INTEGRANTES:
-Bernal Altamirano Anderson
-López Talavera Julio
-Malpartida Pacheco Adrián
-Meléndez Risco Paolo
-Muñuico Vilca Rosa
AULA: 307
PROFESOR: Yanette Baca Morante
Más que una empresa, somos una gran
familia de peruanos trabajando para
contribuir con la Defensa Nacional y el
desarrollo socio-económico y tecnológico
del país, liderando proyectos de gran
envergadura tanto en industria naval
como en metalmecánica.
• Este hecho a generado una variación en las cantidad disponible de recursos de la entidad para poder atender sus obligaciones ya
presupuestadas.
EFECTO
• Los hechos fueron generados por la actitud de las autoridad competentes, quien obviaron parte importante del procedimiento de
adquisición, tomando así la decisión de realizar la compra sin contar con el documento correspondiente.
CAUSA
EJECUCION
MUESTRA
VALOR
OBJETO DE DESCRIPCION DE LOS BIENES SERVIOS Y OBRAS A
ITEM CONTRATO N° FECHA ESTIMADO DE LA
CONTRATACION CONTRATAR
CONTRATACION
LICITACION PUBLICA
1 1-BIENES ADQUISICION GRUA PUENTE DE 25 TONELADAS 016-2017 03/03/2017 708,000.00
2 1-BIENES ADQUISICON DE 1653 TARJETAS ELECTRONICAS DE CONSUMO (CANASTAS
005-2017 NAVIDEÑAS)
09/09/2017 659,505.00
ADJUDICACION SIMPLIFICADA
1 2-SERVICIOS SERVICIOS DE SEGURO PERSONALES DE SIMA PERU Y SU FILIAL003-2017
SIMA IQUITOS 04/04/2017 826,000.00
2 2-SERVICIOS SERVICIOS DE EXAMENES MEDICOS PARA TRABAJADORES DE SIMA 013-2017
CALLAO Y ORGANISMOS
10/10/2017DES 1,653,584.00
3 2-SERVICIOS SERVICIOS DE SEGUROS PATRIMONIALES DE SIMA PERU Y SU FILIAL
015-2017
SIMA IQUITOS 05/05/2017 716,075.38
4 2-SERVICIOS SERVICIO DE VIGILANCIA PARA INSTALACIONES DE SIMA CHIMBOTE
020-2017 10/10/2017 644,899.26
5 2-SERVICIOS SERVICIOS DE EXAMENES MEDICOS PARA TRABAJADORES DE SIMA 035-2017
CALLAO Y ORGANISMOS
03/03/2017DES 2,067,000.00
SUMILLA
Aceptación de ofertas con inadecuada conformidad para ambas formas
de contratación al encontrarse ofertas con faltas de visado digital por el
responsable así como encontrarse sobres con documentación
incompleta.
DESVIACIÓN DE CUMPLIMIENTO
• Se solicitó un requerimiento sobre una cantidad de ofertas electrónicas por medio de la adjudicación
simplificada y documentos físicos por medio de licitación pública para la verificación de la presentación
CONDICIÓN adecuada de las ofertas que indica el reglamento de contrataciones.
• Bases para la adjudicación simplificada y licitación pública. Ley de contrataciones del Estado.
CRITERIO
• Aceptación de ofertas con inadecuada conformidad para ambas formas de contratación al encontrarse
ofertas con faltas de visado digital por el responsable así como encontrarse sobres con documentación
EFECTO incompleta.
LICITACION PUBLICA
1 1-BIENES ADQUISICION GRUA PUENTE DE 25 TONELADAS 016-2017 03/03/2017 708,000.00
2 1-BIENES ADQUISICON DE 1653 TARJETAS ELECTRONICAS DE CONSUMO (CANASTAS
005-2017 NAVIDEÑAS)
09/09/2017 659,505.00
ADJUDICACION SIMPLIFICADA
1 2-SERVICIOS SERVICIOS DE SEGURO PERSONALES DE SIMA PERU Y SU FILIAL003-2017
SIMA IQUITOS 04/04/2017 826,000.00
2 2-SERVICIOS SERVICIOS DE EXAMENES MEDICOS PARA TRABAJADORES DE SIMA 013-2017
CALLAO Y ORGANISMOS
10/10/2017DES 1,653,584.00
3 2-SERVICIOS SERVICIOS DE SEGUROS PATRIMONIALES DE SIMA PERU Y SU FILIAL
015-2017
SIMA IQUITOS 05/05/2017 716,075.38
4 2-SERVICIOS SERVICIO DE VIGILANCIA PARA INSTALACIONES DE SIMA CHIMBOTE
020-2017 10/10/2017 644,899.26
5 2-SERVICIOS SERVICIOS DE EXAMENES MEDICOS PARA TRABAJADORES DE SIMA 035-2017
CALLAO Y ORGANISMOS
03/03/2017DES 2,067,000.00
RESULTADOS
INTEGRACION DE BASES FORMAS DE PRESENTACION DE OFERTAS PRESENTACION Y APERTURA DE OFERTAS
CUMPLE CON
PLAZO INTEGRACION DE PRESENTACION DOCUMENTACION REVISION DE VISADO POR ALMACENAMIENTO INFORME
ESPECIFICACIONES OBSERVACION
DETERMINADO CONSULTAS (fisica) COMPLETA EL REPRESENTANTE ELECTRÓNICO DETALLADO
TECNICAS
CUMPLE CON
PLAZO INTEGRACION DE PRESENTACION DOCUMENTACION REVISION DE VISADO POR INSCRIPCION DE CONFORMIDAD
ESPECIFICACIONES
DETERMINADO CONSULTAS (electronica) COMPLETA EL REPRESENTANTE NOTARIO MEDIANTE ACTA
TECNICAS
• Sesgo en la transparencia del valor estimado de las adquisiciones, ya que el importe por el que se
EFECTO
realiza la transacción dista mucho del valor de mercado actual triplicando el valor de mercado actual
• No se cumplió con las disposiciones del articulo 12 del reglamento el cual obliga a revelar como
información importante adicional si en el mercado existe un único postor o mas de dos que cumplan a
CAUSA cabalidad con los requerimientos solicitados por la entidad
EJECUCIÓN
RESULTADOS
REGLAMENTO DE LA LEY DE CONTRATACIONES DEL ESTADO
TÍTULO III
ACTUACIONES PREPARATORIAS
CAPITULO I
DEL REQUERIMIENTO Y PREPARACION DEL EXPEDIENTE DE CONTRATACION
ADQUISICION GRUA
1 PUENTE DE 25
1-BIENES TONELADAS 9210150100094550 4/04/2017 708,000.00
ADQUISICON DE 1653
TARJETAS ELECTRONICAS
2
DE CONSUMO
1-BIENES (CANASTAS NAVIDEÑAS) 8413151300094890 10/10/2017 659,505.00
SERVICIOS DE SEGURO
PERSONALES DE SIMA
3
PERU Y SU FILIAL SIMA
2-SERVICIOS IQUITOS 1411160500033140 4/04/2017 826,000.00
SERVICIOS DE EXAMENES
MEDICOS PARA
4 TRABAJADORES DE SIMA
CALLAO Y ORGANISMOS
2-SERVICIOS DES 9210150100094550 10/10/2017 1,653,584.00
SERVICIOS DE SEGUROS
PATRIMONIALES DE
5
SIMA PERU Y SU FILIAL
2-SERVICIOS SIMA IQUITOS 8413151300094890 5/05/2017 716,075.38
SERVICIO DE VIGILANCIA
6 PARA INSTALACIONES DE
2-SERVICIOS SIMA CHIMBOTE 8510150200226540 10/10/2017 644,899.26
SERVICIOS DE EXAMENES
MEDICOS PARA
7 TRABAJADORES DE SIMA
CALLAO Y ORGANISMOS
2-SERVICIOS DES 8413151300094890 3/03/2017 2,067,000.00
GARANTÍAS
• Las garantías no pudieron ser ejecutadas ante incumplimiento de los proveedores pues fueron
otorgadas por entidades no autorizadas por la SBS, además al momento de ejecutarlas no se
encontraban vigentes. Se calculó un perjuicio económico de S/ 148,247.00 a la entidad
afectando el abastecimiento de la misma para el cumplimiento de sus objetivos
EFECTO organizacionales.
1
1-BIENES ADQUISICION GRUA PUENTE DE 25 TONELADAS 9210150100094550 04/04/2017 708,000.00
CREDICOOP LUZ Y
P P P No No NINGUNA
FUER
La garantía no cumplen con lo señalado en la Ley de Contrataciones. Garantía no
BANCO GNB P Sí No
revisada para su aceptación. Falta de renovación
La garantía no cumplen con lo señalado en la Ley de Contrataciones. Garantía no
CRAC Primeros Sí No
revisada para su aceptación. Garantía otorgada por entidad no autorizada.
• Durante la auditoría realizada a SIMA se encontraron deficiencias de controles de cumplimiento bajo las normativas
respectivas, estas faltas transgredieron lo dispuesto en las bases para las adquisiciones por concurso público y
1 adjudicación simplificada incurriendo en falta de cumplimiento de la normatividad vigente.
• Se evidencia que las gestiones realizadas por SIMA son parcialmente ineficientes por la falta de controles en las adquisiciones incumpliendo
con la transparencia de la entidad, causando que se realicen acciones judiciales sobre lo hallado vinculado a actos corruptos.
2
• El Manual de Organización y Funciones (MOF) y el Reglamento de Organización y Funciones (ROF) se encuentra
desactualizado y no expresa las funciones que cada persona de la entidad debe desempeñar, hecho que limita la
3 determinación de responsabilidades dentro de la estructura de la entidad.
• La directiva interna de la entidad para normar los procedimientos de selección de las adquisiciones/contrataciones no
4 cumple con lo establecido por la Ley de Contrataciones del Estado.
• Se ha evidenciado que las cartas fianzas recibidas de los proveedores no cumplen con lo estipulado en la Ley de
5 Contrataciones del Estado y su Reglamento.
• Remitir el presente informe con las evidencias documentales correspondientes al Órgano Instructor competente, para
fines del inicio del procedimiento sancionador respecto a los funcionarios y servidores señalados en el presente
1 Informe, de acuerdo al apéndice N°01 del presente informe.
• Comunicar al Titular de la Entidad, que, de acuerdo a la competencia legal exclusiva de la Contraloría General de la República, se
encuentra impedido de disponer el deslinde de responsabilidad por los mismos hechos a los funcionarios y servidores involucrados en las
2 observaciones.
• Disponer la revisión de las cartas fianzas otorgadas como garantía de fiel cumplimiento en las Contrataciones que
realiza la entidad, así como su ejecución y la renovación cuando corresponda, de conformidad con la normativa de
5 contrataciones del Estado.