SISTEMAS INTEGRADOS HSEQ

Oswaldo Hernández Gómez

Industrial Engineering- Esp. Planeacion Estrategica-Mba
oswal36@gmail.com
REGLAS DE JUEGO
 CONTENIDO DEL MODULO DE PLANIFICACIÓN DE
UN SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

Conceptualización de un Planificación de un Planificación de un Planificación de un

Sistema Integrado de Sistema de Gestión de la Sistema de Gestión Sistema de Gestión de
Gestión Calidad Ambiental Seguridad
1.Política de calidad 1. Política Ambiental 1. Política de Seguridad
1. Gestión
2.Modelo de gestión del 2.Modelo de gestión del
2. Sistemas Integrados 2.Identificación de
riesgo riesgos y oportunidades
de Gestión riesgos y peligros.
3. Identificación de ambientales
3. Integración de 3.Revisión de requisitos
riesgo 3. Identificación de
Sistemas legales
4. Objetivos de Calidad aspectos ambientales
4. Ventajas de SIG 4. Objetivos y
5. Planificación de 4. Objetivos Ambientales programas
cambios. 5.Plan ambiental
¿QUE SIGNIFICA GESTIONAR?
Usar en forma eficiente los recursos ISO 9000:2015
y medios que disponemos con el fin
Actividades coordinadas para dirigir y
para lograr los resultados
controlar una organización.
planificados. Esto incluye:
Estructuras organizacionales
Planificación

Responsabilidades

Procedimientos

Procesos

Recursos
¿QUE ES UN SISTEMA DE GESTION?
Es un sistema para establecer políticas y
objetivos y poder lograr dichos objetivos

Un sistema de gestión puede incluir varios

sistemas como por ejemplo el de calidad, el
de SySO y el de Medio Ambiente.
 SISTEMA DE GESTION

Es el Sistema usado por la empresa para alcanzar su

Política y sus Objetivos que ha formalizado la Alta
Dirección

Sistema
red de procesos interrelacionados que
actúan en forma armónica
7
EVOLUCION DE LA GESTION

SISTEMA INTEGRADO DE GESTION GESTION INTEGRAL

Alcance y gestión integral Mejora Continua de la
ISO 9001/ 9004 satisfacción de necesidades
2000
ISO 14001/14004 (de las partes interesadas)
OHSAS 18001/18002
Producto ASEGURAMIENTO
SISTEMA DE CALIDAD ISO 9000
por Sistema de CALIDAD

Dominio de procesos Producto Foco en la conformidad

por Proceso y en la Prevención

Control y Producto por CONTROL de CALIDAD

reproceso Inspección Foco en la corrección

1960 1970 1990 2000

9
 EVOLUCION CALIDAD

VALOR
SUPERIOR
VALOR
SATISFACCION Valor
NECESIDADES percibido
como superior
CONFORMIDAD Calidad
en relación
C/REQUISITOS percibida
Calidad con las
en relación
definida por necesidades
con el precio
el Cliente y
Calidad pagado
LUJOS expectativas
acordada con
Calidad el Cliente
definida por
el proveedor
1960 1980 1990 2000

10
EVOLUCION AMBIENTAL/SEGURIDAD
Y SALUD EN EL TRABAJO

RESPONSABLE

PREVENTIVO
Control del
Riesgo y
REACTIVO Desarrollo
Sostenible

Quien Prevención de
daña Accidentes y
paga de la
Contaminación
1970 1980 2000

11
OBJETIVO ESTRATEGICO

 La Integración de Sistemas de Gestión es la respuesta a una necesidad

estratégica del buen uso de recursos y la procura de excelencia operacional
por parte de una organización visionaria

 Integrar Sistemas solo para dar respuesta a necesidades “externas”, legales o

requerimientos de parte interesada no tiene mayor impacto en la generación
de un compromiso verdadero tendiente a consolidar una CULTURA de
CALIDAD, MEDIOAMBIENTE, SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

12
SISTEMA INTEGRAL DE GESTION
“ CONJUNTO FORMADO POR LA ESTRUCTURA DE LA
ORGANIZACIÓN, LAS RESPONSABILIDADES, LOS
PROCEDIMIENTOS, LOS PROCESOS Y LOS RECURSOS
QUE SE ESTABLECEN PARA LLEVAR A CABO LA
GESTIÓN INTEGRAL DE LOS SISTEMAS”
 INTEGRACION DE SISTEMAS

Sistema de
1 Gestión de
Calidad

Sistema de Sistema de
2 Gestión de Gestión de
Calidad Ambiental

Sistema de Sistema de Sistema de

3 Gestión de Gestión de Gestión de
Calidad Ambiental Seguridad

16
SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION

CALIDAD

MEDIOAMBIENTE

SEGURIDAD Y SALUD
EN EL TRABAJO
17
¿ QUE BUSCA UN SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN ?
 Cubo de Rubik

Pasamos a gestionar varios

Como partiendo de un sistema…

 SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
Para su implementación es necesario:
• ALINEACIÓN CON LA ESTRATEGIA: La
estructura sigue a la estrategia”, si no hay
coherencia entre la estrategia y el sistema no crea
valor al negocio.

• LIDERAZGO: permite desarrollo de procesos con

disciplina, compromiso y claridad en el propósito,
dan autoridad y credibilidad a los líderes.
 SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
• EMPODERAMIENTO: permite involucrar a las
personas a través de la delegación en la toma de
decisiones en el diseño y mejora de sus procesos,
logrando que perciban el sistema como algo
propio.

• COMUNICACIÓN: El flujo de información sobre

direccionamiento, procesos, procedimientos y
desempeño del sistema asegura eficiencia y
eficacia de la organización.
 SISTEMA INTEGRAL DE GESTION
CARACTERISTICAS
1. Directrices estratégicas unificadas.
2. Lideres de procesos conscientes y empoderados.
3. Personal consciente y con conocimientos de los procesos.
4. Planificación de los procesos considerando requisitos de partes
interesadas.
5. Documentación unificada.
6. Sistema único de medición de gestión.
7. Revisión integral del desempeño del sistema.
 SISTEMA DE GESTION INTEGRAL

BENEFICIOS
• Facilita administración de procesos orientados a los objetivos.
• Reduce costos por documentación y actividades.
• Optimiza tiempos de procesos
• Apoya desarrollo de cultura organizacional orientada a procesos.
• Mejora comunicación interna.
• Da mayor coherencia a la organización.
MARCO NORMATIVO REFERENCIAL

ISO 9000 ISO 14000 OHSAS

18000
18001
9001 14001
Requisitos
Requisitos Requisitos

18002
9004 14004
Guía
Guía para la Guía
mejora del
desempeño

24
 SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
• ¿Qué es un SGC ?
Un Sistema de Gestión de Calidad es una herramienta que le permite a
cualquier organización planear, ejecutar y controlar las actividades
necesarias para el desarrollo de la misión, a través de la prestación de
servicios con altos estándares de calidad, los cuales son medidos a
través de los indicadores de satisfacción de los usuarios.

¿Que es la ISO 9001?

ISO 9001 es una norma de sistemas de gestión de la calidad (SGC)
reconocida internacionalmente. La norma ISO 9001 es un referente
mundial en SGC, superando el millón de certificados en todo el mundo.
 SGC ISO 9001:2015
El diseño y la implementación del sistema de gestión de
la calidad de una organización están influenciados por:

El entorno

Su tamaño y la estructura
De la organización
Sus necesidades
cambiantes

Los servicios Sus objetivos

Que proporciona particulares

Los procesos
Que emplea
PARTES INTERESADAS
PASOS PARA LA INTEGRACION…
ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL
PLANIFICACIÓN DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE
CALIDAD
CONTEXTO DE LA ORGANIZACION
CONTEXTO DE LA ORGANIZACION
4.1 Comprensión de la organización y
de su contexto

Plan Estratégico
Objetivos Estratégicos
Plataforma Estratégica

Análisis del Contexto (DOFA /

PESTEL / Otros)
Estrategias
Misión
Programas institucionales

Visión
Proyectos alineados a los
Programas Institucionales
Plan Estratégico
Plan Operativo Anual
Plan Operativo Anual de
Inversión
CONTEXTO DE LA ORGANIZACION
4.3 Determinación del alcance
Alcance
Cuestiones internas y externas
Limites

Del Sistema de Gestión HSEQ

Requisitos legales y otros
requisitos

Determinar las unidades, funciones y

limites físicos de la organización

Actividades, productos y servicios

Aplicabilidad
Su autoridad y capacidad para
ejercer control e influencia
CONTEXTO DE LA ORGANIZACION
 GESTION POR PROCESOS
PROCESO ES

“ Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que

interactúan, las cuales transforman elementos de entrada en
resultados”
“ Los procesos de una organización son planificados y puestos en
practica bajo condiciones controladas para aportar valor”

NTC ISO 9001

 ELEMENTOS DEL PROCESOS
 OBJETIVO DEL PROCESO : Resultado esperado- eficiencia y
eficacia.

ENTRADAS: Información, insumos o materiales que recibe el

proceso.
SALIDAS: Resultados del proceso.
ACTIVIDADES: Ciclo de operaciones que transforman las entradas
en salidas.
RECURSOS: Personas, infraestructura, maquinaria etc.
IDENTIFICACIÓN DEL MODELO POR
PROCESO
EJEMPLO DE UN MAPADE PROCESO
 POLITICA DEL SIG
5.2.1 Establecimiento de la política de la calidad

La alta dirección debe establecer, implementar y mantener una política de la

calidad que:

a) sea apropiada al propósito y contexto de la organización y apoye su

dirección estratégica;

b) proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los

objetivos de la calidad;

e) incluya un compromiso de cumplir los requisitos aplicables;

d) incluya un compromiso de mejora continua del sistema de gestión de la

calidad.
 POLITICA DEL SIG
5.2 POLÍTICA AMBIENTAL

La alta dirección debe establecer, implementar y mantener una política ambiental que, dentro
del alcance definido de su sistema de gestión ambiental:

a) sea apropiada al propósito y contexto de la organización, incluida la naturaleza,

magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios;

b) proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos

ambientales;

e) incluya un compromiso para la protección del medio ambiente, incluida la prevención de

la contaminación, y otros compromisos específicos pertinentes al contexto de la
organización;

NOTA Otros compromisos específicos de protección del medio ambiente pueden incluir el uso
sostenible de recursos, la mitigación y adaptación al cambio climático y la protección de la
biodiversidad y de los
ecosistemas.

d) incluya un compromiso de cumplir con los requisitos legales y otros requisitos;

e) incluya un compromiso de mejora continua del sistema de gestión ambiental para la mejora del
desempeño ambiental.
 POLITICA DEL SIG
ISO 45001
5.2 Política de seguridad y salud en el trabajo
Según la ISO DIS 45001 la alta dirección tiene que establecer,
implantar y mantener una política de seguridad y salud en el
trabajo en la consulta con los trabajadores a todos los niveles de la
empresa que se:
a)Incluye un compromiso para proporcionar condiciones de trabajo
seguras y saludables para prevenir los daños y el deterioro de la
salud para que el trabajo sea apropiado al propósito, el tamaño y el
contexto de la empresa y la naturaleza específica de sus riesgos
para la seguridad y salud en el trabajo, además de sus
oportunidades.
b)Proporciona un marco de referencia para establecer los objetivos
de seguridad y salud en el trabajo.
c)Considera el compromiso de cumplir los requisitos
legales aplicables y otros requisitos.
d)Incluye un compromiso para el control de los riesgos para la
seguridad y salud en el trabajo utilizando las prioridades de los
controles.
e)Añade un compromiso de mejora continua del Sistema de Gestión
de Seguridad y Salud en el Trabajo para mejorar el desempeño de la
empresa.
f)Incorpora un compromiso para la participación, es decir, la
implicación de los trabajadores y cuando existan en los procesos
de toma de decisiones en el sistema de gestión
OHSAS 18001
Los requisitos de la política de un sistema de gestión de seguridad y
salud en el trabajo están recogidos en el apartado 4.2 de la OSHAS
18001, en el que se establece que la alta dirección debe definir y
autorizar la política seguridad y salud en el trabajo de la organización
y asegurarse de que, dentro del alcance definido de su sistema de
seguridad y salud en el trabajo, ésta:
a) Es apropiada a la naturaleza y magnitud de los riesgos de la SST;
b) Incluye un compromiso de prevención de daños y el deterioro de la
salud, y de mejora continua de la gestión de la seguridad y salud
en el trabajo y del desempeño de la seguridad y salud en el
trabajo;
c) Incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales
aplicables y con otros requisitos de seguridad y salud en el trabajo
que sean aplicables a la organización;
d) Proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los
objetivos de seguridad y salud en el trabajo;
e) Se documenta, implementa y mantiene;
f) Se comunica a todas las personas que trabajan para la
organización o en nombre de ella, con el propósito de hacerles
conscientes de sus obligaciones individuales en materia de
seguridad y salud en el trabajo;
g) Está a disposición de las partes interesadas; y h) se revisa
periódicamente para asegurar que sigue siendo pertinente y
apropiada para la organización
 CASO PRACTICO

Realice una valoración crítica de la siguiente política de calidad

indicando si cumple o no con los distintos requisitos que la
norma ISO 9001 establece para la política de un sistema de gestión
de calidad:

“La Política de la Calidad de la Dirección General persigue como

objetivos estratégicos el aumento continuo de la competitividad de la
organización, y la máxima satisfacción de nuestros clientes.
Nuestra compañía declara su más profundo compromiso con conseguir
una alta calidad para nuestros productos, superando de este modo las
exigencias del mercado.
Apoyaremos, por tanto, de manera decidida, todas aquellas iniciativas
destinadas a la mejora de la calidad de nuestros productos”.
PLANIFICACIÓN DE UN SISTEMA DE
GESTIÓN DE CALIDAD
GESTIÓN DEL RIESGO
 CONCEPTO DE RIESGO
Riesgo: Efecto de la incertidumbre

Nota 1: Un efecto es una desviación de lo esperado – positiva o negativa.

Nota 2: La incertidumbre es el estado, aunque sea parcial, de la deficiencia de

información relacionada con la comprensión o el conocimiento de un evento, su
consecuencia, o probabilidad.

Nota 3: El riesgo se caracteriza a menudo por referencia a posibles eventos (Guía

ISO 73. 3.5.1.3) y consecuencias (Guía ISO 73. 3.6.1.3), o una combinación de
éstos.

Nota 4: El riesgo se expresa a menudo en términos de una combinación de las

consecuencias de un evento (incluyendo cambios en las circunstancias) y la
probabilidad asociada (Guía ISO 73. 3.6.1.1) de ocurrencia.
6. Planificación
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1 Generalidades
COMO SE GESTIONAN LOS RIESGOS Y LAS
OPORTUNIDADES EN LA INSTITUCION?
 PRIMER PASO …

El líder de proceso identifica/actualiza a través

Identificar y/o del formato de mapa de riegos su espacio de
evaluar el contexto estratégico los factores internos y Líderes de Formato de análisis
contexto externos y sus debilidades, las cuales pueden proceso de riesgo
estratégico afectar el cumplimiento de los objetivos (riesgos
de gestión ).

AMENAZAS
DEBIIDADES
 EJEMPLO

Internos
Selccion Debilidades (posibles causas internas)
multiple
Altos costos del programa de ingles como lengua
extranjera en sus modalidades percibidas por la
Financieros
comunidad de estratos 1,2 y 3
 SEGUNDO PASO …
Se identifica, determina, actualiza y/o mejora a
través del formato mapa de riesgo, en su espacio
identificación, los riesgos que afectan el
Identificar y/o Formato de análisis de
cumplimiento del objetivo del proceso (riesgos de Líderes de proceso
valorar los riesgos riesgo
gestión) y por cada uno de ellos las causas que lo
originan y para los riegos de gestión las posibles
consecuencias se llegaran a materializar

DEBILIDADES
CAUSAS RIESGO EFECTOS
AMENAZAS

OPORTUNIDAD CAUSAS BENEFICIO EFECTOS

 EJEMPLO

DESCRIPCION DEL
DADOS FACTORES INTERNOS CAUSAS RIESGO RIESGO EFECTOS

1. Aumento incremental Debido a los precios altos de •Disminución de los

año a año de los precios de los programas, la institución ingresos de la institución
los cursos de ingles. Disminución de la deja de ser atractiva para la • Pérdida de competitividad
•Altos costos del programa de
2. No se realiza evaluación población estudiantil población objetivo, y atractividad.
ingles como lengua extranjera en
las condiciones de los programas disminuyendo •Despido de personal.
sus modalidades
socioeconimicas del publico académicos considerablemente la cifra •Restricción en el desarrollo
objetivo de la institución. de estudiantes nuevos y de proyectos institucionales.
antiguos. •Control de los recursos.
 TERCER PASO …

identifica/actualiza a través del formato de

Analizar y/o mapa de riegos, en su espacio de análisis,
Líderes de Formato de análisis
evaluar los para cada uno de los riesgos, la posibilidad
proceso de riesgo
riegos de ocurrencia y se miden su impacto, con el
fin de determinar la zona o nivel de riesgo.

POSIBILIDAD: OPORTUNIDAD QUE ALGO SUCEDA

IMPACTO: MAGNITUD O SEVERIDAD DE LOS EFECTOS
 EJEMPLO
ANALISIS
CALIFICACION EVALUACION
No. RIESGO
(ZONA DE
CAUSAS POSIBILIDAD EFECTOS IMPACTO
RIESGO)

1. Aumento
incremental año
a año de los •Disminución de los
precios de los ingresos de la institución
cursos de ingles. • Pérdida de competitividad
Disminución de la
2. No se realiza y atractividad.
1
población estudiantil
de los programas
académicos
evaluación las
condiciones
3 POSIBLE •Despido de personal.
•Restricción en el
4 MAYOR
EXTREMA
3.4
socioeconómicas desarrollo de proyectos
del publico institucionales.
objetivo de la •Control de los recursos.
institución.
 TERCER PASO …
Se identifican los controles ara cada riesgo, para
valorar, actualizar y/o mejorara través del formato
Identificar, valorar
de mapa de riesgo, en su espacio valoración, la Formato de análisis de
y/o evaluar los Líderes de proceso
ponderación de los controles para cada uno de los riesgo
controles
riesgos, con el fin de determinar la prioridad de
manejo del riesgo.
 EJEMPLO
GENERALIDADES DEL CONTROL

NO. RIESGO No. DE CONTROL

EXISTE? DESCRIBALO TIPO DISMINUYE?

Diseño y desarrollo de estrategias financieras y de

PREVENTIVO POSIBILIDAD
mercadeo para la captacion de estudiantes
Disminución de la poblacion estudiantil 1 SI
1 de los programas academicos
Diseño y desarrollo de estrategias financieras y de
PREVENTIVO POSIBILIDAD
mercadeo para la retencion de estudiantes
2 SI

EJERCICIO DE CONTROL EJECUCION Y SEGUIMINETO AL CONTROL

¿ EL CONTROL ESTA ¿EFECTIVO PARA DISMINUIR EL ¿ EL SISTEMA DE ¿ LA PERIODICIDAD ES

¿POSEE RESPONSABLE? ¿ GUARDA EVIDENCIA?
DOCUMENTADO? RIESGO? CONTROL ES? ADECUADA?

SI SI AUTOMATICO SI SI SI

SI SI AUTOMATICO SI SI SI

PONDERACION DE PONDERACION DE
CONTROL CONTROL

100 100

100
 CUARTO PASO …
Se debe tener en cuenta para todos los riesgos las causas
(posibilidad) que propician cas uno de ellos y para los riesgos de
gestión las posibles consecuencias (impacto) si llegaran a
materializarse, una vez se tengan claras, es necesarios establecer
Identificar las acciones y las mejoras opciones para el manejo de cada uno de ellos, se
Líderes de proceso Formato de análisis de riesgo
su indicador reduciendo o controlando la posibilidad (acciones preventivas) y/o
el impacto (acciones correctivas).

Esa actividad se realiza en el formato de mapas de riesgo, en su

espacio de consolidación del mapa.
 OPCIONES DE
EVALUACION FINAL DEFINICION DE ACCIONES INDICADORES
MANEJO

Diseño de estrategias financieras para la captacion de Estadísticas de matriculados -

Evitar estudiantes nuevos para los programas academicos Prespuesto de estados de resultados

Diseño y desarrollo de estrategias financieras para la

EXTREMA3.4 Evitar permanencia estudiantil
Estadísticas de deserción

Desarrollo de estudio de las razones de desercion de

Reducir los estudiantes
Tasa de desercion intra periodos
 QUINTO PASO …

Definen el cronograma de ejecución de

acciones definidas en la consolidación del
cronograma de mapa de riegos, en su espacio cronograma,
Líderes de Formato de análisis
ejecución de con el fin de establecer los productos o
proceso de riesgo
acciones entregables de las acciones y las fechas de
inicio y terminación de su consecución de
dichos productos o entregables.

NO. RIESGO ACCIONES DEFINIDAS INDICADOR DE AVANCE PRODUCTO / ENTREGABLE FECHA DE INICIO FECHA FINAL
OBJETIVOS DEL SIG
 OBJETIVOS DE CALIDAD

• Los objetivos de calidad son metas, retos que se

definen a partir de la planificación estratégica de
la empresa y de su política de calidad. Se deben
escoger aquellos objetivos de calidad que van
más en el avance de las políticas de calidad.
Los objetivos de calidad deben ser establecidos
por la alta dirección de la organización. Tienen
que ser coherentes con la política de calidad y
perseguir la mejora continua.
 ASPECTOS A CONSIDERAR AL ESTABLECER
LOS OBJETIVOS SEGÚN LA NORMA ISO 9004
• Necesidades actuales y futura de las organización y de los
mercados en los que actúa.
• Los hallazgos pertinentes de las revisiones por la dirección.
• El desempeño actual de los productos y procesos.
• Los niveles de satisfacción de las partes interesadas.
• Los resultados de las autoevaluaciones.
• Estudios comparativos, análisis de los competidores,
oportunidades de mejora.
• Recursos necesarios para cumplir objetivos.
 POLÍTICA DE CALIDAD VS OBJETIVOS DE CALIDAD
a política de calidad, y por ende los objetivos de calidad, deben de estar alineados
con la misión y visión de la organización. Si la organización desea “Ser la más
reconocida y prestigiosa”, entonces los compromisos que se encuentran dentro de la
política de calidad deben de ser tal que ayuden alcanzar esa visión.
 EJEMPLOS
A. Ejemplo de objetivos generales para una
empresa de mantenimiento de jardines:
1.Mantener Adecuadamente las diferentes
especies vegetales de las zonas verdes y
ajardinadas.
2.Asegurar la limpieza y correcto estado de los
parques y jardines gestionados
B. Ejemplo de objetivos de
calidad generales para laboratorios:
1.Asegurar la calidad de los análisis.
2.Informar rápidamente a los usuarios de
cualquier desviación respecto a parámetros
legales.
3.Realizar los informes de análisis dentro de los sobrepasado el tiempo legal: 25%
intervalos de tiempo comprometidos.
Ejemplos de objetivos de
calidad específicos a nivel operacional y
que se apoyan los objetivos generales de
la alta dirección:
-Ejemplo de un objetivo de calidad para
cualquier empresa: disminuir la cartera de
impagados un 5%.
-Ejemplos de objetivos de calidad que se
pueden fijar en una empresa de distribución
de agua: disminución del tiempo medio de
reparación de averias en 10%; disminución
del tiempo dedicado a la facturación en 2
dias; cambio de contadores que han
contadores cada trimestre; disminución de
lecturas incorrectas en un 10%; diminución
del número de quejas por baja presión un
4%; disminuir el tiempo de lectura en 1 día,
etc
SISTEMAS D E
GESTIÓN
AMBIENTAL
 ¿QUE ES UN SGA?
Es aquella parte del sistema
general de gestión que comprende
la estructura organizativa, las
responsabilidades, las prácticas, los
procedimientos, los procesos y los
recursos para determinar y llevar a
cabo la política medioambiental.

Definición de la norma ISO 14001

 Gestión Ambiental

Consenso
Conservar las Justicia Satisfacción de
características de ambiental necesidades
los ecosistemas humanas básica

Desarrollo
sustentable

Revolución Protección de
verde las culturas
Políticas

Crecimiento
económico

Sostenibilidad
Fuente: Quim. Cueva Laguna Julio
 VENTAJAS DE LA ISO 14000

• La seguridad entendida como reducción del riesgo de

accidentes
• La calidad global de los productos, servicios y
procesos
• Ahorro en materias primas, agua y energía
• El mercado
• Mejora de la imagen pública
• Incremento de la productividad
• Financiación
• El futuro y la permanencia de la empresa.
• Armonizar diversas prácticas
• Unificar el lenguaje para intercambios comerciales
Articulación ISO 9001 - 14001
NTC ISO 9001:2015 NTC ISO 14001:2015

1. Alcance 1. Objeto y campo de aplicación

2. Referencias normativas 2. Referencias normativas
3. Términos y definiciones 3. Términos y definiciones
4. Contexto de la organización 4. Contexto de la organización
5. Liderazgo 5. Liderazgo
6. Planificación 6. Planificación (Riesgos)
7. Soporte 7. Apoyo
8. Operaciones 8. Operaciones
9. Evaluación del desempeño 9. Evaluación del desempeño
10. Mejora 10. Mejora
 VOCABULARIO ISO 14001
MEJORACONTINUA
Implementar un SGAcon el propósito de alcanzar mejoras en los resultados ambientales generales,
pero no necesariamente en todas las áreas de actividad en forma simultánea, como resultado de
continuos esfuerzos para mejorar, en línea con la política ambiental de la organización.

OBJETIVOSAMBIENTALES
Propósitos generales, que surgen de la política ambiental, que la organización se decide a lograr, y
que en lo posible deben ser cuantificables yen todo caso posible diferenciar si se cumplen o no y
entre grados de cumplimiento.

MEDIO AMBIENTE
Ámbito en el que opera la organización, incluyendo sus elementos naturales, la gente y las
interrelaciones entre los componentes. En este contexto el medio ambiente se extiende desde
dentro de la organización hacia el sistema global.

RESULTADOSAMBIENTALES
Logros medibles del SGA, relativos al control del impacto de las actividades, productos o servicios en
el medio ambiente de una organización; deben estar basados en la política ambiental, objetivos y
metas. 109
VOCABULARIO ISO 14001
ASPECTOS (ASUNTOS) AMBIENTALES
Elementos de las actividades, productos o servicios de una organización que pueden
relacionarse con el medio ambiente.

PARTES INTERESADAS
Individuos o grupos preocupados por, o afectados por, los resultados ambientales de
una organización.

PREVENCIÓN DE LACONTAMINACIÓN
Uso de procesos, prácticas, materiales, productos o energía que evitan la generación
de contaminación y residuos. Puede incluir reciclaje, cambios de proceso,
mecanismos de control, eficiencia de energía yrecursos, ysustitución de materiales.

POLÍTICAAMBIENTAL
Una declaración por la organización de sus intenciones y principios en relación con
sus resultados ambientales globales, que proporciona un marco para la acción y
para el establecimiento de sus objetivos ymetas ambientales. 110
VOCABULARIO ISO 14001
METAS AMBIENTALES
Requisitos de actuación detallados, en la medida de lo posible cuantificables,
aplicables a la organización o a partes de la misma, que surgen de los objetivos
ambientales y que necesitan ser establecidos y satisfechos a fin de alcanzar esos
objetivos.

SISTEMA DE GESTIÓNAMBIENTAL
Estructura organizativa, responsabilidades, prácticas, procedimientos, procesos y
recursos para la implementación ymantenimiento de la gestión ambiental.

IMPACTO AMBIENTAL
Cualquier cambio en el medio ambiente, bien sea adverso o beneficioso, resultante
total o parcialmente de las actividades, productos o servicios de una organización.

111
Ciclo de vida

CICLO DE VIDA
Etapas consecutivas e interrelacionadas
de un sistema de productos (o servicios),
desde la adquisición de materias primas
o su generación a partir de recursos
naturales hasta la disposición final.
 CICLO DE IMPLEMENTACIÓN DEL SGA

POLÍTICA
AMBIENTAL
REVISIÓN ASPECTOS
DEL SGA
ACCIONES AMBIENTALES
CORRECTIVAS/PREVENTIVAS IMPACTOS
AMBIENTALES
AUDITORIAS RIESGOS
DEL SGA REQUISITOS
LEGALES
REGISTROS
DEL SGA OBJETIVOS Y
METAS
EVALUACIÓN DE
RESULTADOS PROGRAMA DE
ADMINISTRACIÓN AMBIENTAL
PLAN DE
CONTINGENCIA RECURSOS
CONTROL ROLES Y
DE OPERACIONES RESPONSABILIDADES
COMUNICACIÓN REPRESENTACIÓN
DEL SGA ENTRENAMIENTO DE LA DIRECCIÓN
DE PERSONAL
113
 CICLO DE IMPLEMENTACIÓN DEL SGA
Con el fin de satisfacer los requisitos de ISO 14001, los
sagenites principia's deben incorporarse en el SGA:
1.Debe establecerse y mantenerse una política ambiental. Esta política debe
satisfacer los seis elementos enunciados en el numeral 4.1 de ISO 14001.
2.Deben establecerse y mantenerse procedimientos para identificar:
Aspectos (efectos) ambientales (4.2.1).
Normas ambientales (4.2.2).
3.Deben documentarse objetivos y metas ambientales (4.2.3).
4.Debe establecerse y mantenerse un programa de gestión ambiental para
asistir a la organización en el logro de sus objetivos y metas (4.2.4).

114
 CICLO DE IMPLEMENTACIÓN DEL SGA
5. Deben definirse, documentarse y comunicarse los roles,
responsabilidad yautoridad para la implementación ymantenimiento
del SGA(4.3.1).
6. Deben identificarse ysuministrarse recursos (económicos, personal) para
apoyar el SGA(4.3.1).
7. Debe nombrarse un representante de la dirección que dirija el SGAy todas las
actividades relacionadas (4.3.1).
8. Debe capacitarse a los empleados en el SGA. Se requieren
procedimientos de capacitación (4.3.2).
9. Deben establecerse ymantenerse procedimientos para la comunicación
interna yexterna (4.3.3).
10. Deben crearse, mantenerse y controlarse procedimientos para la
administración de la información del SGA(4.3.5).
 CICLO DE IMPLEMENTACIÓN DEL SGA
11. Deben establecerse y mantenerse procedimientos para controlar aquellas
operaciones y actividades que pudieran ocasionar importantes impactos
ambientales (4.3.6).
12. Deben implementarse procedimientos que orienten la respuesta ante
situaciones de emergencia. Estos procedimientos debieran incluir maneras de
evitar o reducir impactos que pueden resultar de accidentes o situaciones de
emergencia(4.3.7).
13. Deben implementarse procedimientos para controlar y medir operaciones y
actividades que pueden ocasionar impactos ambientales importantes (4.4.1).
14. Deben establecerse y mantenerse procedimientos para investigar e iniciar
acciones correctivas ypreventivas (4.4.2).
15. Deben establecerse ymantenerse procedimientos para laidentificación,
mantenimiento yeliminación de registros del SGA(4.4.3).
16. Llevar a cabo auditorías periódicas del SGA.

116
 Auditoria
Programas Interna y
Ambientales Externa
(PL
Medición
Política Administración)
Revisión Ambiental
Inicial (PL +
SGA)
Las normas ISO 14001 y 14004 proporcionan una guía general en cuanto a
cómo la organización puede establecer un SGA estructurado, que puede
integrarse con otras actividades de gestión tales como los sistemas de calidad
ISO 9000.
Cuando se implementa adecuadamente, el SGAayuda a las organizaciones a
alcanzar sus metas ambientales y económicas, y las asiste en alcanzar y
mantener la conformidad conlas normas ambientales yla política.

ISO 14001 puede abrir las puertas de la organización a resultados

ambientales mejorados. Sin embargo la adopción e implementación de la
norma no es suficiente para alcanzar resultados óptimos. El éxito del SGA
depende del compromiso del personal de la organización a todos los niveles,
particularmente de la alta administración.

119
PREMISA BÁSICA: La organización debe enfocarse en lo que
es necesario hacer; debe garantizar el compromiso con el
SGA y definir su política.
1.Empezar donde haya un beneficioobvio:
Cumplimiento de las normas ambientales.
Control de las fuentes de problemas de mayorsignificación.
Uso más eficiente de materiales.
2.Asumir mayores retos en la medida en que el SGA progrese y se
consolide.
3.Incorporar las consideraciones ambientales en todas las decisiones
de negocio.

120
4. Contexto de la organización

4.2 Comprensión de
4.3 Determinación
las necesidades y
del alcance del
expectativas de las
sistema de ambiental
partes interesadas

4.1 Comprensión de
4.4 Sistema de
la organización y de
gestión ambiental
su contexto

4. Contexto de
la organización
4.1 Comprensión de la organización y
de su contexto
Condiciones externas
4.2 Comprensión de las Necesidades y
expectativas de las partes interesadas
5. Liderazgo

5.2 Política

5.3 Roles,
5.1 Liderazgo y responsabilidades y
compromiso autoridades en la
organización

5. Liderazgo
6. Planificación
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1 Generalidades
DIAGÓSTICO ASPECTOS RIESGOS POLÍTICA Y
IMPACTOS
AMBIENTAL AMBIENTALES PRINCIPIOS
AMBIENTALES
AMBIENTALES

OBJETIVOS PLAN
Y METAS AMBIENTAL

128
 DIAGNÓSTICO AMBIENTAL

• El Diagnóstico Ambiental o Revisión Ambiental Inicial busca

establecer la posición de la organización frente al medio ambiente.
• Para hacer el Diagnóstico se requiere establecer un marco de
referencia (definido como un objetivo inicial de calidad), contra el
cual se compara el desempeño actualpara determinar el
grado de aproximación a ese objetivo.

MARCODEREFERENCIA:
 La normatividad ambiental.
 La mejor práctica industrial, cuando el asunto no esté normalizado.
 La política ambiental de la compañía.
 Criterios internos de desempeño.
 ISO 14000 o el SGA que se tenga o quiera implantar.
OBJETIVOS DEL • Para qué se hace el Diagnóstico
DIAGNÓSTICO (con qué propósito).

• Marco de referencia de la evaluación

ALCANCES DEL
• Áreas funcionales incluidas.
DIAGNÓSTICO
• Nivel de certeza de la información.

• Recursos y personal.
• Tiempos.
PLANIFICACIÓN
• Metodologías.
• Actividades y plan de trabajo.

• Trabajo de escritorio.
EJECUCIÓN Y
• Trabajo de campo.
DOCUMENTACIÓN
• Discusión y concertación.
1. Regulaciones ambientales (identificación de la normatividad
aplicable).
2. Identificación de impactos ambientales significativos.
3. Evaluación y documentación de los asuntos ambientales
importantes.
4. Evaluación del desempeño (en relación con el marco de
referencia establecido).
5. Prácticas yprocedimientos de gestión ambiental existentes.
6. Identificación de políticas y procedimientos relacionados con
actividades de contratación ycompras.
7. Análisis de experiencias sobre incidentes de no conformidad;
oportunidades de obtener una ventaja competitiva a través del
mejoramiento ambiental.
8. Análisis de las operaciones, incluyendo posibles incidentes y
situaciones de emergencia.
9. Los puntos de vista de las partes interesadas.
10. Funciones o actividades de otros sistemas organizacionales que
puedan facilitar oentorpecer el desempeñoambiental.
 El proceso y los resultados de la evaluación deben documentarse;
los resultados incluirán también las oportunidades para el
desarrollo del SGA;

132
6.1.2 Aspectos ambientales
Relación aspecto e impacto
ambiental

Determinar los
aspectos ambientales
AA e impactos
ambientales IA

Actividades
Productos
Servicio ASPECTO AMB IMPACTO AMB
Contaminación del
Generación de residuos
cuerpo hídrico

Modificación de las
Perdida de especies de
características FQ del
Comunicar a toda la organización agua
fauna y flora acuática
La organización deberá establecer ymantener procedimientos para:

1. Identificar los aspectos ambientales asociados con sus

actividades, productos y servicios.

2. Determinar aquellos aspectos ambientales que tienen o

pueden tener incidencia o causar impactos importantes sobre
el medio ambiente.

3. Asegurar que los aspectos ambientales se consideran al

establecer objetivos ambientales.

4. Mantener la información actualizada.

135
La identificación de los aspectos ambientales es un proceso continuo,
que determina impactos potenciales pasados, presentes o futuros,
positivos o negativos, de las actividades de la organización sobre el
medio ambiente.

El proceso incluye también la identificación de situaciones potenciales

legales o reglamentarias, o de negocios, que puedan afectar la
organización.

También puede incluir la identificación de impactos sobre la salud y la

seguridad de las personas, aspectos asociados a la evaluación de
riesgos.
En la identificación de aspectos yevaluación de impactos ambientales
asociados, se debe tener en cuenta lo siguiente:

1.¿Se han identificado los aspectos ambientales potenciales de las actividades,

productos y servicios de la organización?

2.¿Las actividades, productos o servicios de la organización producen

cambios (positivos o negativos) en el medio ambiente ?

3.¿La localización (ubicación espacial) de la organización requiere alguna

consideración ambiental especial ?

137
4. ¿Algún cambio o adición prevista a las actividades, productos
o servicios de la organización afectará los aspectos o
impactos ambientales ?

5. ¿Qué tan significativos o severos podrían ser los impactos

ambientales si ocurriera una falla en un proceso ?

6. ¿Con qué frecuencia se presentan situaciones que produzcan

impacto ambiental ?

7. ¿Cuáles son los impactos ambientales significativos,

considerando aspectos, posibilidad, severidad yfrecuencia?

138
PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIÓN
SELECCIONAR
PASO 1 UNA ACTIVIDAD
O PROCESO

PASO 2 IDENTIFICAR
ASPECTOS AMBIENTALES

PASO 3
IDENTIFICAR
IMPACTOS AMBIENTALES

PASO 4 EVALUAR
IMPACTOS AMBIENTALES

140
La evaluación se puede facilitar considerando:
INTERESESAMBIENTALES
 Escala de impacto
 Severidad
 Probabilidad de ocurrencia
 Permanencia del impacto
INTERESES COMERCIALES
 Situaciones potenciales reglamentarias ylegales
 Dificultades para cambiar el impacto
 Costo del cambio
 Efecto del cambio en las actividadesy procesos
 Inquietudes de las partes interesadas.
El procedimiento de evaluación yregistro incluirá la consideración de los
siguientes factores, evaluados en condiciones normales de operación y
en situaciones de emergencia:
Emisiones atmosféricas, controladas o no.
Vertimientos líquidos, controlados o no.
Residuos sólidos y residuos especiales.
Contaminación del suelo.
Uso del suelo, agua, combustibles y energía, y de otros recursos naturales.
Ruido, olores, vibraciones e impactos visuales.
Efectos sobre los ecosistemas del área de influencia directa.
Impactos socioeconómicos.

142
Para mantener la conformidad reglamentaria, la organización debe
identificar y entender los requisitos legales aplicables a sus actividades,
productosyservicios. Losreglamentos pueden ser de diferentes tipos:

Específicos para la actividad

Específicos para los productos y servicios dela organización
Específicos para la industria de laorganización
Leyes ambientales generales
Autorizaciones, licencias y permisos

Fuentes:
Las necesarias para conseguir la información, con la anticipación
debida.

144
6.1.4 Planificación de acciones

La organización debe planificar:

Aspectos ambientales significativos

a) La toma de acciones para abordar Requisitos legales y otros requisitos

Riesgos y oportunidades identificadas

Integrar e implementar las acciones en

los procesos del sistema de gestión
b) La manera de ambiental SGA

Evaluar la eficacia de estas acciones

 Marco de largo plazo para
PLAN DE GESTIÓN AMBIENTAL que la organización mejore
su desempeño ambiental

Pasos específicos de acción,

PROGRAMAS
dentro del marco del programa,
DE GESTIÓN AMBIENTAL para lograr metas.

146
La organización deberá establecer y mantener un plan
para alcanzar sus objetivos ymetas ambientales.

 El plan deberá asignar responsabilidad para alcanzar objetivos y

metas.
 Incluir un plan de acción y programa de tiempos para alcanzar
los objetivos y lasmetas.
 El plan deberá ser enmendado para reflejar los cambios y
nuevos desarrollos.

147
Un PLAN DE GESTIÓN AMBIENTALprovee el marco a largo plazo para que la
organización mejore su desempeño ambiental. Estos planes pueden ser
independientes oestar integrados al Plan Estratégico de la Empresa.
Dentro del marco del Plan, un PROGRAMADE GESTIÓNAMBIENTAL identifica
pasos específicos de acción, cronogramas, recursos y responsabilidades
necesarias para lograr las metas propuestas, en el orden de prioridad que
asigne la organización.
El Plan debe ser dinámico yse debe revisar regularmente para que refleje los
cambios en los objetivos yen las metas de la organización.

148
TEMASATENER ENCUENTA:
1. Existe en la organización un proceso de planificación de la gestión
ambiental?
2. El proceso involucra atodas las partes interesadas?
3. El Plan está vinculado a laspolíticas y objetivos de la organización?
4. Hay un proceso para revisiones y cambios periódicos delPlan?
5. Existe en la organización un proceso para desarrollar programas de
gestión ambiental?
6. Estos programas contemplan los recursos, responsabilidades,
asignación de tiempos yprioridad?
7. El programa de gestión ambiental está integrado con la política y el
Plan de Gestión Ambiental?
8. El programa se monitorea regularmente como parte del proceso de
revisión operativa?

149
La organización deberá establecer y mantener objetivos y metas
ambientales, documentados a cada nivel de función importante.
 Consistentes con la PolíticaAmbiental.
 Compromiso con la prevención (reducción) de la
contaminación.
Al establecer yrevisar objetivos deberá darse consideracióna:
 Requisitos legales y varios.
 Aspectos ambientales importantes.
 Opciones tecnológicas.
 Requisitos financieros, operativos y de negocios.
 Lospuntos de vista de las partes interesadas.
Los objetivos pueden incluir los siguientes compromisos:
1. Reducir los residuos y el daño a los recursos naturales.
2. Reducir o eliminar la emisión de contaminantes al
ambiente.
3. Diseñar productos de forma que se minimice su impacto
ambiental en la producción, el usoo la eliminación.
4. Controlar el impacto ambiental de la producción de
materias primas.
5. Minimizar el impacto ambiental de nuevos desarrollos.
6. Promover la concientización ambiental de los empleados y
de la comunidad.
 SISTEMAS DE
GESTIÓN DE
SEGURIDAD Y SALUD
EN EL TRABAJO