NECESIDAD REQUERIMIENTO OBJETIVO RESULTADO META

Cualitativo CARACTERISTICAS
y/o
cuantitativo.
-Coherente con la
política.
-Medible.
-Pertinente.
-Con seguimiento.
-Comunicarse.
-Actualizarse.
-Documentado.
Diario.
 Verificar que los procesos se han revisado: una vez visto que los procesos y procedimientos están
conformes, lo siguiente es verificar que la organización los ha ido revisando mediante las
oportunas auditorías internas. Para esto, el auditor encargado de la Auditoría de Certificación ISO
9001 podrá pedir ver el calendario con las fechas planificadas para las pertinentes auditorías
internas, así como informes de las mismas.
 Revisión de la implementación del enfoque basado en riesgos según ISO 9001 versión 2015:
aquí el auditor externo verá si la organización ha sido capaz o no de aplicar este pensamiento en
todas las áreas de la misma, así como si también se ha aplicado las acciones preventivas
necesarias.
 ¿La interacción de los procesos, está incluida en el manual?
 ¿Los documentos de origen externo, son controlados en forma adecuada y se garantiza su
distribución?
 ¿La identificación, protección, almacenamiento, recuperación y disposición de los registros,
está protegida por una metodología adecuada para ello?
 ¿Los planes de actividades contemplan el cumplimiento de los objetivos?
Diario.
Serie 1
3

2.5
META
2

1.5
Serie 1
1

0.5

0
Categoría 1 Categoría 2 Categoría 3 Categoría 4
Semanal.
 Análisis de la consistencia de los procesos: en este punto, los auditores ponen el punto de mira
en que los resultados sean coherentes, ya que ello indica si el proceso es o no eficaz. Es decir, que
los pasos a seguir a la hora de realizar un determinado procesos sigan un orden a fin de obtener los
mismos resultados con independencia de quien lo realice.
 ¿Los procedimientos documentados, forman parte del manual de calidad?
 ¿El control de documentos cuenta con un procedimiento documentado?
 ¿La distribución de documentos, cuenta con metodología documentada que permita que
estos se encuentren disponibles en los puestos de trabajo?
 ¿Los objetivos están asociados a un indicador y son medibles?
 ¿Las fechas, los recursos y las responsabilidades se encuentran definidos en las actividades
del plan de objetivos?
 ¿El seguimiento de los objetivos y las actividades se realizan de acuerdo con lo que se ha
planificado?
Semanal
DPPM
6

3
DPPM
2
META
1

0
semana 1 semana 2 semana 3 semana 4 semana 5
Semestral.
 Comprobación del cumplimiento de todas las cláusulas de la norma: durante la auditoría de
documentación, al revisar todos los procedimientos documentados que tiene la organización, los
auditores pueden comparar esos procesos con los requisitos de la norma a fin de ver que se cumplen
los requisitos. Para aquellos procedimientos no documentados, preguntarán a los
empleados cómo se hace el proceso concreto.
 Comprobación de las acciones correctivas: en base a los resultados ofrecidos por las auditorías
internas, en las que se detecten posibles problemas y acciones correctivas a poner en marcha para
su solución, el auditor externo comprobará la eficacia de tales acciones, comparando si ha sido
capaz de poner solución efectiva al problema para que no se repita o si se han aplicado en
el momento adecuado.
 Análisis de la implicación de la alta Dirección en la gestión del sistema: en este punto el auditor
revisará si la involucración de la Dirección en la revisión de los resultados del SGC es óptima.
 ¿Se cuenta con el manual de calidad?
 ¿En el manual, se da alcance al Sistema de Gestión de la Calidad?
 ¿Los documentos que han sido revisados, cumplen con la metodología de aprobación?
 ¿La política de calidad, es establecida por la Alta Dirección?
 ¿Se evidencia mejoras continuas, con respecto a periodos anteriores?
 ¿Se cuenta con rutinas o planes de mantenimiento preventivo para los equipos?
 ¿Se conservan registros de acciones de mantenimiento preventivo y correctivo realizados?
Semestral.
Periodo semestral
7

5
META
4

3 Periodo semestral

0
Mes 1 Mes 2 Mes 3 Mes 4 Mes 5 Mes 6