LAS CONSECUENCIAS ACCESORIAS

APLICABLES A PERSONAS JURÍDICAS Y

SU DETERMINACIÓN JUDICIAL
(APORTES DE LA LEY 30077)

EXPOSITOR: DR. VÍCTOR ROBERTO PRADO SALDARRIAGA

DOCTOR EN DERECHO
CATEDRÁTICO DE DERECHO PENAL
JUEZ SUPREMO TITULAR DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
 SUMARIO
1. ANTECEDENTES DEL PROBLEMA
2. SOCIETAS DELINQUERE POTEST!
3. MODELOS DE IMPUTACIÓN DE RESPONSABILIDAD PENAL
DIRECTA O PROPIA
4. CRITERIOS DE JUSTIFICACIÓN DÓGMÁTICA,
CRIMINOLÓGICA Y POLÍTICO CRIMINAL.
5. LAS CONSECUENCIAS ACCESORIAS: CONCEPTO Y
FUNCIÓN. MARCO LEGAL ANTERIOR A LA LEY 30077.
6. SITUACIÓN PROBLEMÁTICA
7. ANTECEDENTES LEGISLATIVOS Y JURISPRUDENCIALES
8. APORTES Y PROBLEMAS DE LA LEY 30077
9. REGLAS OPERATIVAS PARA LA DETERMINACIÓN JUDICIAL.
10. ALTERNATIVAS INMEDIATAS
 ANTECEDENTES DEL PROBLEMA
LOS ESTUDIOS CRIMINOLÓGICOS Y LAS INVESTIGACIONES
CRIMINALÍSTICAS HAN PUESTO EN EVIDENCIA QUE EN LOS
DELITOS ECONÓMICOS Y DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA LA
PRESENCIA OPERATIVA Y FUNCIONAL DE LAS PERSONAS
JURÍDICAS ES UNA REALIDAD CONSTANTE.

FRENTE A ESA VERIFICACIÓN SE HAN PLANTEADO EN LOS

ÚLTIMOS TREINTA AÑOS DIFERENTES POSICIONES
DOGMÁTICAS Y POLÍTICO – CRIMINALES QUE VIENEN
DEBATIENDO SOBRE LA NECESIDAD DE FLEXIBIZAR EL DOGMA
CLÁSICO DEL SOCIETAS DELINQUERE NON POTEST.

LAS CONSECUENCIAS ACCESORIAS SURGEN COMO UNA

ALTERNATIVA JURÍDICO PENAL VINCULADA A LOS
DESARROLLOS DE DICHA POLÉMICA.
 MODALIDADES DE TRATAMIENTO PENAL
DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
EXISTENTES EN LA ACTUALIDAD

EN EL DERECHO COMPARADO CONTEMPORÁNEO SE DETECTAN

DIFERENTES MODALIDADES DE TRATAMIENTO DE LA CRIMINALIDAD
VINCULADA O DERIVADA DE LA OPERATIVIDAD DE LAS PERSONAS
JURÍDICAS. ENTRE ELLAS SE ENCUENTRAN LAS SIGUIENTES:

1. RESPONSABILIDAD CIVIL SUBSIDARIA O ACUMULATIVA

2. MEDIDAS DE SEGURIDAD
3. SANCIONES ADMINISTRATIVAS
4. RESPONSABILIDAD PENAL DIRECTA
5. MEDIDAS MIXTAS

LAS CONSECUENCIAS ACCESORIAS DE LOS ARTÍCULOS 104 Y 105 DEL

CÓDIGO PENAL PERUANO SON SANCIONES DE ORIGEN MIXTO.
 SOCIETAS DELINQUERE POTEST !

• ARTÍCULO 31° bis DEL CÓDIGO PENAL ESPAÑOL (2010)

• ARTÍCULO 41° DEL PROYECTO DEL CÓDIGO PENAL

BRASILEÑO (2012)

• ARTÍCULOS 105° Y 105° A DEL PROYECTO DEL PODER

JUDICIAL (2012)

EN ELLOS SE REGULA UNA RESPONSABILIDAD PENAL

DIRECTA, CON PREDOMINIO DE MODELOS NORMATIVOS EN
BASE A CRITERIOS DE ATRIBUCIÓN BASADOS EN DEFECTOS
DE ORGANIZACIÓN Y ADMINISTRACIÓN DEFICIENTE DE
RIESGOS.
 MODELOS DE IMPUTACIÓN DE
RESPONSABILIDAD PENAL
DIRECTA O PROPIA

COMO SEÑALA DÍEZ RIPOLLÉS HAY TRES

MODELOS DE IMPUTACIÓN DE
RESPONSABILIDAD PENAL DIRECTA O PROPIA
A PERSONAS JURÍDICAS:

1. MODELO DE LA TRANSFERENCIA DE
RESPONSABILIDAD.
2. MODELO DE LA AUTORRESPONSABILIDAD.
3. MODELO MIXTO
 CRITERIOS DE JUSTIFICACIÓN DOGMÁTICA,
CRIMINOLÓGICA Y POLÍTICO CRIMINAL DE IMPUTACIÓN
DE RESPONSABILIDAD PENAL DIRECTA O PROPIA

EN LA DOGMATICA,EN LA CRIMINOLOGÍA Y EN LA
POLÍTICA CRIMINAL SE HAN PLANTEADO COMO LOS
CRITERIOS DE JUSTIFICACIÓN MÁS IMPORTANTES DE LA
IMPUTACIÓN DE RESPONSABILIDAD PENAL DIRECTA O
PROPIA A PERSONAS JURÍDICAS LOS SIGUIENTES:
1. POR DEFECTOS DE ORGANIZACIÓN.
2. POR DEFECTUOSA ADMINISTRACIÓN Y CONTROL DE
RIESGOS. MODELO DE LA AUTORRESPONSABILIDAD.
3. POR LA CONFIGURACIÓN SISTÉMICA O EL PREDOMINIO
IDEOLÓGICO DE UNA FILOSOFÍA O CULTURA
CRIMINOGENA ENTRE SUS ÓRGANOS Y PROCEDIMIENTOS.
 LAS CONSECUENCIAS ACCESORIAS:
CONCEPTO OPERATIVO Y FUNCIÓN

CONSECUENCIAS ACCESORIAS:
SANCIONES PENALES ESPECIALES
QUE SE APLICAN A LAS PERSONAS
JURÍDICAS QUE DESDE SU
ADMINISTRACIÓN, OPERATIVIDAD
FUNCIONAL O RECURSOS HAN
FAVORECIDO, FACILITADO O
 CONSECUENCIAS ACCESORIAS:
MARCO LEGAL ANTERIOR A LA LEY 30077

EN EL ARTÍCULO 105° DEL CÓDIGO PENAL, ASÍ COMO EN EL DECRETO

LEGISLATIVO 813, LEY 28008 Y DECRETO LEGISLATIVO 1106 SE HAN
REGULADO LAS SIGUIENTES CONSECUENCIAS ACCESORIAS:

1. MULTA NO MENOR DE 50 UIT NI MAYOR DE 300 UIT.

2. CLAUSURA DEFINITIVA DE LOCALES O ESTABLECIMIENTOS.
3. SUSPENSIÓN DE ACTIVIDADES POR UN PLAZO NO MAYOR DE TRES MESES.
4. PROHIBICIÓN DE REALIZAR EN EL FUTURO IGUALES ACTIVIDADES A
AQUELLAS QUE COMETIERON, FAVORECIERON O ENCUBRIERON EL
DELITO.
5. CANCELACIÓN DE LICENCIAS, DERECHOS Y OTRAS AUTORIZACIONES
ADMINISTRATIVAS O MUNICIPALES.
6. DISOLUCIÓN DE LA PERSONA JURÍDICA.

SÓLO EN EL DECRETO LEGISLATIVO 1106 SE HAN SEÑALADO CRITERIOS

GENERALES DE DETERMINTACIÓN.
 LA SITUACIÓN PROBLEMÁTICA
DETECTADA
1. IDEOLOGÍA DUBITATIVA SOBRE SU UTILIDAD, NATURALEZA Y VALIDEZ JURIDICA (LAS
PERSONAS JURÍDICAS NO DELINQUEN, SON SÓLO MEDIDAS PREVENTIVAS O
ADMINISTRATIVAS).
2. DISTORSIÓN EN TORNO AL CARÁCTER IMPERATIVO DE SU APLICACIÓN CONCRETA (SON
DE APLICACIÓN JUDICIAL FACULTATIVA).
3. INCONGRUENCIA EN LOS SISTEMAS PROCESALES VIGENTES PARA EL PROCESAMIENTO
PENAL DE PERSONAS JURÍDICAS (NO SE LES PUEDE LLEVAR A JUICIO SÓLO SE LES
APLICARÍAN, EN LA SENTENCIA, LAS CONSECUENCIAS ACCESORIAS QUE
CORRESPONDAN).
4. AUSENCIA DE NORMAS LEGALES SOBRE FUNDAMENTACIÓN Y DETERMINACIÓN JUDICIAL
DE CONSECUENCIAS ACCESORIAS (NO EXISTEN ESQUEMAS OPERRATIVOS PARA
SELECCIONARLAS Y APLICARLAS AL CASO CONCRETO).
5. FRECUENTE OMISIÓN EN LOS DICTAMENES FISCALES Y EN LAS SENTENCIAS
CONDENATORIAS DE REQUERIMIENTO E IMPOSICIÓN DE CONSECUENCIAS ACCESORIAS
(PESE A LA PRESENCIA ACREDITADA DE LA PERSONA JURÍDICA EN EL DELITO SUB JUDICE)
6. PRESENCIA CADA VEZ MÁS NOTORIA DE PERSONAS JURÍDICAS EN LA COMISIÓN DE
DELITOS NO CONVENCIONALES (LAVADO DE ACTIVOS, MINERÍA ILEGAL, TRÁFICO DE
DROGAS E INSUMOS QUÍMICOS, INMIGRACIÓN ILEGAL, ETC.).

SÓLO EN EL DECRETO LEGISLATIVO 1106 SE HAN SEÑALADO CRITERIOS GENERALES DE

FUNDAMENTACIÓN Y DETERMINTACIÓN (ARTÍCULO 9°).
 ANTECEDENTES LEGISLATIVOS Y
JURISPRUDENCIALES DE LA LEY 30077

ANTEPROYECTO DE CÓDIGO PENAL

2008- 2010 (ARTÍCULO 110°)

• REGULA POR PRIMERA VEZ EN NUESTRA LEGISLACIÓN

PENAL CRITERIOS DE DETERMINACIÓN DE LAS
CONSECUENCIAS ACCESORIAS APLICABLES A PERSONAS
JURÍDICAS.

• LA LEY 30077 O LEY CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO

INCORPORA EN EL ARTÍCULO 105°A LOS MISMOS CRITERIOS
ASUMIDOS EN EL ANTEPROYECTO.
 ANTECEDENTES LEGISLATIVOS Y
JURISPRUDENCIALES DE LA LEY 30077

ACUERDO PLENARIO N° 07-2009/CJ-116

(13 DE NOVIEMBRE DE 2009)

• SEÑALA LOS CRITERIOS DE DETERMINACIÓN DE LAS

CONSECUENCIAS ACCESORIAS APLICABLES A PERSONAS
JURÍDICAS SIGUIENDO LAS PAUTAS DEL ANTEPROYECTO
2008-2010.

• PRECISA REGLAS DE EMPLAZAMIENTO DE INTERVENCIÓN

Y JUZGAMIENTO DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN
DISTRTITOS JUDICIALES QUE AÚN APLICAN EL CÓDIGO DE
PROCEDIMIENTOS PENALES.
 APORTES Y PROBLEMAS
DE LA LEY 30077
• DEFINE COMO CRITERIO ESENCIAL DE FUNDAMENTACIÓN UN EFECTO
PREVENTIVO(PREVENIR LA CONTINUIDAD DE LA UTILIZACIÓN DE LA
PERSONA JURÍDICA EN ACTIVIDADES DELICTIVAS).

•FIJA UN CATÁLOGO DE CIRCUNSTANCIAS DE DETERMINACIÓN QUE

TOMAN EN CUENTA LA MODALIDAD, FINALIDAD Y EFECTOS DEL
INVOLUCRAMIENTO DE LA PERSONA JURÍDICA EN EL DELITO O EN SUS
PRODUCTOS ILÍCITOS Y QUE SE INCORPORAN A TRAVÉS DEL ARTÍCULO
105°-A DEL CÓDIGO PENAL.

•RESTRINGE LA APLICACIÓN DE LA DISOLUICIÓN SÓLO CUANDO LA

PERSONA JURÍDICA INVOLUCRADA FUE CREADA Y OPERÓ SÓLO CON
PROPÓSITOS DELICTIVOS.
 REGLAS OPERATIVAS
PARA LA DETERMINACIÓN JUDICIAL
DE CONSECUENCIAS ACCESORIAS
CONFORME AL ARTÍCULO 105° A

SE DEBEN EVALUAR LOS SIGUIENTES ASPECTOS:

1. QUE SE HAYA COMETIDO UN DELITO.
2. QUE LA PERSONA JURÍDICA HAYA SERVIDO PARA LA
REALIZACIÓN, FAVORECIMIENTO O ENCUBRIMIENTO DEL
DELITO.
3. QUE SE HAYA CONDENADO PENALMENTE AL
AUTOR(PERSONA FÍSICA) MATERIAL DEL DELITO
(PUNIBILIDAD VICARIA O POR REFLEJO).
4. IDENTIFICAR EL TIPO,MAGNITUD E INTENSIDAD DE LA
CONSECUENCIA JURÍDICA PLICABLE AL CASO EN BASE A
LAS CIRCUNSTACIAS DEFINIDAS EN EL ARTÍCULO 105° A.
 REGLAS DE DETERMINACIÓN DE
CONSECUENCIAS ACCESORIAS APLICABLES A
PERSONAS JURÍDICAS
(ARTÍCULO 105° A DEL CÓDIGO PENAL)

1. PREVENIR LA CONTINUIDAD DE LA UTILIZACIÓN DE LA PERSONA JURÍDICA EN

ACTIVIDADES DELICTIVAS.
2. LA MODALIDAD Y LA MOTIVACIÓN DE LA UTILIZACIÓN DE LA PERSONA
JURÍDICA EN EL HECHO PUNIBLE.
3. LA GRAVEDAD DEL HECHO PUNIBLE REALIZADO.
4. LA EXTENSIÓN DEL DAÑO O PELIGRO CAUSADO.
5. EL BENEFICIO ECONÓMICO OBTENIDO CON EL DELITO.
6. LA REPARACIÓN ESPONTÁNEA DE LAS CONSECUENCIAS DAÑOSAS DEL
HECHO PUNIBLE.
7. LA FINALIDAD REAL DE LA ORGANIZACIÓN, ACTIVIDADES, RECURSOS, O
ESTABLECIMIENTOS DE LA PERSONA JURÍDICA.

LA DISOLUCIÓN DE LA PERSONA JURÍDICA SE APLICA SIEMPRE QUE RESULTE

EVIDENTE QUE ELLA FUE CONSTITUIDA Y OPERÓ HABITUALMENTE PARA
FAVORECER, PARA FACILITAR O ENCUBRIR ACTIVIDADES DELICTIVAS.
 ALTERNATIVAS INMEDIATAS

• LA RESPONSABILIDAD PENAL DIRECTA Y PROPIA DE LA

PERSONA JURÍDICA ES YA UNA REALIDAD DOGMÁTICA Y
POLÍTICO CRIMINAL IRREVERSIBLE EN EL DERECHO PENAL
CONTEMPORANEO.

• LAMENTABLEMENTE EN EL PERÚ TODAVIA SE SIGUEN

UTILIZANDO COMO ALTERNATIVA A LAS CONSECUENCIAS
ACCESORIAS.

•LA LEY 30077 CON LA INCORPORACIÓN DEL ARTÍCULO 105° A

HA APORTADO REGLAS PARA DETERMINAR ADECUADAMENTE
LAS CONSECUENCIAS ACCESORIAS QUE CORRESPONDAN Y
EVITAR LA IMPUNIDAD DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
INVOLUCRADAS EN DELITOS.
MUCHAS GRACIAS POR SU ATENCION