PEMERINTAH KOTA TANGERANG

DINAS PENDIDIKAN
UPTD SMK NEGERI 3 KOTA TANGERANG
Jl. Moch Yamin SH. ( (021) 5521213 Tangerang 15118
e-mail : info@smkn3-tng.sch.id Fax. (021) 55794918
NSS : 401287103003 NIS : 400030 NPSN : 20606899
Kode Dok PM-WMM-04
Tanggal Berlaku 5 -10-2009
PROSEDUR MUTU No.Revisi 00
Halaman 1
AUDIT INTERNAL

Jabatan Tanda Tangan

Dibuat Oleh Sekretaris

Diperiksa Oleh WMM

Disetujui Oleh Kepala Sekolah

 PEMERINTAH KOTA TANGERANG
DINAS PENDIDIKAN
UPTD SMK NEGERI 3 KOTA TANGERANG
Jl. Moch Yamin SH. ( (021) 5521213 Tangerang 15118
e-mail : info@smkn3-tng.sch.id Fax. (021) 55794918
NSS : 401287103003 NIS : 400030 NPSN : 20606899
Kode Dok PM-WMM-04
Tanggal Berlaku 5 -10-2009
PROSEDUR MUTU No.Revisi 00
Halaman 2
AUDIT INTERNAL

1.0 Tujuan:
Untuk memastikan bahwa Audit Internal mempunyai perencanaan yang sistematis dan
dilaksanakan secara efektif, independen sesuai dengan Sistem Manajemen Mutu yang
diterapkan.

2.0 Ruang Lingkup:

Prosedur ini diberlakukan dalam pelaksanaan Audit Sistem Manajemen Mutu di SMK
NEGERI 3 Kota Tangerang yang meliputi antara lain ; Pedoman Mutu, Prosedur dan
Instruksi Kerja dari setiap area yang diaudit beserta penerapannya.

3.0 Definisi:
Tidak diperlukan

4.0 Acuan:
Pasal 8.2.2 ISO 9001:2008

5.0 Uraian Prosedur:

5.1 Perencanaan
5.1.1 Audit internal dilaksanakan sesuai dengan Jadual Audit Internal yang sudah
disetujui oleh Wakil Manajemen.

5.1.2 Audit Internal dilaksanakan minimal 2(dua) kali dalam setahun; audit internal
tambahan di luar jadual yang telah ditetapkan dapat dilakukan bila terdapat
indikasi adanya penyimpangan dalam pelaksanaan kegiatan Sistem Manajemen
Mutu.
 PEMERINTAH KOTA TANGERANG
DINAS PENDIDIKAN
UPTD SMK NEGERI 3 KOTA TANGERANG
Jl. Moch Yamin SH. ( (021) 5521213 Tangerang 15118
e-mail : info@smkn3-tng.sch.id Fax. (021) 55794918
NSS : 401287103003 NIS : 400030 NPSN : 20606899
Kode Dok PM-WMM-04
Tanggal Berlaku 5 -10-2009
PROSEDUR MUTU No.Revisi 00
Halaman 3
AUDIT INTERNAL
5.1.3 Wakil Manajemen bertanggung jawab menentukan Lead Auditor dan Auditor
yang akan melaksanakan Audit Internal dengan memperhatikan bahwa Lead
Auditor dan Auditor yang ditunjuk bukan berasal dari unit kerja yang akan
diaudit. Hal ini dimaksudkan untuk menjaga independensi Auditor dalam
menentukan ketidaksesuaian yang terjadi di dalam audit Sistem Manajemen
Mutu.

5.1.4 Setiap audit dilakukan oleh Auditor internal yang terlatih, berdasarkan:
 Telah mengikuti Pelatihan Dokumentasi Sistem Manajemen Mutu
 Telah mengikuti Pelatihan Audit Internal
 Berpengalaman kerja di SMK NEGERI 3 Kota Tangerang minimal 2(dua)
tahun

5.2 Persiapan
5.2.1 Wakil Manajemen bertanggung jawab membuat dan menyerahkan
Pemberitahuan Audit kepada Auditor yang ditunjuk dan unit kerja yang akan
diaudit (Auditee).

5.2.2 Lead Auditor yang ditunjuk bertanggungjawab untuk melakukan konfirmasi

Tanggal, Waktu dan Ruang Lingkup Audit dengan Auditee.

5.3 Pelaksanaan
5.3.1 Pelaksanaan Audit Internal dapat dimulai dipimpin oleh Lead Auditor dengan
mata acara sebagai berikut :
 Tujuan dan ruang lingkup;
 Metode pelaksanaa audit ;
 Klasifikasi ketidaksesuaian ;
 Tanya jawab
 PEMERINTAH KOTA TANGERANG
DINAS PENDIDIKAN
UPTD SMK NEGERI 3 KOTA TANGERANG
Jl. Moch Yamin SH. ( (021) 5521213 Tangerang 15118
e-mail : info@smkn3-tng.sch.id Fax. (021) 55794918
NSS : 401287103003 NIS : 400030 NPSN : 20606899
Kode Dok PM-WMM-04
Tanggal Berlaku 5 -10-2009
PROSEDUR MUTU No.Revisi 00
Halaman 4
AUDIT INTERNAL

5.3.2 Auditor dalam melaksanakan audit bertanya langsung kepada auditee.

5.3.3 Auditor melaksanakan audit dengan memeriksa dokumen, catatan, aktivitas

dan proses operasional yang relevan terhadap standar, pedoman mutu,
prosedur, Instruksi Kerja dan dokumen lain yang terkait berdasarkan ruang
lingkup audit dan Daftar Periksa Audit Internal yang telah disiapkan.
5.3.4 Hasil audit dengan bukti obyektif yang ditemukan dicatat dalam Daftar Periksa
Audit Internal.

5.3.5 Auditor harus mencatat setiap hasil audit internal yang bersifat ketidaksesuaian
pada formulir audit internal
5.3.6 Auditee harus meneliti penyebab ketidaksesuaian yang ditemukan Auditor
untuk menentukan tindakan perbaikan dan pencegahan yang akan dilakukan
dalam mengatasi ketidaksesuaian tersebut serta mencegah terulangnya
kembali hal sama di masa yang akan datang.

5.3.7 Auditee harus memberikan tanggal penyelesaian yang sesuai dan disetujui
Auditor untuk melaksanakan penyelesaian tindakan perbaikan seperti yang
dinyatakan dalam formulir audit internal.
5.3.8 Setelah keseluruhan audit dilaksanakan, selanjutnya Lead Auditor melakukan
rapat penutupan (closing meeting) yang dihadiri oleh seluruh Auditor dan
Auditee untuk menyampaikan :
 Presentasi terhadap hal-hal yang sesuai
 Presentasi terhadap temuan yang ada
 Persetujuan tanggal perbaikan
 Melakukan tanya jawab (jika ada)
 PEMERINTAH KOTA TANGERANG
DINAS PENDIDIKAN
UPTD SMK NEGERI 3 KOTA TANGERANG
Jl. Moch Yamin SH. ( (021) 5521213 Tangerang 15118
e-mail : info@smkn3-tng.sch.id Fax. (021) 55794918
NSS : 401287103003 NIS : 400030 NPSN : 20606899
Kode Dok PM-WMM-04
Tanggal Berlaku 5 -10-2009
PROSEDUR MUTU No.Revisi 00
Halaman 5
AUDIT INTERNAL
5.4 Laporan Audit
5.4.1 Lead Auditor bertanggung jawab untuk merangkum hasil audit internal ke
dalam Laporan Audit Internal berupa Ringkasan Audit Internal yang
diserahkan kepada Wakil Manajemen.

5.4.2 Wakil Manajemen akan menyampaikan hasil Audit Internal yang telah
dilaksanakan dalam Rapat Tinjauan Manajemen.

5.5 Penyimpanan Hasil Audit

5.5.1 Semua dokumen yang berhubungan dengan audit internal menjadi
tanggung jawab Wakil Manajemen dan Pengendali Dokumen untuk
menyimpannya.
5.5.2 Pengendali Dokumen bertanggung jawab untuk memisahkan temuan
yang sudah ditutup dengan temuan yang belum ditutup.

6.0 Lampiran:
6.1 Jadwal Audit Internal
6.2 Pemberitahuan Audit Internal
6.3 Daftar Periksa Audit Internal
6.4 Laporan Audit Internal
 No. Revisi 00
JADWAL Tahun :
AUDIT INTERNAL

Unit
No Prosedur J F M A M J J A S O N D
Kerja

Mengetahui,
Wakil Manajemen Mutu

( Drs. H. Lusi Selamet )

NIP. 196208091987032008
 No. Revisi 00
PEMBERITAHUAN Tanggal : 30 September 2010
AUDIT INTERNAL

Kepada Yth : Drs. H. Surya Mulyana

Sehubungan dengan pelaksanaan AUDIT INTERNAL di SEKOLAH SMK NEGERI 3 KOTA

TANGERANG, dengan ini disampaikan jadual dengan rincian sebagai berikut :

No Hari/Tanggal Pukul Auditor Auditee

1 Kamis 09.00 Dra. HJ. Lusi Selamet Drs. H. Surya Mulyana

2 Kamis 09.00 Kusmiadi, S.Pd Drs. H. Surya Mulyana

Lead Auditor :
Kepada para Auditor dan Auditee diharapkan agar mempersiapkan dan melaksanakan AUDIT
INTERNAL ini sebaik-baiknya sesuai dengan Prosedur AUDIT INTERNAL.

Demikian disampaikan, atas perhatian dan kerjasamanya diucapkan terima kasih.

Hormat Kami,
Wakil Manajemen

( Drs. H. Lusi Selamet )

NIP. 196208091987032008
 No. Revisi 00
DAFTAR PERIKSA Tanggal Audit: Referensi:
AUDIT INTERNAL
Auditor: Auditee:

Pertanyaan Hasil Audit Ket.

Keterangan :

 : Diterima
X : Ketidaksesuaian/Observasi
 No. Revisi 00
DAFTAR PERIKSA Tanggal Audit: Referensi:
AUDIT INTERNAL
Auditor: Auditee:

Pertanyaan Hasil Audit Ket.

Keterangan :

 : Diterima
X : Ketidaksesuaian/Observasi
 No. Revisi 00
LAPORAN AUDIT INTERNAL Nomor : Tanggal :

BAGIAN/AUDITEE : Auditor :

PENGAMATAN :

Auditor: Auditee: Tanggal :

URAIAN KETIDAKSESUAIAN :

Penanggung Jawab/Auditee : Tanggal :

TINDAKAN PERBAIKAN:

Tanggal Penyelesaian :

Pengusul/Auditor : PenaggungJawab/Auditee: Tanggal :

TINJAUAN TERHADAP TINDAKAN PERBAIKAN:

KESIMPULAN :

Wakil Manajemen : Tanggal :