CODIGO DE GESTION DE LA

SEGURIDAD OPERACIONAL

AGENDA

1. INTRODUCCION
2. EL CODIGO
3. AUDITORIAS
4. COMENTARIOS
 CODIGO DE GESTION DE LA
SEGURIDAD OPERACIONAL

¿QUÈ ES UN SISTEMA DE GESTIÒN?

ES UN CONJUNTO ESTRUCTURADO DE
PROCESOS ORGANIZATIVOS QUE REGULAN
UNA ACTIVIDAD
 CODIGO DE GESTION DE LA
SEGURIDAD OPERACIONAL
Estará Basado en:
 Elementos Tangibles capaces de ser evaluados
mediante evidencias objetivas.
 Debe ser específico para cada Buque o compañía,
aunque puede tener algunos elementos comunes.
La identificación de estos elementos dependerá de
la actividad de la Compañía y del ámbito y alcance
que se quiera dar a su sistema.
 PREAMBULO

 El propósito del Código es establecer un patrón para el manejo y

operación segura de los buques con el fin de proteger la integridad de
las personas y prevenir la contaminación marítima.
 Se reconoce que no hay dos compañías iguales y que los buques operan
bajo condiciones distintas, razón por la que este código se basa en
principios y objetivos generales.
 El código esta expresado en un lenguaje genérico, de manera que tenga
amplia aplicación. A los diferentes niveles de gestión, sean abordo o en
tierra, se exigen distintos niveles de conocimiento y observancia de los
diferentes tópicos.
 La clave de un buen sistema de gestión es el compromiso de la gerencia
de la compañía. En asuntos de seguridad y prevención de la
contaminación, la competencia, actitudes y motivación de todas las
personas, determinan el resultado final.
 OBJETIVOS
 Los objetivos del código NGS son optimizar la seguridad en el mar, prevenir lesiones o
pérdidas de los seres humanos y evitar daños al medio ambiente marino y a la propiedad.

La compañía debe:
 Propender por prácticas seguras en la operación del buque y ambiente de trabajo seguro.
 Establecer prevenciones contra todos los riesgos identificados, y
 Mejorar continuamente los aspectos de seguridad del personal abordo y en tierra
incluyendo preparación para emergencias dirigidas a seguridad y protección ambiental.
 APLICACION

• Los requerimientos de este código deben ser aplicados a

todas las embarcaciones Nacionales o extranjeras que
operen dentro de las aguas jurisdiccionales del Estado,
excepto las embarcaciones de pesca artesanal y deportiva,
y a las embarcaciones del Estado sin fines comerciales.
 DEFINICIONES

• Código de Gestión de la Seguridad:

El Código de Gestión de la Seguridad Operacional del buque y la
prevención de la contaminación aprobado por la Asamblea.
• Compañía:
El propietario del buque o cualquier otra organización o persona por
ejemplo, el gestor naval o el fletador a casco desnudo, que al recibir
del propietario la responsabilidad de la explotación del buque haya
aceptado las obligaciones y responsabilidades estipuladas en el
Código.
• Administración:
El gobierno del Estado cuyo pabellón esté autorizado a enarbolar el
buque.
 DEFINICIONES

 Sistema de Gestión de la Seguridad:

Es un sistema estructurado y documentado que permite al personal de
la compañía implementar de forma eficaz los principios de Seguridad y
Protección del Medio Ambiente.
 Documento de cumplimiento:
Es un documento expedido a una compañía que cumple lo prescrito en
el presente Código.
 Certificado de Gestión de la Seguridad:
Es un documento expedido a un buque como testimonio de que la
compañía y su gestión a bordo del buque se ajustan al sistema de
gestión de la seguridad aprobado.
 Evidencia objetiva:
Información cuantitativa o cualitativa, registros o exposiciones de
hechos relativos a la Seguridad o a la existencia y aplicación de un
elemento del SGS, basados en observaciones, medidas o ensayos y que
puedan verificarse.
 DEFINICIONES

 Observación:
Una exposición de hechos formulada durante una auditoría de la
gestión de la seguridad y justificada con pruebas objetivas.

 Incumplimiento:
Una situación observada en la que hay pruebas objetivas de que no se
ha cumplido un a determinada prescripción.

 Incumplimiento Grave:
Discrepancia identificable que constituye una amenaza grave para la
Seguridad del personal o del Buque o entraña un riesgo grave para el
Medio Ambiente, que exige medidas correctivas inmediatas e incluye
la ausencia de aplicación efectiva y sistemática de una prescripción del
presente Código.
 DEFINICIONES

 Aniversario:
Es el día y el mes que correspondan, cada año, a la fecha debida para
inspección del buque o la Compañía y renovación del certificado o
documento de que se trate.

 Convención:
Significa la Convención Internacional para la Seguridad de la Vida
Humana en el Mar, 1974 enmendado. (SOLAS).
 REQUERIMIENTOS FUNCIONALES
Toda compañía debe desarrollar, implementar y mantener un sistema de gestión de
seguridad que incluya los siguientes requerimientos funcionales:
 Análisis de riesgos
• Instrucciones y procedimientos escritos de las maniobras regulares y las rutinas en
navegación, difundidos para asegurar la operación segura del buque, el cuidado del
medio ambiente marino.
• Niveles definidos de autoridad y líneas de comunicación entre la gente de abordo y la
de tierra.
• Procedimientos claros, documentados y difundidos para respuestas a emergencias.
• Procedimientos para reportar accidentes, incidentes, situaciones riesgosas y no
conformidades.
 RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD DE LA
COMPAÑIA

Si la entidad responsable por la operación del buque es distinta a su

dueño, éste debe reportar a DIMAR, el nombre y detalles pertinentes
para su identificación.
La compañía debe definir y documentar las responsabilidades,
autoridad e interrelación de todo el personal que dirige, ejecuta y
verifica el trabajo relativo a seguridad del personal, protección y
prevención del medio ambiente marino.
La compañía es responsable por asegurar que se den los recursos
necesarios y el apoyo en tierra a la persona designada para liderar el
proceso.
 PERSONA DESIGNADA EN TIERRA
– DPA -

Para asegurar la operación segura de cada buque y a la vez disponer de un

enlace entre la gente de a bordo y la compañía, se debe designar a un
empleado en tierra que tenga acceso directo a la Alta Dirección (Gerencia de
la Compañía). Su responsabilidad y autoridad incluye monitorear los aspectos
de seguridad y prevención de la contaminación en la operación de cada buque
y asegurar que se dan los recursos adecuados desde la misma compañía, según
se requieran.
Abordo y en el manual del sistema de Gestión debe estar desplegada de
manera clara la información para contactar a la persona designada en tierra.

Nombre de la PERSONA DESIGNADA en tierra.

 Información de contacto
 RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
DEL CAPITAN
La compañía determinara y documentara las atribuciones del capitán en el ejercicio de las funciones
siguientes;

1.Implantar a/b los principios de la compañía sobre seguridad y protección

ambiental;
2. Fomentar entre la tripulación la aplicación de dichos principios;
3. Impartir las ordenes e instrucciones pertinentes de manera clara y simple;
4. Verificar que se cumplen las medidas prescritas; y
5. Revisar el SGS e informar de sus deficiencias a la dirección en tierra.

La compañía hará que en el SGS figure una declaración recalcando de manera inequívoca la
autoridad del Capitán. La compañía hará constar en el SGS que compete primordialmente a este
tomar las decisiones que sean precisas en relación con la seguridad y la prevención de la
contaminación, así como pedir ayuda a la compañía en caso necesario.
 RECURSOS Y PERSONAL

La compañía debe asegurarse que el capitán y/o patrón es:

• Adecuadamente calificado y capacitado para el cargo.

• Totalmente familiarizado con el Código de Gestión de la Seguridad y
su implementación por parte de la Compañía,

• Apoyado adecuadamente para desarrollar sus funciones especificas.

La compañía debe asegurarse que todos sus buques sean tripulados
por personal calificado y capacitado, con adecuado estado sicofísico,
certificado para las labores del mar acuerdo las normatividad vigente.
 RECURSOS Y PERSONAL

• La compañía debe establecer procedimientos para que todo su personal nuevo,

transferido, o que comiencen a realizar otras labores cuyo trabajo afecte la
seguridad, o la protección del medio ambiente tengan acceso a un proceso de
familiarización con anterioridad al inicio del cumplimiento de sus funciones.
• La compañía debe asegurar que el todo el personal involucrado en la gestión
de seguridad entiende bien las normas, regulaciones, códigos y guías, que
aplican.
• La compañía debe establecer y mantener procedimientos para identificar las
necesidades de entrenamiento y capacitación respecto al sistema de gestión de
seguridad y asegurar que se efectúa la capacitación debida a todos los
involucrados.
 DESARROLLO DE PLANES PARA
OPERACIONES a/b

La compañía debe establecer procedimientos para la

preparación de planes e instrucciones, incluidas listas
de chequeo, para operaciones clave a bordo relativas,
a la seguridad y protección del medio ambiente. Las
tareas involucradas deben ser definidas,
documentadas y asignadas a personal capacitado.
 PREPARACION PARA EMERGENCIAS

 Con el objetivo de generar una adecuada preparación, la compañía debe establecer

procedimientos para identificar, describir y responder a emergencias potenciales a bordo.
Así como la determinación de los responsables para llevarlas a cabo.

 La compañía debe establecer programas para zafarranchos y ejercicios que sirvan como
preparación para las eventuales emergencias.

 El sistema de gestión debe incluir medidas que aseguren que la compañía puede responder
y apoyar en cualquier momento en amenazas, accidentes y emergencias en sus buques.
 REPORTES Y ANALISIS DE
NO CONFORMIDADES, ACCIDENTES Y
SITUACIONES PELIGROSAS.

• El sistema de gestión de seguridad debe incluir procedimientos que

aseguren que se informen y documenten los accidentes o las situaciones
potenciales de riesgos y que los hechos y circunstancias que lo causaron
sean debidamente analizadas, con el objetivo prevenir su repetición.

• La compañía debe establecer procedimientos para tomar acciones

correctivas que permitan el mejoramiento continuo del sistema.
 MANTENIMIENTO DEL BUQUE Y DEL
EQUIPO
La compañía debe establecer procedimientos para asegurar que el buque es
mantenido de conformidad con las reglas y directrices correspondientes.
Para alcanzar estos requerimientos, la compañía debe asegurar que:
• Se diseñará un plan de mantenimiento preventivo de equipos, soportado por
inspecciones que se realizaran por personas y en frecuencias determinadas y
adecuadas para su propósito,
• Cualquier no conformidad es reportada con su posible causa, si es conocida,
• Se toman acciones correctivas apropiadas,
• Se mantienen registros de estas actividades.
La compañía debe establecer procedimientos en el sistema de gestión para identificar
los sistemas críticos que suelen fallar y causar situaciones peligrosas. El sistema
debe contemplar medidas específicas tales como pruebas regulares de equipos que
no son de uso continuo, encaminadas a elevar la confiabilidad de estos sistemas.
 DOCUMENTACION
 El sistema de gestión de calidad que se implemente debe ser
documentado. La compañía debe establecer y mantener procedimientos de
controlar toda la documentación e información relativa al sistema de
gestión de seguridad.
Se debe asegurar que:
 Los documentos validos están disponibles en todos los sitios necesarios,
 Cualquier cambio en los documentos sea revisado y aprobado por quien
corresponda, y
 Los documentos obsoletos deben ser retirados, tan pronto sea posible.
 Toda la documentación debe estar incluida en un listado o en el manual
que traza el sistema de gestión de seguridad. Debe mantenerse en la forma
en que mejor le resulte a la compañía y a/b de cada buque debe existir la
documentación que está establecida en el Manual..
 VERIFICACION EVALUACION Y
REVISION POR LA COMPAÑIA
 La compañía debe evaluar periódicamente la eficiencia del sistema
y cuando se necesite, revisar el sistema de acuerdo a los
procedimientos establecidos. Las verificaciones o auditorias
internas deben estar documentadas en el sistema, incluyendo su
periodicidad, procedimientos, protocolos.
 Las personas que hagan las verificaciones deben ser de
dependencias o departamentos diferentes al auditado, hasta donde
sea posible.
 Los resultados de estas verificaciones internas deben ser difundidos
y usados para correcciones puntuales en un tiempo prudencial.
 EJEMPLO DE MANUAL DEL SGS

 Contenido de un Manual del Sistema de

Gestión

 SSU 2007
 QUE ES UNA AUDITORIA

Proceso sistemático, independiente y

documentado para obtener evidencia y
evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar la extensión en que se cumplen los
requisitos.
 OBJETIVOS DE LA AUDITORIA

•Determinar el Nivel de Implementación y

Eficacia del Sistema

•Proveer bases para la Mejora de un Sistema

de Gestión

•Conseguir certificación de Segundas o

terceras Partes
TIPOS DE AUDITORIA

a) Auditoría de primera parte

b) Auditoría de Segunda parte

c) Auditoría de tercera parte

 TIPOS DE AUDITORIA
AUDITORIA DE PRIMERA PARTE
Auditoria Interna

 Es la Auditoria llevada a cabo por la

Compañía para evaluar su propia
función: Autoevaluación.
 TIPOS DE AUDITORIA
AUDITORIA DE SEGUNDA PARTE
Auditoria externa

 Es la Auditoria llevada a cabo por una

Compañía para evaluar los proveedores,
contratantes, agentes, empresas
licenciadas
 TIPOS DE AUDITORIA
AUDITORIA DE TERCERA PARTE
Auditoria externa

 Es la Auditoria llevada a cabo por un

Cliente, una Organización de Terceros,
una Autoridad Legislativa, una
Organización Reconocida, etc,
 FASES DE LA AUDITORIA
1. PLANIFICACION
Y PREPARACION
 Nombrar a la persona o personas responsables
de la Auditoria
 Aviso al Auditado
 Fechas y horarios de la auditoría.
 Identificar, Obtener y Revisar la Documentación
relativa a la Auditoria
 Reunirse con los miembros del equipo
 Crear una lista de trabajo
 LISTA DE TRABAJO
•Para que sirve...
•Es un Medio para identificar los puntos a auditar
•Permite la referencia del documento relacionado

•Permite guiar la auditoría, Optimizar el

tiempo y verificar el cumplimiento de la
auditoría.
 LISTA DE TRABAJO
Como hacerla…
• Valorar el estado actual del Sistema
• Adecuar las preguntas al área que va a ser
auditada
Desarrollo de preguntas:
Preguntas abiertas.

¿Quién? ¿Qué? ¿Dónde? ¿Cuándo?

¿Cuál? ¿Cómo? ¿ Porqué?
 2. DESARROLLO

 Reunión de Apertura
 Auditoria (Revisión del Sistema)
 Valoración de Resultados
 Reunión de Cierre
 REUNINON DE APERTURA
 Introducción y presentaciones
 Confirmación del Propósito y Ambito de la Auditoria
 Resumen del método de Auditoría
 Confirmar la Confidencialidad
 Explicar los métodos de documentar las evidencias
objetivas
Acordar una hora para la reunión de cierre invitando a la
Dirección a asistir
Nombrar acompañantes
Confirmar la disponibilidad de Oficina y Otros recursos
(Auditoria Externa)
Acordar un ¨Tour¨ de Familiarización si hay tiempo
disponible
 METODO DE EVALUACION

A Tener en cuenta…
a) Seguir el plan de auditoría y la lista de
verificación
b) Examinar suficiente evidencia objetiva
• Considerar el impacto de la
observación
• Detectar nuevas informaciones
• Tomar notas y registrar evidencia
 METODO DE EVALUACION

Recuerde que necesita adaptar la

Auditoria a:

•Técnicas de auditoria
•Revisión de los documentos
•Observación de las actividades
•Entrevista con el personal asociado con el trabajo
•Caminata
 VIRTUDES DEL
AUDITOR
 PREPARAR  Conocer el Tema
 APRENDER  Con detenimiento al Auditado
 CONTROLAR  La auditoria
 ASISTIR  Donde haya desentendimientos
 ESCUCHAR  Lo que dice el Auditado
 OBSERVAR  Modales Profesionales
 OBTENER  Evidencia objetiva
 COMPLETAR  La auditoria
 SER CONSCIENTE  Hacer preguntas
escuetas y precisas
 UN BUEN AUDITOR

•Amable y profesional
•Puntual
•Vestir Apropiadamente
•Preparado
•Paciente
•Interesado
•Buen Receptor
•Sin temor a ser el tipo malo
•Con capacidad de comunicación
 QUE HACER...
a)Solicite explicación de las situaciones
b)Escuche cuidadosamente:
Contacto cara a cara
Mostrarse interesado
Tomar notas en corto tiempo
Inclinar la cabeza (aceptar)
Observar el lenguaje corporal
Hablar clara y cuidadosamente
Conozca sus preguntas
Exprese en otra forma la pregunta si no es
bien entendida
Confirme
 COMO ...

Controlar una auditoria

 Permanecer seguro
 Administrar el tiempo adecuadamente
 No dejarse conducir o engañar
 Ser detallista y eficiente
 Evitar apartarse del tema
 Evitar saturarse
 COMO ...

Puede controlarla el auditado

 Pérdida de tiempo
 Manejar al auditor
 La “situación inesperada”
 Probar la fortaleza del carácter del auditor
 Respuestas limitadas
 Engañar al auditor
PECADOS DEL AUDITOR
 Comparar al Auditado con otros
 Ser sarcástico
 Jurar
 Criticar
 Salirse por la tangente
 Discutir
 Discutir Personalidades
 Discutir la política de la Compañía
 Beber antes de una entrevista
 Llegar tarde
PARA RECORDAR...

 Pregunte
 Escuche
 Observe
 Piense
 Evalúe
 Registre
 CATEGORIA DE LAS
NO-CONFORMIDADES
 GRAVE

1. Un elemento del código que no se ha tenido en cuenta

2. Una actividad que esta en directa contravención con la norma

3. Una actividad que está en directa contravención con un procedimiento

y tiene consecuencia directa en la seguridad

4. Tendencias de no-conformidades menores, si un numero significante de

estas son verificadas.
 CATEGORIA DE LAS
NO-CONFORMIDADES
 MENOR

UN INCIDENTE AISLADO DE NO-CONFORMIDAD

DENTRO DEL SISTEMA O REQUISITO DEL
PROCESO.

TAMBIEN CONOCIDO COMO “CATEGORIA 2”

 CATEGORIA DE LAS
NO-CONFORMIDADES
 OBSERVACION

COMENTARIOS DEL SISTEMA DE GESTION CON

UNA INTENCION DE MEJORA.

TAMBIEN CONOCIDO COMO “CATEGORIA 3”

 REUNION DE CIERRE
 Objetivo y alcance
 Recordar el método de muestreo
 Presentación de los hallazgos
a) Generar compromisos con los auditados
sobre acciones correctivas y fechas de
seguimiento
b) Firmar y dejar copia al auditado
 3. INFORME DE LA
AUDITORIA
 Nombre de la Organización Auditada
 Ambito y Objetivos
 Detalles del Itinerario y Horario
 Nombres del Equipo Auditor
 Nombres de los Representantes del Auditado
 Criterio de muestra (Manual, código, etc)
 Registro de las Deficiencias Observadas
 Resultado de la Auditoria
 Lista de Distribución del Informe
 QUE NO INCLUIR ...
a) Opiniones Subjetivas
b) Información Confidencial
c) Crítica hacia individuos
d) Declaraciones ambiguas
e) Detalles triviales
f) Observaciones, hallazgos o no-
conformidades no discutidas durante la
reunión de cierre
 4. SEGUIMIENTO
 Verificar la implementación y eficacia de una
especifica acción correctiva de una auditoria
previa
 Verificar la eficacia de una acción correctiva
preventiva de recurrencia y especifica de una
auditoria
 Cerrando una NO-CONFORMIDAD tras
verificar que la acción correctiva ha sido eficaz
 Actuando sobre una NO-CONFORMIDAD de
evidencia objetiva y que la acción correctiva no
fue eficaz ni se cumplió con ella
 EJEMPLOS DE NO-CONFORMIDADES
1. No existen evidencias de revisión del sistema de gestión por la
Dirección
2. No existen evidencias de reuniones del Comité de Seguridad
3. No existe Plan de Auditorias Internas
4. Se encontraron títulos de tripulantes, vencidos
5. Faltan requisitos a tripulantes: Vacuna de fiebre amarilla vencida.
Tripulantes con examen medico vencido
6. No existe lista maestra de documentación
7. No existe registro de solicitudes de material o de servicios
8. No existen evidencias de realización de ejercicios de emergencias
9. No existe Plan de Mantenimiento o no se está llevando a cabo
10. No se han realizado auditorias internas al buque o a la Compañía
GRACIAS