No. Dokumen SP.LRC.04.

004
Learning Center No. Revisi 1
Group
Tanggal Efektif 18 Oktober 2006
Soal Test Halaman 1 dari 2

VII. CODE OF CONDUCT

1. Fungsi yg diijinkan oleh pemegang ijin WAPERD adalah:

I. Memasarkan efek reksa dana
II. Menjadi underwriter penerbitan efek saham dan obligasi
III. Mengelola transaksi jual beli saham di bursa
IV. Mengelola dana nasabah
Jawaban yang benar:
a. I
b. I dan II
c. I dan III
d. Semua benar

2. Kegiatan penjualan efek reksa dana yg dilakukan oleh para agen penjual
efek reksa dana merupakan kerjasama yang didasari dengan kontrak
antara agen dengan:
a. Bapepam
b. Manajer Investasi
c. Bank Kustodian
d. Bank yang menjadi agen penjual

3. Sesuai dengan peraturan V.B.3 pasal 8, dalam rangka memproses

permohonan pendaftaran sbg agen penjual efek RD, selain meneliti
kelengkapan dokumen permohonan, apabila dianggap perlu Bapepam-LK
dapat melakuan:
a. Pemeriksaan dikantor pemohon, dan meminta pemohon untuk melakukan
presentasi
b. Pemeriksaan dgn ikut serta dgn pemohon dalam salah satu kegiatan
presentasi dilapangan
c. Ujian dan sertfikasi ulang apabila data pemohon dianggap meragukan
d. Pembatalan permohonan secara sepihak tanpa pemberitahuan apabila
dokumen yg diserahkan tidak lengkap.

4. Berikut ini adalah hal-hal yg harus tercantum dalam kontrak investasi

antara agen penjual efek Rd dgn MI, kecuali:
a. Komposisi pembagian biaya dan komisi
b. Jangka waktu perjanjian
c. Tata cara dan persyaratan dalam bertransaksi efek reksa dana dengan
pemegang rekening efek reksa dana
 No. Dokumen SP.LRC.04.004
Learning Center No. Revisi 1
Group
Tanggal Efektif 18 Oktober 2006
Soal Test Halaman 2 dari 2

d. Pembagian hak dan kewajiban antara agen penjual efek RD dgn

pemegang rekening efek RD

5. Menurut V.B.4, dalam suatu prospektus sekurang-kurangnya harus

memuat informasi sbb, kecuali:
a. Informasi bahwa RD tersebut merupakan produk pasar modal dan bukan
produk yg diterbitkan oleh agen penjual efek RD
b. Kebijakan investasi dan komposisi portofolio
c. Informasi bahwa tanda bukti kepemilikian atas efek RD yg sah adalah
konfirmasi dari bank kustodian
d. Informasi mengenai sponsor Rd dan besarannya.

6. Yang dimaksud dgn segregation of duties adalah:

a. Prinsip pemisahan fungsi apabila suatu bank menjalankan 2 bidang usaha
sekaligus yaitu sebagai agen penjual efek reksa dana dan wakil manajer
investasi
b. Prinsip pemisahan fungsi apabila suatu bank menjalankan 2 bidang
sekaligus yaitu sebagai agen penjual efek reksa dana dan bank kustodian
c. Prinsip pemisahan fungsi dgn membentuk anak perusahaan baru untuk
setiap bidang usaha yg dijalankan yaitu transaksi jual beli saham,
penjualan efek reksa dana, penjamin emisi, dan jasa pengelolaan dana
d. Prinsip pemisahan fungsi bagi agen perusahaan investasi yang
memasarkan produk investasi reksa dana dan non reksa dana

(sumber : Infovesta)