Es el conjunto de normas jurídicas que regulan la actuación ante la justicia de quienes fundándose en las normas
del derecho objetivo, reclaman por el reconocimiento de sus derechos subjetivos, ante los órganos jurisdiccionales
cuya organización y funcionamiento, son también objeto de esta rama del derecho.
El Derecho Procesal como ciencia.- La ciencia jurídica que en forma sistémica estudia los principios y normas
referidos a la actividad judicial cumplida mediante el proceso por los órganos del Estado y los demás
intervenciones, para la efectiva realización del derecho sustantivo, organizando la magistratura con determinación
de sus funciones para cada una de las categorías de sus integrantes, y especificando los presupuestos, modos y
formas a observar en el trámite procesal.
Autonomía de la Ciencia del Derecho Procesal
Entre las características del Derecho Procesal tenemos a la autonomía que la ciencia del
derecho procesal posee respecto de las disciplinas que estudian las diversas ramas del
derecho sustantivo. Si bien las normas del derecho procesal regulan uno de los medios o
instrumentos de aplicación de las normas de derecho sustantivo, la ciencia que estudia las
normas procesales tiene sus propios conceptos, teorías, principios e instituciones, distintos y
autónomos de los que corresponden a las disciplinas que estudian las normas sustantivas.
Esta autonomía no niega el carácter instrumental del derecho procesal en sentido objetivo, ni
las características que las normas sustantivas imponen a aquél; simplemente afirma la
especificidad propia de los métodos, objetos de conocimiento, conceptos teorías e
instituciones de la ciencia del derecho procesal.
Esta autonomía de la ciencia del derecho procesal es producto de un largo proceso de
evolución de la doctrina procesal. Durante muchos años se consideró al estudio de las
normas procesales como un simple complemento, como un apéndice del estudio de las
normas sustantivas; e incluso, el propio nombre de esta fue variando, de acuerdo con el
avance de este proceso evolutivo.
El proceso penal.- Es aquella serie o sucesión de actos que se llevan a cabo y desarrollan en
el tiempo, con sujeción a unas normas de procedimiento, y a través de la cual se realiza la
actividad jurisdiccional, mediante el ejercicio por el órgano jurisdiccional penal de sus
diversas potestades y la realización de las partes y terceros de la actividad cooperadora que
aquella requiere.
También se puede definir como el conjunto de normas jurídicas que regulan el proceso
penal o la disciplina jurídica de realización del Derecho Penal.
Otro concepto; es el conjunto de actos encaminados a la decisión jurisdiccional acerca de la
realización de un delito, estableciendo la identidad y el grado de participación de los
presuntos responsables.
Es el conjunto de normas que regulan cualquier proceso de carácter penal desde su inicio
hasta su fin: la actividad de los jueces y la ley de fondo en la sentencia. Tiene como función
investigar, identificar y sancionar (en caso de que así sea requerido) las conductas que
constituyen delitos, evaluando las circunstancias particulares en cada caso.
Por doctrina extranjera, el proceso penal, es un instrumento que ostenta el Estado
por el cual la jurisdicción, en el ámbito de sus atribuciones constitucionales,
resuelve y decide los diversos conflictos intersubjetivos y sociales surgidos en el
seno de la comunidad, entendiendo por conflicto toda suerte de situación que
fundamente la deducción de una pretensión o petición de naturaleza jurídica.
Etapas Del Proceso Penal.- El Proceso Penal Peruano (NCPP-2004), instaura tres
etapas en el proceso Penal:
La etapa Intermedia.- La etapa intermedia, tal como precisa el profesor y fiscal supremo
Pablo Sánchez Velarde, es una fase de apreciación y análisis para decidir la acusación,
plantear mecanismos de defensa contra la acción penal y también, para que se analicen los
medios probatorios presentados por las partes. En esta etapa, toda la activad probatoria
efectuada en la investigación preparatoria es sometida a los filtros o controles necesarios de
legalidad y pertinencia, para luego de ser el caso, ser admitida a juicio.
La Etapa de Juzgamiento.- En torno a esta etapa procesal, cuando señala que el Juicio Oral es
"un acto realizado por un juez que ha observado directamente la prueba, que ha tenido
contacto directo con las partes fundamentalmente acusador y acusado, que se hace de un
modo público, tal que los ciudadanos pueden ver por qué razones y sobre la base de qué
pruebas un conciudadano será encerrado en la cárcel, y dónde se garantiza la posibilidad de
que el acusado se defienda.
Fin Del Proceso Penal
El proceso penal no es sólo la realización del Derecho Penal material sino también el
cumplimiento de las bases constitucionales del enjuiciamiento penal o el programa
constitucional, ya que el derecho procesal penal es reglamentario de la Constitución del Estado,
y es por ello que la implementación de cualquier medida que, en pos de descubrir la verdad
para imponer una pena, vulnere los derechos y garantías de los ciudadanos excediendo los
límites constitucionalmente impuestos a los poderes públicos, resulta simultáneamente
repugnante a los principios básicos del proceso penal. El fin del Derecho Procesal Penal está
orientado a comprobar o desvirtuar la existencia de un delito, siempre que la acción penal no
haya prescrito. Así como, a esclarecer o determinar la responsabilidad penal del procesado,
condenándolo o absolviéndolo de la acusación, archivando el proceso cuando no se pruebe su
responsabilidad durante la investigación.
LOS SITEMAS PROCESALES
Fruto de las nuevas ideas filosóficas, como reacción ante las denuncias secretas,
las confesiones forzadas y la tortura, surge en Francia un nuevo sistema procesal
penal que respeta el derecho de todo ciudadano a ser juzgado públicamente en
un proceso contradictorio, pero conservando un elemento del sistema anterior, el
de la acusación oficial, encargada a funcionarios que de modo permanente suplan
la carencia de acusadores particulares, con lo que nace el Ministerio Fiscal, que es
órgano independiente de los juzgadores y representante de la ley y de la
sociedad. Además, se conserva una fase de investigación secreta, escrita y no
contradictoria, que a diferencia del sistema inquisitivo no sirve de base a la
sentencia, sino a la acusación. La sentencia sólo puede basarse en las pruebas
practicadas en el juicio.
Sistema Acusatorio Garantista
ESPECIFICAS:
1.- Juez Natural
2.- Publicidad
3.- Pluralidad de Instancia
4.- Cosa Juzgada
Etc.
La Presunción de Inocencia.- La presunción de inocencia constituye la máxima garantía del imputado
y uno de los pilares del proceso penal acusatorio, que permite a toda persona conservar un estado de
“no autor” en tanto no se expida una resolución judicial firme. La afirmación que toda persona es
inocente mientras no se declare judicialmente su responsabilidad es una de las más importantes
conquistas de los últimos tiempos.
La presunción de inocencia exige que el procesado sea tratado como inocente, hasta que el Juez, con
todo lo acontecido en el proceso penal adquiera certeza sobre su responsabilidad.
Efectos de la Presunción de Inocencia:
a) A Nivel Extraprocesal: es un derecho subjetivo por el cual al sindicado se le debe dar un trato de “no autor”. Es
decir, que nadie, ni la policía, ni los medios de comunicación, pueden señalar a alguien como culpable hasta que
una sentencia lo declare como tal, a fin de respetar su derecho al honor e imagen.
b) A Nivel Procesal: el mismo trato de no autor hasta que un régimen de pruebas obtenidas debidamente
produzca condena.
Este régimen de pruebas, a fin de condenar, exige para destruir la presunción de inocencia:
- La inversión de la carga de la prueba. O sea, que quien acusa tiene que probar la culpabilidad y que nadie está
obligado a probar su inocencia, pues ésta se encuentra presupuesta. El Ministerio Público, titular del ejercicio de la
acción penal y de la carga de la prueba, debe demostrar la responsabilidad del imputado en la comisión de un
delito, con las pruebas pertinentes logradas en una investigación apoyada en la ciencia, debiendo producir certeza
en el juzgador; pues cuando existe duda el juzgador resolverá la situación absolviendo al imputado, en aplicación
del principio universal del in dubio pro reo.
- El despliegue de una actividad probatoria mínima. Esta “mínima actividad probatoria” está referida a que las
pruebas actuadas sean de cargo y que hayan sido practicadas en juicio. Salvo los casos de prueba pre constituida o
anticipada.
- Las pruebas deben haber sido producidas con las debidas garantías procesales.
- Las pruebas deben haber sido valoradas libremente con criterio de conciencia por jueces
ordinarios, independientes e imparciales.
Existe estrecha relación entre este derecho y la limitación de la detención preventiva, que está
reservada para casos excepcionales, en delitos graves y cuando exista peligro de
entorpecimiento o peligro de fuga y esto es coherente y lógico, pues para realizar una
investigación no es necesario que una persona esté detenida.
El Derecho a La Libertad Encuentra Sus Restricciones en Dos Supuestos:
Flagrancia: cuando la comisión del delito es actual y en esa circunstancia su autor es descubierto, o
cuando el agente es perseguido y detenido inmediatamente de haber cometido el hecho delictuoso, o
cuando es sorprendido con objetos o huellas que revelen que viene de ejecutarlo. Cuando se produce
una detención en cualquiera de estas 2 hipótesis, el detenido debe ser puesto dentro de las 24 horas a
disposición de la autoridad competente. Cualquier restricción de la libertad fuera de estos supuestos,
constituye un acto arbitrario que acarrea responsabilidad penal.
El Derecho de Defensa
Es la facultad que toda persona tiene para contar con el tiempo y los medios necesarios para ejercer su
defensa en todo proceso donde se vea involucrado. Todo justiciable tiene derecho a ejercer una defensa
adecuada de sus intereses en cualquier tipo de proceso, sin embargo, este derecho adquiere significativa
relevancia cuando se trata de un procedimiento penal, en el que está en juego la libertad y el patrimonio
del imputado.
Efectos del derecho de defensa, como garantía constitucional:
La obligación de su respeto por parte de los poderes estatales y de los demás sujetos del ordenamiento.
El derecho de defensa hace posible que el denunciado, inculpado o acusado puedan acceder a los demás derechos
y garantías procesales.
La Defensa Técnica, que está confiada a un letrado que elabora la estrategia defensiva y propone pruebas, que
asiste y asesora jurídicamente al imputado y lo representa en todos los actos procesales no personales.
5.- Autodefensa.- El imputado tiene derecho a defenderse personalmente.
6.- Comunicación entre imputado y defensor.- Esta comunicación previa a la realización de
cualquier acto procesal tiene por finalidad que el defensor asesore jurídicamente y se
extiende aun a los períodos de incomunicación. La incomunicación no impide las
conferencias entre el inculpado y su defensor, sin embargo el Juez competente las podrá
denegar de considerarlas inconvenientes.
7.- Preparación de la defensa.- El imputado tiene el derecho de preparar adecuadamente su
defensa, para lo que debe de disponer de los medios y tiempo necesarios.
8.- Producción de pruebas.-Para los fines de la defensa del imputado, ésta puede interrogar a
los testigos ante el tribunal, así como obtener la comparecencia de los testigos o peritos que
puedan aportar al proceso.
9.- Recursos.- El imputado tiene la posibilidad de recurrir el fallo condenatorio ante un
tribunal superior
El derecho de defensa se vulnera cuando:
Se niega la asistencia de un abogado al imputado.
Se impide al abogado comunicarse con su defendido.
Se hacen las notificaciones con retraso.
Se niega el acceso al expediente o a las diligencias vinculadas al proceso.
Se obstaculizan los esfuerzos de la defensa para identificar, ubicar y obtener la
comparecencia de testigos.
a) Competencia o la aptitud que la ley le confiere para ejercer su jurisdicción en un caso concreto.
b) Independencia, implica que no se encuentre subordinado a ninguna de las partes del proceso.
c) Imparcialidad, el Juez es un tercero neutral para decidir el proceso con objetividad
d) Estar establecido con anterioridad por la Ley, debe haber sido designado previamente al hecho que motiva el
proceso, de acuerdo al mecanismo constitucional para su nombramiento.
2.- Derecho a ser oído.- Facultad que tiene el justiciable de ser escuchado por el órgano competente (autoridad
judicial, fiscal, policía).
El derecho a ser oído se canaliza principalmente a través de la llamada “declaración del imputado” (indagatoria)
acto predispuesto por las leyes procesales para que aquél decida libremente si prefiere ejercer su defensa material
guardando silencio o a través de manifestaciones verbales en descargo o aclaración del hecho que se le atribuye y
que se le ha hecho conocer previamente junto con las pruebas existentes en su contra, en forma detallada, y con el
encuadramiento legal recaído, porque sólo así podrá defenderse íntegramente. Si el imputado ejerce su defensa
guardando silencio esta actitud no podrá ser utilizada como presunción en su contra (manifestación del derecho al
comportamiento procesal pasivo), aspecto del que deberá ser informado debidamente por la autoridad judicial
responsable del acto.
3.- Duración Razonable del Proceso.- El proceso penal debe realizarse dentro de un plazo
razonable a fin de que se resuelva la situación procesal del imputado, quien tiene derecho a
obtener un pronunciamiento que ponga término del modo más rápido posible a la situación de
incertidumbre y de innegable restricción a la libertad que comporta el enjuiciamiento penal.
4.- Publicidad del proceso.- Con ello se asegura la transparencia de las decisiones judiciales, pues
así estarán sometidas a un control popular. Además, con ella se concreta uno de los principios
del sistema republicano: la publicidad de los actos del Gobierno. La publicidad tiende a asegurar
la defensa en su sentido más amplio. Los juicios deben ser públicos porque no puede existir
credibilidad en la justicia si el trámite de los expedientes es realizado a puertas cerradas.
5.- Prohibición de Doble Juzgamiento.
Consiste en que nadie puede ser perseguido penalmente más de una vez por el mismo hecho.
La Triple Identidad:
Persona.
Objeto.
Causa de persecución.
El inculpado absuelto por una sentencia firme no podrá ser sometido a nuevo juicio por los
mismos hechos.
Nadie podrá ser juzgado ni sancionado por delito por el cual haya sido ya condenado o absuelto
por una sentencia firme de acuerdo con la ley y el pronunciamiento penal de cada país.
DERECHO A LA TUTELA JURISDICCIONAL EFECTIVA
Es un derecho de todas la personas a tener acceso al sistema judicial y a obtener del mismo una
resolución fundada en derecho –y por tanto, motivada– que pueda ser de inadmisión cuando
concurre una causa legalmente prevista. A ello se añade el derecho a no sufrir indefensión, esto
es, a poder ejercer en el proceso, en apoyo de la propia posición, todas las facultades
legalmente reconocidas.
Si bien el derecho a la tutela jurisdiccional efectiva ha sido equiparado por algunos autores con
el due process of law del derecho anglosajón, lo cierto es que para los países latinos, su
configuración como derecho fundamental, que rige no sólo el proceso sino que incluso lo
fundamenta como mecanismo legítimo para la solución de los conflictos, es ya indiscutible
GARANTIAS DE LA JURISDICCION
La jurisdicción se encuentra regulada por principios políticos objetivos y subjetivos.
Los Principios Subjetivos: son entendidos como reglas que regulan la carrera judicial
(independencia y responsabilidad de los jueces)
Los Principios Objetivos: como reglas de organización y funcionamiento de los órganos
encargados de la administración de justicia (unidad, exclusividad y juez legal). Tanto los principios
subjetivos, como los objetivos tienen por fin último el preservar la imparcialidad de los jueces.
Que el órgano judicial haya sido creado previamente, respetando la reserva de ley de la materia.
Existe la imposibilidad de constituirlo post factum.
Que ésta le haya investido de jurisdicción y competencia con anterioridad al hecho motivador
del proceso judicial.
Que su régimen orgánico y procesal no permita calificarle como un Juez ad hoc o excepcional.
Prohibición de jueces extraordinarios o especiales.
Que la composición del órgano judicial venga determinado por ley, siguiéndose en cada caso
concreto los procedimientos legalmente establecidos para la designación de sus miembros.
PRINCIPIOS PROCESALES CONTENIDOS EN EL TITULO PRELIMINAR DEL NCPP
1.- Acusatorio
2.- Contradicción
3.- Igualdad de armas
4.- Inviolabilidad del derecho de defensa
5.- Presunción de inocencia
6.- Publicidad en juicio
7.- Oralidad
8.- Inmediación
9.- Identidad personal
10.- Unidad y concentración
LA ACCION PENAL.- aquella acción ejercitada por el Ministerio Público o por los particulares (según la naturaleza del
delito), para establecer, mediante el pronunciamiento del órgano jurisdiccional, la responsabilidad en un evento
considerado como delito o falta.
La acción tiene por fin la aplicación del derecho material por parte del juez. El objeto es la aplicación de una
pretensión punitiva. Para interponer la acción penal, no es necesario que exista un hecho, delito o no. El proceso se
establece justamente para comprobar si el hecho existió o no, y si existió corresponderá establecer si es o no delito.
3.- Competencia por Conexión.- La competencia se funda en los criterios básicos de reunir en una sola causa varios
procesos que tengan relación con los delitos o con los imputados evitándose se dicten sentencias contradictorias.
Existe conexión cuando:
a.- se imputa a una persona la comisión de varios delitos aunque cometidos en ocasiones y lugares diferentes. En
este caso existe conexión subjetiva por la identidad del sujeto. ejemplo: José robo en Pisco, Chincha,Casma y lo
capturan en el Lima. Todos estos hechos cometidos en lugares diferentes y en fechas diferentes se juntan y se lleva a
cabo en un solo proceso en Lima.
B.- Cuando varios individuos responsables de los hechos delictuosos como autores o cómplices. Acá se está frente a
una causa de conexión objetiva por la identidad de los actos o de los hechos cometidos. ejemplo: se produce un
asalto al banco de Ica, son capturados los integrantes del delito en Lima, Pisco, Huaral; entonces todos ellos vienen a
ser juzgados en Ica.
c.- Cuando varios imputados han cometido diversos delitos aunque sea en tiempos o lugares
distintos si es que se procedió en concierto entre ellos, aquí se está ante un hecho procesal de
que existe una conexión subjetiva- objetiva. ejemplo; se juntan en un solo proceso en el lugar
donde lo capturaron o donde cometieron el delito. si se apertura el proceso donde lo capturaron
o donde cometieron el delito, en ambos a la vez, entonces prima donde se cometió el delito más
grave.
Cuestiones de Competencia.- Cuando el imputado, el Fiscal o la parte civil consideren que el juez
viene instruyendo no es el competente, para solicitar su declinatoria de jurisdicción y en su
defecto plantear un incidente de cuestión de competencia. Si el juez acepta inhibirse remite lo
actuado al llamado por ley o a quien corresponda, caso contrario puede rechazar la cuestión de
competencia elevando en consulta dicha cuestión a la Sala Penal con un informe razonado con lo
que resuelve la Sala se termina el incidente.
LOS MEDIOS DE DEFENSA
Los medios de defensa técnica tienen por finalidad anular, suspender o archivar el proceso.
El inculpado frente al ilícito del cual es objeto puede:
- Admitir los cargos, podrá acogerse oportunamente al beneficio de la reducción de la pena.
- Negar los cargos, es decir sostener la no concesión del ilícito imputado y el otro camino lo constituye oponer
medios de defensa técnica, esta vía implica poner en cuestión la validez de la relación jurídica o procesal, por lo que
es necesario una declaración extrapenal previa o cuestionar el carácter delictuoso del hecho incriminado. Medios
que no exoneran al procesado de prestar su declaración instructiva. Los medios de defensa técnica considerado por
el Código Procedimientos Penales, son los cometidos en el artículos 4 y 5 del mismo, esto es las cuestiones previas,
prejudiciales y excepciones
1.- CUESTION PREVIA.- Medio de defensa concedido al imputado que procede cuando falta algún requisito de
procedibilidad. Efecto de la cuestión previa: la denuncia se da por no presentada y se anula todo lo actuado. Si los
procesados se encuentran con mandato de detención o en presión se ordena la libertad inmediata.
Los delitos por lo general pueden ser investigados sin necesidad de cumplir previamente requisitos directamente
relacionados con el hecho punible con el individuo o a quien se le atribuye su responsabilidad; sin embargo hay
casos en que la ley dispone que se debe satisfacer determinados requisitos sin los cuales no es posible iniciar
válidamente el proceso penal, y si ello se produce se puede oponer un medio de defensa técnica que es
precisamente el que se denomina Defensa Previa.
Requisitos de Procedibilidad.- El requisito de procedibilidad constituye una condición fijada expresamente
por la Ley para el comienzo de la investigación de un delito; es decir que se trata de una formalidad
procesal y por lo tanto no forma parte del tipo penal. En el Sistema Judicial Peruano podemos citar como
requisitos de procedibilidad los siguientes:
La Legitimidad procesal para ejercitar, esta se da cuando para que prospere la acción penal tiene que
necesariamente formular la denuncia la parte agraviada como por ejemplo en los casos de los delitos
Contra el Honor, donde solamente pueden iniciar la acción penal, el agraviado o sus herederos. Asimismo
en los delitos de la violación de la intimidad personal y contra la libertad sexual donde necesariamente se
requiere la denuncia de parte.
Requisito formal para iniciar la acción penal (todo lo relacionado con INDECOPI)
Requisitos relacionados con la unción.- Ejemplo cuando se exige la investigación de altos funcionarios del
estado por la comisión de un acto delictivo tiene el privilegio del antejuicio.
Fines de la Cuestión Previa.- Esta tiene como finalidad impedir la iniciación del proceso o de su
continuación y a su vez constituye también un medio procesal al poner en evidencia que se ha iniciado un
proceso penal sin cumplirse los requisitos de ley.
Efectos de la Cuestión Previa.- Si la cuestión previa se declara fundada se anula el proceso, pero si se
subsana la omisión se puede volver a denunciar
Trámite de la Cuestión Previa.- La cuestión previa esta consignada en el artículo 5 del Código
Procesal Penal.
Se plantea o puede deducirse por el inculpado o también declarada de oficio por el Juez en
cualquier estado de la causa.
2.- CUESTION PREJUDICIAL.- Medio de defensa técnico del imputado que procede ante la
existencia de un hecho o acto preexistente autónomo y que requiere ser resuelto en vía
extrapenal, para recién dar inicio a un Proceso Penal. En tanto se resuelve dicho acto, la acción
penal se archiva provisionalmente.
Se trata de un medio de defensa previa que se sustenta en la necesidad de una declaración
extrapenal como antecedente necesario para la continuación del proceso.
Implica una relación lógica jurídica entre la declaración extrapenal que se requiere y uno de los
elementos de la imputación.
Ejemplo: Para que prospere una cuestión prejudicial en el caso de bigamia, cuando existe un
trámite o un proceso de nulidad de matrimonio entonces se debe de suspender hasta que se
dilucide en la vía extrapenal esa controversia.
La diferencia entre la cuestión previa y la cuestión prejudicial radica en que la cuestión previa no
guarda relación con ningún elemento del hecho delictivo, lo que no ocurre con la cuestión
prejudicial que necesita el esclarecimiento previo e indispensable en la vía extrapenal. Mientras
que el primero es anular todo el trámite.
Ejemplo: en una institución en que según documentos no se le prueba la comisión del delito y
este ya está con una denuncia penal entonces se plantea una cuestión prejudicial para que la
Contraloría de un Informe sobre la comisión de ese delito.
a) Conocer los cargos formulados en su contra y, en caso de detención, a que se le exprese la causa o motivo de
dicha medida, entregándole la orden de detención girada en su contra, cuando corresponda;
b) Designar a la persona o institución a la que debe comunicarse su detención y que dicha comunicación se haga en
forma inmediata;
c) Ser asistido desde los actos iniciales de investigación por un Abogado Defensor;
d) Abstenerse de declarar; y, si acepta hacerlo, que su abogado defensor esté presente en su declaración y en todas
las diligencias en que se requiere su presencia.
e) Que no se emplee en su contra medios coactivos, intimidatorios o contrarios a su dignidad, ni a ser sometido a
técnicas o métodos que induzcan o alteren su libre voluntad o a sufrir una restricción no autorizada ni permitida por
Ley.
f) Ser examinado por un médico legista o en su defecto por otro profesional de la salud, cuando su estado de salud
así lo requiera
El Abogado Defensor.- Sobre el derecho a la defensa técnica (véase el numeral 14 del artículo 139 de la CPP, y el artículo IX del
NCPP), el artículo 80 del NCPP dice lo siguiente: “El Servicio Nacional de la Defensa de Oficio, a cargo del Ministerio de Justicia,
proveerá la defensa gratuita a todos aquellos que dentro del proceso penal, por sus escasos recursos no puedan designar
abogado defensor de su elección, o cuando resulte indispensable el nombramiento de un abogado defensor de oficio para
garantizar la legalidad de una diligencia y el debido proceso.”
Respecto al patrocinio de varios imputados por un abogado, de acuerdo con el artículo 81 del NCPP, “El Abogado Defensor
puede ejercer el patrocinio de varios imputados de un mismo proceso, siempre que no exista incompatibilidad de defensa entre
ellos.
En relación con la defensa conjunta de varios abogados a un imputado, el artículo 82 del NCPP establece que, “Los Abogados que
forman Estudios Asociados pueden ejercer la defensa de un mismo procesado, sea de manera conjunta o separada. Si concurren
varios abogados asociados a las diligencias, uno solo ejercerá la defensa, debiendo limitarse los demás a la interconsulta que
reservadamente le solicite su colega.”
Respecto a los efectos de la notificación, cuando un Estudio Jurídico patrocina a un procesado, el artículo 83 del NCPP dispone
que, “La notificación efectuada por orden del Fiscal o del Juez, en el domicilio procesal señalado en autos por el Estudio
Asociado, comprenderá a todos y cada uno de los abogados que participan en la defensa.”
VICTIMA – AGRAVIADO.- El artículo 94 del NCPP establece lo siguiente:
1. Se considera agraviado a todo aquél que resulte directamente ofendido por el delito o perjudicado por las consecuencias del
mismo. Tratándose de incapaces, de personas jurídicas o del Estado, su representación corresponde a quienes la Ley designe.
2. En los delitos cuyo resultado sea la muerte del agraviado tendrán tal condición los establecidos en el orden sucesorio
previsto en el artículo 816 del Código Civil.
3. También serán considerados agraviados los accionistas, socios, asociados o miembros, respecto de los delitos que
afectan a una persona jurídica cometidos por quienes las dirigen, administran o controlan.
4. Las asociaciones en los delitos que afectan intereses colectivos o difusos, cuya titularidad lesione a un número indeterminado
de personas, o en los delitos incluidos como crímenes internacionales en los Tratados Internacionales aprobados y ratificados
por el Perú, podrán ejercer los derechos y facultades atribuidas a las personas directamente ofendidas por el delito, siempre que
el objeto social de la misma se vincule directamente con esos intereses y haya sido reconocida e inscrita con anterioridad a la
comisión del delito objeto del procedimiento.” Será considerado agraviado todo aquél que resulte directamente ofendido por el
delito o perjudicado por las consecuencias del mismo.
ACTOR CIVIL.- como hemos visto en el numeral 1 del artículo 94 del NCPP, “Se considera agraviado a todo aquél que resulte
directamente ofendido por el delito o perjudicado por las consecuencias del mismo.” Tema distinto es su representación, como
también hemos notado.
Según el artículo 98 del NCPP, “La acción reparatoria en el proceso penal sólo podrá ser ejercitada por quien resulte perjudicado
por el delito, es decir, por quien según la Ley Civil esté legitimado para reclamar la reparación y, en su caso, los daños y perjuicios
producidos por el delito.”
De acuerdo con el artículo 107 del NCPP, “En los delitos de ejercicio privado de la acción penal, conforme al numeral 2 del artículo
1, el directamente ofendido por el delito podrá insta r ante el órgano jurisdiccional, siempre conjuntamente, la sanción penal y pago
de la reparación civil contra quien considere responsable del delito en su agravio.” Como hemos visto en el artículo 1 del NCPP, en
los delitos de persecución pública, el ejercicio de la acción penal corresponde al Ministerio Público ; mientras que en los delitos de
persecución privada, le corresponde ejercer la acción penal al directamente ofendido por el delito, mediante la presentación de
querella ante el órgano judicial competente.
Ahora bien, en los procesos por delitos de persecución pública, el actor civil debe, principalmente, acreditar el daño para obtener la
reparación civil que pretende, pero no le está permitido pronunciarse respecto a la sanción penal (artículo 105 del NCPP). Situación
distinta ocurre en los procesos por delitos de persecución privada, toda vez que en éstos el querellante deberá solicitar,
conjuntamente, la sanción penal y la reparación civil.
En consecuencia, el querellante, a diferencia del actor civil, despliega su actividad procesal en torno al objeto penal y civil del
proceso. En ese sentido, el artículo 109 del NCPP dispone lo siguiente:
1. El querellante particular está facultado para participar en todas las diligencias del proceso, ofrecer prueba de cargo sobre la
culpabilidad y la reparación civil, interponer recursos impugnatorios referidos al objeto penal y civil del proceso, y cuantos medios de
defensa y requerimientos en salvaguarda de su derecho.
2. El querellante particular podrá intervenir en el procedimiento a través de un apoderado designado especialmente a este efecto.
Esta designación no lo exime de declarar en el proceso.”
CONTENIDO (Art.328)
Identidad del denunciante
Narración detallada y veraz de los hechos
Individualización del presunto responsable
El Fiscal puede tomar conocimiento de la noticia criminal (notitia criminis), por intermedio del agraviado,
de un tercero, o de oficio. Una vez tomado conocimiento, debe iniciar los actos de investigación a fin de
determinar si la noticia del delito resulta fundada o infundada. Es a partir del momento, en que el Fiscal
toma conocimiento de un hecho denunciado como delictuoso, que empiezan a correr los términos
dentro de los cuales el representante del Ministerio Público debe de llegar a una decisión. Aquí estamos
ante la llamada sospecha inicial simple, es decir un apoyo, justificado por hechos concretos y fundados en
la experiencia criminalística, de que existe un hecho perseguible o que tendría relevancia penal. La forma
más común de iniciar una investigación de oficio se da cuando la policía ha tomado conocimiento de la
comisión de un presunto delito (prevención policial) y realiza las diligencias inmediatas y luego da cuenta
al Fiscal de su intervención y cuando el Ministerio Público toma conocimiento directo de un supuesto
hecho delictivo.
La Policía como institución del Estado, además de velar por el orden interno y demás funciones que le
confiere la Constitución en su Art. 166°, también tiene por finalidad investigar bajo la dirección del
Ministerio Público los hechos denunciados como presuntos delitos.
Ello conlleva que tan pronto tenga conocimiento de un hecho calificado como delito, intervenga en
salvaguarda de los derechos de las personas y en salvaguarda de los medios de prueba que se generen
como producto de delito.
En ese sentido, la policía ante una situación de actuación directa y urgente no necesita de la
presencia del Fiscal, pues ésta actuando de acuerdo a sus atribuciones (casos de flagrancia o
cuasi flagrancia). Pero luego de realizada la intervención, se encuentra en la obligación de dar
cuenta de forma inmediata al Ministerio Público, elevando para tal caso un informe razonado
(Art. 322° del NCPP).
Además se refiere que el fiscal podrá fijar un plazo distinto, conforme a las características,
complejidad y circunstancias de los hechos objeto de investigación, dejándose en libertad al
fiscal, para la dación del plazo. En todo caso, el límite será la razonabilidad del mismo,
defendible en una posible fundamentación.
Quizá sea una desventaja el plazo de los 20 días, que constituye una medida, respecto el modelo
chileno, en que la investigación preliminar no tiene plazo predeterminado para concluir. Los
autores expresan que en compensación, tal investigación unilateral y reservada, no puede afectar
los derechos constitucionales y legales de las personas ni adoptar medidas que los vulneren.
Para realizar tales diligencias deberán formalizar la investigación, sin embargo existe ya un
pronunciamiento del Tribunal Constitucional que el plazo se puede prorrogar hasta por un máximo
de 120 o 180 dependiendo de la complejidad del caso.
Para Pablo Sánchez, sostiene que la idea que persigue el plazo es que "se proceda de inmediato a
la recepción de declaraciones, práctica de pericias, pesquisas policiales y demás diligencias
complementaras en dicho plazo" que se computa desde el momento en que el fiscal da inicio a la
investigación preliminar.
ROL DEL FISCAL EN LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA Y EL APOYO TECNICO DE LAS INSTITUCIONES
Actividad que se realiza desde que se tiene conocimiento de la comisión de un hecho delictivo,
con el exclusivo objetivo de buscar, recolectar y reunir los elementos de convicción de cargo y
descargo que al final permitirán al Fiscal responsable de su conducción, decidir si formula
acusación o solicita al Juez el sobreseimiento.
1.- La existencia de indicios que revelan la existencia del delito.- Elementos probatorios objetivos
evidencian la comisión del delito, y que se vinculan con la persona imputada, que merecen ser
investigados con mayor profundidad.
2.- Que la acción penal no haya prescrito.- deje de ser perseguible por efecto del transcurso del
tiempo, reglas del Art. 80 y sgts. del C.P.
3.- Que se haya individualizado al imputado.- Debe tratarse de una persona cierta y debidamente
identificada, nombre, domicilio, datos físicos personales, no cabe una investigación formalizada
contra personas desconocidas o los que resulten responsables.
4.- Que se hayan satisfecho los requisitos de procedibilidad, si fuere el caso.- Los requisitos son
expresamente establecidos por la Ley Penal o Procesal Ministerio Público.
ROL DEL JUEZ EN LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
TEMA 4
UNIDAD 3