Anda di halaman 1dari 31

SOAL

HUKUM ETIKA
WPPE
Soal 1
Peraturan Bapepam LK No. V.D.6 tentang Pembiayaan Transaksi Efek oleh
Perusahaan Efek bagi Nasabah dan Transaksi Short Selling oleh Perusahaan Efek,
menyatakan bahwa yang dimaksud dengan Transaksi Short Selling adalah:

A. Transaksi pembelian Efek untuk kepentingan nasabah yang dibiayai oleh


Perusahaan Efek
B. Transaksi penjualan Efek dimana Efek dimaksud tidak dimiliki oleh penjual
pada saat transaksi dilaksanakan
C. Transaksi pembelian dan penjualan saham saat kondisi pasar sedang bearish
D. Transaksi pembelian dan penjualan saham saat kondisi pasar sedang bullish
Soal 1
Peraturan Bapepam LK No. V.D.6 tentang Pembiayaan Transaksi Efek oleh
Perusahaan Efek bagi Nasabah dan Transaksi Short Selling oleh Perusahaan Efek,
menyatakan bahwa yang dimaksud dengan Transaksi Short Selling adalah:

A. Transaksi pembelian Efek untuk kepentingan nasabah yang dibiayai oleh


Perusahaan Efek
B. Transaksi penjualan Efek dimana Efek dimaksud tidak dimiliki oleh penjual
pada saat transaksi dilaksanakan
C. Transaksi pembelian dan penjualan saham saat kondisi pasar sedang bearish
D. Transaksi pembelian dan penjualan saham saat kondisi pasar sedang bullish
Soal 2
Peraturan Bapepam LK No. V.D.6 tentang Pembiayaan Transaksi Efek oleh
Perusahaan Efek bagi Nasabah dan Transaksi Short Selling oleh Perusahaan
Efek, menyatakan bahwa yang dimaksud dengan Transaksi Marjin adalah:

A. Transaksi pembelian Efek untuk kepentingan nasabah yang dibiayai oleh


Perusahaan Efek
B. Transaksi pembelian Efek untuk kepentingan Perusahaan Efek
menggunakan nama nasabah
C. Transaksi pembelian Efek sebanyak mungkin untuk kepentingan nasabah
pada sesi pembukaan dan menjual kembali pada sesi penutupan
D. Transaksi pembelian dan penjualan efek oleh nasabah tanpa
mengeluarkan dana
Soal 2
Peraturan Bapepam LK No. V.D.6 tentang Pembiayaan Transaksi Efek oleh
Perusahaan Efek bagi Nasabah dan Transaksi Short Selling oleh Perusahaan
Efek, menyatakan bahwa yang dimaksud dengan Transaksi Marjin adalah:

A. Transaksi pembelian Efek untuk kepentingan nasabah yang dibiayai oleh


Perusahaan Efek
B. Transaksi pembelian Efek untuk kepentingan Perusahaan Efek
menggunakan nama nasabah
C. Transaksi pembelian Efek sebanyak mungkin untuk kepentingan nasabah
pada sesi pembukaan dan menjual kembali pada sesi penutupan
D. Transaksi pembelian dan penjualan efek oleh nasabah tanpa
mengeluarkan dana
Soal 3
Mengacu pada Peraturan BAPEPAM Nomor III.A.10 tentang Transaksi Efek yang
menyatakan bahwa Perusahaan Efek wajib mengirim konfirmasi tertulis kepada
nasabah atas setiap Transaksi Nasabah Pemilik Rekening untuk kepentingan
nasabah tersebut dengan memuat hal-hal sebagai berikut:
1. Rincian mengenai transaksi seperti jumlah, jenis, denominasi, dan harga Efek
2. Rincian mengenai transaksi seperti nama, alamat dan no rekening perusahaan efek
3. Rincian mengenai transaksi seperti nama dan alamat nasabah dan no rekening Efek
4. Rincian mengenai tanggal transaksi dilaksanakan dan harus diselesaikan

A. 1, 2 & 3 Benar
B. 1, 2 & 4 Benar
C. 1, 3 & 4 Benar
D. 2, 3 & 4 Benar
Soal 3
Mengacu pada Peraturan BAPEPAM Nomor III.A.10 tentang Transaksi Efek yang
menyatakan bahwa Perusahaan Efek wajib mengirim konfirmasi tertulis kepada
nasabah atas setiap Transaksi Nasabah Pemilik Rekening untuk kepentingan
nasabah tersebut dengan memuat hal-hal sebagai berikut:
1. Rincian mengenai transaksi seperti jumlah, jenis, denominasi, dan harga Efek
2. Rincian mengenai transaksi seperti nama, alamat dan no rekening perusahaan efek
3. Rincian mengenai transaksi seperti nama dan alamat nasabah dan no rekening Efek
4. Rincian mengenai tanggal transaksi dilaksanakan dan harus diselesaikan

A. 1, 2 & 3 Benar
B. 1, 2 & 4 Benar
C. 1, 3 & 4 Benar
D. 2, 3 & 4 Benar
Soal 4
Yang dimaksud dengan ETIKA adalah:

A. Standar perilaku manusia sebagai aturan-aturan yang tidak dapat


dilanggar dan diterima masyarakat sebagai baik atau buruk
B. Pedoman sebagai acuan dalam persaingan bisnis
C. Standar nilai sebagai pedoman perusahaan untuk menjalankan
usaha yang etik
D. Perilaku bisnis yang menghalalkan segala cara
Soal 4
Yang dimaksud dengan ETIKA adalah:

A. Standar perilaku manusia sebagai aturan-aturan yang tidak dapat


dilanggar dan diterima masyarakat sebagai baik atau buruk
B. Pedoman sebagai acuan dalam persaingan bisnis
C. Standar nilai sebagai pedoman perusahaan untuk menjalankan
usaha yang etik
D. Perilaku bisnis yang menghalalkan segala cara
Soal 5
Setiap WPPE wajib menjunjung tinggi etika berikut ini:
1. Melakukan transaksi untuk kepentingan Perusahaan Efek
2. Melakukan transaksi untuk kepentingan nasabah
3. Melakukan transaksi yang tidak menimbulkan benturan kepentingan
4. Membuat catatan atas penjaminan emisi saham

A. I Benar
B. I & III Benar
C. I, II & III Benar
D. Semua Benar
Soal 5
Setiap WPPE wajib menjunjung tinggi etika berikut ini:
1. Melakukan transaksi untuk kepentingan Perusahaan Efek
2. Melakukan transaksi untuk kepentingan nasabah
3. Melakukan transaksi yang tidak menimbulkan benturan kepentingan
4. Membuat catatan atas penjaminan emisi saham

A. I Benar
B. I & III Benar
C. I, II & III Benar
D. Semua Benar
Soal 6
Pengendalian internal perusahaan (sesuai Peraturan BAPEPAM
No. V.D.3) berlaku untuk:

A. Seluruh Perusahaan Efek tanpa kecuali


B. Perusahaan Efek yang mengadministrasikan rekening efek
nasabah (PE AB)
C. Berlaku untuk perusahaan Asset Management
D. Semua salah
Soal 6
Pengendalian internal perusahaan (sesuai Peraturan BAPEPAM
No. V.D.3) berlaku untuk:

A. Seluruh Perusahaan Efek tanpa kecuali


B. Perusahaan Efek yang mengadministrasikan rekening efek
nasabah (PE AB)
C. Berlaku untuk perusahaan Asset Management
D. Semua salah
Soal 7
Jika AB Efek gagal memenuhi nilai minimum MKBD maka Bursa Efek
mewajibkan AB tersebut untuk:
1. Menghentikan pembukaan rekening Efek untuk nasabah baru
2. Menghentikan transaksi Efek yang akan meningkatkan Posisi Long atau
Posisi Short pada Portofolio milik Perusahaan Efek kecuali melaksanakan
atau menjual HMETD

A. 1 Benar
B. 2 Benar
C. Semua benar
D. Semua salah
Soal 7
Jika AB Efek gagal memenuhi nilai minimum MKBD maka Bursa Efek
mewajibkan AB tersebut untuk:
1. Menghentikan pembukaan rekening Efek untuk nasabah baru
2. Menghentikan transaksi Efek yang akan meningkatkan Posisi Long atau
Posisi Short pada Portofolio milik Perusahaan Efek kecuali melaksanakan
atau menjual HMETD

A. 1 Benar
B. 2 Benar
C. Semua benar
D. Semua salah
Soal 8
Perantara pedagang efek ingin membeli saham A dengan harga Rp5.000/lb. Pada
saat yang hampir bersamaan nasabah dari perantara pedagang efek tersebut juga
ingin membeli saham A dengan harga Rp5.200/lb. Dalam kasus ini berlaku:
I. PPE tidak boleh order beli di perusahaannya sendiri
II. PPE boleh order beli di perusahaannya sendiri
III. Nasabah boleh order lewat PPE tersebut
IV. Nasabah tidak boleh order lewat PPE tersebut

A. I & III Benar


B. I & IV Benar
C. II & III Benar
D. II & IV Benar
Soal 8
Perantara pedagang efek ingin membeli saham A dengan harga Rp5.000/lb. Pada
saat yang hampir bersamaan nasabah dari perantara pedagang efek tersebut juga
ingin membeli saham A dengan harga Rp5.200/lb. Dalam kasus ini berlaku:
I. PPE tidak boleh order beli di perusahaannya sendiri
II. PPE boleh order beli di perusahaannya sendiri
III. Nasabah boleh order lewat PPE tersebut
IV. Nasabah tidak boleh order lewat PPE tersebut

A. I & III Benar


B. I & IV Benar
C. II & III Benar
D. II & IV Benar
Soal 9
Perusahaan efek dalam hal memberikan rekomendasi kepada nasabah untuk
membeli atau menjual efek wajib:
I. Memperhatikan keadaan keuangan nasabah
II. Memperhatikan maksud serta tujuan investasi nasabah
III. Memberitahukan kepada nasabah bila mempunyai kepentingan dalam
efek yang direkomendasikan

A. I Benar
B. I dan II Benar
C. II dan III Benar
D. Semua Benar
Soal 9
Perusahaan efek dalam hal memberikan rekomendasi kepada nasabah untuk
membeli atau menjual efek wajib:
I. Memperhatikan keadaan keuangan nasabah
II. Memperhatikan maksud serta tujuan investasi nasabah
III. Memberitahukan kepada nasabah bila mempunyai kepentingan dalam
efek yang direkomendasikan

A. I Benar
B. I dan II Benar
C. II dan III Benar
D. Semua Benar
Soal 10
Berdasarkan Peraturan OJK No. 22/2014 tentang Prinsip Mengenal Nasabah oleh
Penyedia Jasa Keuangan di Sektor Pasar Modal, Prinsip Mengenal Nasabah adalah
prinsip yang diterapkan Penyedia Jasa Keuangan di Sektor Pasar Modal untuk:
I. Mengetahui latar belakang dan identitas Nasabah
II. Memantau rekening Efek dan transaksi Nasabah
III. Melaporkan Transaksi Keuangan Mencurigakan dan transaksi keuangan yang
dilakukan secara tunai

A. I Benar
B. I dan II Benar
C. II dan III Benar
D. Semua Benar
Soal 10
Berdasarkan Peraturan OJK No. 22/2014 tentang Prinsip Mengenal Nasabah oleh
Penyedia Jasa Keuangan di Sektor Pasar Modal, Prinsip Mengenal Nasabah adalah
prinsip yang diterapkan Penyedia Jasa Keuangan di Sektor Pasar Modal untuk:
I. Mengetahui latar belakang dan identitas Nasabah
II. Memantau rekening Efek dan transaksi Nasabah
III. Melaporkan Transaksi Keuangan Mencurigakan dan transaksi keuangan yang
dilakukan secara tunai

A. I Benar
B. I dan II Benar
C. II dan III Benar
D. Semua Benar
Soal 11
Tidak seorang pun diperbolehkan ambil bagian sendiri atau dengan teman
sekutu dalam dua atau lebih transaksi efek dari emiten yang dirancang untuk:
I. Menaikan harga dari efek tersebut
II. Menurunkan dari harga efek tersebut
III. Mempertahankan dari harga efek tersebut

A. I Benar
B. I & II Benar
C. I & III Benar
D. Semua benar
Soal 11
Tidak seorang pun diperbolehkan ambil bagian sendiri atau dengan teman
sekutu dalam dua atau lebih transaksi efek dari emiten yang dirancang untuk:
I. Menaikan harga dari efek tersebut
II. Menurunkan dari harga efek tersebut
III. Mempertahankan dari harga efek tersebut

A. I Benar
B. I & II Benar
C. I & III Benar
D. Semua benar
Soal 12
Berikut ini adalah tindakan yang dilarang dalam perdagangan efek:
I. Perusahaan Efek menentukan harga jual efek dalam rangka penawaran umum perusahaan seperti
yang dijelaskan dalam prospektus penawaran umum
II. Melakukan 2 transaksi efek atau lebih sehingga menyebabkan harga efek tetap, naik atau turun
dengan tujuan mempengaruhi pihak lain untuk membeli, menjual atau menahan efek
III. Melakukan tindakan dengan tujuan menciptakan gambaran semu atau menyesatkan mengenai
kegiatan perdagangan, keadaan pasar atau harga efek di Bursa Efek
IV. Perusahaan Efek melakukan penjualan dan pembelian efek untuk kepentingan portofolionya
sendiri

A. I dan III Benar


B. II dan III Benar
C. I, II dan III Benar
D. Semua Benar
Soal 12
Berikut ini adalah tindakan yang dilarang dalam perdagangan efek:
I. Perusahaan Efek menentukan harga jual efek dalam rangka penawaran umum perusahaan seperti
yang dijelaskan dalam prospektus penawaran umum
II. Melakukan 2 transaksi efek atau lebih sehingga menyebabkan harga efek tetap, naik atau turun
dengan tujuan mempengaruhi pihak lain untuk membeli, menjual atau menahan efek
III. Melakukan tindakan dengan tujuan menciptakan gambaran semu atau menyesatkan mengenai
kegiatan perdagangan, keadaan pasar atau harga efek di Bursa Efek
IV. Perusahaan Efek melakukan penjualan dan pembelian efek untuk kepentingan portofolionya
sendiri

A. I dan III Benar


B. II dan III Benar
C. I, II dan III Benar
D. Semua Benar
Soal 13
Berdasarkan POJK 20/2018, seorang WPPE harus memiliki karakter yang baik seperti:
I. Memiliki akhlak dan moral yang baik
II. Cakap melakukan perbuatan hukum
III. Tidak pernah melakukan perbuatan tercela dan/atau dihukum karena terbukti
melakukan tindak pidana di bidang jasa keuangan
IV. Memiliki komitmen yang tinggi untuk mematuhi peraturan perundang-undangan
yang berlaku

A. I & II Benar
B. I, II & III Benar
C. II, III & IV Benar
D. Semua Benar
Soal 13
Berdasarkan POJK 20/2018, seorang WPPE harus memiliki karakter yang baik seperti:
I. Memiliki akhlak dan moral yang baik
II. Cakap melakukan perbuatan hukum
III. Tidak pernah melakukan perbuatan tercela dan/atau dihukum karena terbukti
melakukan tindak pidana di bidang jasa keuangan
IV. Memiliki komitmen yang tinggi untuk mematuhi peraturan perundang-undangan
yang berlaku

A. I & II Benar
B. I, II & III Benar
C. II, III & IV Benar
D. Semua Benar
Soal 14
Berdasarkan POJK 20/2018, kewajiban untuk memiliki izin dari OJK sebagai WPPE
berlaku untuk pegawai Perusahaan Efek Perantara Pedagang Efek yang :
I. Melakukan kegiatan pemasaran
II. Melakukan kegiatan manajemen risiko
III. Melakukan kegiatan sebagai pejabat yang membawahkan fungsi kepatuhan
IV. Melakukan kegiatan sebagai pejabat yang membawahkan fungsi analisis/riset
perdagangan efek

A. I, II & III Benar


B. II, III & IV Benar
C. I, III & IV Benar
D. Semua Benar
Soal 14
Berdasarkan POJK 20/2018, kewajiban untuk memiliki izin dari OJK sebagai WPPE
berlaku untuk pegawai Perusahaan Efek Perantara Pedagang Efek yang :
I. Melakukan kegiatan pemasaran
II. Melakukan kegiatan manajemen risiko
III. Melakukan kegiatan sebagai pejabat yang membawahkan fungsi kepatuhan
IV. Melakukan kegiatan sebagai pejabat yang membawahkan fungsi analisis/riset
perdagangan efek

A. I, II & III Benar


B. II, III & IV Benar
C. I, III & IV Benar
D. Semua Benar
Soal 15
Berdasarkan POJK 20/2018, seorang WPPE diwajibkan untuk:
I. Tidak bekerja lebih dari 1 Perusahaan Efek
II. Melaporkan kepindahan ke Perusahaan Efek lain dalam waktu 14 (empatbelas)
hari
III. Mengikuti pendidikan berkelanjutan minimal 2 kali dalam setahun
IV. Bertindak dan bersikap profesional serta mempunyai wawasan yang luas di
bidang Pasar Modal

A. I, II & III Benar


B. I, II & IV Benar
C. I, III & IV Benar
D. II, III & IV Benar
Soal 15
Berdasarkan POJK 20/2018, seorang WPPE diwajibkan untuk:
I. Tidak bekerja lebih dari 1 Perusahaan Efek
II. Melaporkan kepindahan ke Perusahaan Efek lain dalam waktu 14 (empatbelas)
hari
III. Mengikuti pendidikan berkelanjutan minimal 2 kali dalam setahun
IV. Bertindak dan bersikap profesional serta mempunyai wawasan yang luas di
bidang Pasar Modal

A. I, II & III Benar


B. I, II & IV Benar
C. I, III & IV Benar
D. II, III & IV Benar