TALLER:

LAS PRUEBAS EN EL MARCO

DE LA POTESTAD DE INVESTIGACIÓN
Y EL PROCEDIMIENTO
ADMINISTRATIVO
PARA LA DETERMINACIÓN DE
RESPONSABILIDADES
Ponente: Abg. Esp. Wilian Alfredo Ordóñez
Director de Determinación de Responsabilidades, Contraloría del Municipio Cocorote
 PROPÓSITO DEL TALLER

Presentar una visión general de los supuestos

generadores de responsabilidad administrativa,
de la actividad probatoria desarrollada en los
procedimientos de Potestad de Investigación y sus
sanciones establecidas en la Determinación de
Responsabilidades, en el marco de las normas que
los regula.
 CONTENIDO DE LA PONENCIA
Supuestos
Generadores de
Responsabilidad
Administrativa

Esquema Principios
General Generales

Medios de
Prueba
 Esquema General:
Actividad Probatoria

Investigación

Potestad Investigativa

Determinación de
Responsabilidad

Imposición de Multa

Esquema Medios de
General Prueba
De la Evidencia a los Medios de Prueba
 Supuestos Generadores de
Responsabilidad Administrativa

La Ley Orgánica de la Contraloría General de la República y

del Sistema Nacional del Control Fiscal establece dos
categorías de supuestos generadores de responsabilidad
administrativa, una donde se tipifican los ilícitos en los que
pueden incurrir funcionarios públicos de cualquier nivel
jerárquico (Art. 91); y, otra en la cual sólo pueden incurrir las
máximas autoridades, los niveles directivos y gerenciales del
ente u organismo, y cuyos supuestos se aplican
adicionalmente a los establecidos en la categoría anterior
(Art. 92).
 Investigación

En el Procedimiento de Potestad Investigativa:

Realizar las actuaciones que sean necesarias, a fin de verificar la

ocurrencia de actos, hechos u omisiones contrarios a una disposición
legal o sublegal, determinar el monto de los daños causados al
patrimonio público, si fuere el caso, así como la procedencia de
acciones fiscales. (Artículo 77 LOCGRYSNCF).
Es una actividad inmanente a todas las actuaciones de control. No
tiene naturaleza juzgadora, sino de preparación.
 Investigación

Mediante esta actividad, el Órgano de Control Fiscal y los

interesados llevan al expediente los datos, de hecho y de derecho,
que servirán de fundamento a la terminación del procedimiento
(Informe de Resultado).

Esta función se refiere a encontrar todas las fuentes de prueba

susceptibles de dar lugar a los medios, los cuales producirán una
verificación de las afirmaciones sentadas.
 Investigación

En el Procedimiento de Determinación
de Responsabilidades:
Se podrá solicitar a las dependencias del Órgano de Control Fiscal
que practiquen las actuaciones que estime necesarias, requeridas
para esclarecer alguna circunstancia vinculada con la investigación,
evacuar nuevas pruebas o ampliar las ya existentes . (Art. 87
RLOCGRYSNCF).

Este procedimiento es una actividad de naturaleza juzgadora, no

investigadora.
 Actividad Probatoria

La actividad probatoria consiste en la articulación de dos (2)

elementos:

1. Probar, por los medios legales y pertinentes, la existencia

de un hecho, acto u omisión, en cuanto acontecimiento
fáctico y objetivo, contrario a la legalidad.

2. Las afirmaciones que del hecho, acto u omisión se

pretendan derivar y sus efectos jurídicos.
 La actividad probatoria en el
inicio del Procedimiento

Potestad Investigativa Determinación de

Responsabilidades

Contenido del auto de proceder. Contenido del auto de inicio o

apertura.

La indicación de todos los Indicación de los correspondientes

elementos probatorios recabados
durante la respectiva actuación de
control fiscal (Artículo 73:4
RLOCGRYSNCF)
elementos probatorios y las
razones que comprometen,
presumiblemente, su
responsabilidad. (Artículo 88:5
RLOCGRYSNCF)
 La actividad probatoria en el inicio del
Procedimiento

Potestad Investigativa Determinación de

Responsabilidades
Contenido del auto de proceder.

La orden de que se practiquen todas las

diligencias necesarias a fin de verificar la
ocurrencia de los actos, hechos u
omisiones presumiblemente irregulares y
se forme el correspondiente expediente,
en el cual se insertarán en original o copia
debidamente certificada, todos los
documentos que se recaben con ocasión
de la investigación. (Artículo 73:5
RLOCGRYSNCF)
 Del lapso para el ejercicio de la
actividad probatoria

Potestad Investigativa Determinación de Responsabilidades

Contenido de las notificaciones Contenido de la notificación

Se concederá al interesado legítimo Señalamiento del lapso dentro del cual

un lapso de diez (10) días hábiles
contados a partir de la notificación,
más el término de la distancia
cuando corresponda, para exponer
sus argumentos y promover
pruebas, y quince (15) días hábiles
para evacuarlas (Artículos 73:6 y 76
Parte In fine RLOCGRYSNCF).
podrán los sujetos presuntamente
responsables de los hechos investigados o
sus representantes legales indicar todas las
pruebas, y consignar en el expediente los
medios de prueba documentales de que
dispongan, que a su juicio desvirtúen los
elementos de prueba o convicción a que se
refiere el artículo 96 de la Ley. (Artículo
90:4 RLOCGRYSNCF)
 Del lapso para el ejercicio de la actividad
probatoria

Potestad Investigativa Determinación de Responsabilidades

Lapso Probatorio

Dentro de los quince (15) días hábiles siguientes a la

fecha de notificación del auto motivado a que se
refiere el artículo 96 de la Ley, los sujetos
presuntamente responsables de los actos, hechos u
omisiones o sus representantes legales, podrán
indicar todas las pruebas que a su juicio le
favorezcan, las cuales, de ser procedentes, serán
admitidas por la dependencia encargada de la
determinación de responsabilidades, dentro de los
tres (03) días hábiles siguientes; y podrán
evacuarse, de ser necesario, antes del acto oral y
público a que se refiere el artículo 101 de la Ley.
(Artículo 91 RLOCGRYSNCF)
 De la admisión de los medios
probatorios

Potestad Investigativa Determinación de Responsabilidades

Contenido de las notificaciones Contenido de la notificación

No dispone la indicación del lapso
para la admisión de las pruebas.
Se aplica el lapso de 3 días
siguientes al vencimiento del lapso
de promoción de pruebas. (Art. 398
C.P.C.).
Indicación del lapso para la admisión de las
pruebas y señalamiento expreso de que en caso de
ser admitidas, podrán evacuarse, de ser necesario,
antes del acto oral y público a que se refiere el
artículo 101 de la Ley . (Artículo 90.5
RLOCGRYSNCF)
 Verificación

Es una actividad probatoria, y consiste en demostrar,

verificar la certeza de las afirmaciones sobre
determinados hechos, es decir, corroborar o conformar su
existencia.

Es constatar la verdad material de los actos, hechos u

omisiones, que sirve de fundamento a la legalidad causal
del Procedimiento de Potestad de Investigación, así como
su encuadramiento dentro de los supuestos generadores
de responsabilidad administrativa del Procedimiento de
Determinación de Responsabilidades.
 Verificación

No basta con que el Órgano de Control Fiscal o el

interesado aporten el “conocimiento” de determinado
hecho, acto u omisión, al Expediente, mediante
alegaciones pertinentes.

Es necesario “demostrar” fehacientemente la certeza de

lo que se afirma o niega en relación al hecho, acto u
omisión, con los medios de pruebas legalmente válidos.
 Determinación de
Potestad Investigativa Responsabilidades
Contenido del Informe de Resultados

Descripción de los actos, hechos u

omisiones contrarios a una norma legal o
sublegal, el daño al patrimonio público, si
fuere el caso, con indicación expresa de
los elementos probatorios de los mismos
que consten en el expediente (Artículo
77:4, RLOCGRYSNCF)

Potestad Investigativa
Contenido del Informe de
Resultados
Exposición de las razones
de hecho y de derecho
argumentadas por los
interesados legítimos, con
indicación expresa de los
elementos probatorios
aportados por ellos.
(Artículo 77:5
RLOCGRYSNCF)
Determinación de
Responsabilidades
Desarrollo del Acto Oral y Público
Iniciado el acto oral y público a que se
refiere el artículo 101 de la Ley, se
expondrán oral y brevemente los
antecedentes del procedimiento
administrativo, los actos, hechos u
omisiones que se imputan, los elementos
probatorios de que se dispongan los
presuntos responsables y las razones que
comprometen presumiblemente la
responsabilidad de quienes son objeto de
imputación. (ART. 94 RLOCGRYSNCF)
 Determinación de
Potestad de Investigación Responsabilidades

Desarrollo del Acto Oral y Publico

A menos que exista una regla legal

expresa para valorar el mérito de la
prueba, el funcionario o funcionaria
competente para decidir deberá
apreciarla según las reglas de la sana
crítica (Art. 102 LOCGRYSNCF)
 Determinación de
Potestad de Responsabilidades
Investigación
Desarrollo del Acto Oral y Publico

Dictar un auto para mejor proveer de

conformidad con lo establecido en el artículo
101 (LOCGRYSNCF), cuando estime necesaria
la obtención de nuevas pruebas o la
ampliación de las existentes, con el fin de
esclarecer los hechos y las responsabilidades
(Art.97 RLOCGRYSNCF)
 Determinación de
Potestad de Responsabilidades
Investigación
Decisión

Indicación de las pruebas promovidas y

evacuadas con señalamiento de las razones
para su desestimación, si fuere el caso.
Resultado de las pruebas evacuadas.

Análisis de los alegatos opuestos por los

imputados o sus representantes legales.

Expresión de las razones de hecho y de

derecho en que se fundamente la decisión.
 Principios de la Actividad Probatoria

• La actividad probatoria está dirigida a llevar al Expediente los

elementos de juicio con los que los Órganos de Control Fiscal (OCF) han
de verificar la exactitud de las afirmaciones sobre los actos, hechos u
omisiones, que han de servir de fundamento a la resolución del
procedimiento.
• Corresponde a los OCF la carga de la prueba: demostrar la presunta
ilicitud de los actos, hechos u omisiones derivados de la actuación de
control.
• Existe plena libertad probatoria, lo cual comporta para el interesado
el derecho de valerse de todos los medios de prueba establecidos en el
ordenamiento jurídico-positivo, así como de cualquier otro que no esté
expresamente prohibido por Ley, y que considere conducente a la
demostración de sus pretensiones.
• Límite de la libertad probatoria: Que el medio esté expresamente
prohibido por Ley.
• Los medios de prueba deben ser valorados individualmente y en su relación
con los demás (concatenación de la prueba).

• Los medios probatorios llevados al Expediente conforman un todo unívoco, y

constituyen una comunidad para los interesados y el Órgano de Control Fiscal.

• La promoción y evacuación de pruebas no podrán verificarse sino en las

oportunidades legales determinadas.

• No se prueban sólo hechos, actos u omisiones, sino las afirmaciones en

relación a su ocurrencia contraria a una disposición legal o sublegal, y el nexo
de causalidad en relación al interesado.

• La apreciación de las pruebas practicadas se hará conforme a las reglas de la

Sana Crítica, lo cual es una consecuencia obligada del Principio de la Prueba No
Tasada, (artículo 58 de la Ley Orgánica de Procedimientos Administrativos).
 Medios Probatorios

Prueba
documental

Prueba de Prueba de
testigo informes

Prueba de Prueba de
exhibición experticia
 Prueba Documental

• Documento (docere, enseñar), toda

representación objetiva de una idea.

• Es todo medio material donde se

recogen manifestaciones de voluntad.

• Tipos:
• Públicos.
• Privados
• Administrativos.
 Prueba Documental
Documentos Públicos:

• Aquel emanado de un funcionario público facultado por la

ley para darle fe pública (Jueces, Registradores y Notarios
Públicos).

• Artículo 1.357 Código Civil (C.C.).

• Valor Probatorio: Hace plena fe, tanto entre las partes

como respecto a terceros, mientras no sean declarado falso,
de los hechos jurídicos que el funcionario público declara
haber efectuado.

• Impugnación: Tacha de Falsedad (Art.1380C.C.)

 Prueba Documental

Documentos Privados:

• Acto celebrado por las partes, sin intervención de las

autoridades a las cuales la ley les otorga la facultad de dar fe
pública.
• Valor Probatorio: No tienen ningún valor probatorio hasta
tanto no sean reconocidos por la parte frente a la cual se
opone. La parte contra quien se promueve deberá manifestar si
lo reconoce o lo niega. Tiene fuerza de plena prueba en lo que
se refiere al hecho material de las declaraciones; y hacen plena
fe, hasta prueba en contrario, de la verdad de esas
declaraciones.
• Impugnación: Desconocimiento (Art.1.365C.C. y 445 al 450
Código de Procedimiento Civil)
 Prueba Documental

Documento Administrativo:

• Aquel que emana de los funcionarios de la Administración

Pública en el ejercicio de sus atribuciones legales.

• Valor Probatorio: Gozan de presunción de legitimidad,

autenticidad y veracidad, la cual puede ser desvirtuada
mediante prueba en contrario.
 Prueba Documental
Copias o reproducciones fotostáticas:

Artículo 429 Código de Procedimiento Civil.

• Valor Probatorio: Se tendrán como fidedignas siempre que

cumplan cuatro condiciones:

1. Que se trate de copias de documentos públicos o

privados reconocidos expresa o tácitamente (no simplemente
privados).
2. Que sean producidos con la demanda, la contestación
de la demanda o el lapso de promoción de pruebas; o si son
producidas en cualquier otro momento, que cuente con la
aceptación expresa de la contraparte.
 Prueba Documental

3. Que no sean impugnadas por la contraparte, ya en la

contestación a la demanda si han sido producidas con el libelo, ya
dentro de los 5 días siguientes, si han sido producidas con la
contestación o en el lapso de prueba.

4. Que sean legibles, claramente inteligibles, de lo contrario el

juez, podrá desecharla de oficio o a petición de parte.
 Prueba de Informes

Está dirigida a requerir a cualquier oficina pública o privada, a los

fines de que se informe sobre un punto en concreto, y sobre el
cual el promovente no tiene acceso o lo tiene limitado.

• Valoración: Debe realizarse sobre la base de la Sana Crítica, de

conformidad con lo previsto en el artículo 507 C.P.C, al no existir
una regla legal expresa para su apreciación, en ese sentido, el
juzgador se servirá de las reglas de la lógica y de la experiencia
que le conduzcan a formar su convicción.
 Prueba de Informes

• Valoración: Debe presumirse la autenticidad de la respuesta y

la exactitud del contenido, dejando al interesado que impugne la
referida prueba la carga de probar la falsedad de la misma, no
obstante, ello no es óbice para que tal presunción sea
desvirtuada por el propio Órgano de Control Fiscal a través del
sistema de la Sana Crítica.
 Prueba de Exhibición
• Es un recurso disponible para traer al procedimiento
documentos que se encuentran ocultos.

• Artículo 436 del Código de Procedimiento Civil.

• Para la exhibición de un documento deben darse ciertas

condiciones:

• Que la parte requirente acompañe una copia simple del

documento, ya sea fotostática, mecanografiada, o manuscrita,
que refleje su contenido, o los datos que conozca acerca del texto
del mismo;
 Prueba de Exhibición

• Que el documento sea decisivo o pertinente;

• Suministrar un medio de prueba que constituya al menos

presunción grave de que el instrumento se encuentra o se ha
encontrado en poder del adversario o que no existan razones de
reserva legal o moral para eximir la exhibición al requerido.
 Prueba de Testigos
• Consiste en tratar de comprobar o refutar la ocurrencia de
ciertos hechos a través de las manifestaciones que realizan
determinadas personas, distintas de los interesados.

• En la Potestad de Investigación, el funcionario de control aporta

“pruebas testimoniales” al Expediente por medio de las actas
contentivas de declaraciones, tomadas con las formalidades
requeridas, de funcionarios o de terceros, formalmente firmadas
por las partes intervinientes; en las cuales se describen los
aspectos tratados sobre las actuaciones de funcionarios públicos,
en ejercicio de sus atribuciones.
 Prueba de Testigos
• La declaración del testigo será recogida por escrito, mediante
un acta en la que se exprese:
• Día, hora y lugar de la comparecencia;
• Identificación completa del testigo;
• Asunto de que se trata;
• Expresión de que ha sido juramentado;
• Contenido de su exposición;
• Preguntas que el funcionario actuante le hubiere
formulado.
 Prueba de Experticia

• Consiste en un dictamen, informe u opinión que rinde una

persona experta en una materia determinada, sobre personas,
cosas o situaciones relacionadas con los hechos, actos u
omisiones del procedimiento, y que se someten a su
consideración por iniciativas de los interesados o por disposición
oficiosa de los órganos de Control Fiscal.

• Artículo 1.422 Código Civil.

• El experto aporta su conocimiento en determinada materia o

aspecto técnico sobre la cual las partes interesadas no pueden
emitir un juicio profesional.
 Imposición de Multa
Supuestos de multas
Articulo 94 LOCGRYSNCF

Serán sancionados, de acuerdo con la gravedad de la falta y a la entidad

de los perjuicios causados, con multas de cien (100) a un mil (1.000)
U.T. que impondrán los órganos de control previstos en esta Ley, de
conformidad con su competencia:

1.- Quienes entraben o impidan el ejercicio de las funciones de los

órganos de control fiscal.

2.- Quienes incurran reiteradamente en errores u omisiones en la

tramitación de los asuntos que deban someter a la consideración de los
órganos de control fiscal.
 Imposición de Multa
Supuestos de multas
3.- Quienes sin motivo justificado, no comparecieren cuando hayan sido
citados por los órganos de control fiscal.

4.- Quienes estando obligados a enviar a los órganos de control fiscal

informes, libros o documentos, no lo hicieren oportunamente.

5.- Quienes estando obligados a ello, no envíen o exhiban dentro del

plazo fijado, los informes, libros y documentos que los órganos de
control fiscal les requieran.

6. Quienes designen a los titulares de los órganos de control fiscal en los

entes y organismos señalados en los numerales 1 al 11 del artículo 9 de
esta Ley, al margen de la normativa que regula la materia.
 Imposición de Multa
Procedimiento aplicable para el ejercicio de las
potestades sancionatorias y resarcitorias

Artículo 81. El ejercicio de las potestades sancionatorias y resarcitorias se

efectuará siguiendo el procedimiento administrativo para la
determinación de responsabilidades establecido en el Capítulo IV Título
III de la Ley.

Para la imposición de las multas por los supuestos establecidos en el

artículo 94 de la Ley no será necesaria la aplicación de lo dispuesto en la
sección segunda del Capítulo XI de este Reglamento.
 Imposición de Multa
De las sanciones pecuniarias
Circunstancias agravantes

Artículo 107 (RCGRSNCF). Se consideran circunstancias agravantes, a los

fines de la imposición de las multas previstas en la Ley, las siguientes:
1) La reincidencia y la reiteración.
2) La condición de funcionario público.
3) La resistencia o reticencia del infractor para esclarecer los hechos.
4) La gravedad del acto, hecho u omisión que comprometió la
responsabilidad del imputado.
5) La magnitud del perjuicio causado al patrimonio público.
6) El haber sido advertido acerca de la irregularidad del acto, hecho u
omisión por el que se comprometió su responsabilidad.
7) Ser funcionario de un órgano de control fiscal.
8) Ser funcionario electo por votación popular.
 Imposición de Multa

Habrá reincidencia cuando el imputado, después que ha quedado

firme la decisión que le haya impuesto alguna de las sanciones
previstas en la Ley, incurra en alguno de los supuestos que generan
dichas sanciones, dentro del término de cinco (5) años contados a
partir de dicha firmeza.

Habrá reiteración cuando el imputado cometiere una nueva falta

de la misma índole, dentro del término de cinco (5) años después
de la anterior, sin que exista decisión firme.
 Modos de Proceder
Modos de Proceder:

• De oficio.
• Por denuncia.
• A solicitud de empleado o funcionarios público.

Pasos:
• Auto de Apertura (Art. 96).
• Acto Oral y Público.

Decisión:
- Formulación de reparos.
- Declaratoria de responsabilidad administrativa.
- Imposición de multas;
- Absolución de responsabilidades.
- Sobreseimiento.
 Gracias por su atención
Abg. Esp. WILIAN ALFREDO ORDÒÑEZ
DIRECTOR DE DETERMINACIÓN DE RESPONSABILIDADES
DE LA CONTRALORÍA DEL MUNICIPIO COCOROTE.
wordcmcocorote@gmail.com
0416- 690.60.94