o Programa de Inversión
Módulo II: Formulación de Proyectos
Recoger y organizar toda la información de cada una de
las alternativas identificadas, a partir de la cual se elaboran los
estudios de mercado, población objetivo, estudio técnico-
económico, cronogramas y presupuestos, costos, estrategia
de intervención, organización de la Unidad Ejecutora, etc.
Módulo III: Evaluación de Proyectos
Seleccionar la mejor alternativa, para lo cual se utilizan
dos técnicas de evaluación económica : costo-beneficio y
costo-efectividad. Asimismo, se realiza el análisis de
sensibilidad y sostenibilidad del proyecto
Diseño de un proyecto: fases e instrumentos
Identificación  Identificación de Problemas
 Análisis del Problema
 Análisis de Objetivos
 Análisis de Alternativas
 Marco Lógico

 Análisis de Demanda
Formulación
 Análisis de Oferta
 Determinación de Demanda Potencial
 Aspectos Técnicos
 Costo del Proyecto

 Flujo de Caja
Evaluación  Indicadores de Rentabilidad Privada
 Indicadores de Rentabilidad Social
 Análisis de Costo – Efectividad
 Análisis de sensibilidad y sostenibilidad
Ruta del módulo: Aspectos Generales

3. Participación
1. Nombre
de
del
Involucrados y
Proyecto
Beneficiarios

2. Unidad
4. Marco
Formuladora
de
y
Referencia
Ejecutora
2. Identificación de proyectos: pasos
PASOS INSTRUMENTOS RESULTADOS

Identificación de Selección del problema

LLUVIA DE IDEAS
problemas central

Análisis de ARBOL DE PROBLEMAS Análisis de causas

problemas y efectos

Análisis de ARBOL DE Análisis de medios

objetivos OBJETIVOS y fines

Análisis de ARBOL DE Selección de la mejor

alternativas ALTERNATIVAS alternativa.

Identificación MARCO LOGICO Base del perfil.

del proyecto
 Paso 1:
Identificación de problemas
 ¿Qué es un problema?
• Es una situación insatisfactoria.

• Se refiere a:
a. Una necesidad insatisfecha.
b. Un oportunidad no aprovechada.

• Refleja la situación actual.

Requisitos de un problema
Para que un problema pueda ser abordado mediante un Proyecto de
Inversión Pública, debe reunir tres requisitos

1. Ser competencia del Estado y no del sector privado.

2. Ser lo suficientemente específico, para poder ser atendido por un solo
proyecto.
3. Ser lo suficientemente general, para admitir diversas alternativas de
solución.
 Diagnóstico de la Situación Actual
Es el estudio que recoge la información necesaria para realizar una correcta
identificación del problema central del proyecto.
¿Qué buscamos con un diagnóstico?
Entender las condiciones actuales en las que se encuentra una determinada
comunidad o localidad, respecto al tema escogido para desarrollar el proyecto.
 Identificarel Área de Influencia: Área Objeto del diagnóstico, Área afectada
por el problema y Área a ser Atendida por el proyecto.
Explicar los motivos que generan y sustentan la elaboración del proyecto.
Explicar los problemas encontrados y la gravedad de los mismos (Desde
cuando, relevancia y grado de avance)
A nivel de perfil se utiliza información secundaria (Doc. Estadísticas).
Es una “fotografía” de la localidad al momento del diseño del proyecto
Identificación de problemas: procedimiento

1. Plantear los problemas considerados fundamentales, en el contexto de la

situación analizada.
2. A partir de esta primera lluvia de ideas, establecer el problema central.
3. Determinar si el problema encontrado guarda relación con los lineamientos de
la Institución ejecutora o la ONG. Por que debe intervenir el Estado
4. Determinar el área o zona afectada por el problema y determinar la población
afectada o beneficiaria, indicando sus indicadores socioeconómicos.
5. Requisito fundamental: los proyectos deben reflejar las necesidades de los
interesados claves o de los involucrados con el proyecto (stakeholders), y no
solo de las necesidades internas de las instituciones ejecutoras.
6. Asimismo, cada problema debe incorporar la magnitud en la población
afectada, el riesgo de los mismos y la importancia por los beneficiarios.
Selección del problema central:
Recomendaciones

1. El problema central es una proposición sentido negativo:

describe situación insatisfactoria.
2. El problema central es un hecho o situación; no es un
documento. Debe ser especifico para ser atendido por solo
proyecto de inversión pública y no multisectorial.
3. El problema central es importante: afecta a gran parte de la
población objetivo. Antes se determina la zona afectada o de
influencia (incluir mapa)
4. El problema central no es la ausencia de una solución (“falta de
o la carencia de”). Debe identificarse los efectos visibles de la
carencia
5. El problema central es verdadero: existe evidencia empírica y
puede ser sustentado estadísticamente.
 El Problema Central
El problema central es aquella situación negativa que afecta a
un sector de la población.
¿Qué características debe cumplir un problema central
adecuadamente identificado?

Debe justificarse que el problema deba ser

Requiere intervención
afrontado por el Estado y no por el sector
pública privado

Debe ser específico para poder ser

Suficientemente específico
Suficientemente general
atendido por UN SÓLO proyecto de
inversión pública
Debe ser suficientemente general, de
modo que admita varias alternativas
de solución, delineadas a partir del
análisis de causas
 Definición del Problema Central
El problema no debe ser expresado como la negación de una solución, sino que debe dejar
abierta la posibilidad de encontrar múltiples alternativas para resolverlo. Si se diera el caso
de que hay una solución predominante, o que parece ser única, un procedimiento que
facilitaría la correcta identificación del problema central es preguntarse ¿por qué es
necesaria esta solución?
Ejemplos:

Incorrectamente formulado Correctamente formulado

No existe un generador local de
energía eléctrica
Necesidad de un programa de
empleo femenino
Ausencia de programas de
educación inicial
Limitada provisión de energía eléctrica durante
el día
Baja participación de la mujer en la generación
de ingresos de los hogares en situación de
pobreza
Bajo rendimiento de niños y niñas en los
primeros años de educación primaria
Método participativo

Los proyectos de inversión (productivos o sociales) en su formulación implica la

participación de personas especializadas y organizaciones de productores o
beneficiarios:
 En especial de las poblaciones que son afectadas por el problema y que
trata de ser resuelto por el proyecto.

 Las agencias que se encargan de la implementación de los proyectos.

 Aquellos que financian o supervisan los proyectos y están a cargo de las

responsabilidades globales o sectoriales.
Por ende, los proyectos son influenciados por muchos actores. Sus diferentes
intereses, potencialidades, deficiencias, y otras características juegan un rol
importante en el proceso de diseño y ejecución de los proyectos.La participación
de involucrados, por otra parte, mejora considerablemente la calidad de los
proyectos.
 MATRIZ DE GRUPO DE INVOLUCRADOS
Característi Objetivos/ deseos/pr Debilidade Potencialida Implicancia
Grupo de cas del expectativas oblemas s del des del s o
grupo / de grupo, grupo, consecuenci
(¿qué, intereses del satisfacci desde el desde el as para la
participa
quienes y grupo, ón del punto de punto de planificació
ntes como son?) desde sus grupo, tal vista del vista del n del
puntos de como lo proyecto proyecto proyecto
vista ven ellos
.Beneficiari
os Directos

.Organizaci
ones de
Productore
s
.Entidade
s Públicas

.Institucion
es Privadas

. Otros
 Paso 2:
Análisis de problemas
Análisis de problemas: procedimiento

1. Colocar el problema principal en el centro del árbol.

2. Identificar las causas inmediatas (directas).

3. Analizar las causas mediatas (indirectas).

4. Análisis de efectos inmediatos (directos).

5. Análisis de efectos mediatos (indirectos).

6. Identificar aquellas que no son causas

Árbol de problemas
Árbol de problemas: recomendaciones
1. Focalizar el análisis de causas y efectos sólo en el problema
central.
2. Las causas esenciales y directas del PC son colocadas en forma
paralela, debajo del PC.
3. Los efectos esenciales y directos son colocados en forma paralela,
encima del PC.
4. Las causas y los efectos son presentados siguiendo el mismo
principio, de modo que se forman varios niveles causales y
ramificaciones.
5. El árbol queda concluido cuando existe la convicción de que se ha
utilizado la información esencial.
 Contenido en la definición y análisis
del problema

a. Características del problema

b. Población y zona afectada

c. Características socioeconómicas y culturales

de la población afectada
d. Intento de soluciones anteriores
e. Posibilidades y limitaciones para implementar la
solución al problema
 Paso 3:
Análisis de Objetivos
Características de los objetivos

Los objetivos deben...

1. Especificar la naturaleza del cambio.

2. Ser realistas; numero limitado.
3. Ser específicos: el progreso hacia su logro puede ser
atribuido al proyecto.
4. Ser mensurables, a costo y esfuerzos razonables.
5. Ser redactados usando verbos fuertes, en modo infinitivo.
Análisis de objetivos: Procedimiento
1. Conversión del problema central en objetivo principal
o propósito del proyecto.
2. Conversión de las causas en medios.
3. Conversión de los efectos en fines.

Causas Medios de Efectos Fines

Directas Primer Nivel Directos Directos
Causas Medios Efectos Fines
Indirectas Fundamental Indirectos Indirectos

Cambiar los estados negativos en

situaciones positivas.
Árbol de objetivos
Árbol de objetivos: recomendaciones
1. “TRUCO”: cambiar todos los estados negativos en situaciones
positivas.
2. Las dificultades en la formulación indican deficiencias en el
análisis de problemas.
3. Evitar expresiones que no tiene sentido o que puedan ser
cuestionadas por la ética.
4. Añadir nuevos encadenamientos MEDIO - FINES si es necesario.
5. Eliminar fines IRREALES o NO DESEADOS, si es necesario.
6. Evitar redacción confusa y uso de términos complejos. Tampoco
usar muchos verbos, acciones o frases.
7. No redactar los objetivos como productos o metas, minimizando
la importancia de los procesos.
Transformación de problemas en objetivos

PROBLEMAS OBJETIVOS

• Legislación confusa e • Mejoramiento de la legislación

inadecuada sobre seguridad sobre seguridad social.
•
social.
• Reforma del sistema de
• El sistema educativo superior
educativo superior a fin de que
no forma profesionales con el
responda a los requerimientos
perfil requerido en el mercado
del mercado de trabajo.
de trabajo.
• Creación de un sistema de
• No existe un sistema de
capacitación en trabajo social
capacitación en trabajo social a
a nivel superior.
nivel superior.
 Paso 4:
Análisis de Alternativas
Análisis de alternativas: procedimiento
1. Se identifican los medios que podrían transformarse en alternativas o componentes de una
alternativa.
2. Se excluyen, en principio, aquellos medios que no son deseables, en razón de que no encajan
en los criterios de priorización adoptados:
• Grupo meta.
• Monto máximo.
• Sector o tipo de proyecto, etc.

3. Se seleccionan los medios que sean técnicamente factibles y se analizan las relaciones entre
alternativas resultantes, identificando posibles situaciones:
a) Medios mutuamente excluyentes.
b) Medios independientes.
c) Medios mutuamente complementarios.
d) Medios sustitutorios.
4. Se selecciona la alternativa de mínimo costo, en base a un análisis costo-efectividad.
5. Si persistiesen las dudas, serian necesario realizar estudios de pre-factibilidad y factibilidad,
en los que se realicen análisis más profundos del proyecto, en los siguientes aspectos:
institucional, financiero, económico, social-cultural, técnico y ambiental.
Características del buen proyecto
Los buenos proyectos comportan la selección
de una:

1. Una alternativa pertinente.

2. Una alternativa optima, desde el punto

de vista técnico.

3. La alternativa de mínimo costo.

 Paso 5:
Ejemplos de Árbol de
Problemas y Objetivos
Ejemplo1 : El problema principal fue identificado como
“Bajo Rendimiento de los Cultivos Agrícolas”
¿Cuáles son las causas directas e indirectas?
Lluvia de Ideas
 Inadecuadas técnicas de riego
 Bajo nivel tecnológico
 Baja fertilidad del suelo
 Sequías o Heladas
 Cultivos no rentables
 Rotación inadecuada de cultivos
 Mala calidad de semilla
 Intensificación en el uso de la tierra
 Insuficiente o inadecuada utilización de fertilizantes
(orgánicos o químicos)
 Inadecuadas vías de comunicación que dificultan la
comercialización de los productos
 Insuficiente disponibilidad de recurso hídrico
 Deterioro de la infraestructura de riego
 Inadecuadas prácticas culturales
 Se depura la lista
Causas directas o de primer nivel:
Insuficiente disponibilidad de recurso hídrico
Bajo nivel tecnológico
Baja fertilidad del suelo
Causas Indirectas o de segundo nivel:
Causas de insuficiente recurso hídrico:
Inadecuadas técnicas de riego
Deterioro de la infraestructura
Causas del bajo nivel tecnológico:
La rotación inadecuada de cultivos
La intensificación en el uso de la tierra
Mala calidad de semilla
Causas de la baja fertilidad del suelo
Inadecuadas prácticas culturales
Aspectos que no se encuentren directamente relacionados con el problema
Cultivos no rentables (relacionados con problemas de bajos precios de venta)
Inadecuadas vías de comunicación que dificultan la comercialización de los
productos
Aspectos sobre las cuales no sea posible ejercer control directo.
Sequías y heladas
 Se elabora el árbol de causas

Problema Central {
Causas directas
{
Causas
indirectas {
 Análisis de los efectos del problema
 Se debe identificar los efectos directos, efectos indirectos y el efecto
final
 Se recomienda utilizar la misma técnica utilizada para identificar las
causas del problema central

En el ejemplo, los efectos identificados fueron:

 Caída de los ingresos de los productores agropecuarios
 Abandono parcial de tierras debido a reducción de capital de trabajo
 Migración
 Disminución del grado de integración al mercado (es decir se incrementa
la proporción de agricultura de subsistencia o de autoconsumo)
 Abandono de la actividad agrícola (por su baja rentabilidad)
 Retraso socio – económico de las comunidades del área afectada
 Malas cosechas
 Alta tasa de desnutrición
 Conflictos en la zona
Efectos directos:
 Caída de los ingresos de los productores agropecuarios.
 Disminución del grado de integración al mercado porque el costo de
producción por unidad es mayor
Efectos indirectos
Son derivados de la caída de ingresos de los productores:
•Abandono parcial de tierras debido a que se reduce el capital de trabajo
disponible para la próxima cosecha
 Migración
 Abandono de la actividad agrícola (por su baja rentabilidad)
 Desnutrición
 Conflictos en la zona
 Todo lo anterior constituye un freno al desarrollo socio económico
de las comunidades afectadas.
 Malas cosechas no es un efecto, forma parte del problema
 Construir el árbol de efectos

Efecto final {

Efectos indirectos
{

Efectos directos
{
Problema Central {
Árbol de Causas y efectos
Árbol de Medios y Fines
Ejemplo 2: Proyecto Reducción de accidentes de tránsito

•La ciudad de MANGO tiene varias compañías de autobuses.

•Durante los últimos años la frecuencia de accidentes de los mismos ha
aumentado de manera significativa.
•Esto ha causado muchos retrasos e inconveniencias para los pasajeros.
•También ha habido varios accidentes serios, dando como resultado varios
pasajeros muertos.
•Los periódicos han tomado interés en el problema y algunas de las compañías
han sido objeto de mala publicidad y han registrado una reducción en el número
de pasajeros.
•Gran parte del problema es técnico: los autobuses son viejos y están en malas
condiciones debido a una falta persistente de repuestos.
•Pero el factor humano también es importante, muchos accidentes han sido
causados por el exceso de velocidad en malos caminos.

•Una de las compañías esta organizando un taller EML a fin de decidir lo que se
va a hacer con este problema.
Árbol de problemas
Baja calidad del
servicio de transporte.

Perdida de confianza en la Perdidas económicas

compañías de autobuses. para pasajeros.

Daños físicos de Retrazo en los

pasajeros. horarios.

Alto índice de accidentes de

transito en autobuses.

Mala conducción Vehículos en malas Carreteras en malas

de vehículos condiciones. condiciones.

Conductores poco Antigüedad de Mantenimiento Mantenimiento

capacitados. las unidades insuficiente. insuficiente.
Árbol de objetivos
Alta calidad del
servicio de transporte.

Incremento de confianza en la Reducción de perdidas

compañías de autobuses. económicas para pasajeros.

Reducción del índice de Puntualidad en

daños físicos de pasajeros. horarios.

Reducción del índice de accidentes

de transito en autobuses.

Mejora en la conducción Vehículos en buenas Carreteras en buenas

de vehículos condiciones. condiciones.

Capacitación de Renovación de Mantenimiento Mantenimiento

conductores. las unidades de unidades de carreteras.
Árbol de alternativas
El taller decide que el mantenimiento de las carreteras está fuera de su alcance por lo
cual no se considera como alternativa.
Alta calidad del
servicio de transporte.

Incremento de confianza en la Reducción de perdidas

compañías de autobuses. económicas para pasajeros.

Reducción del índice de Puntualidad en

daños físicos de pasajeros. horarios.

Reducción del índice de accidentes

de transito en autobuses.

Mejora en la conducción Vehículos en buenas Carreteras en buenas

de vehículos condiciones. condiciones.

Capacitación de Renovación de Mantenimiento Mantenimiento

conductores. las unidades de unidades de carreteras.
Ejemplo 3: Proyecto “Niños Saludables”
Identificación de problemas

1. Alta tasa de morbi mortalidad.

2. Niños discapacitados
3. Mortalidad infantil por enfermedades inmuno prevenibles.
4. Alta incidencia de enfermedades inmuno prevenibles.
5. Cobertura de servicios de salud inadecuada.
6. Cobertura inmunización inadecuada.
7. Falta de conocimiento de la comunidad
8. Cadena de frío no operacional
9. Personal de salud no adiestrado.
10.Falta de vacunas.
Árbol de problemas

Alta mortalidad infantil

Niños Mortalidad infantil por

discapacitados enfermedades inmuno previsibles

Alta incidencia de enfermedades

inmuno prevenibles

Cobertura de servicios de Cobertura de inmunización

salud inadecuada. inadecuada.

Falta de conocimiento Cadena de frió no Personal de salud Falta de

en la comunidad operacional. no adiestrado. vacunas
Árbol de objetivos

Niños saludables

Reducción de niños Reducción en

discapacitados mortalidad infantil

baja incidencia de enfermedades

inmuno prevenibles

Adecuada cobertura de Adecuada cobertura de

servicios de salud inmunización.

Incremento de Cadena de frió Personal de salud Vacunas

conocimiento en la operacional. adiestrado. disponibles.
comunidad
Árbol de alternativas

Niños saludables

Reducción de niños Reducción en

discapacitados mortalidad infantil

Baja incidencia de enfermedades

inmuno prevenibles

Adecuada cobertura de Adecuada cobertura de

servicios de salud inmunización.

Incremento de Cadena de frió Personal de salud Vacunas

conocimiento en la operacional. adiestrado. disponibles.
comunidad
 EJEMPLO 4: ENFERMEDADES INFANTILES

Incremento de enfermedades de la población infantil en zonas marginales

 La población infantil presenta frecuentes casos de enfermedades de origen hídrico

(parasitosis, diarreicas y dérmicas), que viene aumentando entre los años 2002 y 2004.

 Entre las razones podría ser: a) el consumo de agua de mala calidad, b) las enfermedades
dérmicas por que en el ambiente circundante a sus viviendas se observan disposiciones
de excretas, c) a la insuficiente cobertura de instalaciones domiciliarias de agua potable y
al bajo nivel de educación sanitaria en la población .
Enfermedades de Origen Hídrico

600
500
400 2002
300 2003
200 2004

100
0
Dermatitis Parasitosis Enf. Diarreicas Conjuntivitis
Intestinal Agudas
 Identificación del problema central y sus principales causas

Problema central

Incremento de la incidencia de enfermedades

diarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa Florida

Principales causas: Entre las principales causas identificadas que generan

el problema central son:

(i) Consumo de agua de mala calidad debido al bajo nivel de cobertura del servicio
para consumo humano y a la deficiente infraestructura del sistema de agua.
ii) Inadecuados hábitos y prácticas de higiene, por el escaso conocimiento de
educación sanitaria.
(iii) Inexistencia de infraestructura de disposición sanitaria de excretas en las
viviendas alejadas, por los limitados recursos de la población y la poca atención
del gobierno local.
 Identificación del problema central y sus principales efectos

Problema central

Incremento de la incidencia de enfermedades

diarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa Florida

Principales efectos: Entre los principales efectos identificados que generan

el problema central son:

1. Incremento de la tasa de morbilidad infantil,

2. Incremento en los gastos por salud de la población,
3. Y, finalmente conlleva al deterioro de la calidad de vida de la
población de Pampa Florida.
 Árbol de problemas
EFECTO FINAL
Deterioro de la calidad de vida de la población
de la localidad de Pampa Florida

EFECTO INDIRECTO
Bajo nivel de la salud de la
población

EFECTO DIRECTO EFECTO DIRECTO

Incremento de morbilidad de la Incremento en los gastos de salud
población infantil de la población

PROBLEMA CENTRAL
“Alta incidencia de enfermedades
diarreicas y parasitosis en la localidad de
Pampa Florida”

CAUSA DIRECTA CAUSA DIRECTA CAUSA DIRECTA

Consumo de agua de Inadecuados hábitos de Disposición sanitaria de
deficiente calidad prácticas de higiene excretas al aire libre

CAUSA CAUSA INDIRECTA CAUSA INDIRECTA

INDIRECTA CAUSA INDIRECTA
Deficiente Inexistencia de
Bajo nivel de infraestructura del Deficiente conocimiento infraestructura y
cobertura sistema de agua de educación sanitaria disposición de excretas
 Problema Central y Objetivo Central

Problema central Objetivo central

“Disminución de
“Incremento de la la incidencia de
incidencia de enfermedades
enfermedades diarreicas diarreicas y
y parasitosis en la parasitosis en la
localidad de Pampa localidad de
Florida” Pampa Florida”
 Árbol de Objetivos
FIN ULTIMO
Aumenta la calidad de vida de la población de
Pampa Florida

FIN INDIRECTO
Mejora de la salud de la población

FIN DIRECTO FIN DIRECTO

Disminución de la tasa de Disminución de los gastos por salud
morbilidad infantil de la población

OBJETIVO CENTRAL
Baja la incidencia de enfermedades
diarreicas y parasitosis en la localidad de
Pampa Florida ”

MEDIO DE PRIMER NIVEL MEDIO DE PRIMER NIVEL MEDIO DE PRIMER NIVEL

Consumo de Agua de buena Adecuados hábitos y prácticas Buena disposición sanitaria de
calidad de higiene excretas

MEDIO MEDIO FUNDAMENTAL

MEDIO FUNDAMENTAL MEDIO FUNDAMENTAL
FUNDAMENTAL Implementar un programa
Mejorar la Instalación de letrinas en
Ampliación de la infraestructura de los de capacitación de las unidades familiares
cobertura de agua servicios de agua educación sanitaria
potable a domicilio
 EJEMPLO 5:
CALIFICACIÓN DE JOVENES CREADORES

Elementos esenciales del Perfil Jóvenes

Emprendedores
 No acceden, en su mayor parte, a servicios de
desarrollo empresarial o financieros.
 Los problemas que explican la mortalidad de las
empresas se encuentran por el bajo nivel de
desarrollo de las competencias empresariales o poca
capacidad de relacionarse con el mercado y gestionar
un nuevo negocio.
 Identificación de problemas resultado de la lluvia de ideas

Entre los problemas identificados en forma participativa, destacan los siguientes:

1. Limitada capacidad en la formación de emprendedores y creadores.

2. Altas tasas de desempleo.

3. Limitado poder adquisitivo.
4. Ineficiencia en las capacidades de relación y de gestión con el mercado.

5. Bajo desarrollo de una cultura favorable hacia la creación de empresas emprendedoras.

6. Bajo nivel de desarrollo de las competencia empresariales.

7. Mortalidad prematura de las empresas en el mercado.

8. Bajos niveles de ingresos.
9. Altas tasas de informalidad.
10. Desinterés de las instituciones locales en concertar acciones favorables a favor de los
jóvenes.
11. Recelo de las instituciones financieras en orientar el crédito a nuevas empresas.
12. Recursos humanos poco calificados.
 Identificación y Justificación del problema central

Problema central

Débil acceso de los creadores de negocio a la formalidad y a servicios de

calidad financieras y de desarrollo empresarial

El perfil promedio de los jóvenes creadores de negocios presenta las siguientes

características :

• El monto de inversión promedio es de $ 813 los cuales provienen de ahorros

personales y/o prestamos familiares.
• Los rubros en el que mas invierten son los servicios y los comercios, con ventas
mensuales de $ 440 y $ 100 de ingresos netos mensuales.
• Inician el negocio a los 19 años, realizando a la par labores de estudio.
• No tienen asesoría, ni capacitación y menos aun realizaron estudios de mercado
o planes de negocio.
Causas del problema

Resultado de la lluvia de ideas , se han clasificado como causas del

problema central los siguientes:
1. Limitada capacidad en la formación de emprendedores y creadores.
2. Ineficiencia en las capacidades de relación y de gestión con el mercado.
3. Bajo desarrollo de una cultura favorable hacia la creación de empresas
emprendedoras.

Efectos del problema

Resultado de la lluvia de ideas , se han clasificado como efectos del

problema central los siguientes:
1. Bajo nivel de desarrollo de las competencia empresariales.
2. Mortalidad prematura de las empresas en el mercado.
3. Altas tasas de desempleo.
4. Bajos niveles de ingresos.
5. Limitado poder adquisitivo.
 Árbol de problemas

Baja Calidad de Vida

Limitado poder adquisitivo

Mortalidad prematura de las

Bajos niveles de ingresos
empresas en el mercado

Bajo nivel de desarrollo de las Baja capacidad para la generación

competencia empresariales de puestos de trabajo

Débil acceso
Aumento dedelos los creadores
ingresos de los de
negocio a la formalidad
productores y a servicios
agropecuarios del
altiplano
de calidad de puno y de
financieras
desarrollo empresarial

Limitada capacidad en la Ineficiencia en las capacidades Bajo desarrollo de una cultura

formacion de emprendedores de relación y de gestión con el favorable hacia la creación de
y creadores mercado empresas emprendedoras
 Problema Central y Objetivo Central

Problema central Objetivo central

Promover el acceso
Débil acceso de los de los creadores de
creadores de negocio a negocio a la
la formalidad y a los formalidad y a los
servicios de calidad servicios de calidad
financieras y de financieras y de
desarrollo empresarial desarrollo
empresarial
 Árbol de Objetivos

Reducción de los índices de

pobreza extrema en el sector Rural
del Departamento de Puno

Aumento de la capacidad adquisitiva

Permanencia prolongada de las

Aumento de los ingresos
empresas en el mercado

Alto nivel de desarrollo de las

Generacion de empleo permanente
competencia empresariales

Promover el acceso
Aumento de losde
de los ingresos creadores
los
productores
de negocio a laagropecuarios
formalidaddely a los
altiplano de puno
servicios de calidad financieras y de
desarrollo empresarial

Formación de emprendedores Asesoria y asistencia técnica

Desarrollo de una cultura
y creadores en gestión, orientación
emprendedora
financiera y mercadeo
Ejemplo 6: Mejoramiento de la
producción agropecuaria
Identificación de problemas
1. Altos índices de pobreza.
2. Alta tasa de mortalidad infantil.
3. Alta tasa de mortalidad general
4. Baja esperanza de vida
5. Fuerte migración hacia la ciudad
6. Altas tasas de analfabetismo
7. Bajo nivel de producción
8. Tecnología obsoleta
9. Perdida de recursos naturales
10. Falta de crédito agrícola
11. Falta de capacitación en gestión a los campesinos.
12. Deficientes vías de transporte
 Arbol de problemas
(Causas y efectos)

Baja calidad de vida

Altas tasas de
Alta tasa de migración
morbi mortalidad

Bajo nivel de producción

agropecuaria

Bajo nivel Falta de Bajos niveles Deficiente vias Deterioro

tecnologico capacitación de credito de transporte de RRNN
 Arbol de objetivos
(Medios y fines)

Mejorar la calidad de vida

Bajas tasas de
Baja tasa de migración
morbi mortalidad

Elevar el nivel de producción

agropecuaria

Elevar nivel Capacitación Mayor crédito Mejorar vías Recuperación

tecnológico a campesinos a campesinos de transporte de RRNN
 Arbol de alternativas

Mejorar la calidad de vida

Bajas tasas de
Baja tasa de migración
morbi mortalidad

Elevar el nivel de producción

agropecuaria

Elevar nivel Capacitación Mayorcredito Mejorar vias Recuperación

tecnologico a campesinos a campesinos de transporte de RRNN
Ejemplo 7: Proyecto Árbol de problemas
PMERN (Causas y efectos)

Deterioro de los RRNN y aumento de la pobreza de las comunidades indigenas

Manejo inadecuado Reducción del presupuesto Perdida de oportunidades

publico por incumplimiento
de los RRNN de las metas programadas de Financiamiento por la CTI

Falta de planificación institucional

y administración eficiente
de los recursos presupuestales

Inexistencia de un sisitema de
monitoreo, evaluación por la
Oficina de Planificación de INRENA

Deficiente programación y Falta de instrumentos e Bajos niveles de calificación

elaboración de planes, indicadores de monitoreo de los profesionales y
programas y proyectos y evaluación institucional equipamiento limitado
Proyecto PMERN Arbol de objetivos
(Medios y fines)

Lograr el manejo sostenible de los RRNN y disminución de la pobreza de las comunidades indigenas

Manejo adecuado Mantenimiento del presupuesto Aumento de oportunidades

publico por cumplimiento
de los RRNN de las metas programadas de Financiamiento por la CTI

Se cuenta con una planificación institucional

y administración eficiente
de los recursos presupuestales

Funcionamiento de un sistema adecuado

de monitoreo y evaluación por la
Oficina de Planificación de INRENA

Eficiente programación y Se cuenta con instrumentos e Existencia de programas de

elaboración de planes, indicadores de monitoreo capacitación de los profesionales
programas y proyectos y evaluación institucional y equipamiento necesario
 Ejemplo 8: Proyecto Forestal: Árbol de Problemas
Efecto Final:
Aumento de la pobreza de los productores rurales y degradación de los recursos
naturales

Efecto Directo: Efecto Directo: Efecto Directo:

Bajos niveles de producción y Aumento del desempleo y subempleo Pérdida de la diversidad biológica
aumento del déficit comercial

Problema Central:
Negocios forestales no sostenibles y poco competitivos

Causa Directa: Causa Directa: Causa Directa: Causa Directa:

Atraso tecnológico de la producción y Limitada oferta de servicios Débil institucionalidad de los Degradación de los recursos
de la industria forestal financieros y no financieros productores y de entidades forestales
privadas

Falta de Falta de Desconocimiento de Escasez de Fragilidad de Falta de Escaso valor Aumento de la

AT y de capacitación las oportunidades de financiamiento organizaciones entidades de los deforestación
Centros de en gestión mercados y de para inversión gremiales privadas beneficios de
negocios empresarial información comercial de mediano sólidas los servicios
plazo ambientales
 Proyecto Forestal : Árbol de Objetivos
Fin Último:
Generación de riqueza y mejoramiento de la calidad de vida de los pobladores
rurales y aprovechamiento sostenible de recursos naturales

Fin Directo: Fin Directo: Fin Directo:

Incremento de la producción y Aumento del empleo y disminución del Conservación de la diversidad
de las exportaciones subempleo biológica

Objetivo Central:
Desarrollo de negocios forestales sostenibles y competitivos

Medio 1er Nivel:

Medio 1er Nivel: Medio 1er Nivel: Medio 1er Nivel:
Desarrollo tecnológico de la Funcionamiento de un sistema de Fortalecimiento institucionalidad Valoración de los servicios
producción y de la industria forestal servicios financieros y no financieros de los productores y de ambientales y programa de
entidades privadas forestación

AT y de Programa de Conocimiento de las Estructuración y Fortalecimiento Consolidación Promoción de Programa de

Centros de capacitación oport. de mercados operación de empresarial de de entidades los servicios plantaciones
negocios en gestión y de inform. líneas de crédito los gremios privadas ambientales forestales
empresarial comercial
 Ejemplo 9: PROYECTO ALPAQUERO: ARBOL DE PROBLEMAS
RETRASO SOCIO ECONOMICO
E
F
E
PASTURAS NATURALES MIGRACION DESNUTRICION DE LA
C ABANDONADAS POBLACIONAL POBLACION
T
O
S POCO APROVECHAMIENTO DE PERDIDA DEL PODER DESAPROVECHAMIENTO DE LA
LAS PASTURAS NATURALES. ADQUISITIVO DEL ALPAQUERO. CALIDAD DE LA CARNE DE ALPACA.

PROBLEMA BAJA PRODUCCION Y PRODUCTIVIDAD ALPAQUERA

CENTRAL EN LA MESETA DEL BOM BON - PASCO

LA INCIPIENTE CRIANZA DE CARENCIA DE CENTROS DE RECRIA BARRERAS SOCIO CULTURALES.

LA ALPACA. Y PROVEEDORES DE
C REPRODUCTORES

A
U
S LIMITADA PROMOCION, DESCONOCIMIENTO HABITOS DE
DESCONOCIMIENTO DEL
A MANEJO DE LA ALPACA
EXTENSION DE LA DE LAS BONDADES CONSUMO
S CRIANZA DE LA ALPACA. NUTRITIVAS DE LA
. CARNE DE ALPACA
Y LA IMPORTANCIA
DE LA FIBRA.
 PROYECTO ALPAQUERO: ARBOL DE OBJETIVOS
MEJOR NIVEL SOCIO ECONOMICO
F
I
N
RECUPERACIÓN DE OPORTUNIDADES DE NUTRICION ADECUADA DE
E PASTURAS NATURALES CRECIMIENTO POBLACIONAL LA POBLACION
S

APROVECHAMIENTO DE LAS MEJOR PODER ADQUISITIVO APROVECHAMIENTO DE LA CALIDAD

PASTURAS NATURALES. DEL ALPAQUERO. DE LA CARNE DE ALPACA.

OBJETIVO ELEVAR LA PRODUCCION Y PRODUCTIVIDAD

CENTRAL ALPAQUERA EN LA MESETA DEL BOM BON - PASCO

CONOCIMIENTO ADECUADA EXISTENCIA DE CENTROS DE IDENTIFICACIÓN Y

DE LA CRIANZA DE LA RECRIA Y PROVEEDORES DE VALORACIÓN DE LA ALPACA
ALPACA. REPRODUCTORES

M
E
D PROMOCION, EXTENSION
CONOCIMIENTO DE LAS
MANEJO TECNIFICADO BONDADES NUTRITIVAS DE
I DE LA ALPACA
DE LA CRIANZA DE LA
LA CARNE DE ALPACA Y LA
ALPACA.
O IMPORTANCIA DE LA
S FIBRA.
 Ejemplo 10: PROYECTO SHMP
ARBOL DE PROBLEMAS (Causas-Efectos)
Disminución del flujo turístico al Santuario
Histórico de Machu Picchu

Perdida del valor ambiental y Deterioro de los RRNN y el

daños al ecosistema Medio Ambiente del SHMP

Amenaza permanente a la sostenibilidad de los RRNN y el

Medio Ambiente del SHMP

Malas prácticas agrícolas de la Inadecuado manejo turístico del Inadecuado control ambiental
población asentada en el SHMP SHMP

Limitada
capacidad para el Desconocimiento Falta de conciencia Baja capacitación
Desconocimiento
desarrollo de una de normas ambiental a nivel de de guarda
del valor ambiental
agricultura ambientales la población parques
sostenible
 PROYECTO SHMP: ARBOL DE
OBJETIVOS ( MEDIOS – FINES)
Incremento del flujo turístico al Santuario Histórico de
Machu Picchu

Valor del medioambiente y del Recuperación de los RRNN y el

ecosistema Medio Ambiente del SHMP

Sostenibilidad de los RRNN y el Medio Ambiente del SHMP

Mejores prácticas agrícolas de la Adecuado control ambiental

Adecuado manejo turístico del SHMP
población asentada en el SHMP

Capacidad para el
Conocimiento Conciencia ambiental
desarrollo de una Conocimiento del Capacitación de
de normas a nivel de la
agricultura valor ambiental guarda parques
ambientales población
sostenible
 Ejemplo 11: PROGRAMA ALIANZAS RURALES
( Árbol de Problemas)

Alto nivel de pobreza

en la sierra rural

Bajo niveles de
Bajos niveles de
producción, empleo
seguridad alimentaría
e ingresos.

Carencia de activos y de oportunidades para las familias campesinas

Limitada Limitada
Débil clima de Débil apoyo al Limitado desarrollo
infraestructura infraestructura
negocios desarrollo comunal institucional
productiva social

Falta de Limitada Limitada

Débil capacidad Débil desarrollo
instrumentos de infraestructura de infraestructura de
emprendedora comunal
gestión riego educación

Limitada
Limitado apoyo Falta de apoyo Limitadas Deficientes vías de
infraestructura de
financiero financiero capacidades locales comunicación
salud

Descoordinación de
políticas a nivel intra
e inter sectorial
PROGRAMA ALIANZAS RURALES : Árbol de Objetivos
Reducción de la
pobreza en la
sierra rural

Mejora de los niveles Incremento de

de seguridad producción,
alimentaría empleo e ingreso

Mejorar los activos y las oportunidades económicas de las familias campesinas y

fortalecer las capacidades regionales y locales para el desarrollo territorial de la sierra
rural.

Fortalec. Instituc. Construcción de Construcción de

Promoción de Apoyo al desarrollo
y formación de infraestructura infraestructura
negocios rurales comunal
capacidades locales productiva social

Infraestructura de Infraestructura de
Promoción y difusión Promoción y difusión Promoción y difusión
riego educación

Elaboración de Elaboración de Desarrollo de

Vías de Infraestructura de
planes de negocios planes de desarrollo instrumentos de
comunicación salud
rurales. comunal gestión.

Fondo concursable Fortalecimiento de

Fondo de apoyo al
para negocios las capacidades
desarrollo comunal
rurales locales

Coordinación del
desarrollo de la
sierra
PROGRAMA ALIANZAS RURALES : Árbol de Artenativas

Reducción de la
pobreza en la
sierra rural

Mejora de los niveles Incremento de

de seguridad producción,
alimentaría empleo e ingreso

Mejorar los activos y las oportunidades económicas de las familias campesinas y

fortalecer las capacidades regionales y locales para el desarrollo territorial de la
sierra rural.

Fortalec. Instituc. Construcción de Construcción de

Promoción de Apoyo al desarrollo
y formación de infraestructura infraestructura
negocios rurales comunal
capacidades locales productiva social

Infraestructura de Infraestructura de
Promoción y difusión Promoción y difusión Promoción y difusión
riego educación

Elaboración de Elaboración de Desarrollo de

Vías de Infraestructura de
planes de negocios planes de desarrollo instrumentos de
comunicación salud
rurales. comunal gestión.

Fondo concursable Fortalecimiento de

Fondo de apoyo al
para negocios las capacidades
desarrollo comunal
rurales locales

Coordinación del
desarrollo de la
sierra