KEMENTERIAN RISET, TEKNOLOGI DAN PENDIDIKAN TINGGI

Sekolah Tinggi Ilmu Komputer Dinamika Bangsa

Jalan Jendral Sudirman, Kec. The Hok, Jambi, Kota Jambi, 36138
Telepon: (0741) 35095. Provinsi: Jambi, Laman: www.stikom-db.ac.id
Dokumen : Standar Operasional Prosedur (SOP) No. Dok : SOP/PNL/LPMP-03/31-08
Dokumen : Audit Jnternal Mutu Akademik (AIMA) Revisi : 00
Standar : Sistem Penjaminan Mutu Tgl : November 2017
Bagian : Lembaga Penjaminan Mutu Pendidikan (LPMP) Jlh Hal : 13

STANDAR OPERASIONAL PROSEDUR

AUDIT INTERNAL MUTU AKADEMIK
(AIMA)

Disiapkan oleh, Diperiksa oleh, Disahkan oleh,

Errissya Rasywir, S.Kom, MT Dr.Drs. Effiyaldi, MM Akwan Sunoto,S.Kom,M.S.I

Sekretaris LPMP Ketua LPMP Ketua STIKOMI
 KEMENTERIAN RISET, TEKNOLOGI DAN PENDIDIKAN TINGGI
Sekolah Tinggi Ilmu Komputer Dinamika Bangsa
Jalan Jendral Sudirman, Kec. The Hok, Jambi, Kota Jambi, 36138
Telepon: (0741) 35095. Provinsi: Jambi, Laman: www.stikom-db.ac.id
Dokumen : Standar Operasional Prosedur (SOP) No. Dok : SOP/PNL/LPMP-03/31-08
Dokumen : Audit Jnternal Mutu Akademik (AIMA) Revisi : 00
Standar : Sistem Penjaminan Mutu Tgl : November 2017
Bagian : Lembaga Penjaminan Mutu Pendidikan (LPMP) Jlh Hal : 13

1
 KEMENTERIAN RISET, TEKNOLOGI DAN PENDIDIKAN TINGGI
Sekolah Tinggi Ilmu Komputer Dinamika Bangsa
Jalan Jendral Sudirman, Kec. The Hok, Jambi, Kota Jambi, 36138
Telepon: (0741) 35095. Provinsi: Jambi, Laman: www.stikom-db.ac.id
Dokumen : Standar Operasional Prosedur (SOP) No. Dok : SOP/PNL/LPMP-03/31-08
Dokumen : Audit Jnternal Mutu Akademik (AIMA) Revisi : 00
Standar : Sistem Penjaminan Mutu Tgl : November 2017
Bagian : Lembaga Penjaminan Mutu Pendidikan (LPMP) Jlh Hal : 13

A. Tujuan

SOP ini bertujuan menjelaskan :

1. Prosedur tertulis yang berkaitan dengan pelaksanaan kegiatan Audit

Internal Mutu Akademik Sekolah Tinggi Ilmu Komputer (STIKOM)

Dinamika Bangsa Jambi.

2. Kepada pihak-pihak yang harus terlibat dalam Tata cara proses pelaksanaan

kegiatan Audit Internal Mutu Akademik Sekolah Tinggi Ilmu Komputer

(STIKOM) Dinamika Bangsa Jambi.

B. Definisi

Audit Internal Mutu Akademik Sekolah Tinggi Ilmu Komputer (STIKOM)

Dinamika Bangsa Jambi adalah audit yang dilakukan secara independen dan

objektif. Kegiatan ini dirancang untuk :

a. Memberikan nilai tambah dan memperbaiki kinerja (kegiatan operasional)

akademik Sekolah Tinggi Ilmu Komputer (STIKOM) Dinamika Bangsa Jambi.

b. Mengetahui sejauh mana upaya untuk mempertahankan, meningkatkan mutu dan

standar akademik dengan tepat dan efektif.

c. Audit adalah Proses yang sistematis dan terdokumentasi untuk mendapatkan bukti

audit dan mengevaluasinya secara obyektif untuk menentukan sejauh mana

kriteria audit dipenuhi.

d. Audit Internal adalah Audit yang dilakukan didalam lingkungan fakultas

dan dikoordinir oleh Management Representative (Wakil Ketua I).

2
 KEMENTERIAN RISET, TEKNOLOGI DAN PENDIDIKAN TINGGI
Sekolah Tinggi Ilmu Komputer Dinamika Bangsa
Jalan Jendral Sudirman, Kec. The Hok, Jambi, Kota Jambi, 36138
Telepon: (0741) 35095. Provinsi: Jambi, Laman: www.stikom-db.ac.id
Dokumen : Standar Operasional Prosedur (SOP) No. Dok : SOP/PNL/LPMP-03/31-08
Dokumen : Audit Jnternal Mutu Akademik (AIMA) Revisi : 00
Standar : Sistem Penjaminan Mutu Tgl : November 2017
Bagian : Lembaga Penjaminan Mutu Pendidikan (LPMP) Jlh Hal : 13

e. Lembaga Penjaminan Mutu Pendidikan (LPMP) adalah suatu lembaga

fungsional yang merada dilingkungan fakultas serta diberi tugas untuk

mengembangkan Sistem Penjaminan Internal (SPMI) ditingkat Fakultas.

f. Dokumen induk adalah dokumen Normatif yang disusun oleh Senat dan Ketua,

Senat Fakultas dan Program Studi dibantu LPMP sebagai bagian dari dokumen

SPMI. Dokumen Induk Untuk Fakultas Meliputi :

Visi, Misi dan Tujuan STIKOM DINAMIKA BANGSA JAMBI

Rencana Strategis

Program Kerja Ketua

Pedoman Pendidikan

g. Dokumen Mutu adalah Dokumen Yang Melengkapi dokumen Induk,

Digunakan sebagai sarana untuk Menjalankan SPMI. Dokumen mutu untuk

Fakultas Meliputi :

Manual Mutu

Manual prosedur

Dokumen Pendukung

Borang

3
 KEMENTERIAN RISET, TEKNOLOGI DAN PENDIDIKAN TINGGI
Sekolah Tinggi Ilmu Komputer Dinamika Bangsa
Jalan Jendral Sudirman, Kec. The Hok, Jambi, Kota Jambi, 36138
Telepon: (0741) 35095. Provinsi: Jambi, Laman: www.stikom-db.ac.id
Dokumen : Standar Operasional Prosedur (SOP) No. Dok : SOP/PNL/LPMP-03/31-08
Dokumen : Audit Jnternal Mutu Akademik (AIMA) Revisi : 00
Standar : Sistem Penjaminan Mutu Tgl : November 2017
Bagian : Lembaga Penjaminan Mutu Pendidikan (LPMP) Jlh Hal : 13

C. Ruang Lingkup

SOP ini meliputi :

1. Tata cara dan persyaratan yang diperlukan dalam melakukan audit.

2. Tahapan-tahapan proses kegiatan audit internal mutu akademik di

lingkungan Sekolah Tinggi Ilmu Komputer (STIKOM) Dinamika Bangsa Jambi

3. Tahapan proses hasil rekomendasi dan pelaporan audit untuk mencegah

adanya produk yang tidak sesuai. Prosedur ini berlaku bagi pihak - pihak

yang terkait dalam proses audit mutu internal di Sekolah Tinggi Ilmu Komputer

(STIKOM) Dinamika Bangsa Jambi.

D. Rujukan

D.1 BAN-PT. 2008 Akreditasi Program Studi Sarjana :

Buku I tentang Naskah Akademik Akreditasi Program Studi Sarjana. Jakarta

Buku II tentang Standar dan Prosedur Akreditasi Program Studi Sarjana.

Jakarta

Buku IIIA Tentang Borang Akreditasi Sarjana. Jakarta

Buku IIIB Tentang Borang Fakultas Sekolah Tinggi. Jakarta

Buku IV Tentang Panduan Pengisian Instrumen Akreditasi S1. Jakarta

Buku V Tentang Pedoman Penilaian Instrumen Akreditasi Program Sarjana.

Jakarta

4
 KEMENTERIAN RISET, TEKNOLOGI DAN PENDIDIKAN TINGGI
Sekolah Tinggi Ilmu Komputer Dinamika Bangsa
Jalan Jendral Sudirman, Kec. The Hok, Jambi, Kota Jambi, 36138
Telepon: (0741) 35095. Provinsi: Jambi, Laman: www.stikom-db.ac.id
Dokumen : Standar Operasional Prosedur (SOP) No. Dok : SOP/PNL/LPMP-03/31-08
Dokumen : Audit Jnternal Mutu Akademik (AIMA) Revisi : 00
Standar : Sistem Penjaminan Mutu Tgl : November 2017
Bagian : Lembaga Penjaminan Mutu Pendidikan (LPMP) Jlh Hal : 13

Buku VI Tentang Matriks penilaian Instrumen Akreditasi Program Sarjana. Jakarta

Buku VII Tentang Pedoman Asesmen Lapangan. Jakarta

Buku Pedoman Evaluasi Diri. Jakarta

Buku Matriks Penilaian laporan Evaluasi Diri. Jakarta

D.2 BAN-PT 2009 Akreditasi Program Studi Magister

Buku I tentang Naskah Akademik. Edisi 7 Januari 2010. Jakarta.

Buku II Standart dan Prosedur. Edisi 7 Januari 2010.

Buku IIIA Tentang Borang Program Studi. Edisi 7 Januari 2010. Jakarta.

Buku IIIB Tentang Borang Unit Pengelolaan Program Studi. Edisi 7 Januari 2010.

Jakarta

Buku IV tentang Panduan pengisian Borang Akreditasi. Edisi 7 Januari 2010.

Jakarta

Buku VI Tentang Matriks Penilaian Instrumen Akreditasi. Edisi 7 Januari 2010.

Jakarta

Buku VII Tentang Pedoman Asesmen Lapangan. Edisi 7 Januari 2010. Jakarta

D.3 Dokumen STIKOM DINAMIKA BANGSA JAMBI 2010 Meliputi :

Visi, Misi dan Tujuan

Statuta Organisasi dan Tata Kerja

Rencana Strategis

5
 KEMENTERIAN RISET, TEKNOLOGI DAN PENDIDIKAN TINGGI
Sekolah Tinggi Ilmu Komputer Dinamika Bangsa
Jalan Jendral Sudirman, Kec. The Hok, Jambi, Kota Jambi, 36138
Telepon: (0741) 35095. Provinsi: Jambi, Laman: www.stikom-db.ac.id
Dokumen : Standar Operasional Prosedur (SOP) No. Dok : SOP/PNL/LPMP-03/31-08
Dokumen : Audit Jnternal Mutu Akademik (AIMA) Revisi : 00
Standar : Sistem Penjaminan Mutu Tgl : November 2017
Bagian : Lembaga Penjaminan Mutu Pendidikan (LPMP) Jlh Hal : 13

Program kerja

Pedoman Pendidikan

Manual Mutu

Standart Mutu

Manual Prosedur Wajib ISO 9001:2008

Instruksi Kerja

Borang

Dokumen Pendukung

D.4 Peraturan pemerintah No. 17 Tahun 2010 Tentang Pengelolaan dan Penyelenggaraan

pendidikan.

E. Prosedur Monitoring Dan Evaluasi

1. Ketua STIKOM Dinamika Bangsa menugaskan ketua LPMP membentuk Tim

AIMA untuk mengaudit Program Studi (Auditee).

2. Ketua LPMP membentuk Tim untuk melaksanakan Audit terdiri 3 orang. 1

orang ketua, dan 2 orang anggota.

3. Ketua STIKOM Dinamika Bangsa menerbitkan surat tugas untuk tim AIMA

berdasarkan usulan Ketua LPMP sesuai dengan pedoman AIMA.

4. Ketua LPMP dan Tim menyusun rencana dan jadwal audit, refreshing dan

sosialisasi kepada auditee.

6
 KEMENTERIAN RISET, TEKNOLOGI DAN PENDIDIKAN TINGGI
Sekolah Tinggi Ilmu Komputer Dinamika Bangsa
Jalan Jendral Sudirman, Kec. The Hok, Jambi, Kota Jambi, 36138
Telepon: (0741) 35095. Provinsi: Jambi, Laman: www.stikom-db.ac.id
Dokumen : Standar Operasional Prosedur (SOP) No. Dok : SOP/PNL/LPMP-03/31-08
Dokumen : Audit Jnternal Mutu Akademik (AIMA) Revisi : 00
Standar : Sistem Penjaminan Mutu Tgl : November 2017
Bagian : Lembaga Penjaminan Mutu Pendidikan (LPMP) Jlh Hal : 13

5. Ketua LPMP dan Tim melaksanakan refreshing dengan semua auditor .

6. Ketua LPMP dan Tim melaksanakan sosialisasi dan menjelaskan tentang

proses audit kepada auditee.

7. Auditee mengkonfirmasikan jadwal visitasi serta menyerahkan form

isian kesediaan AIMA kepada LPMP dan Tim.

8. Tim AIMA mepersiapkan segala kesiapan dokumen untuk pelaksanaan audit.

9. Tim AIMA (Auditor) melaksanakan visitasi audit kepada auditee (program

studi) berdasarkan pedoman AIMA melalui pemeriksaan lapangan, wawancara,

dan pemeriksaan dokumen.

10. Tim AIMA (Auditor) mendiskusikan hasil temuan dalam pelaksanaan audit

dengan auditee dalam bentuk berita acara untuk mendapatkan persetujuan.

11. Tim AIMA (Auditor) kemudian menyerahkan hasilnya (softcopy dan hardcopy)

kepada Ketua LPMP dan diteruskan kepada ketua disertai dengan permintaan

tindakan koreksi (PTK).

7
 F. Bagan Alur Prosedur Pelaksanaan

N Tim Ketua Ketua

Kegiatan Auditee Waktu Dokumen
O AIMA LPPM STIKOM
1 Ketua STIKOM Dinamika Bangsa menugaskan 1 Hari
ketua LPMP membentuk Tim AIMA untuk
mengaudit Program Studi (Auditee).
2 Ketua LPMP membentuk Tim untuk 1 Hari
melaksanakan Audit terdiri 3 orang. 1 orang ketua,
dan 2 orang anggota
3 Ketua STIKOM Dinamika Bangsa menerbitkan 1 Hari
surat tugas untuk tim AIMA berdasarkan usulan
Ketua LPMP sesuai dengan pedoman AIMA
4 Ketua STIKOM Dinamika Bangsa menerbitkan 1 Hari
surat tugas untuk tim AIMA berdasarkan usulan
Ketua LPMP sesuai dengan pedoman AIMA
5 Ketua LPMP dan Tim melaksanakan refreshing 1 Hari
dengan semua auditor
6 Ketua LPMP dan Tim melaksanakan sosialisasi 1 Hari
dan menjelaskan tentang proses audit kepada
auditee
7 Auditee mengkonfirmasikan jadwal visitasi 1 Hari
serta menyerahkan form isian kesediaan AIMA
kepada LPMP dan Tim
8 Tim AIMA mepersiapkan segala kesiapan dokumen 1 Hari
untuk pelaksanaan audit
9 Tim AIMA (Auditor) melaksanakan visitasi audit 3 Hari
kepada auditee (program studi) berdasarkan
pedoman AIMA melalui pemeriksaan lapangan,
wawancara, dan pemeriksaan dokumen

8
10 Tim AIMA (Auditor) mendiskusikan hasil 7 Hari
temuan dalam pelaksanaan audit dengan auditee
dalam bentuk berita acara untuk mendapatkan
persetujuan
11 Tim AIMA (Auditor) kemudian menyerahkan 1 Hari
hasilnya (softcopy dan hardcopy) kepada Ketua
LPMP dan diteruskan kepada ketua disertai dengan
permintaan tindakan koreksi (PTK)

9
 Lampiran 1.Borang Laporan Audit Internal Mutu dan Daftar Ketidaksesuaian (Corrective Action Requirement CAR)

Tanda tangan
Audit ke : Auditor :
KetuaAuditor :
Auditee : Tanda tangan
Tanggal : Auditee:

Uraian Tindak
Ter Target
No. Tanggal Kategori Status Ketida an Verifikas Status
Auditor audi Bidangyang diaudit Waktu
Temuan Temuan Temuan Temuan ksesua Perbaik i Akhir
t Selesai
ian an
(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) (12)

(1) Nomer temuan
(7) Bidang yang diaudit
(2) Tanggaltemuan (3) Kategori temuan: KTS, (4) Status: New, open, closed (5) Nama Auditor (6) Personil /unit kerja yang
Observasi diaudit
(8) Deskripsi temuan (9) Tindakan perbaikan yang 10) (11) Verifikasi pada (12) Status Akhir: open,
ketidaksesuaian dilakukan Tanggalwaktupenyelesai dokumen yang closed
an diperbaiki

10
Lampiran 2.Borang Klarifikasi dan Rencana Tindakan Koreksi

Kategori Temuan : Tanggal Temuan : No. Temuan : Auditor :

Uraian temuan: Akar penyebab:

Rencana tindakan koreksi atas temuan : Rencana tindakan perbaikan atas

1. akar penyebab :
2. 1.
3. 2.
4. 3.
5. 4.
5.
Jadwal penyelesaian tindakan koreksi : Penanggung jawab tindakan
1. koreksi : MR Wakil ketua I FIA
2.
3.
4.

Dipersiapkan oleh: Tim LPMP Tanggal: 10 Desember 2010

Catatan : Tanda Tangan Auditee :

(Nama Teraudit)

(Lembar ini diperuntukkan untuk satu temuan dan dapat diperbanyak sesuai banyaknya temuan)

11
 Lampiran 3. Daftar Jadwal Kegiatan Audit Internal

NO TANGGAL URAIAN KEGIATAN TEMU AUDITEE AUDITOR

AN
1

12
13