Iso 37001 SMR 101019
Iso 37001 SMR 101019
PRESENTER :
EVAN BUWANA
KONTEKS ORGANISASI
04 Memahami variabel pada klausul 4 dan keterkaitannya
05
PENILAIAN RESIKO PENYUAPAN
Berdasarkan Klausul 4.5 dan 6.1 SNI ISO 37001
Outline
06 PERAN PEMIMPIN
Memahami klausul 5 dan kebijakan SMAP
09
P ROSES ENERAPAN
Tahapan demi tahapan memulai
10
Latar Belakang SNI
1 ISO 37001:2016
Sebuah uraian sejarah dan tinjauan singkat
Indonesia dan Suap 32 %
Mencegah (Prevent)
Mendeteksi (Detect)
6 PRINSIP
Menangani (Respond)
ABMS
objective
Analisis Resiko
SPIP
SNI ISO 31000
4 KONTEKS ORGANISASI
HUBUNGAN ANTAR VARIABEL DAN METODE
VARIABEL
Nilai,visi dan misi
Isu internal dan Eksternal
Peninjauan terhadap
misi, visi dan nilai
Identifikasi isu yang ada di
organisasi
internal dan eksternal yang
terkait dengan proses bisnis
dan penyuapan.
Lingkup
Stakeholder
Penerapan
SMAP Identifikasi
Analisis Resiko Suap Kebutuhan dan
harapan stakeholder
Identifikasi berdasarkan
proses, stakeholder dan isu
yang relevan, dapat
menerapkan SNI ISO 31000 .
(SNI ISO 37001: 2016 Klausul 4)
PENILAIAN RESIKO
5 PENYUAPAN
Berdasarkan standar
Kriteria Resiko
Dampak
(impact)
Sedang Tinggi
Kemungkinan
Terjadi
(Likelyhood)
Sedang
Rendah
atau variable lain
yang sesuai dengan
bisnis organisasi
Penilaian Resiko
Memberikan prioritas pada Menyusun rencana tindakan yang Indikator anti suap yang
resiko berdasarkan kriteria perlu untuk ditambahkan dalam terukur pada fungsi dan
yang dibangun . mitigasi resiko diatas rendah tingkat yang relevan
4.5.1.a 6.1
4.5.2
4.5.1.b 4.5.1.c 6.1 6.2
Mengevaluasi Menyimpan
Daftar Kompetensi Bukti Kompetensi
SDM & Proses
SDM SMAP
Tindakan
!
Pendidikan,
Pelatihan,
Prosedur
Pengalaman
umum
(Semua Personel)
Prosedur
SDM Risiko > Rendah
(Posisi Tertentu)
Komunikasi yang Relevan (7.4)
EXTERNAL Apa ?
INTERNAL Kapan ?
Kepada Siapa ?
Dengan Siapa ?
Bagaimana ?
8.2
Investigasi & Pengendalian
penanganan penyuapan 8.10 8.3 Keuangan
Kepedulian Pengendalian
termasuk WBS 8.9 8.4
Non Keuangan
Mengelola Pengendalian
8.8 8.5
ketidakcukupan Rekan bisnis
Pengendalian AP
8.7 8.6
Hadiah,Hospitality , Komitmen anti
donasi, & sejenisnya Penyuapan
Ref : Klausul 8
Skema Hubungan Klausul
ABMS
objective
KONEKSI
8 SNI ISO 37001:2016
DENGAN STANDAR LAINNYA
Standar dan
Perdagangan Bebas
Indonesia
Kebijakan tarif
Regulasi
Penilaian
Kesesuaian
TRUST
PROSES Sertifikasi
PENERAPAN - Pemilihan lembaga sertifikasi
- Pelaksanaan audit
5 - Perbaikan hasil audit
- Keputusan sertifikasi
Review Sistem
4
Implementasi
- Sosialisasi Penerapan
-- Audit Internal
- Implementasi sistem
Tinjauan Manajemen 3
- Persiapan sertifikasi
2
Persiapan
Pengembangan Sistem - Training standar
- Gap Analysis
- Pengembangan kebijakan
- Pengembangan dokumentasi
1
TERIMA KASIH