SKENARIO AUDIT

SISTEM MANAJEMEN MUTU ISO 9001:2015

Kategori Keterangan

C Conformity (Kesesuaian)
OFI Opportunity for Improvement
(Peluang untuk perbaikan)
FI Further Information
(Diperlukan informasi lebih lanjut)
NC Non Conformity
(Ketidaksesuaian)
NO Skenario Audit C OFI FI NC Catatan

1 Pada saat diaudit salah satu staf dengan jelas

mengalami kesulitan dengan terminology yang
digunakan dalam Instruksi Kerja No. 17.
Pekerjaan yang dilakukan memenuhi persyaratan
yang ditentukan.

2 Prosedur QAP NO. 27 menyatakan bahwa

“formulir penjualan harus disahkan oleh Manager
Departemen, kemudian dikirim ke gudang untuk
tindakan”. Pada saat audit Anda menemukan dua
formulir penjualan di gudang yang tidak memiliki
otorisasi menajer departemen (Formulir Sales
Order 823 untuk Smith & Co dan 928 untuk Bloggs
Bross).

3 Selama audit Anda menemukan prosedur untuk

evaluasi kontrak (No. 28 & 29) sulit untuk diikuti.
Auditee menunjukkan bahwa mereka tidak
memiliki kesulitan mengikuti prosedur tsb, cukup
nyaman dan auditor mengamati bahwa pekerjaan
yang dilakukan sudah benar.
NO Skenario Audit C OFI FI NC Catatan

4 Anda mengunjungi ruang penyimpanan dan

mengamati bahwa kebocoran atap menyebabkan
kerusakan persediaan. Sebelas kotak (kode
501.119) di lorong 5 rak ke-9 telah rusak karena
air.

5 Anda amati bahwa kemasan brosur yang dicetak

berbeda dengan yang ditentukan dalam Prosedur
kemasan (QAP No. 12). Brosur untuk pesanan PJ
146 sedang dikemas dalam, karton 20cm bukan
karton 15cm seperti yang ditetapkan.

6 Anda memperhatikan bahwa prosedur untuk

Tinjauan Manajemen QAP. No. 4 tidak
memerlukan penilaian laporan audit di rapat
tinjauan manajemen. Catatan tinjauan
manajemen menunjukkan bahwa penilaian
terhadap Laporan Audit sudah dilakukan.
NO Skenario Audit C OFI FI NC Catatan

7 Manual Operation menunjukkan bahwa semua

staff harus dilatih. M. Joyce menunjukkan bahwa
dia belum mengikuti pelatihan seperti yang
tertera dalam Prosedur Proses No. 23a.

8 Catatan rapat tinjauan manajemen bulan Juni

yang berisi keputusan hasil rapat tidak dapat
ditemukan dan belum dilakukan pendistribusian.

9 Selama peninjauan di area Customer Service

pada shift 2 tanggal 21 Juni 2017 terlihat adanya
sejumlah formulir pesanan tertanggal 19 Juni
2017 belum selesai. Prosedur QAP No. 4
mengharuskan formulir pemesanan diselesaikan
dalam waktu 24 jam.
NO Skenario Audit C OFI FI NC Catatan

10 Pengawas di area Pengikatan menyatakan bahwa

dia tidak menyadari tujuan untuk focus pada
perbaikan. Ketika ditanya oleh auditor jika dia
melaksanakan proses analisis diri tahunan yang
direferensikan di Manual Mutu (Perbaikan
Berkelanjutan) ia menyatakan bahwa hal itu
tanggyng jawab Departemen Quality, bukan
dirinya.
11 Para auditor memeriksa tiga perintah cetak (PID
1460, 1464, 1470) dan mencatat bahwa semua
mengandung materi berhak cipta. Operator
ditanya apakah “izin untuk mereproduksi” telah
diperolah. Dia menunjukkan bahwa mereka telah
memproduksi bahan ini di masa lalu dan
diasumsikan hal serupa boleh dilakukan lagi.
12 Pada saat memilih dua pesanan pelanggan lebih
lanjut (PID 176 dan PID 207) auditor meminta
lembar set-up dan mencatat bahwa margin tidak
sesuai dengan perintah yang ditentukan.
Supervisor cetak menyatakan bahwa ia telah
merubahnya supaya mempermudah pengaturan
profil printer dengan penyesuaian yang dibuat.
Dia yakin pelanggan akan senang dengan hal ini
bahkan jika mereka melihat perbedaannya.
BAGI GROUP AUDITOR YANG SUDAH
MELAKSANAKAN AUDIT :

MEMBUAT LAPORAN AUDIT :

1. LAPORAN AUDIT (PPT)
2. MEMBUAT NCR (INDIVIDU)