Menyusun instrumen audit

untuk mengumpulkan data/fakta

 Instrumen audit

• Perangkat pengumpulkan data/informasi/fakta

untuk memperoleh bukti-bukti audit
• Disusun memperhatikan:
– Kriteria yang digunakan
– Metoda pengumpulan data
 Assessment Tools
Instrumen audit ( alat melakukan assessmen):
- Alat bantu untuk melakukan assessment
- Alat bantu utk mendptkan evidense (bukti audit)
- Termasuk alat audit adalah kriteria/persyaratan yg digunakan utk
melakukan assessment
- Termasuk daftar pertanyaan yang akan digunakan oleh auditor utk
melakukan wawancara atau berdiskusi dg auditee
- Termasuk panduan utk melakukan wawancara atau berdiskusi dg
auditee
- Termasuk Panduan utk melakukan observasi atau meminta
peragaan
- Perhatian kapan perlu menggunakan pertanyaan “ya” dan “tidak”
Proses pengumpulan data

• Retrospective
• Prospective/conccurent
 Mempersiapkan Instrumen
Pengumpulan Data/ Informasi
• Jenis data/informasi yg dikumpulkan (kualitatif
dan kuantitatif)
• Data/informasi apa saja yang akan dikumpulkan
utk mengukur(kinerja/kesesuaiah thd kriteria)
• Sumber data/informasi
• Metoda pengumpulan data /informasi
• Perlukah mendisain Instrumen (alat)
pengumpulan data/informasi
• Pengumpulan data/informasi secara retrospectif
 Jenis data yang dikumpulkan
• Data primer
• Data sekunder
 Data primer

• Survei
• Diskusi
• Kuesioner
• Interview
• Observasi langsung pelaksanaan kegiatan
 Data sekunder

• Melihat dan menelusur dokumen dokumen regulasi dan rekam

kegiatan
• Hasil-hasil survei
• Rekam medis pasien
• Melihat Laporan
• Melihat data Kohort
 Sampel
• Sampel utk pengumpulan data/informasi
• Berapa lama waktu dibutuhkan untuk
mengumpulkan data/informasi
• Kualitas data/informasi
 Instrumen untuk
pengumpulan
data
pd audit internal

• Panduan wawancara
dengan daftar pertanyaan
• Check list
• Panduan observasi
• Check list pemeriksaan
fasilitas
 Pengumpulan data
 Pengumpulan data pada pelaksanaan audit dilakukan dengan
berbagai metoda:
 Mengamati proses pelaksanaan kegiatan
 Meminta penjelasan/mewawancarai pada auditee
 Meminta peragaan oleh auditee
 Memeriksa dan menelaah dokumen
 Memeriksa dengan menggunakan daftar tilik
 Mencari bukti-bukti
 Melakukan pemeriksaan silang
 Mencari informasi dari sumber luar
 Menganalisis data dan informasi
 Menarik kesimpulan
 Memberikan rekomendasi
 Untuk bisa mengumpulkan data dengan baik, maka perlu disusun
instrument pengumpulan data
 Perhatikan Dalam Menyusun Alat
Pengumpulan data/ informasi
• Relevan dg kriterian audit
• Hindari penggunaan akronim
• Definisi yg jelas thd terminologi yg digunakan jika
dibutuhkan
• Beri ruang utk pengecualian
• Jika melakukan wawancara perhatikan penggunaan
pertanyaan tertutup atau terbuka ( sesuai kebutuhan)
• Jika melakukan observasi jelaskan apa yg diobservasi dan
bgm melaksanakan observasi
• Jika meminta peragaanjelaskan apa yg harus diperagakan
• Perhatikan urutan dalam melakukan penggalian informasi
 Penugasan
• Susun instrumen audit sesuai dengan rencana
audit yang Saudara susun
 BUAT INSTRUMEN
• 1. BERDASARKAN KRITERIA DAN KEBIJAKAN
• 2. BERDASARKAN DAFTAR TILIK
• 3. BERDASARKAN PERTANYAAN TERBUKA DAN
TERTUTUP
• 4. BERDASARKAN OBSERVASI