Anda di halaman 1dari 20

Menyusun instrumen audit

untuk mengumpulkan
data/fakta
Pengertian

 Assessment:
 evaluasi kepatuhan (suatu sistem) terhadap
standar
 Tool:
 sesuatu yang digunakan untuk melakukan suatu
pekerjaan/kegiatan
Instrumen audit

 Perangkat pengumpulkan data/informasi/fakta


untuk memperoleh bukti-bukti audit
 Disusun memperhatikan:
 Kriteria yang digunakan
 Metoda pengumpulan data
Assessment tools
 Instrumen audit (alat melakukan asesmen):
 Alat bantu untuk melakukan asesmen

 Alat bantu untuk mendapatkan evidens (bukti


audit)
 Termasuk alat audit adalah kriteria/persyaratan
yang digunakan untuk melakukan asesmen
 Termasuk daftar pertanyaan yang akan digunakan
oleh auditor untuk melakukan wawancara atau
berdiskusi dengan auditee
 Termasuk panduan untuk melakukan observasi
atau meminta peragaan
 Perhatikan kapan perlu menggunakan pertanyaan
“Ya” dan “tidak”
Mempersiapkan instrumen
pengumpulan data/informasi

 Jenis data/informasi yang dikumpulkan (kualitatif atau kuantitatif)


 Data/informasi apa saja yang akan dikumpulkan untuk mengukur
(kinerja/kesesuaian thd kriteria)
 Sumber data/informasi
 Metoda pengumpulan data/informasi
 Perlukah mendisain Instrumen (alat) pengumpulan data/informasi
 Pengumpulan data/informasi secara retrospektif, prospektif, atau
konkuren
Metoda pengumpulan data
 Observasi langsung
 Meminta peragaan
 Wawancara
 Menelusur dokumen-
dokumen bukti pelaksanaan
pekerjaan/kegiatan
 (Hasil asesmen yang
dilakukan pihak lain)
 Sampel untuk pengumpulan
data/informasi
 Berapa lama waktu
dibutuhkan untuk
mengumpulkan
data/informasi
 Kualitas data/informasi
Proses pengumpulan data

 Retrospective

 Prospective/conccurent
Jenis data yang dikumpulkan
 Data primer
 Data sekunder
Data primer

 Survei
 Diskusi

 Kuesioner

 Interview

 Observasi langsung pelaksanaan kegiatan


Data sekunder

 Melihat dan menelusur dokumen dokumen regulasi dan


rekam kegiatan
 Hasil-hasil survei
 Rekam medis pasien
 Melihat Laporan
 Melihat data Kohort
Instrumen yang biasa
digunakan untuk
pengumpulan data
pd audit internal

 Panduan wawancara dengan


daftar pertanyaan
 Check list

 Panduan observasi

 Check list pemeriksaan


Perhatikan dalam menyusun alat
pengumpulan data/informasi
 Relevan dengan kriteria audit
 Hindari menggunakan kata akronim atau jargon
 Definisi yg jelas terhadap teminologi yg digunakan jika
dibutuhkan
 Beri ruang untuk pengecualian
 Jika melakukan wawancara perhatikan penggunaan
pertanyaan tertutup atau terbuka (sesuai kebutuhan)
 Jika melakukan observasi : jelaskan apa yang mau diobservasi
dan bagaimana melakukan observasi
 Jika memainta peragaan jelaskan apa yang akan diperagakan
 Perhatikan urutan dalam melakukan
KAK
Audit KIA

KAK
Audit UGD

KAK
Audit Logistik

dst
Rencana
Program Instrumen audit
Audit dst

dst
Perencanaan
Program
Audit dst

dst

Kerangka Acuan
Contoh Instrumen Pengelolaan/Perlengkapan Barang
Cheklis Dokumen
No Uraian Kegiatan Ya Tidak Tidak
Berlaku

1 RUK
2 RPK
3 SK Pengelola Perlengkapan/Barang
4 Tupoksi Pengelola Perlengkapan/Barang
5 Uraian tugas pengelola
Perlengkapan/Barang
6 Pedoman Pengelolaan
Perlengkapan/Barang
7 SOP
Ceklis rekam dokumen kegiatan
No Ya Tidak Tidak
Uraian Kegiatan Berlaku
1 Daftar Inventaris sarana prasarana, peralatan
medis dan non medis
2 Program Pemeliharaan sarana prasarana,
peralatan medis dan non medis
3 Bukti Monitoring Pemeliharaan sarana
prasarana, peralatan medis dan non medis
4 Bukti Kalibrasi peralatan medis dan non medis
oleh pihak ketiga
5 Bukti izin opersional peralatan yang
memerlukan perizinan khusus
Contoh Instrumen Audit utk menghitung
Compliance Rate suatu prosedur
No Kegiatan (diisi sesuai kegiatan dalam Ya Tidak Tidak
SOP) Berlaku

1
2
3
4
5 Dst
6 Total
7 Tingkat Kepatuhan (compliance rate) Jumlah YA dibagi dg
Jumlah (YA + TIDAK)
x 100 %
Panduan wawancara
N Uraian Daftar Pertanyaan Fakta Temuan Rekomendasi
o Kegiatan Lapangan audit
1 Standar Adakah SK Penanggung jawab barang inventaris
akreditasi Puskesmas.?
Puskesmas
2.6.1
2 Adakah daftar inventaris sarana dan peralatan
Puskesmas yang digunakan untuk pelayanan
maupun untuk penyelenggaraan Upaya
Puskesmas?
3 untuk pelayanan maupun untuk penyelenggaraan
Upaya Puskesmas?
4 Bagaimana program kerja pemeliharaan sarana
dan peralatan Puskesmas.?
5 Bagaimanakah pelaksanaan pemeliharaan sarana
dan peralatan puskesmas?
6 Standar Sarana prasarana apa saja yang ada di
akreditasi puskesmas?
Puskesmas
2.1.4
7 Bagaimana kalibrasi alat medis dan non medis
dilakukan?
Apakah ada izin operasional terhadap alat-alat
yang memerlukan izin?
Contoh form instrumen audit
No Standar/Kriteri Daftar Observasi Telaah Fakta Temuan Rekomen
audit yang diacu pertanyaan Dokumen Lapangan audit dasi

Lampiran PMK
75/2015 ttg
tenaga
puskesmas
(khususnya
tenaga
kefarmasian)
Standar
akreditasi Bab
8.2

SOP
penyimpanan B3
Penugasan Ke 2
 Dari sekian banyak kegiatan yang
direncanakan, susun satu Kerangka Acuan
untuk salah satu kegiatan audit , lengkapi
dengan instrumennya