Legislación en Medio Ambiente

Carlos Barría
@carlosbarria

2º Semestre 2018
1. Enfoques Voluntarios

2. Introducción a Instrumentos de
Legislación Ambiental
 ENFOQUES VOLUNTARIOS

¿Qué son?

• Son compromisos de parte de empresas contaminantes de

mejorar su desempeño ambiental.

• Incluyen una amplia gama de instrumentos específicos:

 Auto-regulación
 Iniciativas voluntarias
 Acuerdos voluntarios
 Co-regulación
 Acuerdos ambientales negociados
 ENFOQUES VOLUNTARIOS

• No son compromisos exigidos por legislación.

• Por tanto, en contraste con los enfoques regulatorios, no

aplican necesariamente a todas las fuentes emisoras.

• En particular no se aplican a aquellas fuentes que no se

benefician de participar en los programas, o cuyos costos
son mayores a los beneficios.
 FUENTES POSIBLES DE BENEFICIOS

¿Por qué le interesaría participar a una firma?

Hay tres fuentes posibles de beneficios:

• Mejora el uso y acceso a insumos (ahorro de energía y

materiales, facilidad para atraer capital en mercados
financieros y empleados por reputación verde, etc.)

• Aumento en las ventas por mayor disposición a pagar de

parte del consumidor por productos amigables con el
medio ambiente. Se obtiene o un mayor precio por el bien
o una mayor participación de mercado.
 FUENTES POSIBLES DE BENEFICIOS

• Evita los costos de regulaciones públicas que imponen

un nuevo estandar o cargo.

La suma de estos beneficios establece el límite de los

esfuerzos de reducción que se puede esperar de la acción
voluntaria de una firma.
 FUENTES POSIBLES DE BENEFICIOS

Por cierto, en ausencia de mecanismos de corrección las firmas

intentarán capturar los beneficios de un acuerdo voluntario, sin
incurrir en los costos.

Para evitar que los enfoques voluntarios sean solamente actos

de comunicación con efectos ambientales cosméticos es
necesario:

• Que terceros tengan acceso a las discusiones que llevan a

la fijación de las metas ambientales.
• Un sistema de monitoreo y reporte respaldado por un
tercero independiente.
 FUENTES POSIBLES DE BENEFICIOS

 Un sistema de sanción creíble en caso de no-

cumplimiento.

 Un sistema para limitar el free-riding (polizón) en

acuerdos colectivos.
 SUPERVISIÓN DE LOS ENFOQUES
VOLUNTARIOS

La supervisión puede entregarse a:

• Otras firmas
• Grupos ambientalistas
• Asociaciones de consumidores y ciudadanos
• Autoridades públicas
• Certificadores independientes

Es de interés de la industria participante que esta supervisión

sea efectiva. De otra forma, los acuerdos no serán creíbles y se
pierde su mayor efecto, cual es que los consumidores, el Estado
o los mercados de capitales favorezcan a las empresas
participantes.
 ¿PORQUÉ LE INTERESAN ESTOS
ACUERDOS AL ESTADO?
(i) Permite mayor flexibilidad a las firmas en el
cumplimiento de las metas ambientales lo que facilita un
resultado costo-efectivo.

Permite avanzar en la protección ambiental aún en

ausencia de buena información respecto de
tecnologías de control, costos y beneficios.
Permite avanzar en la protección ambiental aún en
ausencia de de las potestades legales requeridas.
 ¿PORQUÉ LE INTERESAN ESTOS
ACUERDOS AL ESTADO?
(ii) Se promueve una actitud proactiva de parte de la
industria , y se logra un entendimiento común de los
problemas ambientales y responsabilidades mutuas.

Permite probar nuevas tecnologías

Se debe evitar que las firmas co-opten al
regulador.

(iii) Se reduce el tiempo asociado al diseño e

implementación de las políticas de reducción de
emisiones.

Los beneficios netos se logran antes.

Se reducen potenciales costos de litigación,
monitoreo y fiscalización.
 ¿PORQUÉ LE INTERESAN ESTOS
ACUERDOS AL ESTADO?
Para aprovechar estos potenciales beneficios -
cuando los incentivos privados son insuficientes-
el Estado puede:

(i) Incentivos positivos

• Subsidios
 Compartir costos
 Costos de participación reducidos

(ii)Incentivos “negativos”
 Amenaza de normativa estricta
 Postergación de regulación para
participantes
 Negociación de cumplimiento para
participantes
 TIPOS DE ENFOQUES VOLUNTARIOS
IMPLEMENTADOS EN LA PRÁCTICA

Veamos los diferentes tipos de enfoques voluntarios

implementados en la práctica:

•Iniciativas unilaterales
•Acuerdos bilaterales
•Programas voluntarios
FILOSOFIA ENFOQUES VOLUNTARIOS

VIEJA ÉTICA NUEVA ÉTICA

Haga el mínimo que la ley requiere Haga lo correcto
Baje el perfil Sea visto para hacer lo correcto
Limite obligaciones del producto Organice el ciclo de vida
Minimice las preocupaciones públicas Busque y diríjase a las preocupaciones
públicas
Suposición de producto "inocente" Principio preventivo basado en riesgo
Información de peligro sólo si es necesario Derecho del público y los empleados a
conocer todos los riesgos
Enfoque defensivo a las nuevas regulaciones Liderar el proceso de la política pública
Cada compañía por ella misma Ayuda mutua y presión de los pares
Ignore o combata a los abogados Busque el input de los abogados
Sólo bottom line y las leyes guían las Integre todo lo anterior en las decisiones
decisiones

Responsible Care “Conducta Responsable”

•Asociación Gremial de Industriales Químicos de Chile - ASIQUIM
(http://www.asiquim.cl)
•International Council of Chemical Associations - ICCA
(http://www.icca-chem.org/rcreport/)
 CARACTERISTICAS QUE FACILITAN
USO DE LOS INSTRUMENTOS

Las siguientes características pueden facilitar

un uso amplio de estos instrumentos:

Antes de iniciar o participar en un enfoque

voluntario, todos las partes deben investigar
cabalmente las ventajas y desventajas de
este involucramiento.

Para prevenir problemas a futuro, tan pronto

sea posible en el proceso de desarrollo
voluntario, deberían establecerse en forma
clara los roles, derechos y responsabilidades
de cada parte.
 CARACTERISTICAS QUE FACILITAN
USO DE LOS INSTRUMENTOS

Los compromisos deberían ser verificables, un sistema de

monitoreo que incluya a actores independiente de la
industria debería ser establecido, así como un mecanismo
de sanción para el no cumplimiento.

Paciencia y pragmantismo. Términos muy específicos o

rigurosos, participación de todas las firmas, cumplimiento
perfecto solo pueden lograrse en libros académicos. Es
mejor un proceso incremental.
INSTRUMENTOS PARA LA REGULACIÓN
AMBIENTAL
INSTRUMENTOS PARA REGULAR LA
CONTAMINACIÓN

La pregunta central que nos hacemos ahora es:

¿Qué instrumentos son aplicables para regular la calidad

ambiental?

¿Qué criterios deben considerarse al momento de elegir

un instrumento?
 DEFINICIONES GENERALES

Antes de entrar al detalle de cada uno, cabe hacer algunas

definiciones generales.

Instrumentos de regulación directa o de “comando y control”:

instrumentos que obligan al cumplimiento de un determinado
estándar o tecnología a todas las fuentes involucradas en la
regulación.

Instrumentos de incentivo económico: instrumentos que

buscan cambiar el comportamiento de los agentes económicos
internalizando los costos ambientales por medio de un cambio
de los incentivos que enfrentan los agentes.
 INTRUMENTOS TIPICAMENTE
APLICADOS

Veamos los instrumentos típicamente aplicados en el

mundo para enfrentar los problemas ambientales.

Algunas ventajas y desventajas genéricas.

INSTRUMENTOS PARA LA PROTECCIÓN
AMBIENTAL Y MANEJO DE RR NN.
INSTRUMENTOS PARA LA PROTECCIÓN
AMBIENTAL Y MANEJO DE RR NN.
Regulaciones de Regulaciones Tecnológicas
cantidad
Estándares de calidad
–Primarios Estándares tecnológicos
–Secundarios –Mejor tecnología (MTD)
Estándares de –Mejor tecnología practica
–Descarga (MTP)
–Emisión –Tecnología de máximo control
Estándares de accesible (TMCA)
–Insumos
–Productos Restricciones de
–Procesos –Artes de pesca
Cuotas de –Tipos de embarcaciones
–Extracción
REGULACION DIRECTA
–De acceso

Zonificación Licencias o permisos

Regulación del uso de
suelos •Autorizaciones de
–Operación
–Producción
Establecimiento de –Uso de insumos
–Usos de agua –Manejo de residuos
–Vedas –Extracción de un recurso
–Cierres de áreas natural
INSTRUMENTOS PARA LA PROTECCIÓN
AMBIENTAL Y MANEJO DE RR NN.
INSTRUMENTOS Creación de mercado
Derechos de Propiedad
ECONOMICOS •Permisos de emisión / descarga transables
•Derechos de Propiedad
•Cuotas de captura transables
–Títulos de tierras
•Derechos de aprovechamiento de agua transable
–Derechos de agua
•Permisos de tierras transables
–Derechos mineros
•Créditos de reducción transable
•Derechos de uso
–Administración
–Licencia
–Concesión / Licitación Instrumentos Financieros
•Subsidios financieros
•Préstamo flexible
Instrumentos Fiscales Sistemas de cargos •Grants
•Impuestos de contaminación •Cargo a la contaminación •Incentivos de localización
–Insumos de descarga •Cargo por uso •Interés subsidiados
–Impuesto de emisión •Cargo por mejoras •Tipos de cambio preferencial
•Impuestos de insumos •Pagos por impacto •Prestamos públicos
•Impuestos de reducción •Pago por acceso •Fondos ecológicos /
•Impuestos de exportación •Peajes de acceso ambientales
•Impuestos diferenciados •Cobro administrativo •Fondos verdes
•Royalties e impuestos a
recursos
•Impuesto de uso de tierras
Sistemas de responsabilidad Sistemas de bonos y deposito de
•Créditos por impuestos
•Responsabilidad legal reembolso
•Depreciación acelerada
–Cobro por no cumplimiento •Bonos de desempeño ambiental (ej. Manejo
Subsidios
–Responsabilidad solidaria de bosques)
•Responsabilidad por daño a •Bonos de petición de tierras (ej. minería)
los recursos naturales •Bonos de distribución de desechos
•Seguro de responsabilidad •Bonos de accidentes ambientales (ej.
•Incentivos de cumplimiento derrame de petróleo)
•Sistema de deposito reembolsables
 DEFINICION, VENTAJAS Y DESVENTAJAS INSTRUMENTOS
REGULACION AMBIENTAL

TIPO DE INSTRUMENTO DEFINICION VENTAJAS DESVENTAJAS

Instrumentos de regulación directa

ESTANDAR DE CALIDAD Fijan la concentración máxima en que un Provee una base para Requiere un alto
contaminante determinado puede estar evaluar a la regulación conocimiento científico de
presente en el ambiente sin causar vigente. Permite los efectos de los
efectos adversos a la salud o el medio establecer prioridades y contaminantes. Es difícil
ambiente. metas. evaluar efectos combinados
de contaminantes.
ESTANDAR DE Son limites (valor medio o máximo) para Medio directo, práctico Altos costos de fiscalización
DESCARGA O EMISION la descarga de contaminantes de para controlar la y para las firmas.
fuentes individuales en un punto contaminación. De
especifico. flexibilidad a la firma para
elegir tecnología de
control.
ESTANDAR Es un tipo de estándar que especifica la Permite un máximo control No da flexibilidad
TECNOLOGICO tecnología que la fuente puede utilizar. tecnológica. Alto de
(descarga de emisión) Ejemplos: "mejor tecnología disponible" monitoreo y de
o "mejor tecnología práctica" o "mejor cumplimiento.
tecnología razonable".
ESTANDAR DE Los estándares para productos Elimina o reduce las Para productos prohibidos
PRODUCTO Y PROCESO establecen un techo a la descarga de emisiones de se requiere la presencia de
contaminante por unidad de producto. contaminantes antes que sustitutos cercanos.
se generen.
DEFINICION, VENTAJAS Y DESVENTAJAS INSTRUMENTOS
REGULACION AMBIENTAL
TIPO DE DEFINICION VENTAJAS DESVENTAJAS
INSTRUMENTO

Instrumentos de regulación directa

PERMISOS O Se autoriza el funcionamiento de Requiere Altos costos de
LICENCIAS las fuentes contaminantes, cumplimiento previo monitoreo
otorgando un permiso o licencia de estándares.
Facilita las sanciones
por incumplimiento

CONTROLES DE Permite zonificar los espacios Impide la localización Afecta valores de

USO DE ESPACIO donde se pueden ubicar las de actividades viviendas. Es
fuentes contaminantes contaminantes en vulnerable a presiones
lugares inapropiados locales

CUOTAS TOTALES Se determina la máxima cantidad Impide que se sobre Genera gran
DE EXTRACCION permisible a ser extraída de un explote el recurso ineficiencia
recurso natural renovable económica. Reduce el
periodo de extracción

VEDAS Se prohíbe la explotación de un Protege especies en Alto costo de

recurso natural en un área o extinción o fiscalización
durante un cierto tiempo recuperación. Protege
periodos
reproductivos.

RESTRICCIONES Se restringe el uso de insumos Permite fiscalizar Aumenta costos de c

DE ESFUERZO en la explotación pesquera, captura, genera
capacidad de bodega, numero de sobreexplotación ya
viajes, tipo de motor, artes de que no se pueden
pesca, etc. controlar todos los
parámetros
 DEFINICION, VENTAJAS Y DESVENTAJAS INSTRUMENTOS
REGULACION AMBIENTAL

Instrumento Ejemplos Definición Ventajas Desventajas

Impuestos y  Cargos a Cobro por  Genera ingresos  Complejos de
cargos por emisiones cantidad o al Estado aplicar
contaminación  Cargos a calidad de un  Incentiva a los  Altos costos de
efluentes contaminante que contaminan fiscalización
 Cargos a emitido en a reducir  Efectos
desechos aire o agua. emisiones distribucionales
sólidos  Promueve la potencialmente
 Cargos de reducción de grandes
alcantarillado costos  Efectos
 Estimula las ambientales
nuevas inciertos
tecnologías  Generalmente
 Útil cuando el requiere de
daño por unidad datos de
de monitoreo
contaminación
varía poco con
la cantidad de
contaminación
DEFINICION, VENTAJAS Y DESVENTAJAS INSTRUMENTOS
REGULACION AMBIENTAL

Instrumento Ejemplos Definición Ventajas Desventajas

Impuestos y  Impuesto a Impuesto al  Genera ingresos  Complejos de
cargos a gasolinas con precio del al Estado aplicar
Insumos o plomo producto o a  Administrativam  A menudo un
Productos  Impuesto al insumos que ente simple: no débil link a la
carbón generan requiere de contaminación
 Impuesto a contaminación. datos de  Efectos
fertilizantes monitoreo ambientales
 Impuesto a  Promueve el uso inciertos
pesticidas de productos
 Impuesto a limpios
materiales  Efectivo cuando
vírgenes las fuentes son
 Cargos a numerosas y el
usuarios de daño por unidad
agua de
 Impuesto a contaminación
los CFC varía poco con la
cantidad de
contaminación.
 DEFINICION, VENTAJAS Y DESVENTAJAS INSTRUMENTOS
REGULACION AMBIENTAL

Instrumento Ejemplos Definición Ventajas Desventajas

Subsidios  Plantas de Se entrega una  Políticamente  Perpetúa
alcantarillado ayuda a los popular industrias
municipal agentes que  Incentiva contaminantes
 Uso del suelo usan, aplicación  Impacto
por promueven o tecnologías/proc financiero
agricultores investigan en esos limpios sobre el
 Contaminación tecnologías o  Bajos costos de presupto de
industrial productos más fiscalización los gobiernos
limpios.  Objetivos  Puede
actividades estimular
específicos micho
actividad,
efectos
inciertos
 DEFINICION, VENTAJAS Y DESVENTAJAS INSTRUMENTOS
REGULACION AMBIENTAL

Instrumento Ejemplos Definición Ventajas Desventajas

Sistemas de  Baterías de Los agentes  Incentiva  Se debe
Depósitos – plomo-ácido hacen efectiva cumplimiento de aplicar al nivel
Reembolsos  Envases su la normativa adecuado
 Carrocerías responsabilidad  Disuade a los  Altos costos
de tomando un que botan administrativo
automóviles Bono o un basuras, s (litigios)
depósito estimula el  Costos
reembolsable reciclaje. transacción
por actividades potenciales
con impacto altos
ambiental o  Producto debe
ser reutilizable
o reciclable.
DEFINICION, VENTAJAS Y DESVENTAJAS INSTRUMENTOS
REGULACION AMBIENTAL

Instrumento Ejemplos Definición Ventajas Desventajas

Permisos de  Emisiones Se asignan  Incentiva reducción  Costos de
Mercado  Efluentes permisos o de costos transacción
 Acceso a derechos para  Provee límites a la potencialmente
pesquerías emitir o contaminación altos; requiere
descargar  Efectivo cuando el variación en los
contaminantes. daño por unidad de costos de control
Estos permisos contam. depende marginales.
se pueden de la cantidad de
transar en el contam.
mercado  Provee estímulos al
cambio
tecnológico.
Requerimientos  Proposition  Flexible, bajo  Impactos pueden
de Reporte 65 costo. ser difíciles de
 SARA Title predecir;
III aplicable sólo
cuando el daño
por unidad de
contaminación
no depende de la
cantidad de
contaminación.
DEFINICION, VENTAJAS Y DESVENTAJAS INSTRUMENTOS
REGULACION AMBIENTAL

Instrumento Ejemplos Ventajas Desventajas

Responsabilidad  Evaluación  Provee  Los costos de
de daño a incentivos evaluación y
recursos fuertes. litigación
naturales pueden ser
 Molestias, altos; pocas
invasión de aplicaciones.
propiedad
Programas  Project XL  Flexible, bajo  Participación
Voluntarios  33/50 costo, muchas incierta.
 Energy Star aplicaciones
posibles; forma
de probar
nuevos
enfoques.
VENTAJAS Y DESVENTAJAS DE CADA
TIPO DE INSTRUMENTO
Regulación Directa

Ventajas:

•Permite predecir de manera razonable el resultado de

las políticas que se aplican.
•Dan la sensación de “seriedad” respecto del
compromiso ambiental del legislador
•Son conocidos los mecanismos de aplicación, no se
requieren modificaciones legales o institucionales
significativas.
•Pueden requerir menores esfuerzos de fiscalización.
VENTAJAS Y DESVENTAJAS DE CADA
TIPO DE INSTRUMENTO

Regulación Directa

Desventajas:

•Son económicamente ineficientes

•Deben modificarse con el aumento de actividad económica
•No incentivan el desarrollo de tecnologías de control
•Pueden generar incentivos perversos (uso de cuotas
globales de captura que incentiva sobreinversión en Pesca).
VENTAJAS Y DESVENTAJAS DE CADA
TIPO DE INSTRUMENTO
Incentivo económico

Ventajas:

•Promueven el logro de las metas ambientales al mínimo

costo.
•Permiten flexibilidad en la selección de tecnologías.
•Estimulan el desarrollo de tecnologías de control y
generación de conocimiento práctico en el sector privado.
•Proveen al Estado con una fuente de ingresos, utilizable para
mejorar la calidad ambiental
VENTAJAS Y DESVENTAJAS DE CADA
TIPO DE INSTRUMENTO
Incentivo económico

Ventajas:

•Eliminan la necesidad de que el regulador maneja una gran

cantidad de información detallada sobre procesos,
tecnologías y técnicas de explotación de recursos.
•Permiten transferir el costo de las reducciones a fuentes que
pueden pegar.
VENTAJAS Y DESVENTAJAS DE CADA
TIPO DE INSTRUMENTO
Incentivo económico

Desventajas:

•Los resultado son menos predecibles.

•Se perciben como “un permiso para contaminar”.
•Se requiere una institucionalidad más sofisticada capaz
de aplicar y luego controlar este tipo de instrumentos.
•Se requieren cambios legales.
•Su diseño puede requerir de ciertas sofisticaciones que
los hacen inaplicables en la práctica.
 RESUMEN DE INSTRUMENTOS UTILIZADOS EN LA
REGULACION AMBIENTAL

TIPO DE Agua Aire Residuos Tóxicos Recursos PAIS DE APLICACIÓN

INSTRUMENTO Renovable
Instrumentos de regulación
directa
ESTANDAR DE CALIDAD Aplicación masiva
X X X

ESTANDAR DE DESCARGA O Aplicación masiva

X X X
Emisión
ESTANDAR TECNOLOGICO USA (aire, agua), Brasil (agua)
X X X
(descarga de emisión)
ESTANDAR DE PRODUCTO Y Comunidad Europea, Canadá
X X X X
PROCESO
PERMISOS O LICENCIAS Agua (USA, Reino Unido, Japón,
X X X X
Europa del este)
CONTROLES DE USO DE Aire(Reino Unido, Alemania)
X X X X
ESPACIO Agua(USA, Indonesia, México)
CUOTAS TOTALES DE Masiva
X
EXTRACCION
VEDAS Masiva
X

RESTRICCIONES DE Masiva
X
ESFUERZO
 RESUMEN DE INSTRUMENTOS UTILIZADOS EN LA
REGULACION AMBIENTAL

TIPO DE INSTRUMENTO Agua Aire Residuos Tóxicos Recursos PAIS DE APLICACIÓN

Renovable
Instumentos Económicos
CARGOS E IMPUESTOS
IMPUESTOS DE EMISIÓN O Agua(China, Francia,
EFLUENTES X X X X Holanda, Alemania, Italia,
Australia). Aire (China,
CARGOS AL USUARIO Polonia, Francia)
Agua (Amplia aplicación)
X X X
Aire (Singapur)
CARGOS ADMINISTRATIVOS X X X X X Dinamarca, Suecia

IMPUESTOS DIFERENCIADOS Holanda, Suecia, Noruega

X X X

IMPUESTO POR UNIDAD Nueva Zelandia

EXTRAÍDA. IMPUESTO POR
UNIDAD DE ESFUERZO.
IMPUESTO POR UTILIDAD.
INSTRUMENTOS DE MERCADO
PERMISOS TRANSABLES DE
EMISIÓN O DESCARGA
CUOTAS INDIVIDUALES
TRANSFERIBLES
SEGUROS DE RESPONSABILIDAD
X
Agua(Fox River, Dillon),
X X Aire(USA, Singapur),
Santiago, Europa Incipiente
Nueva Zelandia, Australia,
X
Noruega, Islandia, Chile.
X X X X En discusión en Europa

SUBSIDIOS (ASISTENCIA USA, Filipinas, Yugoslavia,

FINANCIERA, CRÉDITOS X X X X Bélgica
BLANDOS, INCENTIVOS
TRIBUTARIOS)
BONOS Y DEPÓSITOS De amplio uso
X
REEMBOLSABLES
PATRONES OBSERVADOS EN EL DISEÑO
Y DESEMPEÑO DE INSTRUMENTOS
•Dominancia de la regulación directa.

•Los impuestos y cargos se usan

básicamente para recaudar fondos.

•Los impuestos tienen impacto ambiental

positivo.

•Los impuestos aumentan con el tiempo.

•Los permisos transables son instrumentos

que reducen los costos de las políticas
ambientales.

•El desempeño de los permisos transables

depende de las reglas que lo rigen.
 PATRONES OBSERVADOS EN EL DISEÑO
Y DESEMPEÑO DE INSTRUMENTOS

Los sistemas de permisos transables han operado mejor para

contaminantes uniformemente distribuidos o para fuentes
contiguas en el caso de contaminantes no uniformemente
distribuidos.

El uso de instrumentos de regulación directa es

significativamente más común que el de permisos transables.

Uso creciente de instrumentos de incentivo.

Uso complementario de instrumentos.