&
PERMENAKER 26 TH 2014
Danang Kurniawan
PEKERJAAN AUDITOR ITU APA???
Prinsip Dasar
Pedoman Penerapan ELEMEN AUDIT
1. Pembangunan dan
1. Penetapan 1. Komitmen dan kebijakan
Pemeliharaan
Kebijakan K3 1.1 Kepemimpinan dan komitmen
Komitmen
1.2 Initial Review
2. Perencanaan 1.3 Kebijakan K3
2. Pendokumentasian
Penerapan K3 Strategi
2. Perencanaan
3. Peninjauan Ulang
3. Penerapan K3 2.1 Perenc ident bhy, penilaian
Desain dan Kontrak
4. Pengukuran, resiko dan pengend resiko
4. Pengendalian
2.2 Per. per uu dan persyart lainnya
Pemantauan, dan Dokumen
2.3 Tujuan dan sasaran
Evaluasi Kinerja 5. Pembelian
2.4 Indikator kinerja
K3 6. Keamanan Bekerja
2.5 Perenc awal dan perencanaan
Berdasarkan SMK3
5. Peninjauan kegiatan yg berlangsung
7. Standar Pemantauan
secara teratur 3. Penerapan
8. Pelaporan dan
untuk 3.1 Jaminan kemampuan
Perbaikan
3.2 Kegiatan pendukung
meningkatkan 9. Pengelolaan material
3.3 Ident SB, penilaian dan
kinerja K3 secara dan perpindahannya
pengendalian resiko
berkesinambunga 10. Pengumpulan dan
4.Pengukuran dan evaluasi
penggunaan data
n 4.1 Inspeksi dan pengujian
11. Audit SMK3
4.2 Audit SMK3
12. Pengembangan
4.3 Tindakan perbaikan dan
Ketrampilan dan
pencegahan
Kemampuan
5. Tinjauan ulang dan peningkatan
pihak managemen
AUDIT
AUDIT
• Proses yang sistematik, Independen dan terdokumentas
untuk memperoleh bukti audit, dan
• PROCUREMENT • OPERASIONAL
DEFINISI
AUDIT INTERNAL :
1. audit pihak kesatu dilakukan oleh dan atas nama
organisasi sendiri untuk tinjauan manajemen dan tujuan
intern lainnya.
Eksternal Internal
(3 th sekali)
MENINGKATKAN PENGETAHUAN
DAN KESADARAN THD K3.
• Pelaksanaan • Pelaksanaan
dengan jangka dengan jangka
panjang pendek
Sesuai Lampiran II PP
No.50 Tahun 2012
tentang Pedoman
Penilaian Penerapan
SMK3
1. pembangunan dan terjaminnya pelaksanaan
komitmen;
2. pembuatan dan pendokumentasian rencana K3;
3. pengendalian perancangan dan peninjauan kontrak;
4. pengendalian dokumen;
5. pembelian dan pengendalian produk;
6. keamanan bekerja berdasarkan SMK3;
7. standar pemantauan;
8. pelaporan dan perbaikan kekurangan;
9. pengelolaan material dan perpindahannya;
10. pengumpulan dan penggunaan data;
11. pemeriksaan SMK3; dan
12. pengembangan keterampilan dan kemampuan
Perusahaan yang telah melaksanakan penerapan SMK3
dilakukan penilaian penerapan SMK3 melalui Audit Eksternal
SMK3 oleh Lembaga Audit SMK3 yang ditunjuk oleh Menteri.
• Kategori Mayor
• Tidak melaksanakan salah satu prinsip
SMK3 : dibuktikan apabila terdapat salah
satu kriteria yang berkesinambungan yang
tidak dilaksanakan.
•
Pasal 27
• Temuan minor : dibuktikan apabila
terdapat 3 (tiga) temuan lokasi dengan
kriteria minor.
• Penilaian dengan kategori mayor : harus
ditindaklanjuti dengan tindakan koreksi
paling lambat dalam jangka waktu 1 (satu)
bulan.
Prosedur audit berisikan hal-hal sbb:
oPerencanaan dan jadwal audit
oPemastian kompetensi auditor dan Ketua
Tim Auditor/senior
oPemilihan tim audit dan pembagian tugas
dan tanggung jawab
oPelaksanaan audit
oPelaksanaan tindak lanjut audit, jika perlu
oPemeliharaan rekaman audit
oPemantauan kinerja dan efektivitas audit
oPelaporan kepada ‘top management’ dan
Menaker cq. Dirjen BINWASNAKER
TAHAPAN PELAKSANAAN AUDIT
1. Pemeriksaan dokumen
2. Wawancara untuk klarifikasi
3. Pengamatan aktivitas perusahaan
4. Pengamatan kondisi dan ling. kerja
TAHAP PERSIAPAN 5. Penilaian kriteria berdasarkan temuan
PERTEMUAN
PEMBUKA
PROSES AUDIT SMK3
PERTEMUAN
PENUTUP
PEMBUATAN
LAPORAN
TINDAK LANJUT
1. Persiapan Audit
• auditor membuat detail rencana audit yang
menjelaskan tentang pelaksanaan audit
(jadwal kapan, tujuan, ruang lingkup, kriteria
audit, team auditor).
2. PERTEMUAN PEMBUKA
• Bersikap kooperatif
• Sopan, terbuka dan jangan
berprasangka buruk
• Ciptakan atmosfir yang nyaman bagi
auditee
• Berikan waktu yang cukup untuk
auditee
• Perhatikan bahasa tubuh/body
language
• Gunakan bahasa yang jelas
• Gunakan 5 W, 1 H dan “show me”
Teknik Bertanya
• Pertanyaan terbuka
– Membiarkan Auditee untuk menyampaikan informasi secara
terbuka
– Gunakan 5 W dan 1H
• Pertanyaan pilihan/Probing questions
– Menuntun dan mengarahkan
– Tindak lanjut atau fokus pada detil yang lebih dalam
• Pertanyaan tertutup
– Jawaban hanya “Ya” atau “Tidak”
– Sebagai pembuktian bisa digunakan 1 S
Pengendalian Audit
• DO NOT
– Ke luar jalur
– Dipimpin atau salah jalan
– Macet
– Membiarkan auditee mengendalikan irama
– Berasumsi atau berprasangka
• DO
Sumber
Mengumpulkan dan Informasi
menyeleksi informasi
Informasi
Verifikasi
Bukti Audit
Membandingkan dengan
Kriteria Audit Temuan Audit
Tinjau
Kesimpulan
Audit
Temuan Audit
Statement Findings
• Deskripsi ketidaksesuaian/problem (P)
Permohonan SKP
Tertulis SKP (berlaku 3 th)
DirJEN
Permenaker No. 26/Men/2014
AuditOR SMK3
Permohonan SKP
Tertulis SKP (berlaku 3 th)
DirJEN
Permenaker No. 26/Men/2014
PENGEMBANGAN KEMAMPUAN DI BIDANG K3
MAKSIMUM JAM YG BOLEH
KEGIATAN DITENTUKAN PER
KEGIATAN
Mengikuti pendidikan dan pelatihan, workshop, Sesuai dengan jumlah jam
seminar atau lokakarya di bidang K3 kegiatan
Kunjungan kelapangan yang terorganisasi dalam 2
bidang K3
Kepesertaan dlm organisasi dan grup kerja yg 10
berkaitan di bidang K3
Menulis makalah di bidang K3 yg diseminarkan 10
Permohonan SKP
Tertulis SKP (berlaku 3 th)
1-5 2 1 1 626-875 10 8 6
6-10 4 2 2 876-1175 10 8 6
11-15 6 4 2 1176-1550 10 8 6
16-25 6 4 4 1551-2025 10 8 6
26-45 6 6 4 2026-2675 12 10 8
46-65 6 6 4 2676-3450 12 10 8
66-85 6 6 4 3451-4350 12 10 8
86-125 6 6 4 4351-5450 15 12 10
126-175 8 6 4 5451-6800 15 12 10
176-275 8 6 4 6801-8500 20 15 12
276-425 8 6 4 8501-10700 20 15 12
426-625 10 8 6 >10700 25 20 15
Bendera Perak
60 – 84% Perak Sertifikat Perak Sertifikat
Sertifikat
Bendera Emas
85 – 100% Emas Sertifikat Emas Sertifikat
Sertifikat
92
Ditanda tangani
Menteri
Berlaku 3 th
Dimensi/ukuran
sertifikat
didesign u/
menghindari
pemalsuan
temank3
Kemnaker
Pengusaha/Penguru
s CC : Disnaker &
Lembaga audit
Audit
wajib
menyampaikan: Ditetapkan nilai audit