Check List Audit Internal

Sistem Manajemen Mutu ISO 9001:2015

STTN BATAN Yogyakarta

No

Klausul
8.
8.1

Kriteria Elemen dan Sub Elemen

(ISO 9001:2015)
Operasi
Perancanaan dan Pengendalian Operasi
Organisasi
harus
merencanakan,
menerapkan dan mengendalikan proses
yang
diperlukan
untuk
memenuhi
persyaratan bagi penyediaan produk dan
jasa serta untuk menerapkan tindakan yang
ditentukan dalam klausal 6.1.

Keluaran dari perencanaan harus sesuai

dengan operasi organisasi.

Organisasi harus mengendalikan perubahan

yang
direncankan
dan
meninjau
konsekuensi dari perubahan yang tidak
dimaksudakan, mengambil tindakan untuk
mengurangi efek samping, seperlunya.

Organisasi harus memastikan bahwa proses

yang dialih daya dikendalikan.

Catatan : S = Sesuai ; TS = Tidak Sesuai ; Mn = Minor ; Mj = Major

Elemen Program
(Apa yang harus dikerjakan)

= Sesuai
X = Tidak Sesuai

Uraian Temuan Audit

Temuan
TS
S
Mn Mj

Apakah
organisasi
telah
merencanakan menerapkan dan
mengendalikan
proses
yang
diperlukan
untuk
memenuhi
persyaratan bagi penyediaan produk
dan jasa serta untuk menerapkan
tindakan yang ditentukan dalam
klausal 6.1.?
Verifikasi temuan :
Dibuktikan
dengan
dokumen
program perencanaan
Apakah orgnisasi telah membuat,
merencanakan, dan menetapkan
keluaran dari proses organisasi?
Verifikasi temuan:
Dibuktikan
dengan
dokumen
program dan target operasi.
Apakah
terdapat
informasi
terdokumentasi terkait perencanaan,
pengendalian perubahan, serta
tindakan untuk menanggulanginya?
Verifikasi temuan:
Terdapat prosedur pengendalian
perubahan operasi
Apakah organisasi telah melakukan
pengendalian proses yang dialih
dayakan ?
Verifikasi temuan:
Terdapat
dokumen
terkait
Page 1 of 7

Verifikasi

Check List Audit Internal

Sistem Manajemen Mutu ISO 9001:2015
STTN BATAN Yogyakarta

No

Klausul

Kriteria Elemen dan Sub Elemen

(ISO 9001:2015)

Elemen Program
(Apa yang harus dikerjakan)
pengendalian
dialihdayakan

8.2
8.2.1

Persyaratan Produk dan Jasa

Komunikasi Pelanggan

Catatan : S = Sesuai ; TS = Tidak Sesuai ; Mn = Minor ; Mj = Major

= Sesuai
X = Tidak Sesuai

proses

Uraian Temuan Audit

Temuan
TS
S
Mn Mj

yang

Apakah
terdapat
informasi
terdokumentasi terkait produk dan
jasa organisasi
Verifikasi temuan:
Terdapat
dokumen
terkait
komunikasi pelanggan
Apakah
terdapat
informasi
terdokumentasi terkait penanganan
pertanyaan kontrak atau permintaan
termasuk perubahannya?
Verifikasi temuan:
Terdapat
dokumen
terkait
komunikasi pelanggan
Apakah
organisasi
telah
menetapkan
metode
untuk
menangkal informasi yang berkaitan
dengan persepsi atau kepuasan
pelanggan?
Verifikasi temuan:
Terdapat dokumen terkait keluhan
pelanggan
Apakah
organisasi
telah
menetapkan persyaratan spesifik
tindakan darurat bila diperlukan?
Verifikasi temuan:
Terdapat dokumen terkait tindakan
darurat
Page 2 of 7

Verifikasi

Check List Audit Internal

Sistem Manajemen Mutu ISO 9001:2015
STTN BATAN Yogyakarta

No

Klausul

Kriteria Elemen dan Sub Elemen

(ISO 9001:2015)

Elemen Program
(Apa yang harus dikerjakan)

Uraian Temuan Audit

Temuan
TS
S
Mn Mj

Apakah
organisasi
telah
menetapkan persyaratan produk dan
jasa termasuk persyaratan peraturan
serta perundang-undangan apapun?
Verifikasi temuan:
Terdapat dokumen terkait:
(1)
persyaratan kriteria produk dan jasa.
(2)
perundang-undangan.
(3)
ketentuan yang dianggap perlu oleh
organisasi

8.2.2

Penentuan Persyaratan Produk dan Jasa

8.2.3
8.2.3.1

Tinjauan Persyaratan Produk dan Jasa

Organisasi
harus
memastikan Apakah
terdapat
informasi
kemampuannya dapat memenuhi persyaratan
terdokumentasi terkait persyaratan
produk dan jasa yang ditawarkan pada
yang ditentukan oleh pelanggan,
pelanggan. Organisasi harus melakukan
persyaratan yang ditentukan oleh
tinjaun sebelum menyatakan akan memasok
organisasi, persyaratan peraturan
produk dan jasa pada pelanggan
dan perundang-undangan produk
dan jasa serta persyaratan tinjauan
kontrak dan perubahan kontrak?
Verifikasi temuan:
Terdapat
dokumen
terkait
persyaratan produk dan jasa.
Organisasi harus memastikan perbedaan Apakah
terdapat
informasi
antara kontrak atau persyaratan pesanan
terdokumentasi terkait perbedaan
yang
telah
ditentukan
sebelumnya
antara kontrak atau persyaratan
diselesaikan.
pesanan yang telah ditentukan
sebelumnya?
Verifikasi temuan:
Terdapat dokumen terkait kontrak
atau persyaratan pesanan
Persyaratan
pelanggan
harus Apakah terdapat informasi terkait

Catatan : S = Sesuai ; TS = Tidak Sesuai ; Mn = Minor ; Mj = Major

= Sesuai
X = Tidak Sesuai

Page 3 of 7

Verifikasi

Check List Audit Internal

Sistem Manajemen Mutu ISO 9001:2015
STTN BATAN Yogyakarta

No

Klausul

8.2.3.2

8.2.4.

8.3
8.3.1

8.3.2
8.3.3

Kriteria Elemen dan Sub Elemen

(ISO 9001:2015)

Elemen Program
(Apa yang harus dikerjakan)

= Sesuai
X = Tidak Sesuai

Uraian Temuan Audit

Temuan
TS
S
Mn Mj

dikonfirmasikan oleh organisasi sebelum

konfirmasi pelanggan?
menerimanya, bila mana pelanggan tidak
Verifikasi temuan:
memberikan
pernyataan
tentang
Terdapat dokumen terkait konfirmasi
persyaratan secar terdokumentasi.
pelanggan
Organisasi harus menyimpan informasi Apakah
terdapat
informasi
terdokumentasi
terdokumentasi terkait tinjauan,
persyaratan produk dan jasa?
Verifikasi temuan:
Terdapat rekaman terkait tinjauan
produk dan jasa
Perubahan persyaratan pada produk dan jasa
Organisasi harus memastikan bahwa Apakah
terdapat
informasi
informasi terdokomentasi yang relevan
terdokumentasi terkait perubahan
diubah dan personil yang terkait diberi tahu
persyaratan produk dan jasa dan
akan perubahan persyaratan tersebut,
dikomunikasikan?
bilamana persyaratan produk dan jasa
Verifikasi temuan:
diubah.
Terdapat
dokumen
terkait
persyaratan produk dan jasa serta
bukti telah dilakukan sosialisasi
Desain dan pengembangan produk dan jasa
Umum
Organisasi harus menetapkan, menerapkan, Apakah
organisasi
telah
dan memelihara proses desain dan
menetapkan, menerapkan, dan
pengembangan
yang sesuai untuk
memelihara
informasi
memastikan penyedian produk atau jasa
terdokumentasi terkait desain dan
berikutnya.
pengembangan produk dan jasa
Verifikasi temuan:
Terdapat dokumen terkait desain
dan pengembangan produk dan jasa
Perancanaan desain dan penegmbangan
Masukan desain dan pengembangan

Catatan : S = Sesuai ; TS = Tidak Sesuai ; Mn = Minor ; Mj = Major

Page 4 of 7

Verifikasi

Check List Audit Internal

Sistem Manajemen Mutu ISO 9001:2015
STTN BATAN Yogyakarta

No

Klausul

8.3.4
8.3.5

8.3.6

Kriteria Elemen dan Sub Elemen

(ISO 9001:2015)

Elemen Program
(Apa yang harus dikerjakan)

= Sesuai
X = Tidak Sesuai

Uraian Temuan Audit

Temuan
TS
S
Mn Mj

Organisasi harus menentukan persyaratan Apakah

terdapat
informasi
penting untuk jenis produk dan jasa yang
terdokumentasi
masukan
dan
spesifik untuk didesain dan dikembangkan.
pengembangan desain produk dan
jasa?
Verifikasi temuan:
Terdapat dokumen terkait masukan
desain dan pengembangan
Masukan harus cukup untuk tujuan desain dan
penegmbangan, lengkap, dan tidak bermakna
ganda.
Perselisihan yang ada pada masukan harus
diselesaikan.
Organisasi harus menyimpan informasi Apakah terdapat informasi terkait
terdokumentasi dari masukan desain dan
masukan
desain
dan
pengembangan.
pengembangan produk dan jasa?
Verifikasi temuan:
Terdapat rekaman masukan dan
pengembangan produk dan jasa
Pengendalian desain dan pengembangan
Keluaran desain dan pengembangan
Organisasi harus menyimpan informasi Apakah terdapat informasi terkait
terdokumentasi dari keluaran desain dan
keluaran desain dan pengembangan
pengembangan.
produk dan jasa?
Verifikasi temuan:
Terdapat rekaman keluaran produk
dan jasa
Perubahan desain dan pengembangan
Organisasi harus mengidentifikasi, meninjau dan Apakah
organisasi
telah
mengendalikan perubahan yang dibuat, atau
mengidentifikasi, meninjau, dan
selanjutnya pada, desain dan pengembangan
mengendalikan perubahan desain
produk dan jasa, sejauh mana diperlukan untuk

Catatan : S = Sesuai ; TS = Tidak Sesuai ; Mn = Minor ; Mj = Major

Page 5 of 7

Verifikasi

Check List Audit Internal

Sistem Manajemen Mutu ISO 9001:2015
STTN BATAN Yogyakarta

No

Klausul

Kriteria Elemen dan Sub Elemen

(ISO 9001:2015)
memastikan tidak berdampak negatif pada
persyaratan kesesuain.

8.4
8.4.1

Elemen Program
(Apa yang harus dikerjakan)

= Sesuai
X = Tidak Sesuai

Uraian Temuan Audit

Temuan
TS
S
Mn Mj

dan pengembangan produk dan jasa

serta apakah dilakukan proses
pendokumentasiannya?
Verifikasi temuan:
Terdapat rekaman terkait kegiatan
diatas

Pengendalian proses, produk dan jasa yang

disediakan eksternal
Umum
Organisasi harus memastikan bahwa proses, Apakah
terdapat
informasi
produk dan jasa yang disediakan secara
terdokumentasi terkait persyaratan
eksternal sesuai dengan persyaratan.
produk dan jasa eksternal?
Verifikasi temuan:
Terdapat
dokumen
terkait
persyaratan
produk dan jasa
eksternal
Organisasi harus menentukan pengendalian Apakah
terdapat
informasi
yang dapat diterapkan pada proses, produk dan
terdokumentasi terkait pengendalian
jasa yang disediakan secara eksternal.
produk dan jasa eksternal?
Verifikasi temuan:
Terdapat
dokumen
terkait
pengendalian
produk dan jasa
eksternal
Organisasi harus menetapkan dan menerapkan Apakah organisasi melakukan
kriteria untuk mengevaluasi, memilih, memantau
evaluasi penyediaan produk dan
kinerja dan mengevaluasi ulang penyedian
jasa eksternal?
eksternal
berdasarkan
kemampuaanya Apakah organisasi melakukan
menyediakan proses atau produk dan jasa
proses pendokumentasian evaluasi
sesuai dengan persyaratan yang ditentukan.
tersebut?
Organisasi harus menyimpan informasi
Verifikasi temuan :
terdokumnetasi kegiatan ini dan tindakan
Terdapat
rekaman
evaluasi

Catatan : S = Sesuai ; TS = Tidak Sesuai ; Mn = Minor ; Mj = Major

Page 6 of 7

Verifikasi

Check List Audit Internal

Sistem Manajemen Mutu ISO 9001:2015
STTN BATAN Yogyakarta

No

Klausul

8.4.2

8.4.3

Kriteria Elemen dan Sub Elemen

(ISO 9001:2015)
apapun yang diperlukan yang timbul dari
evaluasi.
Jenis dan jangkaun pengendalian
Organisasi harus memastikan proses, produk
dan jasa yang disediakan oleh penyedia
eksternal tidak mempengaruhi kemampuan
organisasi untuk secara konsisten menyerahkan
produk dan jasa yang sesaui pada pelanggan.
Informasi untuk penyedia eksternal
Organisasi harus memastikan kecukupan
persyaratan sebelum berkomunikasi dengan
penyedia eksternal.

Elemen Program
(Apa yang harus dikerjakan)
penyediaan
eksternal.

= Sesuai
X = Tidak Sesuai

Uraian Temuan Audit

Temuan
TS
S
Mn Mj

produk dan jasa

Kelompok I (TKN 2013)

1. Ari Nurul Pangestu
2. Laras Wening
3. M. Gading Permadi
4. Nurfantiza Laila
5. Rikhi Galatia
6. Rahmat Khatib Purnama

Catatan : S = Sesuai ; TS = Tidak Sesuai ; Mn = Minor ; Mj = Major

Page 7 of 7

Verifikasi