4 PPT Guia de La Fase Institucional

Metodología
Guía de la
Fase Institucional
¿Qué es la Fase Institucional?
• Se identifica internamente los pasos que deben seguirse

para cumplir con los objetivos sectoriales o territoriales de
la Entidad.
• Se determina la Misión institucional, los objetivos

estratégicos institucionales con sus correspondientes
indicadores y metas.
• Se identifican las acciones estratégicas institucionales y se

construye una ruta estratégica institucional.
• Se desagregan las acciones estratégicas en actividades y se

vincula con el Sistema Nacional de Presupuesto Público.
¿Cuáles son los objetivos de la Fase Institucional?
A. Establecer el norte de la entidad y la

ruta a seguir con el fin de impulsar la
gestión para el cambio institucional.
B. Orientar las decisiones sobre la

asignación de recursos en el
presupuesto anual y multianual para
el logro de los objetivos.
¿Dónde está ubicada la Fase Institucional?
Fase de Análisis Prospectivo Fase Estratégica Fase Institucional
Misión de la institución
Diseño del modelo
Escenario apuesta
conceptual
Objetivos estratégicos
Identificación y análisis institucionales, indicadores
Visión y metas
de tendencias
Acciones estratégicas
Identificación de Objetivos estratégicos,
institucionales
variables estratégicas indicadores y metas
Identificación de la ruta
Diagnóstico de variables estratégica institucional /
Acciones estratégicas
estratégicas Actividades
Construcción de Identificación de la ruta Vinculación con la

escenarios estratégica estructura programática
del presupuesto público
Fase de Seguimiento
Coordinación con órganos de la Entidad Recopilación y análisis de la información
Elaboración del Informe de Análisis Estratégico

¿Periodo y secuencia de elaboración del PEI-POI?
Periodo:
• El PEI se elabora anualmente para un
periodo de 3 años. El POI se elabora
para un periodo de 1 año.
• El desarrollo y la revisión de ambos

documentos se realizan de manera
conjunta.
• El PEI podrá ser ajustado o

reformulado en función a resultados.
Secuencia:
• Los proyectos de PEI y POI deberán
culminar como fecha máxima el
último día hábil del mes de abril de
cada año.
• Aprobado el Presupuesto
Institucional de Apertura (PIA), la
entidad realizará el ajuste del PEI-POI
y Cuadro de Necesidades y sus
correspondientes aprobaciones.
Fase Institucional - PEI
El Proceso de la Fase Institucional - PEI
Fase Institucional
institucionales,
indicadores y metas
Etapa3: Etapa4:
Etapa2: Etapa5: Etapa6:
Etapa 1: Objetivos Acciones
Acciones estratégicas Misióndela RutaEstratégica Redaccióndel
Preparatoria estratégicos Estratégicas
institucionales Institución Institucional PEI
institucionales Institucionales
estratégica institucional
/ Actividades
Vinculación con la
estructura programática
Objetivos Acciones Ruta Estratégica
Misión de la Redacción del
Preparatoria estratégicos Estratégicas Institucional
Institución PEI
La etapa preparatoria incluye lo siguiente: Condiciones para una fase institucional exitosa:
FASE INSTITUCIONAL - PEI
 Involucramiento y compromiso de la
Aprobación del inicio del Proceso
Alta Dirección.
 Participación de los órganos de línea y

los órganos de apoyo.
Designación de la Comisión y Equipo
Técnico  Vinculación efectiva entre plan y
presupuesto.
 La fase institucional es un proceso

Elaboración del Plan de Trabajo continuo que se retroalimenta de la
fase de seguimiento.
 Se debe tener presente el cronograma

de elaboración de la fase institucional,
Realización de la síntesis de la Fase
Estratégica (máximo 10 hojas) de tal forma que se realice antes del
proceso de presupuesto.
Institución PEI
MISIÓN INSTITUCIONAL: Define la razón de ser de la Entidad considerando la visión del sector al cual la
entidad pertenece. Recordar que en la visión se representa el objetivo final que se quiere alcanzar por el
Sector (el para qué).
Misión = Rol Central + Sujeto + Atributos
Paso 2
 Se identifica los usuarios o beneficiarios
directos de los servicios que brinda la
Identificar el entidad según grupo poblacional ya sean
Sujeto los ciudadanos directamente u otras
organizaciones del sector público o privado.
Paso 1 Paso 3
Identificar el Rol Identificar los

Central Atributos
 Se revisa la normativa de
Misión  Se definen tomando en
creación de la Entidad o a la
consideración las necesidades
normativa que reglamenta su Institucional del sujeto (énfasis en cantidad,
operatividad. Allí debe estar
calidad, cobertura,
definida la naturaleza de su
oportunidad, eficiencia,
creación y la razón central de
efectividad, eficacia, etc.).
su existencia.
Institución PEI
EJEMPLO MISIÓN INSTITUCIONAL SENAMHI
Identificación  Generar y Proveer Información Hidrológica y

del Rol Central Meteorológica

Pasos 1, 2 y 3
Elementos
Identificación del
para redactar  Ciudadanos y Organizaciones públicas y privadas
Sujeto
la misión
Identificación de
los Atributos  Oportunidad y Confiabilidad
Paso 4
Redacción de “Generar y proveer información hidrológica y meteorológica a los
ciudadanos y organizaciones públicas del país de manera oportuna y
la misión
confiable.”
Institución PEI
OBJETIVO ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL: Es la definición de los cambios que la Entidad apuesta

lograr en las condiciones o necesidades de los ciudadanos o en el entorno que estos se desenvuelven o, de ser
el caso, en otras Entidades del Estado. Orientan la gestión de la Entidad y permiten su articulación con los
objetivos estratégicos sectoriales y territoriales.
2.
Indicador
1.
3. Meta
Propósito
OBJETIVO
ESTRATÉGICO
INSTITUCIONAL
El objetivo estratégico está compuesto por el propósito y debe estar acompañado de los indicadores y las metas
Institución PEI
1. PROPÓSITO:
Elemento 2
Es la cualidad, característica,

Condición de atributo, desempeño, actitud, entre
Elemento 1 Cambio otros, del sujeto sobre el cual se
desea incidir.
Corresponde al
ciudadano (individuos,
conjunto de personas,
colectivos u Elemento 3
organizaciones), entorno
(conjunto de aspectos del  Refleja la dirección
medio socio-económico o Objetivo del cambio que se
del ambiente) u otra Sujeto Estratégico Verbo desea lograr en la
Entidad del Estado cuya Institucional condición identificada
condición se desea para el sujeto.
cambiar (o mantener, de
ser el caso).
Propósito = (Verbo + condición de cambio + Sujeto)

Institución PEI
EJEMPLOS
Verbo Condición de cambio Sujeto Redacción del Propósito
Incrementar Productividad Trabajador Incrementar la productividad del trabajador
Incrementar Competitividad Pequeña empresa Incrementar la competitividad de la pequeña

empresa
Jóvenes egresados de Mejorar la empleabilidad de los jóvenes

Mejorar Empleabilidad
escuelas públicas egresados de escuelas públicas
Contaminación con
Reducir Ambiente (aire) Reducir la contaminación del aire
partículas PM10
Incrementar la aplicación de prácticas de

Comunidades
Adaptación al cambio adaptación al cambio climático de
Incrementar vulnerables al Cambio
climático comunidades vulnerables al Cambio
Climático
Climático.
Preservar la Diversidad de Recursos

Preservar Diversidad Recursos Genéticos
Genéticos
Institución PEI
Casos para definir el propósito

A partir de objetivos estratégicos sectoriales/territoriales
Caso 1 Siguiendo una lógica de desagregación

Mejorar la salud infantil El propósito del objetivo estratégico institucional es una

desagregación del propósito del objetivo estratégico sectorial.
Mejorar el estado nutricional de los menores de

36 meses
Caso 2 Siguiendo una lógica de causalidad
El propósito del objetivo estratégico institucional se corresponde

Incrementar la Adaptación al con un Factor o Grupo de Factores vinculados causalmente o
asociado al logro del propósito del objetivo estratégico sectorial.
Cambio Climático
Elevar la capacidad adaptativa de comunidades
Incrementar voluntad adaptativa de comunidades

Institución PEI
Casos para definir el propósito

A partir de objetivos estratégicos
sectoriales/territoriales
Caso 3 Igualdad
Reducir la desnutrición crónica El propósito del objetivo estratégico institucional es igual al

propósito del objetivo estratégico sectorial.
Reducir la desnutrición crónica
Caso 4 Estudio propios
En caso la entidad tenga:

(i) obligación asignada por ley,
(ii) que sea un organismo constitucional autónomo o
(iii) tenga temas altamente especializados diferentes de su sector
La Entidad deberá realizar un diagnóstico sobre aquellas condiciones sobre las que
debería incidir.
Institución PEI
2. FORMULACIÓN DEL INDICADOR

Ejemplo:
Unidad de medida Sujeto Atributo
que acceden a un
Porcentaje de niños y niñas servicio educativo
de calidad
Indicador = (Unidad de medida + Sujeto + Condición de cambio)

Institución PEI
3. FORMULACIÓN DE LA META
La meta se formulará al momento de construir la ruta estratégica

Ejemplo de objetivo estratégico institucional
Propósito Indicador Meta
Incrementar los logros Porcentaje de niñas y niños 80% de los niños y niñas
educativos en los niños y niñas del III ciclo de EBR con del III Ciclo de EBR con
al III Ciclo de Educación Básica desempeño suficiente en desempeño suficiente en
Regular comprensión lectora. comprensión lectora al
2018.
Institución PEI
ACCIONES ESTRATÉGICAS INSTITUCIONALES:.
1. Acciones Estratégicas Institucionales Tipo A: Bienes y Servicios: Reflejan los bienes y

servicios que deben ser provistos directamente a los beneficiarios a fin de lograr los objetivos estratégicos
planteados.
c) El Quién
b) Atributo (s)
Además debemos identificar
 ¿A quién se entrega?: Conjunto de
 ¿Cómo se entrega?: Se refiere a un ciudadanos, entorno o entidades
 Para qué se entrega: Cambios
aspecto cuantitativo o cualitativo de que reciben directamente los o efectos que se desea lograr
la manera cómo debe ser entregado bienes y servicios . sobre el beneficiario para el
el bien o servicio.
logro de los Objetivos
Estratégicos Institucionales.
 Responsables: Son aquellas
a) El Qué Áreas sobre las cuales debería
recaer la responsabilidad
 ¿Qué se entrega?: Unidades Acciones principal del desarrollo de la
tangibles (bienes) e intangibles Estratégicas Acción
(servicios) que se entregan Institucionales
directamente a los beneficiarios.
Tipo A
Acción Estratégica Institucional (Tipo A) = Quién + Qué + Atributo

Institución PEI
EJEMPLOS
¿Qué se
¿A quién se entrega? Atributo Redacción
entrega?
Productores de Productores de espinaca reciben

Apoyo Técnico Integrado
espinaca Apoyo Técnico Integrado
Niños menores de 3 completas según Niños menores de 3 años con

Vacunas
años edad vacunas completas según edad
Comunidades de áreas
Comunidades de focalizada e
Vigilancia residenciales con Vigilancia
áreas residenciales integrada
focalizada e integrada a
Familias de Familias de adolescentes

Apoyo
adolescentes integral vulnerables a drogas reciben apoyo
psicológico
vulnerables a drogas psicológico integral
Institución PEI
Casos para definir los Acciones Estratégicos Institucionales Tipo A
Caso 1
Relaciones y modelaciones de causalidad definidas en el Plan Estratégico Sectorial

Multianual, Plan Estratégico de Desarrollo Concertado, el Plan Especial
Multisectorial y el Plan Especial Territorial
Caso 2
Relaciones, modelaciones de causalidad e intervenciones definidas en los

Programas Presupuestales
Caso 3
Modelación de causalidad e identificación de las acciones estratégicas a partir del

análisis propio
Institución PEI
2. Acciones Estratégicas Institucionales Tipo B - Acciones Transversales: Tienen la característica

de contribuir a más de un objetivo estratégico institucional.
Paso 2
Paso 1
Análisis sobre el estado de la
Analizar la  ¿Qué acciones se
institución en cuanto a las capacidades Determinar las
situación actual de deberían llevar a
de gestión pública y de gobernanza Acciones
la entidad cabo para mejorar
correspondientes a la Entidad.
la situación?
Acciones Categorías
Dirección estratégica
Comunicación estratégica
Gestión del riesgo Ejemplos:
Gobernanza
Participación de stakeholders  Fortalecimiento y
Gestión de conflictos desarrollo institucional del
Evaluación y auditoría CEPLAN.
Aprendizaje
Acciones  Posicionamiento
Eficacia administrativa Estratégicas institucional del CEPLAN.
Gestión pública
Implementación de las acciones estratégicas Institucionales  Fortalecimiento de
capacidades de los
Cumplimiento normativo Tipo B operadores del SINAPLAN
Evaluación del desempeño
Revisión y reporte
en planeamiento
estratégico.
Acción Estratégica Institucionales (Tipo B) = Verbo+ Aspecto a ser mejorado

Institución PEI
Ejemplo de acción estratégica institucional

Acción Estratégica Indicador Meta

Institucional
Niños y niñas menores de 3 Porcentaje de niñas y niños 90% de los niños y niñas
años con vacunas completas menores de 3 años con menores de 3 años con
vacunas completas según vacunas completas según
según edad
edad. edad al 2018.
Institución PEI
RUTA ESTRATÉGICA INSTITUCIONAL: determina las prioridades a nivel de objetivos

estratégicos institucionales y la secuencia lógica de sus correspondientes acciones
estratégicas institucionales.
Paso 1
Priorización de Objetivos
Estratégicos
 Se valora la importancia
del objetivo para el
desarrollo del
ciudadano y su entorno,
o de las Entidades
Fuente: Heckman
Institución PEI
Paso 2
Construcción de la Ruta estratégica

Prioridad Objetivo Prioridad de Acciones Responsable

Estratégico acciones Estratégicas
Institucional Institucional
1 1
2
3
2
3
4
Institución PEI
Paso 3
Formulación de metas
Ejemplo:
Cantidad Sujeto Atributo Temporalidad
acceden a un al 2018
80% de niños y niñas servicio educativo
de calidad
Meta = Cantidad + Sujeto + Atributo +Temporalidad

Institución PEI
La redacción del PEI se realizará de acuerdo a la estructura siguiente:

 Síntesis de la Fase Estratégica (máximo 10 hojas).
 Misión de la Institución.
 Objetivos Estratégicos Institucionales, Indicadores y Metas Anuales.
 Acciones Estratégicas Institucionales.
 Identificación de la Ruta Estratégica.

El Proceso de la Fase Institucional - POI
Fase Institucional
institucionales,
indicadores y metas Etapa9:
Etapa8: Identificaciónde Etapa11:
Etapa7: Etapa10:
Vinculacióncon el elementoscríticosde DifusióndelPEI.-
Acciones estratégicas Actividades RedaccióndelPOI
institucionales presupuestopúblico lasactividades POI.
estratégica institucional
/ Actividades
Vinculación con la
estructura programática
Identificación de
Actividades Vinculación con el Redacción Difusión del
elementos críticos de las
presupuesto público del POI PEI-POI
actividades
ACTIVIDAD: define las condiciones necesarias para el logro de la Acción Estratégica.

Las actividades cuentan con unidad de medida y meta física.
Paso 1 Paso 2 Paso 3
FASE INSTITUCIONAL - POI
Identificación de las Identificación de la Identificación de la Meta

Actividades según Acción Unidad de Medida de de la Actividad
Estratégica seleccionada las Actividades
 ¿Qué Actividades son las  Unidad de medición de la  Se determina según los

mínimas necesarias para el magnitud física del avance criterios de alcance y cobertura
desarrollo de la Acción en el cumplimiento y que la Entidad defina para la
Estratégica? desarrollo de la Actividad. Acción Estratégica.
Actividades
Identificación de
actividades
VINCULACIÓN CON PRESUPUESTO

▪ Las diferentes estructuras del Plan Estratégico Institucional deben tener reflejo presupuestal
asegurando lo siguiente:
▪ Las Acciones Estratégicas Tipo A, se deben reflejar en Productos de la Estructura

Presupuestal, en tanto sean parte de un Programa Presupuestal.
▪ Las Acciones Estratégicas Tipo B, se deben reflejar en Acciones Comunes, en

tanto sean parte de un Programa Presupuestal.
▪ En caso, no se disponga de equivalentes en Productos, Actividades o Acciones

Comunes, según corresponda, la Acción Estratégica debe reflejarse como parte de
las Asignaciones Presupuestales que No Resultan en Productos (APNOP)
▪ Los insumos asociados a bienes de capital tienen reflejo presupuestal a nivel de

proyectos en caso correspondan y se hayan desarrollado como tales.
Identificación de
actividades
VINCULACIÓN CON PRESUPUESTO

POI Presupuesto Público
Acciones Estratégicas Categoría Presupuestal

Institucionales
0090: Logros de aprendizaje de estudiantes de la
Niños y niñas reciben horas
educación básica regular
lectivas completas durante el
año escolar
Producto
Padres de familia participan
en programas completo de
aprendizaje de escuela de
padres
Actividades
APNOP
Actividades POI
Actividades
Identificación de
actividades
Para cada actividad se debe identificar los elementos críticos

Elementos Descripción
Insumos necesarios para llevar a cabo
Entradas la actividad: recursos materiales,
información, recursos humanos, etc.
Resultados de la actividad
Salidas
(información, documentación, etc.).
Objetos que gobiernan o regulan la
Controles actividad: normas, guías, políticas,
calendarios, presupuestos, etc.
Infraestructura necesaria y
características del ambiente de
Mecanismos trabajo para el adecuado desarrollo
de la actividad.
Identificación de
actividades
EJEMPLO PARA LA ACTIVIDAD: “Distribución de materiales educativos”

Elementos Descripción
 Materiales educativos.
Entradas
 Personal encargado de la distribución.
Salidas  Materiales educativos en las escuelas.

 Supervisión de las condiciones de
entrega.
Controles  Entrega de materiales a tiempo.
 Conocimiento de logística de
distribución.
Mecanismos  Transporte para la distribución.

Identificación de
actividades
Estructura del Plan Operativo Institucional – POI

2.4.2. Estructura de Plan Operativo Institucional
Unidad de medida Meta física Unidad(es) responsable(s)

Acción Estratégica Institucional 1
Actividad 1
Actividad 2
…
Actividad n
Acción Estratégica Institucional 2
Actividad 1
Actividad 2
…
Actividad n
…
Identificación de
actividades
Garantizar la difusión del PEI –POI que incluye:
 Presentar ante la Comisión de elaboración del PEI-POI, para su validación.

 A los Organismos Técnicos Especializados vinculados al sector.
 A los órganos y unidades ejecutoras.
 A las oficinas de Presupuesto para asegurar la vinculación entre los
sistemas de planeamiento y presupuesto.
Gracias
/ CEPLAN Perú @CEPLAN2050
www.ceplan.gob.pe

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Metodología

• Se identifica internamente los pasos que deben seguirse

• Se determina la Misión institucional, los objetivos

• Se identifican las acciones estratégicas institucionales y se

• Se desagregan las acciones estratégicas en actividades y se

A. Establecer el norte de la entidad y la

B. Orientar las decisiones sobre la

Construcción de Identificación de la ruta Vinculación con la

Coordinación con órganos de la Entidad Recopilación y análisis de la información

Elaboración del Informe de Análisis Estratégico

• El desarrollo y la revisión de ambos

• El PEI podrá ser ajustado o

 Participación de los órganos de línea y

 La fase institucional es un proceso

 Se debe tener presente el cronograma

Identificar el Rol Identificar los

EJEMPLO MISIÓN INSTITUCIONAL SENAMHI

Identificación  Generar y Proveer Información Hidrológica y

del Rol Central Meteorológica

OBJETIVO ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL: Es la definición de los cambios que la Entidad apuesta

Es la cualidad, característica,

Propósito = (Verbo + condición de cambio + Sujeto)

Verbo Condición de cambio Sujeto Redacción del Propósito

Incrementar Productividad Trabajador Incrementar la productividad del trabajador

Incrementar Competitividad Pequeña empresa Incrementar la competitividad de la pequeña

Jóvenes egresados de Mejorar la empleabilidad de los jóvenes

Incrementar la aplicación de prácticas de

Preservar la Diversidad de Recursos

Casos para definir el propósito

Caso 1 Siguiendo una lógica de desagregación

Mejorar la salud infantil El propósito del objetivo estratégico institucional es una

Mejorar el estado nutricional de los menores de

Caso 2 Siguiendo una lógica de causalidad

El propósito del objetivo estratégico institucional se corresponde

Elevar la capacidad adaptativa de comunidades

Incrementar voluntad adaptativa de comunidades

Casos para definir el propósito

Reducir la desnutrición crónica El propósito del objetivo estratégico institucional es igual al

Reducir la desnutrición crónica

Caso 4 Estudio propios

En caso la entidad tenga:

2. FORMULACIÓN DEL INDICADOR

Unidad de medida Sujeto Atributo

Indicador = (Unidad de medida + Sujeto + Condición de cambio)

La meta se formulará al momento de construir la ruta estratégica

Ejemplo de objetivo estratégico institucional

Propósito Indicador Meta

ACCIONES ESTRATÉGICAS INSTITUCIONALES:.

1. Acciones Estratégicas Institucionales Tipo A: Bienes y Servicios: Reflejan los bienes y

Acción Estratégica Institucional (Tipo A) = Quién + Qué + Atributo

Productores de Productores de espinaca reciben

Niños menores de 3 completas según Niños menores de 3 años con

Familias de Familias de adolescentes

Casos para definir los Acciones Estratégicos Institucionales Tipo A

Relaciones y modelaciones de causalidad definidas en el Plan Estratégico Sectorial

Relaciones, modelaciones de causalidad e intervenciones definidas en los

Modelación de causalidad e identificación de las acciones estratégicas a partir del

2. Acciones Estratégicas Institucionales Tipo B - Acciones Transversales: Tienen la característica

Acción Estratégica Institucionales (Tipo B) = Verbo+ Aspecto a ser mejorado

Ejemplo de acción estratégica institucional

Acción Estratégica Indicador Meta

RUTA ESTRATÉGICA INSTITUCIONAL: determina las prioridades a nivel de objetivos