Poltekkes Kemenkes Kaltim

Bab

1
AUDIT PROSES BELAJAR MENGAJAR
A. Tujuan
Pelaksanaan kegiatan belajar mengajar dapat berjalan dengan efektif dan efisien serta
terkendali sesuai dengan ketentuan yang berlaku.
B. Pengumpulan Data Audit
1. Kalender Akademik
2. Kurikulum
3. Pedoman Pelaksanaan Perkuliahan
4. Jadwal Perkuliahan
5. Modul Mata Kuliah
6. Silabus
7. SK Dosen Tetap
8. Absensi Dosen
9. Absensi Mahasiswa terkait dengan Mata Kuliah
10. Absensi Mahasiswa terkait dengan Praktek Kerja Lapangan (PKL) jika ada
11. Data Jumlah Dosen yang mengajar untuk setiap Mata Kuliah
12. Data jumlah Mahasiswa per Jurusan

Bab

2
AUDIT PERPUSTAKAAN

Panduan Pelaksanaan Satuan Pengawasan Intern

(Internal Audit Charter)

Poltekkes Kemenkes Kaltim

A. Tujuan
Pelaksanaan kegiatan perpustakaan dapat berjalan dengan efektif dan efisien serta sesuai
dengan prosedur dan ketentuan yang berlaku.
B. Pengumpulan Data Audit
1. Pedoman Pelaksanaan/Prosedur Peminjaman Buku Perpustakaan Poltekkes
Kemenkes Kaltim (Manual/Komputerisasi).
2. Pedoman Pelaksanaan/Prosedur Pengembalian Buku Perpustakaan Poltekkes
Kemenkes Kaltim (Manual/Komputerisasi).
3. Data Pengunjung Perpustakaan (Mahasiswa, Dosen, Pegawai Poltekkes Kemenkes
Kaltim dan Pengunjung Luar).
4. Catatan buku yang sedang dipinjam/belum dikembalikan.
5. Daftar Buku dan Jurnal yang ada di masing-masing perpustakaan (Jika mungkin
selama 3 tahun terakhir).
6. Stok opname buku yang terakhir.
7. Katalog buku perpustakaan.
8. Daftar buku yang rusak.
9. Daftar buku yang telah diperbaiki.
10. Daftar buku yang telah dibuatkan back up misalnya ke dalam CD.
11. Data tenaga perpustakaan dan latar belakang pendidikan/pengalamannya.
12. Data sarana pendukung/infrastruktur di perpustakaan.
13. Data pengadaan buku.
14. Data jumlah sumbangan buku (dari Kemenkes, Mahasiswa, dan lain-lain).

Bab

3
AUDIT SARANA DAN PELAYANAN LABORATORIUM
A. Tujuan
Sarana dan prasarana serta pelayanan Laboratorium untuk keperluan pendidikan,
penelitian dan Pengabdian Masyarakat pada Poltekkes Kemenkes Kaltim telah memadai
dan sesuai dengan kebutuhan.
B. Pengumpulan Data Audit
1. SK Penanggung Jawab Laboratorium.
2. Laporan SIMAK BMN yang terkait dengan fasilitas laboratorium.

Panduan Pelaksanaan Satuan Pengawasan Intern

(Internal Audit Charter)

Poltekkes Kemenkes Kaltim

3. Buku Standar Alat Bantu Belajar Mengajar (ABBM) Program Diploma III dan
4.
5.
6.
7.
8.
9.

Diploma IV Bidang Kesehatan sesuai dengan Jurusan yang diaudit.

Buku Inventarisasi barang dan bahan habis pakai.
Buku peminjaman alat-alat laboratorium.
Dokumen perencanaan pengadaan alat-alat laboratorium.
Dokumen tata tertib aturan peminjaman alat-alat laboratorium.
Dokumen tata tertib penggunaan laboratorium.
Dokumen jadwal penggunaan laboratorium.

Bab

4
AUDIT SARANA DAN PELAYANAN LABORATORIUM KOMPUTER
A. Tujuan
Pemberian layanan Unit Komputer untuk keperluan pendidikan, penelitian dan
pengabdian kepada masyarakat di Poltekkes Kemenkes Kaltim telah memadai dan sesuai
kebutuhan.
B. Pengumpulan Data Audit
1. SK Penanggung Jawab Unit Komputer.
2. Daftar inventarisasi unit komputer dan jaringan internet.
3. Buku catatan pemeliharaan dan perbaikan komputer.
4. Standar prosedur operasional penggunaan komputer.
5. Jadwal penggunaan laboratorium komputer.

Panduan Pelaksanaan Satuan Pengawasan Intern

(Internal Audit Charter)

Poltekkes Kemenkes Kaltim

6. Tata tertib penggunaan laboratorium komputer.

7. Dokumen pencatatan dan pelaporan kegiatan Unit Komputer.

Bab

5
AUDIT KINERJA UNIT PENJAMINAN MUTU
A. Tujuan
Unit Penjamin Mutu di Poltekkes Kemenkes Kaltim yang mencakup sub unit
Mutu di setiap jurusan telah melaksanakan kegiatannya dengan efektif dan efisien sesuai
dengan prosedur dan ketentuan yang berlaku.
B. Pengumpulan Data Audit
1. Kebijakan dan pedoman rencana kerja unit penjamin mutu di Direktorat
2. Kebijakan dan pedoman rencana kerja sub unit penjamin mutu di setiap Jurusan.
3. Petujuk pelaksanaan (Juklak) dan petunjuk teknis (Juknis) rencana kerja unit
penjamin mutu di Direktorat.
4. Petujuk pelaksanaan (Juklak) dan petunjuk teknis (Juknis) rencana kerja sub unit
penjamin mutu di setiap Jurusan.
5. SK Direktur Poltekkes tentang pelaksana unit dan sub unit penjamin mutu
6. Uraian tugas dan kompetensi pelaksananya.
7. Laporan hasil kerja unit penjamin mutu.
8. Laporan hasil kerja sub unit penjamin mutu.
9. Laporan semester dan tahunan dari unit penjamin mutu.
10. Formulir/borang-borang potret diri di semua jurusan.
11. Arsip feedback yang diberikan oleh unit penjamin mutu kepada sub unit penjamin
mutu di semua jurusan.

Panduan Pelaksanaan Satuan Pengawasan Intern

(Internal Audit Charter)

Poltekkes Kemenkes Kaltim

Bab

6
AUDIT SIPENSIMARU
A. Tujuan
Pelaksanaan kegiatan Sipensimaru telah berjalan dengan aman, transparan, efektif dan
efisien dengan prosedur dan ketentuan yang berlaku di Poltekkes Kemenkes Kaltim.
B. Pengumpulan Data Audit
1. Pedoman Sipensimaru.
2. Petujuk pelaksanaan (Juklak) dan petunjuk teknis (Juknis) Sipensimaru.
3. Jumlah calon mahasiswa yang mendaftar untuk semua jurusan.
4. Daftar ranking kelulusan mahasiswa di setiap jurusan.
5. Soal dan Kunci Jawaban Tes Penerimaan Calon Mahasiswa Baru.
6. Kertas jawaban calon mahasiswa yang asli.
7. Hasil pemeriksaan scanning komputer terhadap kertas jawaban soal calon
mahasiswa.
8. SK pelaksana penerimaan calon mahasiswa.
9. Dokumen-dokumen lain yang berhubungan dengan penerimaan calon mahasiswa
diluar ketentuan yang ada.
10. Ranking peserta cadangan yang dapat diterima.
11. Jumlah mahasiswa yang diterima yang mendaftar ulang.

Panduan Pelaksanaan Satuan Pengawasan Intern

(Internal Audit Charter)

Poltekkes Kemenkes Kaltim

Bab

7
AUDIT KEGIATAN KEMAHASISWAAN
A. Tujuan
Penyelenggaraan kegiatan kemahasiswaan sebagai sarana pengembangan wawasan dan
integritas kepribadian telah dilaksanakan dengan baik dan ditunjang oleh Institusi
Pendidikan.
B. Pengumpulan Data Audit
1. SK pembentukan BEM.
2. Rencana kegiatan tahunan BEM.
3. Data alokasi sumber anggaran yang diperoleh BEM melalui Poltekkes maupun upaya
4.
5.
6.
7.

mahasiswa.
Bukti-bukti pertanggungjawaban kegiatan BEM yang telah diselenggarakan.
Daftar barang/fasilitas penunjang kegiatan BEM.
Laporan tahunan kegiatan BEM.
Petujuk pelaksanaan (Juklak) dan petunjuk teknis (Juknis) kegiatan BEM.

Bab

Panduan Pelaksanaan Satuan Pengawasan Intern

(Internal Audit Charter)

Poltekkes Kemenkes Kaltim

8
AUDIT KEGIATAN PENELITIAN
A. Tujuan
Terselenggaranya kegiatan penelitian yang bermutu, mulai dari perencanaan, proses dan
hasil serta tindak lanjut pemanfaatannya.
B. Pengumpulan Data Audit
1. SK penetapan penelitian dari Direktur Poltekkes.
2. Kerangka acuan atau proposal penelitian.
3. Pertanggungjawaban keuangan sehubungan dengan kegiatan penelitian.
4. Laporan hasil penelitian yang dilakukan oleh para Dosen.
5. Dokumen penunjang lain sehubungan dengan penelitian misalnya hasil-hasil
penelitian terdahulu yang telah dilakukan.
6. Jadwal rencana kegiatan penelitian.

Lampiran 1

CHECKLIST AUDIT
PROSES BELAJAR MENGAJAR
Panduan Pelaksanaan Satuan Pengawasan Intern
(Internal Audit Charter)

Poltekkes Kemenkes Kaltim

JURUSAN

PRODI

NO

ITEM YANG DI AUDIT

1.

Kalender Akademik

2.

Kurikulum

3.

Pedoman Pelaksanaan Perkuliahan

4.

Jadwal Perkuliahan

5.

Modul Mata Kuliah

6.

Silabus

7.

SK Dosen Tetap

8.

Absensi Dosen

9.

Absensi Mahasiswa terkait dengan Mata Kuliah

10.

Absensi Mahasiswa terkait dengan PKL

11.

Data jumlah dosen yang mengajar untuk setiap MK

12.

Data jumlah mahasiswa per Jurusan

HASIL
ADA

TIDAK ADA

Lampiran 2

CHECKLIST AUDIT PERPUSTAKAAN

JURUSAN

Panduan Pelaksanaan Satuan Pengawasan Intern

(Internal Audit Charter)

KETERANGAN

Poltekkes Kemenkes Kaltim

PRODI

NO

ITEM YANG DI AUDIT

1.

Pedoman Pelaksanaan/Prosedur Peminjaman Buku

Perpustakaan Poltekkes Kemenkes Kaltim
(Manual/Komputerisasi)

2.

Pedoman Pelaksanaan/Prosedur Pengembalian

Buku Perpustakaan Poltekkes Kemenkes Kaltim
(Manual/Komputerisasi)

3.

Data Pengunjung Perpustakaan (Mahasiswa,

Dosen, Pegawai Poltekkes Kemenkes Kaltim dan
Pengunjung Luar)

4.

Catatan buku
dikembalikan

5.

Daftar Buku dan Jurnal yang ada di masing-masing

perpustakaan (Jika mungkin selama 3 tahun
terakhir)

6.

Stok opname buku yang terakhir

7.

Katalog buku perpustakaan

8.

Daftar buku yang rusak

9.

Daftar buku yang telah diperbaiki

10.

Daftar buku yang telah dibuatkan back up misalnya

ke dalam CD

11.

Data tenaga perpustakaan dan latar belakang

pendidikan/pengalamannya

NO

yang

sedang

HASIL
ADA

HASIL

ITEM YANG DI AUDIT

Data sarana pendukung/infrastruktur di
perpustakaan

Panduan Pelaksanaan Satuan Pengawasan Intern

(Internal Audit Charter)

KETERANGAN

dipinjam/belum

ADA
12.

TIDAK ADA

TIDAK ADA

KETERANGAN

Poltekkes Kemenkes Kaltim

13.

Data pengadaan buku

14.

Data jumlah sumbangan buku (dari Kemenkes,

Mahasiswa, dan lain-lain)

Lampiran 3

CHECKLIST AUDIT
Panduan Pelaksanaan Satuan Pengawasan Intern
(Internal Audit Charter)

Poltekkes Kemenkes Kaltim

SARANA DAN PELAYANAN LABORATORIUM

JURUSAN

PRODI

NO

ITEM YANG DI AUDIT

1.

SK Penanggung Jawab Laboratorium

2.

Laporan SIMAK BMN yang terkait dengan

fasilitas laboratorium

3.

Buku Standar Alat Bantu Belajar Mengajar

(ABBM) Program Diploma III dan Diploma IV
Bidang Kesehatan sesuai dengan Jurusan yang di
audit

4.

Buku Inventarisasi barang dan bahan habis pakai

5.

Buku peminjaman alat-alat laboratorium

6.

Dokumen perencanaan pengadaan alat-alat

laboratorium

7.

Dokumen tata tertib aturan peminjaman alat-alat

laboratorium

8.

Dokumen tata tertib penggunaan laboratorium

9.

Dokumen jadwal penggunaan laboratorium

HASIL
ADA

TIDAK ADA

KETERANGAN

Lampiran 4

CHECKLIST AUDIT
SARANA DAN PELAYANAN LABORATORIUM KOMPUTER
Panduan Pelaksanaan Satuan Pengawasan Intern
(Internal Audit Charter)

Poltekkes Kemenkes Kaltim

JURUSAN

PRODI

NO

HASIL

ITEM YANG DI AUDIT

ADA

1.

SK Penanggung Jawab Unit Komputer

2.

Daftar inventarisasi unit komputer dan jaringan

internet

3.

Buku catatan
komputer

pemeliharaan

dan

operasional

perbaikan

4.

Standar
prosedur
komputer

penggunaan

5.

Jadwal penggunaan laboratorium komputer

6.

Tata tertib penggunaan laboratorium komputer

7.

Dokumen pencatatan dan pelaporan kegiatan Unit

Komputer

Lampiran 5

CHECKLIST AUDIT
Panduan Pelaksanaan Satuan Pengawasan Intern
(Internal Audit Charter)

TIDAK ADA

KETERANGAN

Poltekkes Kemenkes Kaltim

KINERJA UNIT PENJAMIN MUTU

JURUSAN

PRODI

:
HASIL

NO

ITEM YANG DI AUDIT

1.

Kebijakan dan pedoman rencana kerja unit

penjamin mutu di Direktorat

2.

Kebijakan dan pedoman rencana kerja sub unit

penjamin mutu di setiap Jurusan

3.

Petujuk pelaksanaan (Juklak) dan petunjuk teknis

(Juknis) rencana kerja unit penjamin mutu di
Direktorat

4.

Petujuk pelaksanaan (Juklak) dan petunjuk teknis

(Juknis) rencana kerja sub unit penjamin mutu di
setiap Jurusan

5.

SK Direktur Poltekkes tentang pelaksana unit dan

sub unit penjamin mutu

6.

Uraian tugas dan kompetensi pelaksananya

7.

Laporan hasil kerja unit penjamin mutu

8.

Laporan hasil kerja sub unit penjamin mutu

9.

Laporan semester dan tahunan dari unit penjamin

mutu

10.

Formulir/borang-borang
jurusan

11.

Arsip feedback yang diberikan oleh unit penjamin

mutu kepada sub unit penjamin mutu di semua
jurusan

potret

Lampiran 6

Panduan Pelaksanaan Satuan Pengawasan Intern

(Internal Audit Charter)

diri

ADA

di

semua

TIDAK ADA

KETERANGAN

Poltekkes Kemenkes Kaltim

CHECKLIST AUDIT
KINERJA UNIT PENJAMIN MUTU
JURUSAN

PRODI

:
HASIL

NO

ITEM YANG DI AUDIT

1.

Kebijakan dan pedoman rencana kerja unit

penjamin mutu di Direktorat

2.

Kebijakan dan pedoman rencana kerja sub unit

penjamin mutu di setiap Jurusan

3.

Petujuk pelaksanaan (Juklak) dan petunjuk teknis

(Juknis) rencana kerja unit penjamin mutu di
Direktorat

4.

Petujuk pelaksanaan (Juklak) dan petunjuk teknis

(Juknis) rencana kerja sub unit penjamin mutu di
setiap Jurusan

5.

SK Direktur Poltekkes tentang pelaksana unit dan

sub unit penjamin mutu

6.

Uraian tugas dan kompetensi pelaksananya

7.

Laporan hasil kerja unit penjamin mutu

8.

Laporan hasil kerja sub unit penjamin mutu

9.

Laporan semester dan tahunan dari unit penjamin

mutu

10.

Formulir/borang-borang
jurusan

11.

Arsip feedback yang diberikan oleh unit penjamin

mutu kepada sub unit penjamin mutu di semua
jurusan

potret

Panduan Pelaksanaan Satuan Pengawasan Intern

(Internal Audit Charter)

diri

ADA

di

semua

TIDAK ADA

KETERANGAN

Poltekkes Kemenkes Kaltim

Lampiran 7

CHECKLIST AUDIT
KEGIATAN KEMAHASISWAAN
JURUSAN

PRODI

NO

ITEM YANG DI AUDIT

1.

SK pembentukan BEM

2.

Rencana kegiatan tahunan BEM

3.

Data alokasi sumber anggaran yang diperoleh BEM

melalui Poltekkes maupun upaya mahasiswa

4.

Bukti-bukti pertanggungjawaban kegiatan BEM

yang telah diselenggarakan

5.

Daftar barang/fasilitas penunjang kegiatan BEM

6.

Laporan tahunan kegiatan BEM

7.

Petujuk pelaksanaan (Juklak) dan petunjuk teknis

(Juknis) kegiatan BEM

Panduan Pelaksanaan Satuan Pengawasan Intern

(Internal Audit Charter)

HASIL
ADA

TIDAK ADA

KETERANGAN

Poltekkes Kemenkes Kaltim

Lampiran 8

CHECKLIST AUDIT
KEGIATAN PENELITIAN
JURUSAN

PRODI

NO

ITEM YANG DI AUDIT

1.

SK penetapan penelitian dari Direktur Poltekkes

2.

Kerangka acuan atau proposal penelitian

3.

Pertanggungjawaban keuangan sehubungan dengan

kegiatan penelitian

4.

Laporan hasil penelitian yang dilakukan oleh para

Dosen

5.

Dokumen penunjang lain sehubungan dengan

penelitian misalnya hasil-hasil penelitian terdahulu
yang telah dilakukan

6.

Jadwal rencana kegiatan penelitian

Panduan Pelaksanaan Satuan Pengawasan Intern

(Internal Audit Charter)

HASIL
ADA

TIDAK ADA

KETERANGAN

Poltekkes Kemenkes Kaltim

Panduan Pelaksanaan Satuan Pengawasan Intern

(Internal Audit Charter)